三体系认证相关知识课件

1、ISO19001 ISO14001 OHSMS180011基本概念“三体系”是指： 1、质量管理体系 ISO9001（QMS） 2、环境管理体系 ISO14001（EMS） 3、职业健康安全管理体系OHSMS18001ISO是国际标准化组织的简称，以ISO开头属国际标准。OHSMS18001是英国标准协会等13个区域组织联合推出的欧共体标准，已被欧共体以外的一些国家采用。中国国家技术监督局把这些标准等同化或非等同化为国家推荐性标准，分别称为： GB/T19001, GB/T24001, GB/T28001。 质量管理体系发布于1987年，经过几次改版，现在升到2008版； 环境管理体系发布于1

2、996年，现已升级到2004版； 职业健康管理体系于1999年推出，现已升级到2007版，成为了 继实施ISO9000、ISO14000国际标准之后的又一个热点。 第1页，共45页。ISO19001 ISO14001 OHSMS180012标准化管理是生产发展的要求和必然结果随着世界经济一体化进程的加速,与企业管理活动密切相关的质量、环境、职业健康与安全等问题受到国际社会的普遍关注,与此相关的立法日趋严格,世界各国制定的各项强制性政策和措施陆续出台,因此,越来越多的组织希望通过系统化、标准化方式的活动促进管理,以满足日趋严格的质量、环境、职业安全卫生法律法规的要求。另一方面,国际贸易的发展和发

3、展中国家越来越多地参与世界经济活动,各国在质量、环境、职业安全卫生等方面管理的差异使发达国家在成本价格贸易竞争中处于不利地位,质量、环境、职业安全卫生等问题越来越成为国际贸易的技术壁垒之一,只有世界范围内采取统一的管理标准才能从根本上解决，因此越来越多的企业运用ISO系列标准来进行管理的改善。第2页，共45页。我国标准化管认证理监督机构第3页，共45页。ISO19001 ISO14001 OHSMS180014第一部分 质量管理体系ISO9000英国是实行现代质量认证制度最早的国家，于1903年就开始使用第一个证明符合英国BS标准的质量标志。 二次世界大战时，美国军用产品提出了强制认证的要求，

4、其使用的武器装备必须符合美军标M/L-Q-9858A。 到了50年代，认证工作基本上普及到所有工业发达国家。1970年国际标准化组织（ISO）成立了认证委员会（1979年改为质量管理和质量保证技术委员会ISO/TC176），在总结各国质量保证制度经验的基础上，于1987年3月发布了ISO9000和质量保证系列标准，即87版标准，94年进行了第一次“有限修改”即94版标准，2000年进行了第二次“彻底修改”即2000版，2008年修订为2008版。 1989年12月我国成立了由国家技术监督总局领导的全国质量管理和质量保证技术委员会（CSBTSTC151），作为我国推行质量管理和质量标准工作和技术

5、指导和与ISO/TC176对口接洽机构。从此开始了与国际接轨的质量体系认证。第4页，共45页。ISO19001 ISO14001 OHSMS180015实施ISO标准管理体系的益处 1) 提升组织形象，提高组织的信誉。 2)通过管理体系的自我完善作用，提高组织自身管理水平，促进企业良性和长期发展3)激励员工士气，提高员工的素质，建立组织文化。 4)获取市场准入资格，开通产品进入国际市场的绿色通道 。5)减少不良率及顾客投诉 。6)降低成本增加利润 。7)提高顾客满意度及顾客对企业的信任度 。8)增加企业获得优惠信贷和保险政策的机会。 第5页，共45页。ISO19001 ISO14001 OHS

6、MS180016质量管理体系的运行模式采用“PDCA”方式，首尾相连；螺旋式循环上升。第6页，共45页。质量管理八项原则1、以顾客为关注焦点。组织依存于其顾客。因此，组织应理解顾客当前的和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。第7页，共45页。2、领导作用。领导将本组织的宗旨、方向和内部环境统一起来，并创造使员工能够充分参与实现组织目标的环境。3、全员参与。各级人员是组织之本。只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来最大的收益。4、过程的方法。将相关的资源和活动作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。 组织的各项活动，实际上是按过程运行的。分析每个过程的输入、输出及其转换，寻

7、求不同过程控制点的控制方法和控制手段。明确各过程的相关职责和权限。ISO19001 ISO14001 OHSMS180018第8页，共45页。过程输入输出合同评审合同草案、用户要求、市场调研报告、本组织能力等合同评审结论、合同签订施工中标通知、施工合同、开工报告、图纸会审、施工组织设计、专项方案、材料检验合格证明等竣工资料归档记录、隐蔽工程检查记录、竣工验收报告、单位工程质量评定表、工程竣工验收备案等。管理评审审核报告、顾客意见、市场分析报告、相关方意见报告等管理评审报告，质量方针修订、质量目标修订、纠正（预防）措施等采购计划、合格供方名单、采购合同、采购资料、资金等原材料、备品备件、外购件、

8、外协件、外协劳务等一个过程的输出可能就是另一个过程的输入第9页，共45页。5、管理的系统方法。针对设定的目标，识别、理解并管理一个由相互关连的过程所组成的体系，有助于提高组织的有效性和效率。6、持续改进。持续改进是组织的一个永恒的目标。组织依据循环模式，确定改进的过程并实施，测量并评价改进目标，通过管理评审评价组织质量管理体系的适宜性和有效性，制定更高的目标。7、基于事实的决策。对数据和信息的逻辑分析或直觉判断是有效决策的基础。以事实为依据做决策，可防止决策失误。对信息和资料做科学的统计分析，可以为持续改进的决策提供依据。8、与供方互利的关系。通过互利的关系，增强组织及其供方创造价值的能力。识

9、别和选择好的供方，权衡双方的利益关系，确定共享的技术和资源，才能提高组织的绩效。第10页，共45页。ISO19001 ISO14001 OHSMS1800111质量管理体系的主要内容ISO9001:2008质量管理体系标准要求共有8章，80个词条，含50个要素： 1、范围 2、规范性引用文件 3、术语和定义 4、质量管理体系 5、管理职责 6、资源管理 7、产品实现 8、测量、分析和改进第11页，共45页。ISO9001要素章节号条款标题章节号条款标题章节号条款标题4.2.1文件要求总则6.1资源提供7.5.4顾客财产4.2.2质量手册6.2.1人力资源总则7.5.5产品防护4.2.3文件控制

10、6.2.2能力、培训和意识7.6监视和测量设备的控制4.2.4记录控制6.3基础设施8.1测量、分析和改进5.1管理承诺6.4工作环境8.2.1顾客满意5.2以顾客为关注焦点7.1产品实现的策划8.2.2内部审核5.3质量方针7.2.1与产品有关的要求的确定8.2.3过程的监视和测量5.4.1质量目标7.2.2与产品有关的要求的评审8.2.4产品的监视和测量5.4.2质量管理体系策划7.2.3顾客沟通8.3不合格品控制5.5.1职责和权限7.4.1采购过程8.4数据分析5.5.2管理者代表7.4.2采购信息8.5.1持续改进5.5.3内部沟通7.4.3采购产品的验证8.5.2纠正措施5.6.1

11、管理评审7.5.1生产和服务提供的控制8.5.3预防措施5.6.2评审输入7.5.2生产和服务提供过程的确认5.6.3评审输出7.5.3标识和可追溯性ISO19001 ISO14001 OHSMS1800112核心是以顾客为中心，满足顾客需要。第12页，共45页。ISO19001 ISO14001 OHSMS1800113认 证认证由经国家认证机构认可委员会批准的认证机构进行。认证合格后，由认证机构向国家合格评定国家认可中心推荐注册，由认证机构颁发认证证书。凡是通过ISO9001认证的企业，表明企业在各项管理系统整合上已达到了国际标准，能持续稳定地向顾客提供预期和满意的合格产品。认证的过程也就

12、是对组织（企业）的评价过程，它具有充分的科学依据。通过对企业的认证，由认证机构推荐注册，以颁发证书的方式或者以给予认证标志的方式向社会各方面表明组织（企业）是合格的组织（企业）。 质量管理体系认证是针对组织进行的，并不是对产品的认证。第13页，共45页。ISO19001 ISO14001 OHSMS1800114认证的流程 ISO9001标准知识培训建立管理体系，包括：1、任命管理者代表；2、组建ISO9000推行组织；3、编制管理体系文件； 4、各级人员接受必要的管理意识和品质意识培训； 内审员接受训练，考试合格颁发证书或由企业任命； 管理体系的宣传、发布、试运行；（以上几个步骤通常由专门的

13、咨询机构帮助完成，为了遵循不能又做教练员又做裁判员的公平原则，咨询机构与认证机构不得是同一个组织） 内部审核； 在内审基础上的管理评审； 管理体系完善和改进； 申请认证；（试运行满六个月后） 认证机构（第三方）审核，包括：1、文件审核，2、现场审核； 纠正不符合项； 推荐认证； 注册颁证； 第14页，共45页。ISO19001 ISO14001 OHSMS1800115GB/T19001-2000 idt ISO9001-2000CNAS标识表示该组织已经通过了中国合格评定国家认可委员会的认可。IAF标识表示所颁发的认证证书在国际贸易等领域均能得到世界各国承认与信任。第15页，共45页。ISO

14、19001 ISO14001 OHSMS1800116管理体系的运行按照“写我要做的，做我所写的，记我所做的”方法，根据“管理方针”，围绕实现“管理目标”，各部门按职责分配依照“程序文件”完成工作，并形成记录。其中较为重要的是“过程控制程序”和“记录控制程序”。尤其是特殊过程控制。每年至少进行一次内部审核，召开一次管理评审会。内审和管理评审完成后，方能接受第三方监督审核。监督审核的间隔时间为10个月至12个月。通过审核后颁发“管理体系保持证书”或通过监审的标志。每三年进行一次复评，换发新的“认证证书”。监审只进行现场审核，抽查部分责任部门。复评除现场审核外，还要进行文件审核，审核全部责任部门。

15、第16页，共45页。ISO19001 ISO14001 OHSMS1800117特殊过程控制特殊过程。ISO9000“基础和术语” 3.4.1：“对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程”。指通过常规的检验和实验难以准确评定其质量，只有进行破坏性试验或采取复杂昂贵方法才能测量评定的关键工序。建筑行业特殊过程包括：1.基础工程：（1）地基处理施工；（2）桩基础施工；（3）基坑施工。2.主体结构工程：（1）钢（筋）结构焊接及防火、防腐涂料的施工；（2）大体积混凝土施工；（3）预应力张拉施工。3.防水工程：（1）卷材防水屋面施工；（2）涂膜防水屋面施工；（3）刚性防水屋面施工；（4）楼面防

16、水施工；（5）地下防水施工。特殊过程控制的主要方法有：1、设置控制点，落实责任制。2、制定严密的施工方案，按要求，某些专项方案须由专家进行论证。3、编制作业指导书，严格按操作规程和强制性标准组织施工。4、特种作业人员经过培训持证上岗，对关键性材料、设备进行严格控制。5、对影响特殊过程施工的环境进行控制。6、对主要施工活动进行记录，并妥善保存。第17页，共45页。ISO19001 ISO14001 OHSMS1800118第二部分 环境管理体系针对全球性的环境污染和生态破坏越来越严重，臭氧层破坏、全球气候变暖、生物多样性的消失等重大环境问题威胁著人类未来的生存和发展，顺应国际环境保护的发展，根据

17、国际经济贸易发展的需要，国际标准化组织制订了ISO 14000 环镜系列标准。ISO 14000共分7个系列，ISO14001是其中的一个，即环境管理体系。系列名称 标准号 SC1 环境管理体系（EMS） 1400114009 SC2 环境审核（EA） 1401014019 SC3 环境标志（EL） 1402014029 SC4 环境行为评价（EPE） 1403014039 SC5 生命周期评估（LCA） 1404014049 SC6 术语和定义（TD） 1405014059 WG1 产品标准中的环境指标 14060 备用1406114100第18页，共45页。环境管理体系的基本运行模式ISO

18、19001 ISO14001 OHSMS1800119第19页，共45页。ISO19001 ISO14001 OHSMS1800120ISO14001的主要内容 ISO14001是组织规划、实施、检查、评审环境管理运作系统的规范性标准，称为“要求及使用指南”，共分四章，17个要素（有的要素下又分解为几个小项）。四章的内容分别是：范围规范性引用文件术语和定义（共20条）环境管理体系要求 包含了环境管理体系的建立过程和建立后有计划地评审及持续改进的循环，以保证组织内部环境管理体系的不断完善和提高。 第20页，共45页。ISO19001 ISO14001 OHSMS1800121十七个要素4.2 环

19、境方针 4.3.1 环境因素4.3.2 法律与其他要求 4.3.3 目标、指标与方案4.4.1 资源作用职责与权限 4.4.2 能力、培训与意识4.4.3 信息交流 4.4.4 文件4.4.5 文件控制 4.4.6运行控制 4.4.7 应急准备和响应 4.5.1 监测和测量4.5.2 合规性评价 4.5.3不符合、纠正措施与预防措施 4.5.4 记录控制 4.5.5内部审核4.6 管理评审 环境管理体系的核心是：节能、减排、降耗、防污。第21页，共45页。ISO19001 ISO14001 OHSMS1800122环境管理体系的认证环境管理体系的认证与质量管理体系认证基本相同，同样是培训学习建

20、立体系试运行内部审核纠正管理评审申请认证（试运行满6个月后）第三方审核纠正不符合并加以验证推荐认证注册颁证。由于面向的对象不同，认证时还需提供政府相关部门出具的“环境保护守法（无违规记录）证明”。年度监督审核和每三年一次的换证复评与质量管理体系相同。第22页，共45页。ISO19001 ISO14001 OHSMS1800123第三部分 职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系（Occupation Health & Safety Management System.英文缩写为“OHSMS”），或称为职业健康安全管理评价序列OHSAS（Occupational Health & Safety

21、Assessment Series）是20世纪80年代后期在国际上兴起的现代安全生产管理模式，它与ISO9000和ISO14000等标准体系一并被称为“后工业化时代的管理方法”。 职业健康安全管理体系产生的主要原因是企业自身发展的要求。随着企业规模扩大和生产集约化程度的提高，对企业的质量管理和经营模式提出了更高的要求。企业必须采用现代化的管理模式，使包括安全生产管理在内的所有生产经营活动科学化、规范化和法制化。第23页，共45页。职业健康安全管理体系的运行模式可以看出，出了具体内容有些不同外，基本模式与其他两个管理体系很相近。ISO19001 ISO14001 OHSMS1800124第24页

22、，共45页。ISO19001 ISO14001 OHSMS1800125职业健康安全管理体系的主要内容职业健康安全管理体系标准个四部分组成。 第一部分 范围：提出了对职业安全健康管理体系的基本要求，目的是使组织能够控制其职业安全卫生危险 ，持续改进职业安全健康绩效。 第二部分 参考资料 第三部分 术语和定义：共列出了“危险”、“危险评估”、“事件”、“可接受的风险”等22个术语和定义。 第四部分 管理体系要求 职业安全卫生管理体系要求由下列17个要素组成。有的要素又分解为几个小项。 第25页，共45页。ISO19001 ISO14001 OHSMS1800126职业安全健康管理体系的17大要素

23、4.2. 职业健康安全方针 4.3.1. 危害辨识，危险评价和危险控制计划 4.3.2. 法律及其它要求 4.3.3.目标与方案 4.4.1.资源、角色，职责、责任与权限4.4.2.培训意识和能力 4.4.3.沟通、参与与协商4.4.4.文件 4.4.5.文件控制 4.4.6.运行控制 4.4.7.应急预案与响应 4.5.1.绩效测量和检测 4.5.2.合规性评价4.5.3.事件调查，不符合，预防与纠正措施4.5.4 .记录控制 4.5.5 内部审核4.6.管理评审 核心是降低人员伤亡和财产损失，防治职业病。第26页，共45页。ISO19001 ISO14001 OHSMS1800127职业健

24、康安全管理体系认证由于职业健康安全管理体系认证流程与质量管理体系和环境管理体系基本相同，所以三个体系同步运行可以节约时间和成本。职业健康安全管理体系除了要任命管理者代表外，还要推选出员工代表。提供政府相关部门出具的无重大安全事故证明。第27页，共45页。三个管理体系的主要区别三套标准最大的区别在于面向的对象不同，ISO9001标准是对顾客承诺；ISO14001标准是对政府、社会和众多相关方（包括股东、贷款方、保险等等），ISO9001标准缺乏有效的外部监督机制，而实施ISO14001标准的同时，就要接受政府、执法当局、社会公众和各相关方的监督；OHSMS18001是对政府和员工。其次，在体系中

25、，三套标准部分内容和体系的思路上有着本质的不同。 ISO9001的重点是以顾客为关注焦点，后两者侧重于环境及危险源识别、重要环境和重大危险源评价与控制，适用环境、安全法律、法规的识别、获取、遵循状况评价和跟踪最新法规，环境目标和安全目标、指标方案的制定和实施完成，以期达到预防污染、节能降耗、提高资源能源利用率，降低安全风险，最终达到组织活动中环境行为和职业健康行为的持续改进的目的。28ISO19001 ISO14001 OHSMS18001第28页，共45页。ISO19001 ISO14001 OHSMS1800129三体系整合运行中的几个问题ISO9001、ISO14001和OHSMS180

26、01可以整合为一个统一的管理体系（QES管理体系），俗称“三标一体”或“三合一体系”。要注意三个体系的共同处和不同处，共同的地方统一起来进行管理。不同的地方分别按各自的要求和程序运行。第29页，共45页。三体系整合运行中的几个问题（续）管理目标。在质量管理体系中叫做“质量目标”，环境管理体系种叫做“目标、指标和方案”，职业健康安全管理体系中叫做“目标与方针”。三个体系合起来运行（三标一体）就叫做“管理目标”。管理方针。质量管理体系有“质量方针”，环境管理体系有“环境方针”，职业健康安全管理体系有“职业健康安全方针”，三标一体运行合为“管理方针”。管理目标应具有可测量性，不能是空洞的原则、口号或

27、者模棱两可的模糊概念。管理目标应高于现状，既不是随随便便就能实现，也不是高不可攀的空中楼阁，是经过努力能够到达的。把组织的管理目标分解到各责任部门，建立部门的管理目标，即：“二级管理目标”。目标的分解不是简单的拆零，而是各部门根据各自在体系中承担的职责为实现组织管理目标所期望的工作成果。“二级管理目标”同样要具有可测量性。管理方针和管理目标应在员工中做广泛宣传，让全公司从上至下每一个人都清楚本企业的管理方针是什么，管理目标是什么。30ISO19001 ISO14001 OHSMS18001第30页，共45页。管理方针、管理目标范例管理方针 高新精细，提升服务品质。依律行事，崇尚健康安全。人文关

28、怀，营造绿色环境。追求卓越，引领建筑潮流。管理目标 单项工程一次验收合格率100%，工程质量优良品率90% ，竣工工程回访率100%，顾客满意度95%。工程废弃物处理率100%，无重大设备和人员安全责任事故。 31ISO19001 ISO14001 OHSMS18001第31页，共45页。ISO19001 ISO14001 OHSMS1800132三体系整合运行中的几个问题（续）文件控制、记录控制、过程监视与测量、内部审核、纠正与预防措施、管理评审、交流与沟通、能力意识培训等可以合起来编制统一的控制程序。不能兼容的编制单独的控制程序程序。环境管理体系需要制定“环境管理方案”，职业安全健康管理体

29、系需要制定“职业安全健康管理方案”。在识别评价更新方面，质量管理体系要求对标准、规范、规程进行识别更新；环境管理体系要求对环境因素进行识别与评价，根据评价结果确定重要环境因素，职业健康安全管理体系要求对危险源进行辨识，做出风险评价。三个体系都要求对法律法规进行识别更新。这些工作虽然都是进行识别，但其内容和侧重点有所不同。可以根据部门的工作职责分配到相关部门来完成。例如：技术部门负责标准、规范、规程的识别更新；安全部门负责危险源的辨识评价；工程管理部门负责环境因素的识别与评价；办公室负责法律法规的识别更新。这些工作必须在“程序文件”中规定进行识别更新的时间间隔，并且及时传达到各部门和各基层单位。

30、可以通知的形式下发，也可以在电子媒体上（如公司网站）发布。第32页，共45页。管理体系文件文件是组织运行管理体系的依据，它的作用是沟通意图，传递信息，统一行动，提供证据。文件由信息（内容）和载体组成。载体可以是纸张、计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。文件分为三个类型：组织应做好管理体系文件的策划 ,保证文件化管理的有效性和持续改进。文件的形式和详略程度不要求统一。第33页，共45页。管理手册管理手册是对质量体系作概括表述、阐述及指导质量体系实践的主要文件，是企业质量、环境、职业健康安全管理活动应长期遵循的纲领性文件。管理手册有三方面作用： 一，在组织内部，它是由组织

31、最高管理者批准发布的、有权威的、实施各项管理活动的基本法规和行动准则； 二，对外部实行质量保证时，它是证明企业管理体系存在，并具有质量保证能力的文字表征和书面证据，是取得第用户和第三方信任的手段； 三，管理手册不仅为协调管理体系有效运行提供了有效手段，也为管理体系的评价和审核提供了依据。第34页，共45页。管理手册的主要内容包括：1、企业简介、手册编制说明。2、发布令。3、管理者代表任命书4、管理方针和管理目标。5、组织机构图。（不承担管理职体系职责的部门可不列入）6、职责分配表。7、管理职责（目的、范围、职责、管理要求）8、管理体系要求（简要阐述对每个管理体系要素实施控制的内容）9、管理手册

32、管理细则。（印刷、登记、发放、保存等）10、附录（程序文件清单、文件修改记录）。第35页，共45页。程序文件 程序文件是对涉及质量、环境、职业安全健康的活动作出的规定，是指导员工如何进行及完成质量手册内容所描述的方针及目标的文件，是质量手册的支持性文件。 程序文件应涵盖质量体系全部要素的要求和规定。 每一个程序应针对管理体系中一个逻辑上相对独立的活动。 程序文件的主要内容包括：1、目的；2、适用范围；3、责任者的职责与权限；4、工作程序；5、引用文件；6、本程序所使用的各种记录表格；7、文件修改记录。第36页，共45页。组织可根据所属行业的特点和自身的实际依据标准要求编制程序文件，但有10个程

33、序是不可缺少的： 1、文件控制程序 2、记录控制程序 3、资源管理程序 4、过程控制程序 5、不合格品控制程序 6、监视与测量控制程序 7、内部审核控制程序 8、管理评审程序纠 9、纠正措施控制程序 10、预防措施控制程序第37页，共45页。三体系整合运行中的几个问题（续）职业健康安全体系绩效监视与测量职业健康安全管理体系4.5.1要求对4.4.6(运行控制)的结果进行监视与测量，以确定职业健康安全目标的满足程序 。绩效测量和监视可针对以下关键绩效指标（但不仅限于此）进行测量和监视：1、职业健康安全方针和目标是否正在得到实现；2、风险控制是否实施并且有效；3、是否从职业健康安全管理体系失败包括

34、危险事件中吸取教训；4、员工和相关方的意识、培训、沟通和协商方案是否有效；5、能够用于评审和改进职业健康安全管理体系状况的信息体系是否正在建立和使用。在三标一体整合管理体系中可与质量管理体系8.2.3条款合起来编制“过程的监视和测量控制程序 ”38ISO19001 ISO14001 OHSMS18001第38页，共45页。ISO19001 ISO14001 OHSMS1800139三体系整合运行中的几个问题（续）合规性评价： 组织为了履行遵守法律法规要求的承诺,建立、实施并保持工作程序，定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。主要是评价组织对环境和安全法律法规及其他要求的遵循情况。如果

35、有不符合法律法规及其他要求的，是否采取相应的措施达到要求。 这项工作是质量管理体系里没有的，应由指定部门负责完成（如办公室），并在“程序文件”中规定进行评价的间隔时间（每年不少于1次）。合规性评价的主要内容包括：1、概述，简述与本企业重要环境因素管控和职业健康安全相关的法规、标准、相关方要求的变化情况。2、小结一段时间来在环境保护，安全生产，法律法规、环境因素、危险源识别方面所做的工作和取得的成绩，是否有违规行为和安全事故及职业病发生。3、有待改进和完善的问题。（这一部分一定要把握好分寸，小结出的成绩一定要有证据支持，存在问题应是便于解决的，否则就是给自己添麻烦）。4、评价结论。 评价工作可召

36、开会议进行，根据会议上的评价结果，由一人执笔写出评价报告。也可以先由一人写出评价报告，再召开会议评议定稿。 第39页，共45页。ISO19001 ISO14001 OHSMS1800140三体系整合运行中的几个问题（续）养成做记录的习惯。记录是组织证明其满足管理体系要求的程度或为管理体系的要素运行的有效性的证据。阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件称为记录；证明产品符合性与质量管理体系有效运行的证据性文件被称为质量记录。在管理体系运行过程中，我们所做的与管理体系有关的工作都应形成记录，否则你无法证明你做了这项工作、效果如何（口说无凭）。记录的形式可以是文字、表格或检测报告等。程序文件应

37、明确规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。(表格本身不是记录，而是规定性文件，当表格填写了内容后，变为证据性文件，才能称为记录。) 记录可以手写，也可以机打，但机打的记录必须有记录人的亲笔签字。（安全技术交底记录还需要每一个被交底人亲笔签名）不要补记录，因为补出来的记录其准确性和真实性都要打折扣。还容易出现日期、内容对不上号或前后矛盾等纰漏。第40页，共45页。ISO19001 ISO14001 OHSMS1800141三体系整合运行中的几个问题（续）职责分配. 职责分配是运行管理体系的一个重要环节。只有根据组织部门设置的具体情况科学合理地进行职责分配，才能保证管理体系运

38、行的有效性和持续性。三个体系的每一个要素都必须有一个部门承担主要职责，不能留下空白，也不能一个要素由多个部门承担主要职责，结果形成大家都要管，结果一个也不管。在环境管理体系和职业健康安全管理体系中，4.4.6运行控制的对象是组织识别并确定的与重要环境因素(危险源)有关的运行与活动。这些运行与活动覆盖组织的全部活动。为了保证体系按照管理方针运行，实现各项目标和指标，就需要各个部门各司其职，一同运转，才能保证体系的正常运行。所以在GB/T14001和OHSMS18001中,各个部门都承担4.4.6要素。第41页，共45页。ISO19001 ISO14001 OHSMS1800142三体系整合运行中的几个问题（续）在环境管理体系和职业健康安全管理体系中有一个特别的概念，叫做对相关方施加影响。即：明确对可能对本组织产生影响的相关方（包括甲方、材料供应方、工程分包方、运输方、劳务供方、废弃物品回收方）的管理职责，使其了解本组织管理体系方面的事宜，规范相关方作业管理，确保相关方人员的行为和活动符合规定要求，保证本组织生产经营、环境保护和职业健康安全工作有序顺利开展。要制定专门的程序，向相关方通报本组织的管理方针、环境和职业健康安全要求等等。如规定在施工现场，应该将有关环境和健康安全的规定（如：现场安全文明施工管理规定、消防保卫管理规定、有毒有害物品处置办法等）以