论企业战略联盟论文

1、一、导 言（一）写作背景经济的全球化和技术的迅速变革，使得国际竞争日益激化和复杂。任何公司不管其规模多么庞大，实力多么雄厚，要单靠自己的力量成功地在国内国际市场上竞争，已越来越困难。战略联盟作为企业获得一种长期、持续竞争优势的行为或组织，应运而生。特不是90年代后大量兴起，同时也开始逐步改变世界的经营环境。使得现在的企业竞争不再是单纯的公司与公司之间的竞争，而越来越强调一种合作与竞争并存的局面，越来越表现出一种集团合作，各集团相互竞争的局面。随着改革的深入和环境的变化，我国企业也进入到一个新的调整期，集中归结为市场约束增强，竞争加剧，在一批优势企业崛起的同时，另一部分却深陷困境，企业两极分化迅

2、速展开。因此我们在研究现代企业制度，为我国企业做好体制改革的同时，也应适应环境变化，从战略治理的角度与国际接轨搞好企业的战略经营，因此正确地认识战略联盟、应用战略联盟，增强我国企业的竞争优势就成为研究这一问题的所在。目前我国已有一些企业把目光投向了战略联盟，也通过同国内外的公司联盟而大大增强了竞争力。比如：北大方正集团和IBM的联姻，海信集团与联想集团共同承担计算机国家攻关项目等。但从总体上看，我国企业的战略联盟尚处于实施的初级时期，对战略联盟尚不专门重视，尤其是国内企业之间的联盟，而已组建的许多企业集团也因缺乏合作经验或其它缘故不能达到预期的效果。针对以上几点，我写了简论企业战略联盟这篇文章

3、，旨在于关心我国企业加深对战略联盟的了解和认识，促进我国企业战略联盟进展，并提高我国企业对内对外的合作水平。（二）研究现状对战略联盟的研究，要紧能够从以下三个方面得以展开，首先能够从经济学的角度，借助于企业理论（包括交易费用理论、托付代理理论、契约理论、激励理论、产权理论、厂商理论、博弈论与信息经济学等）的研究成果，从企业联盟的形成机制、利益分配、联盟的稳定性及对联盟成员的制约机制等方面展开研究；其次能够从治理学的角度对企业联盟的内部治理与协调展开研究，能够讲企业联盟是一种极难治理的组织形式，因为联盟中各盟员的利益与冲突不能以行政命令的方式加以解决；第三要对与企业联盟相“配套”的社会环境展开研

4、究，包括对可控环境（如政府的政策、法规、制度以及有关的“软件”和“硬件”等）与不可控环境（如市场和技术的风险、挑战与机遇等）的研究。（三）研究思路和内容框架基于以上情况，本人在比较充分的学术资料和现实案例的基础上，实证分析和规范分析相结合，运用制度经济学，产业经济学以及战略治理学对战略联盟的兴起、本质、优势、弊端（劣势）及对策、机制进行了一些分析和解释，并结合我国实际就我国企业实施战略联盟的必要性和应注意的问题做出了自已阐述。文章的内容框架如下：首先从战略联盟的差不多概念入手把其定为一种带有战略性目的松散型合作组织或联合行动，并对其特征和分类也做了一定的阐述和介绍。其次，对其兴起和形成的缘故，

5、从实践背景和理论解释两个方面做了阐述，从背景来看，它是经济全球化与技术迅速变革的产物；从理论上来讲，战略治理理论认为战略联盟的产生是基于企业的重要资源有可能超越了单个企业的边界转向企业群体或企业网络，从交易费用理论来分析，战略联盟则能够看成是当企业对市场交易与企业合并的费用难以清晰比较或认为两者相差不大时，采取的中间组织战略，同时组建和运行这种中间组织的费用，明显地既低于合并将带来的治理费用和成本的提高又低于市场交易费用。再次，深入详细地分析了战略联盟在实际运用时所表现的制度优势与组织优势，以及最大劣势合作中的机会主义行为和对策信任机制的培养与产生机制。在制度方面，战略联盟并不以产权交换而是以

6、产权共享或多数情况下无产权交换为特征，从而其制度交易成本能够通过共享利益得以降低，并进行知识型扩张；在组织方面，其松散性给其成员企业带来了极好的识不，适应市场机会灵活性，及成员企业相互学习、共同进步的可能性。然而，正是由于这种松散的合作性给联盟带来了其最大的弊端，即成员的机会主义行为。要克服这一弊端，相互信任的培养和产生则至关重要，它首先能够随着联盟的成长成熟而产生，其次也需要注意一种文化的融合，最后还能够通过一套规范机制来约束。最后，接合我国实际，并以两个案例为讲明，谈了自己对我国企业实施战略联盟的一些考虑。由于中国尚处在战略联盟的初级时期，不管是为适应时代环境的变化，依旧迫于入世的压力，它

7、都值得倡导。而更重要的意义则在于它关于中国企业市场化合作和大型国有企业外部化改革的推动作用。同样在具体应用时，我们首先应解决的也不是较细的微观治理方面的问题，而必须注意以下几点：一是从低级形态的合作向具有战略意义的高级形态的跨国战略联盟转变；二是在多行业建立多种形式的战略联盟；三是为战略联盟制造一个良好的制度、政策环境。二、企业战略联盟简介随着经济的全球化，企业越来越面对一种以多变性和不确定性为主导的市场竞争环境。科技进展日新月异，市场环境变幻莫测，商业机会转瞬即逝；面对如此的挑战，企业常常感到无力独自应付，越来越多的企业已将查找战略伙伴，建立战略联盟进行合作视为生存与进展的必不可少的手段，那

8、么究竟什么是战略联盟呢？（一）战略联盟的定义关于战略联盟的定义，学术界目前还存在专门大的分歧。一种观点认为，战略联盟是由专门强的，平常本是竞争对手的公司组成的企业或伙伴关系，是竞争性联盟。西尔拉（sierra,1995）康特拉克特（Contractor,1988）也持类似的观点，他指出：“近年来的伙伴关系许多涉及经营过程众多时期的联合行动，如联合生产、联合采购、联合研究开发。这些联合经常是规模实力大致相等，且都从事国际经营的公司之间的联合，双方做了的贡献是类似的而不是互补的，”1按照上述定义，战略联盟是从事同一种活动的公司之间的合作，比如两家生产飞机发动机的公司的合作。另一种观点认为：战略联盟

9、是“不同国家的公司之间的长期联合。它超出正常市场关系，又没有达到合并程度的长期协议”。2（波特与富特Porter&Fuller,1986）按这种观点划分，战略联盟是市场与公司之间的某种交易方式，其中包括合资、许可证、供应协议、营销协议和其它各种协议，如图1.1。 市场 非正式合作项目 正式合作项目 合资企业 多数股权参与 无 一体化程度 大 图1.1 战略联盟是介于市场与公司之间的交易方式 图1.1的右边是公司,它代表生产某一产品(或服务)的所有交易活动部都在内部一体化进行的组织形式；左边是市场，这时公司只从事生产某一产品的所有活动中的一部分，其它活动都依靠外部的公司进行，战略联盟是介于市场和

10、公司之间的所有各种安排。按这种划分，战略联盟的范围十分广泛，因为超出市场的交易关系实在太多。这两种定义都不专门恰当，实际上，战略联盟是公司之间为了战略目的达成的长期合作安排。它既包括从事类似活动的公司之间的联合，也包括从事互补性活动的公司之间的合作，既包括强强联合也包括强弱联合。但这种合作或者联合必须涉及公司的战略考虑，是公司为了长远的生存或进展而采取的重大步骤，而公司之间出于友好，在一些无足轻重的情况上的协作就不能算战略联盟。需要指出提是，联盟时刻的长短依合作目标和结构及各方现行的业务条件和治理能力而定。因此，战略联盟是指两个或两个以上的企业或跨国公司，为了提高各自的竞争优势，出于战略考虑，

11、而采取的相互合作、共担风险、共享利益的联合行动或松散型组织。（二）战略联盟的特征战略联盟具有不同于一般法人企业，也不同一般经济组织的特征。1组织的松散性。战略联盟以共同占据市场，合作开发技术等为差不多目标，其所建立的并非一定是独立的公司实体，联盟各成员之间的关系也并不正式。因此，战略联盟本身是一个动态的开放的体系，是一种松散的公司间一体化组织形式。2行为的战略性。战略联盟的方式结果，不是对瞬间变化所作出的应急，而是对优化企业以后竞争环境的长远谋划。因此，联合行为注重从战略的高度改善联盟共有的经营环境和经营条件。战略联盟最大着眼点是在经营活动中积极地利用外部经济。战略联盟的建立，使企业对资源的使

12、用界限扩大了，一方面能够提高本企业资源的使用效率，减少埋设成本；另一方面又可节约企业在猎取资源方面新的投入，降低转置成本，从而降低企业的进入和退出壁垒，提高企业战略调整的灵活性。3地位的平等性。联盟各方的经营行为只受所定协议，契约的管制，在此之外都具有独立平等的法人资格。它一般差不多上通过谈判签订能增加共同利益的合同，以及基于共同信仰和价值观相似的长期交易合同来实现，一旦联合任务完成，战略联盟的使命即告成结束。4范围的广泛性。联盟网络的出现反映了战略联盟范围的广泛性。所谓联盟网络是指联盟各方围绕在具有主导阻碍力的某一方（联盟中心）周围，依照各自的核心专长，以及所处的开发和生产的不同环节而形成的

13、距离不等、错综复杂的网络。在这种联盟网络里，联盟伙伴不仅包括了跨国公司，同时也包括了大学、研究机构甚至企业工会等。联盟的目标指向集中于知识的制造。通过联盟网络分享信息，实现能力互补，提供战略柔性，促进知识的制造是联盟网络的特征。同时战略联盟能够产生于价值链3的各个环节，从研究开发到售后服务。不仅如此，它还涉及众多行业。从产生方式看，包括技术转移、相互特许、中间产品联营、合作生产、治理协议或市场协议等多种方式，范围相当广泛。5合作与竞争共存。传统的企业关系往往是纯粹的竞争，而战略联盟则存在着一种以合作和联盟为基础的竞争，为赢得更大的竞争优势而合作，而合作又将产生新的竞争，竞争中的合作与合作中的竞

14、争并存不悖。 这种竞争与合作并存的方式要紧有三种：一是先合作后竞争，合作各方在一定领域中合作，再在其它领域中竞争。典型例子是索尼、松下和日立三家公司曾首先共同制定统一的与高清晰度电视机相容的盒式录像机制式标准，然后各方在市场上展开竞争；二是竞争与合作同时进行，如在某些职能上合作，在另一些职能上又竞争；如美国通用汽车公司与瑞典沃尔沃公司在美国建立合作生产重型卡车项目的同时，仍在其它产品市场相互竞争；三是合作各方与他方竞争，即整个联盟体与联盟体之外的竞争。6治理的复杂性。这种合作与竞争共存的局面也常常给联盟在运行过程中带来如此那样的问题，即治理的复杂性加大。要紧表现在以下方面： = 1 * GB3

15、 治理权关系模糊，治理权关系模糊不清，使得协调和操纵过程中带有专门大的不确定性。其中每一方都期望自身收益最大化，联盟各成员往往难以协调一致。 = 2 * GB3 收益不平衡。战略联盟的收益往往不是在所有合作伙伴之间均分，这可能与各方原有的期望值相悖，从而难使联盟各成员始终如一地保持合作热情，并将威胁着联盟的存在。 = 3 * GB3 企业文化的冲突。联盟各成员由于分属于不同的企业文化，在合作中难免发生治理方式甚至价值观的碰撞，至使联盟效率低下。 = 4 * GB3 合作伙伴的“背叛”危险。当合作各方在合作过程中或提出合作意向时，发觉其中一方正与其竞争对手结为联盟，将有可能使合作或合作意向告吹。

16、以上因素造成联盟的复杂性，并带来诸多不利阻碍，直接威胁着联盟的存在，为此，战略联盟的建立与维护必须有相应的约束机制，这也是我们以后要讨论的问题。总之，战略联盟最全然的特征：在于它是一种介于市场与企业之间的一种竞争性合作组织，是为了赢得长期竞争优势而采取签置超出正常交易的长期协议的成长战略方式，它要紧以市场机遇和契约为纽带，而非以资本为纽带（合资除外）并未达到合并的程度。（三）战略联盟的分类4：由于产品的特点、行业的性质、竞争的程度、企业的目标和自身优势等各因素各不相同，企业间采取的战略联盟形式自然也呈现出多样性。常见的有联合技术开发，合作生产后勤供应、分销协议、合资经营等。1986年格林沃特、

17、哈默尔和普格哈格德把战略联盟分为X类和Y类：X类指垂直联盟；Y类指水平联盟，即在价值链中承担相同环节物公司之间的联盟。他对还分不依照法律性质（合资、许可证、供给协议）和职能同素（技术开发、生产与后勤供应、营销服务）来对战略联盟进行分类。1988年，普辛克教授认为公司建立战略联盟，过去要紧考虑的是降低资本投资的需要，减少进入新市场时的风险，而现在强调点要紧是如何利有技术快速变化所带来的好处，以及如何对世界上不断加深的竞争性做出反应。他把战略联盟分为五种。1因技术变动而建立的联盟，比如交叉授予许可证2合作生产和OEM协议3联合销售或联合分销4共同开发产品项目5建立合资企业1989年坎特教授也提出了

18、相似的观点，她认为“得到另一个组织提供的好处而不承担风险和责任是企业建立战略联盟的最终动力。”她提出了战略联盟的三种差不多形式1多公司服务性国际联合，如以R&D为目的的建立的联盟；2为了猎取具体条件下的优势而建立的机会性联盟，如大多数的合资企业；3股东的联盟，其它学者也称之为垂直联盟或处于价值链上不同环节上的联盟，如供应商与生产者形成的互补性联盟。坎特教授指出，成立国际联合的公司一般是力求通过资源共享而获得大规模经营的好处。在高新技术领域，相互竞争的公司之间建立这种形式的联盟是专门普遍的，但失败的情况也许多，因为各个联盟成员承担的义务不多；在合资形式中，因为需要每一方都提供对方所缺少的能力或专

19、长，因此是最不稳定的联盟形式，其要紧的推动力是转让技术和进入市场，由于它本身的机会主义性质，因此一旦环境发生变化，这些联盟专门难达到完美的结果；股东的联盟保证了企业组织原先的独立性，常常是提高产品质量和以革新为推动力的，这种形式的联盟应该是稳定的，因为联盟成员要承担较多的义务，相互之间的竞争较少。美国学者伯纳德L赛蒙因依照股权参与和合伙人的数量这两个标准，提出了五种要紧战略联盟形式。合伙人数量股权22无非正式合作无契约性协议国际联合有合资有股权参与 图1.2战略联盟形式1非正式合作。合伙人在一起工作，却并不存在一个具有约束力的协议。非正式合作的具体形式专门多，既采取互相访问，交流信息的形式，也

20、能够采取在一定的时刻内交换人员的形式。2契约性协议。战略联盟的伙伴共同投入力量进行联合R&D联合生产和联合营销活动。联合行动可能包括许可证，交叉许可证和交叉营销等，比如瑞士雀巢公司和美国通用米勒公司达成联盟协议，雀巢的某些产品可在米勒公司的美国工厂中生产，然后成批运回欧洲，用雀巢的产品包装，在法国、西班牙和葡萄牙出售。3国际联合。这种形式的联盟要紧是美国、西欧和日本的跨国公司之间为应付技术与开发的高额成本和巨大风险而建立的。在电子通讯，飞机发动机和制药等行业中这种国际联合已是特不普遍的情况。4合资。确实是由两家或两家以上的公司共同出资，共担风险和共享利润而形成的，这种形式的联盟被普遍采纳。5股

21、权参与。许多跨国公司都在其它企业中占有少数股权，其战略目的在于确保供应商的能力和建立非正式的工作关系。也确实是讲，合伙人接着以独立的实体而经营，但各自都能享受对方优势所提供的好处。比如美国福特汽车公司拥有日本马自达公司25%的股权，结果在小型汽车的设计与生产上得到马自达的大力扶持，而后者也依靠福特进入国际市场。美国因佛耐特服务公司的董事长兼总裁乔柯莱译从交易和治理两方面对战略进行分类，他认为战略联盟要紧有交易联盟，职能联盟和动态联盟三个类型：交易联盟也叫传统联盟，确实是买卖双方以合同为基础签订的有关买卖或进口协议；职能联盟是把合作各方的某些职能人员集中在一起，通过共同努力来实出具体目标，并建立

22、一种不断进展的治理工作关系；动态联盟是最紧密的合作关系，它与前两种要紧区不在于涉及到双方的隐型资产，比如技术能力和专业诀窍等。了解战略联盟的形式和特点有助于我们对其性质的深入了解。不管从它的形式上看，依旧从它的历史进展上看，战略联盟在国际竞争中的确算不上什么新东西，但若认真分析就不难发觉，传统的企业间合作或联盟与今天的战略联盟有着性质上的差不。前者仅仅表现出战术性，而后者却具有明显的战略性。传统的合作或联盟连续的时刻不长，侧重于近期目标 ，着眼于当前的利润；而今天的战略联盟不管它采取何种形式，差不多上都注重于长期的目标和收益，考虑到企业的整体进展，假如讲前者仅仅是企业为了节约成本增加收益而作出

23、的权宜之计,那么后者差不多成为跨国公司高层治理者贯彻其全球战略意图，实现其全球战略目标的要紧工具。同时兼任通用电器、杜邦和花旗公司咨询顾问的塞斯查伦曾如此讲过：“单纯地为节约金钞票，不足以考虑战略联盟，建立战略联盟是为了进入一个新的市场获得一种专门技术，或击败市场上的对手，假如联盟达不到上述目标，就不要建立战略联盟。”；查伦的话足以反映出现代战略联盟的本质。注释：1见 Sierra MCauley de la 1995 Managing Global Alliance Key Step for Success ful Co11aboration(全球战略联盟治理)，England: Addis

24、on-Wesley.2同注释13价值链是指能够把企业制造价值的过程分解为一系列互不相同、但又相互联系的增值“活动，其总和就构成企业的“价值链”。实际上并非每个环节都制造价值，而是来自于某些特定的价值活动，即“战略环节”，企业的竞争优势，实际上是企业在价值链上某个特定的战略环节上的优势。那个观点是由美国闻名治理学家迈克尔波特提出的。4此分类借鉴了李国津战略联盟中的分类，目的在于以时刻为序按联盟进展过程给出不同时期的典型分类。天津人民出版社，1997年。三、企业战略联盟的一般理论战略联盟的兴起与进展，能够讲与其时代的竞争环境的变化分不开的，而要紧的环境变化要紧体现在以下两个方面，市场的全球化和技术

25、的迅速就业革。（一）企业战略联盟的兴起背景1市场的全球化这也许是最近几十年世界经济中发生的最大的变化，市场全球化要紧有三个差不多特征： = 1 * GB3 产品标准化公司在所有的市场上均以同样的方式销售其标准化产品，如汽车、钢铁、化妆品、石油、保险服务、计算机、运输设备、药品等。 = 2 * GB3 技术与生产工序标准化在原材料和高科技产品领域，世界所有的用户都使用同样的语言，机器人化、办公自动化、零库存生产方式对世界所有地点的公司都意味着效率。 = 3 * GB3 消费者偏好趋同从最富有的美国到贫穷的非洲，可口可乐都同样流行。好莱坞电影、日本电器、列维牛仔裤、耐克运动鞋在全世界都同样受到欢迎

26、。由于人们受教育水平的提高和对口腔卫生重要性的了解加深，消费者对牙膏的需求和偏好都趋于一致。市场全球化与国际贸易和国际直接投资的迅速增长有联系。90年代以来，世界贸易的增长率连续超过世界生产的增长率。世界生产每增长1%，世界贸易量在1960-1969、1970-1979、1990-1994间分不增长了1.42%、1.25%、2%。世界贸易额在世界国民生产总值中所占比重从1980年的28%提高到1992年的33%，这意味着世界产值中有1/3是在国际交换中实现的1；比国际贸易增长更快的是国际直接投资1986年世界所有国家的对外直接投资仅为880亿美元，1990则增至22.50美元，至1996年这一

27、数字已达3470亿美元，目前世界直接投资总存量已超过3.2万亿美元。国际直接投资的主体跨国公司日益通过国际生产来有效地组合资源和市场。它们的海外子公司和附属机构的销售增长超过了世界贸易的增长。跨国公司的出口在世界出口中的比重已达2/3。直接投资的增长带动了全球客户的进展，全球客户是指其需求具有全球性的客户，比如皇家/荷兰壳牌公司对程序操纵设备的需求就具有全球性。全球客户随着企业的全球化进展而大量增加。全球化导致竞争对的增加。过去跨国公司在国际市场上专门少碰到竞争对手。其后西欧的大跨国公司参加了竞争。70年代末，日本的集团公司，综合商社加入了跨国经营的行列，而到90年代，众多进展中国家的公司也跨

28、出国门参加全球竞争。据统计60年代末，跨国公司仅7000多家（不包括其子公司和分支机构，下同）而到1996年世界跨国公司的总数已达44500家，其中进展中国家的跨国公司有近8000家。过去从来与进展中国家无缘的世界100强大公司排名中，1996年也有2家进展中国家的跨国公司榜上有名。全球化，导致一些产业集中度不断加强，这些产业大多是研究开发投入大，规模经济明显或者进入成本高的产业，全球化使这些产业的市场不断扩大，但产业内生产厂商的数目却不断减少。比如在医药工业，1981年16家最大公司的销售占全球市场销售的33%至1989年16家的销售占到35%，上升了2个百分点。市场全球化进展使各个国家的公

29、司面临前所未有的挑战。首先，传统上靠市场分割爱护的国内市场现在不再安全。全球化产品随时能够入侵任何国家的市场不管这些国家的公司情愿与否。其次，由于产品标准化和工序标准化，加上通讯、交通技术的现代化，全球生产变得更加容易。假如其它公司能通过全球化生产，利用不同地点的区位优势，从而使生产成本大幅度下降，那么其生产的产品在价格上就比没有全球化的公司的产品更有竞争力。再次，在消费者偏好趋同的情况下，谁在世界上的阻碍大其产品的市场份额就更大。而最能阻碍某一地区消费的因素是在当地建立实体。具有全球网络的公司，因此在市场占有方面将具有优势。2技术的迅速变革技术环境从过去的相对稳定可预测变得动荡多变难以预测。

30、这一时期的技术进展包括以下要紧特征。 = 1 * GB3 产品周期缩短在许多产业中，由于技术创新加快，产品的生命周期大大缩短。信息技术产业的产品的生命周期，70年代平均为8年，80年代缩短到不足2年。以计算机硬磁盘的进展为例，1976-1992年，磁盘的功能以惊人的速度改善：100兆位系统的体积从5400立方英寸缩小到8立方英寸，成本从560美元降到5美元，磁盘的直径从最初的14英寸缩小到8英寸，然后又缩上到5英寸，最后又达到了3.5英寸。产品生命周期缩短使许多产品难以得到专利爱护，许多新技术，如微电子，生物技术，新材料，商业化的抢先行动行业特不重要。一旦技术开发完成，开发者需要迅速将技术商业

31、化，否则技术的垄断地位便会受到侵蚀。图2.12,讲明了新技术从开发到商业化的时刻变化。（年）21产品从科学发觉到商业化时刻 = 2 * GB3 研究开发成本增加，风险增加产品生命周期缩短和竞争加剧导致创新产品商业化的不确定性增加和技术的开发与生产成本加大。例如，开发一种新型飞机发动机的成本至少是15亿美元，设计和制造新的4兆位随机存储器要花20亿美元（全世界市场对所有种类的随机存储器的需求每年不不到100亿美元）。因此公司不得不增加它们的投资，电子部门100家最大的美国上市公司，1988年用于研究开发的支出是182亿美元，比1987年的157亿美元增加了15.9%，即使是大公司也不能筹集到足够

32、的财务资源，是这种巨大的研究开发投资固有的风险。研究开发中的风险要紧来自四个方面a技术风险。即使一家公司能够筹集到足够的资金，但由于多种风险的存在也使该产业中的公司不敢贸然单独开发。这些包括预期的研究开发突破没有出现或出现太晚，或要求更多的原来没有预料的资金或技术风险。b需求方面的风险。许多新产品都难以把握消费者的需求，尤其在许多高技术产业，从开始研究到新产品投入市场可能需要专门长时刻。在这段时刻，市场因素可能会发生变化在产品进入市场往常减少或转移消费者的需求。c来自公司竞争对手的行为的风险。为了使对研究开发的投资得到补偿，公司需要得到一定的市场份额，那个份额的获得取决于竞争对手在同一市场竞争

33、的产品数量和质量。当一个公司开始研制新产品的时候，它不但面临其自身研究活动的成功与否和成功时刻的不确定性，而且更难确定其竞争对手努力的结果。假如其竞争对的开发了更好的产品，或者以更快的速度将产品推向市场，那么，公司将陷入严峻的困境。d技术边界模糊。1985年，日本最大的钢铁公司日本钢铁公司在其年度报告中将其产业重新定义为“基础工业材料”包括新的有机和无机材料及钢材。同一年，通用汽车公司宣布，其目标是成为适用于其核心业务的所有技术的首领，这些技术跨越了产业线，除了包括汽车制造之外，还包括信息处理和机器人。许多历史悠久的大公司都有意改变它们的核心产业的定义。产业边界扩大，是新技术互相渗透的结果。技

34、术边界的互相渗透要紧表现在两个方面。一方面，技术创新日益依靠众多学科积存发民的结合。技术，尤其是新技术的互相渗透，是自80年代以来技术进展中的一个要紧新趋势，这种趋势既反映在同一技术群体之内，也反映在不同的技术群体之间。因此开发一门新技术往往需要同时掌握不同的技术，单独的公司可能难以胜任。比如，机器人的开发就涉及众多产业的技术：计算机、机械、软件等。另一方面，新的核心技术往往比它们所取代的技术更具通用性，从而更广泛的用途。比如，激光盘，既能够储存百科全书、音乐、邮件、定货广告、电影、图书目录，又能够储存电视节目、商务信息和私人信息对每一种用途，其营销方式都可能大不相同，所要求的技能没有一家公司

35、能够单独提供，一家公司也难以开发利用所有的用途。 = 3 * GB3 规模收益递增在传统的以自然资源为基础的产业中，生产有收益递减特征。然而，在以知识为基础的高新技术产业，生产具有规模收益递增的特征。具有这种特征的典型产业是半导体业、电讯设备业、计算机业、软件业、飞机机架和发动机业、生物技术和制药业等等。它们最初的工作，如设计、开发、许可证和工程安装等的成本可能专门高，而一旦这部分工作结束，其规模扩张反而会使成本持续下降从而增加收益。比如软件业，生产每一个新程序，包括开发，纠错等环节，成本要花5000美元。然后每复制一份，成本就降低0.5美元，其单位成本随5000万元美，不断被分摊到更多的单位

36、中去而不断下降。在市场全球化、贸易障碍不断降低的情况下，规模收益递增会加剧产业的集中度，使企业的数目减少，规模要求扩大，缺乏和规模的厂商或公司专门难生存。技术方面的这些变化迫使公司重新考虑其单体战略。能否独自承担研究开发的巨大成本和风险，是否有足够的力量，在较短的时刻把新产品推向市场以确保有足够多的时刻收回研究开发的成本；是否有开发新产品的多种技术以及将技术用于多种终端产品的能力；在竞争对手规模扩大时，自己有无力量在规模上同对手抗衡；等等，差不多上企业决策时要考虑的问题。所有这些因素加上许多其它因素，使越来越多的公司采取合作战略。战略联盟成了不同规模的公司实施全球战略的有用手段。在扎耶克199

37、0年的研究中，大部分业务要紧负责人都认为，他对公司对战略联盟的兴趣会增加（66%），战略联盟是兼并（67%）和内部一体化（63%）之外最重要的选择。这些发觉也证明，战略联盟绝不是企业权宜的竞争对手段。（二）企业战略联盟的形成机制1企业战略理论的解释人们在讨论企业的经营绩效或竞争优势时，通常有两种不同的分析视角和方法。一种是产业结构论，属于早期迈克尔波特的企业战略理论，他通过产业经济学的理论分析方法，认为产业结构决定企业的竞争状态，从而导致企业的竞争战略指向。另一种是视角是资源依存论，以本伊、巴尼为代表，即不同的企业绩效，不是因为产业结构而是企业的异质性所导致的，假如一个企业能够获得稀缺、有价值

38、、而且不可替代、模仿的资源或能力，它就能取得竞争上的优势。上述两种观点对我们理解企业超额利润的实现有一定的意义。但问题在于前者将产业结构这一外部分环境作为一个差不多分析单位来考察企业的竞争优势，从而忽视了企业本身所能产生的作用而后者始终认为产业竞争优势的资源或能力是由单个企业所拥有或操纵，因而企业的经营绩效取决于企业内部所拥有的资源。然而事实上一方面原来意义上的产业构成在新的经济现实下变更越来越模糊，特不是90年代以后盛行的企业战略联盟已使企业的经营范围包含了一切能增强竞争力的相毒品走私案关联的产业，促使企业从竞争、对立走向合作，并降低了企业相互参与的壁垒：另一方面，企业的重要资源有可能超越单

39、个企业的办界，从而转向整个企业群体或企业网络。战略联盟能够讲是社会进展的必定产物。随着经济的全球化阻碍，使得原有企业的技术，市场营销水平及治理大公司的能力，受到来自于世界各国公司的挑战。尤其是新的行业，如电子计算机产业，这些新产业掌握着新的技术。联盟的形成使得传统企业之是的竞争逐渐转向以集团为差不多单位的市场竞争形式，即联盟集团与联盟集团之间的竞争。促使联盟形成的另一个重要因素是产品及服务设计，生产与相关销售递增的复杂性。联盟的形成使得传统企业之间的竞争逐渐转向以集团为差不多单位的市场竞争形式，即联盟集团与联盟集团之间的竞争。特不是在下面两种情况下联盟集团更具有其独特的优势：一是联盟之间的竞争

40、是基于技术标准的竞争。二是新技术在创建原来独立的产业联系上，联盟网络使每个领域的专家更容易合作并发掘新的市场机会，如多媒体联盟网络它是在计算机技术基础上融合了电子通讯、电视及视听等技术形成的。因此，杰姆斯、摩尔提出了一种新的竞争形态企业生态系统。他把系统的方式用于企业战略，认为企业不能被看作是单一行业的一个成员，而应被看作是跨越多个行业业务体系的一部分。2交易费用理论的解释4当我们把战略联盟作为一种组织形式时我们能够用交易费用理论来深刻地理解其存在的渊源。交易费用的概念最早是由诺贝尔奖得主科期（RCoase）教授提出的。它是指企业用于查找贸易伙伴，讨价还价，订立合同、执行交易、监督违约行为并对

41、之制裁等方面的费用支出。科斯认为，有两种能够互相替代的制度来协调和配置资源；“在企业外中”价格运行指挥生产，它通过一系列在市场上的交易来协调在企业内部，这些市场交易被取消，而且市场交易的复杂结构由厂商内部的协调人来替代，由他来指挥生产，显然这些是协调生产的不同方式。假设某一市场交易关系的交易费用为M，合并以后新增的治理费用为B，合并后由于不能实现规模经济 而带来的新增成本为C，那么当交易费用大于治理费用加新增成本（即MB+C）的时候，企业将实行合并的战略；当交易费用小于治理费用加新增成本（即MB+C）时，企业将接着从市场购买。那以决定交易费用，治理费用的又是哪些因素呢？首先我们来看资产专用性。

42、所谓资产专用性的威廉姆森提出的；即企业对某一交易的依靠性，包括设备专用性，人力资源专用性，厂址专用性等。其次，我们来看企业规模：一般来讲，合并职工人数1000人的企业要比合并职工人数100人类的企业付出更多的治理费用，但假如原企业的规模有几十万呢？两者又什么差不？因此讲新增的治理费用由原来的企业规模合合并后的企业规模之间的差程度所决定，若不大则所增治理费用可不计。最后，来看生产的规模经济性：从生产成本的角度来看，专门为某企业生产不如集中生产而通过市场销售给各企业的成本低，因为后者能以更大规模进行生产。总之，企业按照交易费用（M）和治理费用加新增加成本（B+C）的大小决定合并或从市场购买。假如企

43、业对该交易关系的依靠程度高（资产专用性高）的话，交易费用也会高，且合并将带来的新增成本会减少。现在，企业将选择合并，相反地企业将选择市场购买，图2.2是关于系于资产专用性的大小和企业对市场或合并的选择之间或关系。2.2资产专用性与企业的选择以上理论只是讲明了市场交易和企业合并的选择问题，然而，当企业对市场交易和合并的利弊难以进行清晰比较的时候，或者认为两者相差不大的时候（即M=B+C）企业会如何做？战略联盟应运而生，当我们把它看成一种中间组织，假如组建和运行这种中间组织的费用，明显既低于合并将带来的治理费用和成本的提高，又低于市场交易费用，那么采取它进行交易就不失为上策：由于中间组织既带有市场

44、的性质又带有组织的性质。中间组织的形式是多种多样的，关于这些费用的大小常常难以分析。因此，我们应当从费用比较之外的方面来寻求采取何种交易方式。此外，由于交易事实上是双方面的事，因此，摒弃传统的单方面分析，我们从交易双方（A和B）共同参与交易形式的决定这一角度来分析，我们认为从交易双方对交易的依靠程度和双方力量的大小对比上，更能够理解中间组织产生的根源。综上所述，依照交易费用理论，战略联盟作为一种中间组织，因其不涉及组织的膨胀，却又实实大在地扩大了企业内部环境与外部环境的分界线，而实现了既可幸免机构过于庞大，又可通过分享技术和市场获得外部资源，并克服市场交易不确定性的目的。战略联盟的建立使企业获

45、得了一种成本最低的制度安排，这一新的内部安排，是联盟活力与创新精神的源泉，也是联盟之外力量相抗的基础。与此同时，联盟在合作安排上的灵活性，对变化莫测的经济环境的良好的适应能力，也使企业能够形式灵活的经营机制并与迅速进展的技术和市场保持同步。此外，由于联盟不涉及反垄断法对企业规模膨胀的制约，还能够幸免反垄断制裁。注释：1见佟家栋1996年世界经济进展报告第39页，山西人民出版社。2资料来源：J.C.Jarrila,1993见陈清泰主编公司战略联盟的组织与运作第16页,1999年3波特1980年提出的竞争战略以行业的竞争分析研究为基础,认为任何行业都存在五种竞争力量,新加入者的威胁、供应商讨价还价

46、的能力，顾客讨价的能力、替代品的威胁和同行业中其它厂商的竞争。企业依照上述五种因素的分析制定相应的竞争战略，一般有三种，即成本领先、差异化和集中战略。4此分析参考了何畔在战略联盟：现代企业竞争模式（广东经济出版社，2000年）中的对联盟本质的分析。四、企业战略联盟的优劣势及对策机制分析（一）企业战略联盟的优势分析1制度优势制度关于企业的进展而言，不妨能够简单地概括为阻碍资源配置的原则总和，但制度本质上是一种维持组织活动的平台，也就意味着制度能使企业的市场经营活动保持稳定性。在战略联盟这种战略形式中，企业制度的表现是以产权共享或多数情况下无产权交换为特征，是一种制度供给，制度交易成本能够通过共享

47、利益为这一经济理性人的行为基础得以降低。从而，战略联盟在制度平面上的这种能力，为企业进行跨国经营提供了获利的保障平台。在这种制度平面上的竞推动下，企业经营超越了意识形态，战略联盟以不涉及产权交易的市面运作方式为各种制度安排下的企业提供了一种猎取经济利益的供给和杠杆。美国西马技术公司1就如此一个显示制度竞争力的战略联盟。西马是一个美国研发财团，创建于1987年。14家公司最初同意提供5年的财务和人力资源，每位成员公司每年提供1亿美元。美国政府提供另外的1亿美元。在那个财团运作的第一个五年中西马开支了9.9亿美元。美国政府介入其中，表示这一财团对爱护美国的经济和国家安全至关重要。西马运作的实际结果

48、是，美国的半导体企业在90年代中期终于全面强大，进入这一联盟的公司充分看到了它的好处。制度推动下的这一联盟使成员厂商从研发国获得巨大利益。战略联盟作为企业的一种合作系，其运作的规则还和产业组织研究中的卡待尔有着一定的关系，因为两者差不多上某种企业的关系，而且都和竞争相关，但区不是要紧的。在合作目标上，缔结卡待尔协定的各方极为精确详尽地确定规格条件、领地等以保持现状，即是讲，卡待尔的目标是一种封闭收剑性的目标，如降低产量，提高价格，而大多数成功的联盟，实际上是开放扩散性的组织行为，目标要紧是新产品，新市场或新的行业。联盟比卡特尔向消费者以更优惠的条件提供了更多的选择。两者对竞争状态的作用方向相反

49、。因而，联盟通过给予成员企业更大的市场能力而经常起到强化竞争的作用。在利润的生成机制方面，卡特尔依靠人为的打击消费者的剩余需求，猎取产品市场的经济租金。这种租金不是依靠企自身的资源，禀赋实现的而是包含巨大的市面上场管制成成本。其利润形成高于完全竞争市场下的厂商利润，但对社会提供的产品数量却远小于完全竞争市场的产品产出量。要紧机理是通过公开或背地的协议，造成产品市场壁垒的威胁，提高联盟企业的市场，而战略联盟对企业制造利润的方式，首先是提供企业资源固有的租金水平，即依照企业资源的资产形态，尤其是无形资产的能力，联盟企业寻求利润，潜在的理查德租金水平，甚至是提高竞争水平产生的熊彼特租金，然后依照市场

50、竞争的存在和进展格局，进展成员企业的利益共增愿景或所谓的“双赢”或“全赢”格局。战略联盟的制度优势是国际经济一体化的重要支撑点，在这种意义上，国际经济惯例意味着某种程度的企业战略联盟。2组织优势战略联盟在组织资源的形式上以松散为属性，又以长期互惠性为联接纽带，这就在形式上使得战略联盟给予企业之间相互学习的机会，而且进一步因为战略联盟仅仅是契约关系的合作形式，使得运用这种组织形式的企业更容易抓紧市场机会，增加企业组织的灵捷性，以及增大企业的组织资本。因此，战略联盟在组织平面上的优势，具体地讲一方面在组织结构上最大程式度地冲击直线等级制结构，将组织结构偏平化，虚拟化；另一方面是把职员之间的知识共享

51、，联盟企业之间的能力互补并相互转移，并最终壮大联盟企业各自的竞争优势。首先，联盟和收购的成功率的比较。研究结果表示，假如企业尤其是跨国企业，目标是想扩张进入某个陌生的颔域，则联盟的成功率大大高于收购，这要紧是由于收购方对被子收购方目标资历产的可消化性。与之间反在合作伙伴地理市场重叠的情况下，跨国收购的成功率高于联盟。缘故在于，假如合作伙伴的地理市场的重叠 的程式度相当高，则发挥合并协同作用的潜力最大。其次，是联盟和收购在经理人员思维层次上差异性。这种思维的异质性一方面表现在两者获得成功所需的条件不同。另一方面，表现在选择合作伙伴的差异性。第三，有一些经验性结果值得重视。假如目的是扩大核心业务，

52、跨国联盟和收购都有专门好的效果，但假如目的是将现有业务向新的地理区域扩张，或逐步开展新的业务则跨国联盟的效果更好。第四，实际上，硬性划定联盟和收购孰优、孰劣并无多大意义。两者的成功率都约为50%，但就核心业务和现有地理领域而言，收购的成功率较高；而就进入相关领域或新的地理市场而言，联盟则更为有效。需要对联盟能上能下起注意的一个重要方面是，强调企业之间的联盟专门少成功，缘故在于它们不能提供进展所需要的但恰恰又是缺少产技能，从而导致平凡的绩效。实力不平衡的伙伴关系若确实取得成功也往往因为实力强大的一方带来了对联盟企业至关重要的生产能力。但假如合作双方都有带来产品，又带来在不同地理市场的强大实力，就

53、会有强大的联盟问世，如东芝摩托罗拉战略联盟，以及微软和英特尔公司的WINTEL联盟。2东芝带来的动态随机存储器方面的专门知识，以及进入日本市场的机会；摩托罗拉带来微处理器方面的专门知识和进入美国市场的机会，强大的实力使得联盟各方减少了对关系专用性投资和应得资产的依靠性，更能用整合的资源能力开拓战略性空间，实现战略目标。（二）战略联盟的劣势及对策机制分析1成员企业的机会主义行为与彼此的相互信任激烈的全球竞争，快速成长的技术变化和由于不断开发新产品而导致成本和风险上升使企业不可能单独完成所有的有情况，而战略联盟则为企业提供了一种能够分担成本和风险，调整流器产品开发时刻，渗透新市与获得新技术和规模经

54、济的手段 ，为每一成员企业提供了一种追逐全球竞争优势所必需的企业间的合作，而这种合作反过来也为联盟形成了上述的种种优势。然而随着战略联盟的不断扩大和国际经营环境的日益复杂，联盟内部和外部环境随时会发生许多意想不到的变化。因此，在既有竞争又有合作关系的战略联盟内部，各成员企业要想灵活地适应环境，就必须在相互依靠与各自的独立之间找到平衡。更进一步讲，即使是在产权交易的企业市场行为中，企业内部的治理方面的机会主义行为仍阻碍企业的经营绩效，而战略联盟完全以松散的企业合作关系和结构的强弹性替代产权交易行为，机会主义的风险将更大，这也确实是战略联盟的最大劣势了，而要消除这种机会义行为，机会主义的风险将更大

55、，这也确实是战略联盟的最大劣势了，而要消除这种机会主义行为，彼此的相互信任以及这种信任机制的培养则显得特不必要，在某种程度上，它比事先预测、领先权威或进行谈判等手段可更快、更经济地减少联盟内部的复杂性和不确定性，并能因此改善联盟的绩效。我们认为，战略联盟中的相互信任包括下列几层含义：（1）相互信任是和各方在面向不确定的以后时所表现的彼此间的信赖，这种不确定性。（2）建立在相互信任基础上的联盟实际上也意味着联盟是相当脆弱的，即合作各方以有限理性代替完全的理性，以默契代替合约，以感情替代程序，一旦联盟中出现不老实的行为，其带来的损失将远远超过彼此信赖时所能带来的收益。（3）相互信任意味着放弃对他方

56、的操纵，从而也决定了联盟中的成员对联盟的产出结果阻碍甚微。与科层组织和治理相比，在治理联盟时存在着“操纵断层”，也即科层制下的单一企业有可能在本企业实行完全的操纵，而在联盟中只可能实行部分操纵。因此，只有通过联盟各方的相互信任才有可能填补如此的操纵断层。2战略联盟的认识与评审要培养和产生一个有效的相互信任，首先我们应该对联盟做一个专门好的认识和评审，因为不同的联盟需要不同的信任。因此在选择合作伙伴，缔结联盟以及在联盟以后的运作过程中，必须通过一套经常性的持续的内部评审体系对每一合作伙伴和所创建的联盟的市场结构属性、联盟的性质、行为机制、选择者的风险偏好等具有充分的了解和认识：（1）所从事的产业

57、的以后进展前景和市场结构属性。假如该产业目前或以后的市场结构为完全竞争的市场，那么信誉对企业的阻碍是微乎其微的，企业间相互信任的作用也由此而显得微不足道，相反，在寡头垄断市场结构下，市场通过少数几家大企业之间所达成的某种默契才得以均衡，由此寡占企业之间的彼此信任就特不重要。（2）联盟的性质。联盟的性质按企业间的联盟合作安排形式的不同而有专门大的不同，从技术培训到松散型的联盟，一直到合资经营等紧密型的联盟，具有多种多样的形态。联盟的性质不同，即合作伙伴间的利益依靠越低，则联盟的弱点也就越小，相互信任的重要性也就越微。（3）不确定性的根源。无可置疑，不确定性是战略联盟的固有属性，然而，由于其外部环

58、境带来的不确定性是难以操纵的而内部的不确定性相对而言容易操纵，因此内部的不确定性就成为维系战略联盟伙伴关系的要紧可控因子。因此降低这种来自内部的不确定性是稳定和进展联盟的重要手段。其最有效的方法之一确实是进一步提高联盟内部成员间流通的信息质量，只有通过建立乃至提高联盟成员行为的透明度，进而提高相互信任的程度和成员企业的可靠性。（4）行为机制选择者的风险偏好。采纳什么样的机制来保证战略联盟的各有关成员表现出理智可信的行为，这涉及到由什么样的人负责选择那个机制并执行这项关键的任务，这类人是风险爱好者依旧风险规避者？在潜藏着机会主义和信息通常不对称情况下，如何对这一方面作出一个客观的评估也是内部审核

59、的要紧任务。（5）寻求从联盟中可获得的预期收益与创建联盟的激励因素以及可相互信任的行为之间直接有效的联系。通常对收益的预期会由于计算机方法的不同而有专门大的差异，进而也就阻碍到创建联盟的积极性和对相互信赖的客观需要，因此治理人员对联盟获益率的预测，包括预期获益的时刻进展安排，预期获益率与联盟中各个成员伙伴的期望值间的差距等的运筹也是必需的。治理人员还同时需要依照预期的获益率来推测各个合作伙伴的可能行为，以把握联盟的进展方向和绩效。3相互信任的培养与产生首先，通过联盟本身的创建、成长和成熟而培养和产生相互信任。一般而言，在联盟组建初期，由于对结盟各方资信信息了解不足，联盟成员间的相互猜疑、试探情

60、报、试探行动等现象在所难免。然而，随着时刻的推移，合作伙伴依照对对方在联盟中的实际（观看到的）表现与所期望的（合作）行为之间的比较对比，会不断地增强对联盟的信心和对合作伙伴的信赖。因为行为的连续性决定了过去的行为对现在及今后的行为有着不可磨灭的阻碍，因此长期持续、可靠的相互关系往往会进一步强化为相互间的信任和依靠。而一旦结盟各方预期相互关系的一步进展可带来更大的互惠时，联盟内的相互信任关系也就随联盟的拓展不断得以强化。具体来讲，在整个联盟的进展过程中应注意以下几点：（1）增加交流。（2）减少交往对象，保持长期关系。（3）注意公平原则。（4）保持联盟文化的融合。（5）建立一个相互信任的规范机制。