国际关系基础理论1

1、如何理解世界政治是通过社会建构而存在的？1国际关系基础理论（一）国家利益、权力、冲突、合作2一、国家利益论(National Interest Theory) 国家利益概念的形成与发展传统国家利益研究的四个问题国际利益问题的新探索3国家利益概念的形成与发展国家利益的形成：民族国家在形成过程中与神圣罗马帝国、教皇权威较量的结果。 国家利益概念的发展： “国家至上”阶段：法国的黎塞留主教首先提出了“国家至上”理论，为法国独立于神圣罗马帝国提供了理论依据。随着神圣罗马帝国的衰落、欧洲民族国家的强大，国家至上的理论得到了确立。“王朝利益”阶段：在近代的世界史上，国家利益又蜕变为“王朝利益”。即在封建王

2、朝的统治下，君主利益=王朝利益=国家利益。“真正意义上的国家利益”阶段：真正意义上的国家利益出现在资本主义国家的形成时期。这时的国家利益不仅包括国家的政治利益，还包括国家的经济利益。由此可见，国家利益概念是一个历史概念，它只有在主权国家的情况下才存在。4三十年战争三十年战争（1618年1648年），是由神圣罗马帝国的内战演变而成的全欧参与的一次大规模国际战争。背景：13世纪以后，哈布斯堡王朝统治下的神圣罗马帝国皇权日益衰微，各邦诸侯割据称雄，分别组成“新教联盟”(1608)和“天主教联盟”(1609)。哈布斯堡王朝、罗马教皇、西班牙和波兰贵族支持新教联盟；法国、丹麦、瑞典、荷兰和英国支持新教联

3、盟。开端：1618年捷克反对哈布斯堡王朝的起义。 经过：捷克阶段（1618年1624年）、丹麦阶段（1625年1629年）、瑞典阶段（1630年1635年）及全欧混战阶段（1636年1648年）结果：最后以哈布斯堡王朝集团战败，参战各国于1648年签订威斯特伐利亚和约。对国际关系的影响：建立了一个相对合理的以主权国家为基础的世界秩序，此后的各种国际体系（维也纳体系、凡尔赛-华盛顿体系和雅尔塔体系）的基本原则，都没有超出威斯特伐利亚和约规定的国家主权和平等的范围。因此，威斯特伐利亚和约是近现代国际关系的奠基石。 5传统国家利益研究的四个问题国家利益是什么国家利益代表什么人的利益国家利益由什么因素

4、决定国家利益在国家决策中的作用6国家利益是什么1、汉斯摩根索（Hans Morgenthau） 国家利益包括三个重要的方面：领土完整、国家主权、文化完整。 在这三个方面中，最本质的问题是一个国家的生存问题。2、美国国家利益委员会：美国国家利益的研究报告（1996年） 强调国家利益的层次研究 国家利益表现为四层次等级： 1）根本利益美国国家生存和延续的基本条件。（它关系到一个美国作为一个国家的根本制度和价值观念的存在，以及美国人所理解的幸福条件） 2）极端重要利益美国如果妥协，将会对美国的根本所利益产生严重的影响。 3）重要利益美国如果妥协，将会对美国的根本利益产生消极影响。 4）次要利益美国如

5、果妥协，将不会对美国的根本利益产生重要的影响。7美国利益的分层分析美国的根本利益包括：防止、制止和减少核武器和生化武器对美国的威胁；防止在欧亚地区出现一个敌对的霸权势力；防止在美国边界或所控制的海域内出现敌对大国；防止贸易、金融、能源和环境等全球体系出现灾难性的解体。美国的极端重要利益包括防止、制止和减少在任何地区威胁使用核武器和生化武器；防止核武器和生化武器以及运载系统的地区扩散，鼓励有关国家接受国际法制和机制，推动各种争端的和平解决。美国的重要利益包括反对在国外出现大规模侵犯人权的行为；在具有战略重要性的国家内鼓励多元主义、自由主义和民主化，其前提是避免内乱，如有可能，以低代价防止和结束在

6、具有战略意义的地缘地区发生的冲突。次要利益包括平衡双边贸易赤字；在世界其他地区扩展民主进程；维护领土完整和别国的特殊的政宪制度。 8国家利益代表什么人的利益国家利益是政治利益，是国内一部分人的利益，是统治者的利益。国家利益是国内利益的总和，即全体人们的利益。国家利益是全部国内利益和部分国际利益的总和，国家利益是世界利益的一部分。9国家利益由什么因素决定 现实主义：权力决定国家利益。自由主义：国际制度可以规范国家利益。建构主义：利益不是先设的而是建构的。10国家利益在国家决策中的作用 现实主义：国家的外交政策是由“权力限制的国家利益”所决定的。自由主义：绝对利益指引外交政策。11国际利益问题的新

7、探索1、塞缪尔亨廷顿（Samuel Huntington）: （强调“文化、信仰”） 美国国家利益的消衰（The Erosion of American National Interests） （1）国家利益的来源：国家利益源于国家认同（两个C）。国家认同包括文化Culture（价值和机构）和信仰Creed（普遍的意会和原则，如自由、民主、宪政、有限政府、私人企业）。信仰是文化的产物，两者相互联系。 （2）国家利益的内容：国家利益包括安全及物质利益和道义及伦理利益两方面，它既需要权力政治，也需要道义伦理。美国的国家利益体现为“公共得益”和对普遍认同的关注。 （3）美国新国家利益的重建： 二战后

8、，美国以遏制苏联和共产主义为目标，冷战帮助美国形成了这种认同。冷战的结束、敌人的消失使美国的这种认同随之消失。因此，冷战后美国应在“政治意会和普遍价值观”上取得新的认同和一致，进而发展美国新的国家利益观。 （4）美国追求国家利益的困境：冷战后，美国在追求国家利益和权力过程中常处于一种困境。美国是世界上最强大的国家，但美国的影响力在下降，越来越遭到别国的反对。122、约瑟夫奈（Joseph Nye）：( 强调“民主化”) 新的国家利益观（The New National Interest） （1）国家利益的研究可以美国国家利益研究报告作为基础。 （2）国家利益的民主化界定 民主因素成为国家利益的

9、重要组成部分。 （3）美国国家利益的威胁 威胁可以分为三类： A类是威胁国家生存的，如冷战期间的苏联 B类是不威胁国家生存但对美国国家利益有直接的损害，如伊拉克和朝鲜 C类是间接影响美国国家安全利益，如科索沃、索马里等。 目前A类威胁随着苏联解体而消失，C类威胁由于舆论的渲染反而在对外政策上占支配地位。 （4）C类威胁实际上涉及到国家利益中的人权问题。人权政策本身不是对外政策，而只是对外政策的一个组成部分。13二、权力论权力的定义权力的四种区分权力存在的四种条件权力的计算14权力的定义 “权力是指人们对他人的思想和行为施加影响和控制的能力。在国际关系领域，权力即指一国在国际舞台上控制他国、影响

10、国际事件的综合能力。国际政治的本质是为权力而进行斗争。”汉斯摩根索（Hans Morgenthau）国家间政治寻求权力与和平的斗争15权力的四种区分1. 权力与影响力 权力：是指用威胁或实际造成损失的方法指使他人的能力，权力的结果往往是强制性的。 影响力：是指用许诺或实际给予好处的方法指使他人的能力，影响力的效应往往是主动产生的。 2. 权力与武力 权力：是一种精神联系。 武力：即意味着暴力，假如暴力在战争中成为现实，政治权力便被军事实力所取代。3. 可运用的与不可用的权力(在核时代)4. 合法的与非法的权力（即道德或法律认可的权力）16权力存在的四种条件冲突：在权力的影响者与被影响者之间存在

11、着价值和利益的冲突。屈服：在权力关系中，一方最终一定会对另一方的要求有所屈服。代价：在权力的显示过程中，权力一方对另一方服从的代价比不服的代价要小。差距：在权力的行使者与被行事者之间，差别越大，产生武装冲突的可能性就越大。17权力的计算定性分析学派： 1）雷蒙阿隆：把国家力量归结为三大基本要素：地理空间、资源（包括人力和物力）、集体行动的能力。 2）汉斯摩根索：国家权力分为有形权力和无形权力两种。国家权力源自九个方面：地理因素、自然资源、工业能力、军事准备、人口、民族性格、国民士气、外交质量、政府质量。18定量分析学派（行为主义学派）： 1）卡尔多伊奇：提出“权力分量”观点。“美国所支持的提案在联合国的通过率”“美国不支持的提案的通过率”=“其百分点数”就代表美国在联合国大会上的“权力分量”。 2）史蒂文拉布姆斯：依据交往关系对权力的影响力进行测量。“个人、团体收到并接受访问邀请的次数”比“发出访问邀请的次数”越多，它们对其他实体施加影响的能力就越大。19定性定量分析学派 克莱茵：他在世界权力的估量一书中提出了著名的国家综合国力公式，又称“克莱茵”公式（既有软指标，又有硬指标）：Pp = ( C + E + M ) ( S + W )