用友企业内控管理解决方案

1、企业内控管理解决方案人力资源管理U8-HR一、背景篇二、U8-HR内部控制解决方案框架三、U8-HR内部控制解决方案详解四、内部控制部署建议内部控制XXX1、法规推出的背景（包括国外的情况，萨班斯方案）2、法规的整体框架3、对客户意味着什么一、背景篇二、U8内部控制解决方案框架三、U8内部控制解决方案详解四、内部控制部署建议一、背景篇二、U8内部控制解决方案框架三、U8内部控制解决方案详解四、内部控制部署建议内部控制XXX1、法规具体要求：目的、手段2、U8系统针对此法规的框架或者流程，控制点重点标识3、系统实证4、非系统手段企业内部控制规范人力资源内部控制目标明确权责、保证员工各司其职各负其

2、责1234保证员工、组织目标与企业目标一致人力资源政策要能保障企业的可持续发展薪酬政策有助于吸引和保留优秀人才5建立人力资源风险控制机制，防范用工风险企业内部控制规范-人力资源-岗位及配置内部控制措施进行工作分析，明确各岗位职责、资历等要求1234特殊岗位实行轮岗或强制休假制度涉密岗位签订岗位保密协议，明确权利、义务建立沟通、反馈渠道，确保人力政策落实，保5根据企业经营战略制订人力需求计划证人力资源有效利用和人员任用的公平合理企业内部控制规范人力资源-招聘与培训内部控制措施制订招聘工作流程，多环节把关123招聘环节加强职业道德，有无违法犯罪、商业欺诈行为审查；审查从业资格证书的真实性将企业文化

3、、风险与控制意识等通过培训传递4人力资源招聘与培训费用纳入预算管理给员工企业内部控制规范人力资源-离职管理内部控制措施规范辞退、辞职工作流程，符合相关法律规定123设置离任审记小组，对高级管理及部分特殊岗位人员离职进行离任审计辞退违纪员工，保留员工签字的违纪事实报告4限制员工在离职过程中接触公司资产辞退员工应符合国家有关劳动保护的法律法规5企业内部控制规范人力资源-考核及薪酬内部控制措施制订科学的考核制度，公正、客观评价员工绩效1234考核结果与薪酬、转正、晋升/降级等挂钩健全绩效沟通、反馈机制，辅导员工职业规划按时、足额发放工资；审核薪酬发放的真实性、5完整保存考核记录、考勤记录合规性和准确

4、性，防止虚报冒领U8系统解决方案U8解决方案说明岗位设置及人员配置岗位设置保密控制任期控制编制控制明确岗位职责，员工各司其职、各负其责明确岗位任职资格，招聘、人员任用做到有据可依、有章可循根据企业经营目标制订人力预算、编制计划部门超缺编分析岗位超缺编分析审查招聘需求是否超过部门编制、岗位定员与关键、涉密岗位员工签订保密协议，保障企业利益增加职务任期控制表，对部分易发生舞弊行为的岗位进行任期控制，实行岗位轮换制度自定义任期届满预警功能U8解决方案说明招聘及培训招聘计划控制培训计划控制资格审查各部门提交人力需求计划，人力资源部结合预算、编制制订招聘计划制订招聘计划、编制招聘费用预算输入身份证号码，

5、系统自动审查应聘人员是否出现在公司黑名单中支持二代身份证扫描，识别是否有效身份证件，检查年龄是否符合劳动法要求如有必要，审查工作履历等应聘材料真实性，保存应聘人员简历、资格证书等资料员工和部门主管可通过自助系统提交培训需求记录培训整体效果、课程设计及教师讲授效果的评估结果记录员工参加培训情况及考核成绩U8解决方案说明离职及劳动合同自动离职控制合同签订控制劳动争议解雇流程考勤系统辅助检查连续旷工现象，便于核对员工是否自动离职，以便及时采取措施：停止计薪、中断社保、解除合同、取消考勤卡权限等核实员工自动离职后，打印、送达书面解除劳动合同通知，避免劳动纠纷。通知书内容根据模版自动生成面谈了解情况是否

6、属实、符合劳动法规规定，结算薪资、解除合同，计算补偿金额部门负责人提交解雇通知单取消/暂停IT系统权限支付解雇人员工资核准解雇与否，审查离职结算情况已签：常用查询条件支持快速查询出未签、到期未续签人员，及时签订劳动合同系统预警自动通知相关人员及时签定、续签劳动合同，避免产生劳动合同纠纷记录劳动争议及协商、调解处理结果；分析劳动争议产生原因，采取必要的应对、改进措施U8解决方案说明考核及薪酬绩效考核体系薪酬设计工资发放控制干部民主评议针对不同人员设计多套考核方案，公正、客观评价员工绩效可量化的考核指标由系统自动计算（支持从ERP系统获取数据），不允许手工修改，减少人为因素的干扰；考核表设计尽量采用可量化的考核指标对中层干部进行民主评议，形成有效监督；为屏蔽个别行为的干扰，影响考评结果的公平性，允许定义考评得分修正方案-去掉最高、最低分规则（根据参评人数多寡设置）薪酬体系设计，规范企业内部的薪酬结构、薪酬水平（年终）晋档、晋级，奖金分配等可与考核结果挂钩工资发放由主管人员审核确认打印保密工资单支持银行代发工资，结合短信、邮件、保密工资单、自助查询等多种方式让员工了解本人工资发放情况，防止虚报冒领员工自助查询考勤表、工资发放情况非信息化手段职责明确、因事设岗1234涉密人员签订保密协议加强离任审计用工遵守劳动法规