公司风险分级管控实施方案

1、安全风险分级管控实施方案为了全面提升XX有限责任公司（以下简称“ XX公司”）安全 管理水平，实现全年安全生产目标， XX公司根据上级公司安全风 险分级管控和隐患排查治理双重预防实施细则（试行）文件，并且 参照山东省工贸企业安全生产风险分级管控体系细则制定了XX公司安全风险分级管控实施方案，该方案适用于XX公司安全风险分 级管控工作。一、组织机构与管控责任：1、组织机构：XX公司在公司安全委员会的基础上成立“风险分级管控”工作 领导小组，负责统筹协调“风险分级管控”工作。组长：副总经理副组长：生产总监、技术总监成员：各职能部门经理领导组下设办公室，办公室设在公司 EHS部，办公室由主任与 成员

2、组成，负责制定XX公司安全风险分级管控实施方案，落实领导 工作任务，负责组织、协调、汇总、考核、督办等工作。名称职务姓名联系方式风险分级办公室主任管控办公办公室组员室办公室组员2、管控责任与职责组长职责：1）制定本单位安全风险分级管控，确保其达成;2）确保风险分级管控所需资源的获得；3）针对重大风险分级做出决定。副组长职责：1）协助组长规划、制定、落实风险分级管控；2）推动风险分级管控方案的制定与实施；3）制定风险管控措施；4）研究并组织解决风险分级管控中的重大问题；5）组长委托的其它事项。领导小组成员职责：1）对本部门的风险分级管控工作全面负责；2）积极推动本部门的风险分级管控工作；3）按照

3、PDCA法，持续进行改进；4）提供本部门风险分级管控工作所需的资源；5）与其它部门相互沟通、及时解决。办公室主任职责：1）负责制定XX公司安全风险分级管控实施方案；2）规划、监督、落实各单位风险分级管控实施情况；3）风险分级管控外部联系与内部沟通；4）就风险分级管控工作推动实施情况及时汇报。办公室组员职责：1）推进跟进各部门安全风险分级管控工作实施情况；2）开展风险分级管控实施文件类资料组织人员学习与培训；3）负责统一制作或设置风险告知看板。二、分级管控基本程序与风险的辨识明确风险分级管控基本程序：准备工作-风险辨识-风险评估-风险 分级-制定管控措施-建立风险数据库-建立“四色”分布图-风险

4、公告 警示-风险管控-信息化管理-考核-持续改进。风险等级算法采用风险矩阵法，R代表风险等级，L代表事件发 生的可能性，S代表后果严重度，R=LS。风险的辨识过程，就是通过一定的方法寻找出潜在的风险或危害 的过程，将引起事故发生的原因作为辨识的范围：1、物（设备设施）的不安全状态：车间、仓库等建筑结构是否 符合安全、消防要求，是否存在设备设施带病运转、超期限服务、特 种设备是否定期检验、安全设施以及消防设施是否完好并达到设计的 效果等；2、人的不安全行为：是否有违章作业、违章指挥、违反劳动纪 律现象。3、管理上的缺陷：企业的安全、环境、职业健康管理体系建设、 制度建设、员工的培训与教育、对外来

5、人员的管理、是否有安全技术 措施、设计方案、应急方案、是否为员工配置适当的个人防护用品等。4、有害的环境：地理位置、周边环境或者工作岗位环境是否存 在潜在的危害（风险）因素。三、风险分析和评估风险分析和评估的目的，就是要对风险辨识中识别出的风险因素 通过定性、定量的测量，通过选择合适的风险评估的工具，来确定风 险因素的危险等级，从而对危险因素采取不同的控制与处置措施以进 行分级管理。公司现采用“风险矩阵分析法”根据公司的实际情况设定风险等 级，通过确认哪些是可承受的风险、哪些是不可承受的风险，为下一 步的风险控制做好准备。1）、风险演变为事故的可能性分析：风险演变为事故的可能性分析(L)级别分

6、值说明表述五级5极有可能发生每次作业或每月四级4很可能发生每季度都有发生三级3可能发生每年都有发生二级2较不PJ能发生年度曾经发生过一级1基本/、可能发生从未发生过2）、风险演变为事故的严重度分析:风险演变为事故的严重度分析（S）级别分值说明表述一级5特别影响造成3人以上死亡，7人及以上重伤，直接经济 损失100万元以上二级4影响重大造成1-2人死亡，3-6人重伤或严重职业病，直 接经济损失10万元以上，100万元以下三级3影响较大造成1-2人重伤，3-6人轻伤；或经济损失1万 一以上，10万元以下四级2影响一般造成1-2人轻伤或直接经济损失5000元以下五级1影响很小一般无人员损伤或虚惊事件

7、3）、风险数值矩阵法:风险数值矩阵R=LS后果严重度（S）特别重大重大较大很小54321事故发生可能性武五级5252015105四级420161284三级31512963二级2108642一级1543214）、风险分级范围与颜色代表:风险等级R原则上分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险 四个等级，分别用“红、橙、黄、蓝”四色表示，“红色”代表最高 风险。风险级别分值范围颜色代表示例重大风险20-25红色较大风险10-16橙色一般风险4-9更色低风险1-3蓝色5）、风险管控措施：风险控制就是使风险降低到公司可以接受的程度，当风险发生 时，不至于影响公司的正常运作。按照职责分工，各部门负责人组

8、织本部门专业人员制定风险的管 控标准和控制措施（主要包含五方面：管理措施、工程技术措施、培 训教育措施、个体防护措施、应急措施）。重大安全风险管控措施由 “风险分级管控”工作领导小组组长组织制定并实施，制定具体的工 作方案。在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。从设备设施等硬件设施和组织管理等软件设施上分别采取预防 措施。例如在项目建设阶段就采取有效的安全技术措施， 运用工程技 术手段消除不安全因素，实现工艺和机械设备等生产条件本质安全； 另一方面，从加强安全管理以及加强对员工的安全教育和培训入手， 提高所有员工的风险防范意识和技能。通过增加完善各种安全设施以及员工的个人防护用品、选用低毒

9、或无毒的生产原料、隔离、屏蔽；应急响应与救援计划等等办法，减 少风险的发生频率以及减轻发生事故的后果。3.5.1建立风险数据库：建立风险数据库，由“风险分级管控”工作领导小组办公室成员 对本单位的所以风险点与危险源的相关信息进行统一收集汇总，按照下表格式形成风险点与危险源数据台账。安全风险分级管控台账（表）所在位 置危险源 名称风险事件风险等 级管控措施位物 人监督 人联系电 话*3.5.2厂区及车间平面直观风险分布图在公司整体厂区平面布置图的基础上， 绘制本单位风险“四色” 分布图，并分别标注：（示例如下）-平面直观风险分置图表在金5整年平面舞连掰jHUJz，哈蜜上单痘REi 四已力*图，耳

10、行窥标注由EHS部在单位醒目位置或存在重大安全风险的区域设置风险 告知看板，公告存在的主要风险事件、风险类型、风险等级、管控措 施、管控责任人、责任人联系方式等。制作各岗位风险告知卡，标明 本岗位存在的主要风险、事故后果、管控措施等内容。整体看板结构如附图所示：材质为硬质 PVC,规格为700*500MM公司-安全风险分级管控一览表LMLSJ济法口 siantEj国置t音为H 嗣端力忖W青青肉,厘1步氐卅睛即:土|EFL事才HIT轮也加事力苴主际匚曳32i工烟力!I用虎F海25：S.附:UQ串目同M Ut. ，F工虹” II tST tt fl.L三5Ltm/5国喧城0区E =下fWEkAe

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14、将风险分级管控与安全隐患排查治理紧密结合，由公司领导带队，各部经理参与，按照PDCA的方法，利用周四安全活动日、走动 式巡查、通过现场安全隐患动态排查治理对照风险分级管控清单/台账逐项排查风险管控措施是否符合管控标准、各项管控措施是否 有效、落实是否到位，并将检查发现的不符合项内容，汇总在安全 检查表内，按照五定原则（定整改责任人，定整改措施，定整改完 成时间，定整改完成人，定整改验收人），落实相关责任单位、责任 人并进行整改。五、层级实施、分级管控、逐级监督由“风险分级管控”工作领导小组办公室及公司 EHS部统一部 署与指导。各部门、车间第一负责人与相关专业人员（如：主管、工 程师、助理工程

15、师、兼职安全员）在公司级基础上逐级细化安全风险 分级管控内容，要求有计划性开展、并召开专项会议落实管控措施， 由专人进行汇总、并严格按“ PDCA”法，持续改进。六、管控措施要求及风险预警对实时监测或动态隐患排查治理中发现的风险失控及管控措施 未落实时启动预警机制，发出危险预警指示，并及时将相关信息传达 到风险范围内涉及的所有人员，由现场管理人员及作业人员负责落 实。预警色整改期限整改负责人低风险蓝色整改不过班由班组长或部门兼职安全员一般风险黄色整改不过大由车间或部门主管负责管控较大风险橙色整改不过大由车间或部门经理负责管控重大风险红色整改不过大由公司副总或总监负责管控附：风险预警管控联络单

16、七、管控实施考核结合XX公司受控文件EHS管理制度进行考核与奖惩。将未 遵守分级管控相关措施的人员对照填写员工违纪通知单或隐患 整改通知单，责令责任部门、领导落实管控措施。并将考核结果与 员工月度绩效挂钩，并进行公示。八、信息化管理建立安全风险管控和隐患排查治理台账信息化工作平台。实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。公 司级台账由风险分级管控办公室负责建立， 部门级台账由部门安全员 负责建立。由风险分级管控办公室负责进行日常督查其余部门执行情 况，做好台账信息化管理以及闭环整改。要求各部门建立部门风险数据库、 风险分级管控清单、绩效考核 与公示、风险管控与隐患动态排查治理台账、 安全会议纪要及会议签 到表、培训记录、安全预警信息等。九、持续改进公司EHS部对风险控制的效果经常进行检查，对控制的效果进行 评估，指导及时改进和