全大集中的财政预算管理一体化业务需求分析：预算指标管理、专项资金监督管理业务功能

1、财政管理一体化系统业务需求分析书预算指标管理、专项资金监督管理业务功能目录 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark2 o Current Document 预算指标管理业务功能 3 HYPERLINK l bookmark4 o Current Document 主体业务流程3 HYPERLINK l bookmark6 o Current Document 预算指标管理功能清单 5 HYPERLINK l bookmark8 o Current Document 财力登记9 HYPERLINK l bookmark22 o Current Document 财力

2、分配11 HYPERLINK l bookmark38 o Current Document 财力追减 13 HYPERLINK l bookmark46 o Current Document 来源登记15 HYPERLINK l bookmark54 o Current Document 来源追减16 HYPERLINK l bookmark62 o Current Document 预算下达17 HYPERLINK l bookmark66 o Current Document 指标调剂19 HYPERLINK l bookmark74 o Current Document 指标追减20

3、HYPERLINK l bookmark104 o Current Document 年初控制数加载22 HYPERLINK l bookmark106 o Current Document 预拨指标加载 24 HYPERLINK l bookmark114 o Current Document 细化指标加载26 HYPERLINK l bookmark122 o Current Document 细化指标调剂 29 HYPERLINK l bookmark132 o Current Document 细化指标追减30 HYPERLINK l bookmark140 o Current Doc

4、ument 年初控制数切换/预拨指标手工冲销 32 HYPERLINK l bookmark148 o Current Document 上年指标结转38 HYPERLINK l bookmark152 o Current Document 专项资金监督管理业务功能 41 HYPERLINK l bookmark154 o Current Document 专项资金监督管理功能清单 41 HYPERLINK l bookmark156 o Current Document 系统监控42 HYPERLINK l bookmark160 o Current Document 人工监控43 HYPE

5、RLINK l bookmark166 o Current Document 监控查询45报表45 HYPERLINK l bookmark172 o Current Document 政策法规47 HYPERLINK l bookmark176 o Current Document 系统维护47 HYPERLINK l bookmark180 o Current Document 设置中心 481预算指标管理业务功能主体业务流程预算指标管理的主体流程要体现的是指标在预算管理系统中所有的处理环节和处理类型。具体的处理环节包括： 部门预算、年初控制数、人大批复的正式指标、 预拨类指标冲销、 指标

6、分配、指标追减、指标调剂、指标结转；具体的处理类型包括：加载、分配、追减、调剂、冲销、结转。主要的处理主体有：预算处综合科、省级科、地方科；各业务处；部门；单位；下级财政。从业务功能上的处理类型来看预算指标管理的主体流程如下图：特殊业务处理方法说明：.冲销处理冲销处理分两类：一类是对年初控制数指标进行冲销（也叫年初控制切换）一类是对专项预拨类指标进行冲销。年初控制数冲销是指用人大批复的正式指标和年中追加指标对年初控制数类指标进行冲销。专项预拨指标冲销是指用人大批复的正式指标和年中追加指标对专项预拨类指标进行冲销。业务规则如下:年初控制数切换：由业务处室进行，分自动切换和手工切换；正式指标下达后

7、，年初控制数指标全部停用，没有形成额度的计划全 部撤销；当正式指标和年初控制数指标要素匹配一致时，系统自动切换。当正 式指标金额大于等于年初控制数指标执行金额时，全部冲销。当正式 指标金额小于年初控制数指标执行金额时，以正式指标金额为限全部 冲销年初控制数指标， 余下部分，年初控制数的指标版本信息项以“未冲销控制数”标记，资金来源以“无来源”标记，冻结计划可用额度， 由业务处室决定其如何处理，具体冲销时以手工方式进行。当正式指标和年初控制数指标要素匹配不一致时，由业务处室人工切 换，具体处理方法由业务处室决定，但一定要保证正式指标和年初控 制数指标要素匹配要一致。不能冲销的指标可暂不进行冲销，

8、到年终时还不能冲销的，列入财政 赤字；专项预拨指标冲销：专项预拨指标用待分指标进行冲销；冲销时，预拨指标的资金来源信息项由“无来源”改为待分指标的资 金来源，通过记账来保留痕迹，不产生新指标，不改变其指标版本信 息项。不能冲销的指标可暂不进行冲销，到年终时还不能冲销的，列入财政 赤字；2.结转处理上年资金中各处室的待分指标不结转下年，只结转分配到单位的可 执行指标。已分配到单位但未形成额度的，直接以指标方式结转；已形成额度 的先收回到指标，然后以指标方式结转。具体结转的资金包括两部分：财政应返还额度和其他上年结转(正(3)常结转)，两部分资金具体结转数额由各业务处室决定。财政应返还额度 不列入

9、当年部门预算， 但要在当年列计划和支出,账要记在上年账套；其他上年结转（正常结转）列入当年部门预算，账要记在当年账套；（4）上年结转资金都是已经下达到单位的指标，导入后可以直接用于填报用款计划；1.2预算指标管理功能清单功能清单:J* R 丁 P名称说明总待分指标管理对总待分指标进行集中管理，管理主体是大财政（如预算处综合科）1财力登记大财政（如 预算处综合科）对需要分配细化 的年中追加、中央补助指标进行加载，也包 括对非总指标但需要综合科加载的人大批复正式指标、上年结转指标、年初下部门预算 指标等资金进行加载录入审核查询2财力分配大财政（如预算处综合科）对年中追加、中央补助等指标进行分配细化

10、录入审核查询3总待分指标追减录入审核查询业务处室指标管理对业务处室指标进行集中管理，管理主体是预算省级科、地方科，以及 各业务处4来源登记各业务处室对中央下达到处室的补助指标、专项预拨等指标进行加载；预算处省级科对年初控制数等指标进行加载录入审核查询5预算下达各业务处室对中央下达到本处室的补助指标，大财政（如预算处综合科）分配到业务处室的指标进行分配细化录入审核查询来源追减录入审核查询6处间指标调剂各业务处室间互相调剂指标，使用主体主要是具有二次分配权的业务处室录入审核查询7指标调剂各业务处对归口单位间的指标进行调剂录入审核查询8指标追减各业务处对分配到归口单位的指标进行追减回收录入审核查询指

11、标冲销对指标冲销操作的集中管理11年初控制数切换用人大批复的正式指标和年中追加指标对年初控制数类指标进行冲销自动切换处理正式指标和年初控制数指标要素匹配一致的指标手工切换处理正式指标和年初控制数指标要素匹配不一致的指标12专项预拨指标冲销用人大批复的正式指标和年中追加指标对专项预拨类指标进行冲销冲销预算指标管理各单管理界面原型：单明细类录入管理界面新增、修改、删除、批量新增、导入、送审、查询过滤条件：资金性质、功能分类、业务归口处室、单位、预算来源、可用金额、项目归类、收支管理结构、政府采购标志、基建标志、指标可执行标志过滤条件树，与过滤条 件联动，支持按信息项 多选进行查询。默认为 单位指标

12、明细列表：预算资金来源、资金性质、业务归口处室、 指标管理处室、指标级次、指标余额、可用金额、指标版 本、项目归类、支出功能分类、支出经济分类、单位、摘 要、收支管理结构、项目、政府采购标志、基建标志、预 算年度、指标可执行标志、文号指标额度信息、计划额度信息、支付信息 （做成标签切换显示）单明细类审核管理界面审核、取消审核、查询过滤条件：资金性质、功能分类、业务归口处室、单位、预算来源、可用金额、项目归类、收支管理结构、政府采购标志、基建标志、指标可执行标志过滤条件树，与过滤条 件联动，支持按信息项 多选进行查询。默认为 单位指标明细列表：预算资金来源、资金性质、业务归口处室、 指标管理处室

13、、指标级次、指标余额、可用金额、指标版 本、项目归类、支出功能分类、支出经济分类、单位、摘 要、收支管理结构、项目、政府采购标志、基建标志、预 算年度、指标可执行标志、文号指标额度信息、计划额度信息、支付信息 （做成标签切换显示）主子单类录入管理界面新增、修改、删除、批量新增、导入、送审、查询过滤条件：资金性质、功能分类、业务归口处室、单位、预算来源、可用金额、项目归类、收支管理结构、政府采购标志、基建标志、指标可执行标志过滤条件 树，与过 滤条件联 动，支持 按信息项 多选进行 查询。默 认为单位指标主单列表：待定预算资金资金来源、资金性质、业务归口处室、指标管理处室、指标级 次、指标余额、

14、可用金额、指标版本、项目归类、支出功能分类、支出 经济分类、单位、摘要、收支管理结构、项目、政府采购标志、基建标 志、预算年度、指标可执行标志指标明细列表：待定资金来源、资金性质、业务归口处室、指标管理处室、指标级次、指标余额、可用金额、指标版本、项目归类、支出功能分类、支出经济分类、 单位、摘要、收支管理结构、项目、政府米购标志、基建标志、预算年 度、指标可执行标志指标额度信息、计划额度信息、支付信息（御的惊於痂、品京、主子单类审核管理界面审核、取消审核、查询过滤条件：待定资金性质、功能分类、业务归口处室、单位过滤条件 树，与过 滤条件联 动，支持 按信息项 多选进行 查询。默 认为单位指标

15、主单列表：待定资金来源、资金性质、业务归口处室、指标管理处室、指标级次、指标余额、可用金额、指标版本、项目归类、支出功能分类、支出经济分类、 单位、摘要、收支管理结构、项目、政府采购标志、基建标志、预算年 度、指标可执行标志指标明细列表：待定资金来源、资金性质、业务归口处室、指标管理处室、指标级次、指标余额、可用金额、指标版本、项目归类、支出功能分类、支出经济分类、 单位、摘要、收支管理结构、项目、政府采购标志、基建标志、预算年 度、指标可执行标志指标额度信息、计划额度信息、支付信息 （做成标签切换显示）各单默认都有查询功能。1.2.1财力登记财力登记是省本级总财力的主要入口，预算处综合科录入

16、后生成总待分。总待分指标形成额度后，可进一步进行分配到业务处室指标；也可以做财力的追减1.2.1.2业务流程录入审核流程角色大预算1.2.1,3界面原型与信息项列表:含录入管理，审核，查询几个界面指标加载单据：文号、资金性质，预算来源等过滤条件树指标加载：列表显示信息项：单号，资金性质，支出功能分类，预算来源，金额，文号，收支管理结 构，指标级次，工作流状态新增指标加载单据：文号、发文日期、制单人、制单日期指标加载列表：列表显示信息项：资金性质，支出功能分类，预算来源，金额，文号，收支管理结构，指标级次指标加载明细：编辑信息项：资金性质，支出功能分类，预算来源，金额，文号，收支管理结构，指标级

17、次10指标加载单据：文号、发文日期、制单人、制单日期指标加载明细：列表显示信息项：资金性质，支出功能分类，预算来源，金额，文号，收支管理结构，指标级次指标加载明细：编辑信息项：单号，资金性质，支出功能分类，预算来源，金额，文号，收支管理结构，指标级次，工作流状 态1.2.1.4业务规则加载主体：预算处综合科数据去向：总待分；1.2.2财力分配1.2.2.1业务描述财力分配是预算处综合科分配细化总待分指标到各业务处以及预算处省级科和地方科。1.2.2.2业务流程录入审核流程角色大预算大预算1.2.2.3界面原型与信息项新增:11过滤条件：过滤条件树，与过滤 条件联动，支持多选 信息项进行查询。待

18、分配的指标列表：信息项资金性质，支出功能分类，预算来源，指标余额，可用金额，收支 管理结构指标可执行标志，指标版本指标级次指标分配单据：文号、发文日期、制单人、制单日期指标分配明细信息：指定要素的树资金性质，单位，支出功能分类，预算来源，项目归类，基建标志， 金额,收支管理结构，指标可执行标志指标级次指标版录入管理，审核12过滤条件：资金性质，文号过滤条件树，与过滤 条件联动，支持多选 信息项进行查询。主表资金性质，预算来源，金额，文号，收支管理结构，指标可执行标 志，指标版本，指标级次，制单人制单时间，状态明细表资金性质，单位，支出功能分类，预算来源，项目归类，基建标志， 金额,收支管理结构

19、，指标可执行标志，指标级次，指标版本1.2.2.4业务规则分配主体：预算处综合科;分配对象:各业务处以及预算处省级科和地方科、单位、下级财政;数据来源:总待分指标;数据去向:业务处室待分指标;金额处理：分配的金额不能超过来源指标的可用金额;1.2.3财力追减1.2.3.1业务描述把总待分指标追减到系统外，减少当年的财力。131.2.3.2业务流程流程角色录入大预算审核大预算界面原型与信息项过滤条件:指标追减单据：文号、发文日期、制单人、制单日期指标追减明细：列表显示信息项:业务规则追减主体：预算处综合科;追减对象：总待分指标;数据来源:数据去向：减少总待分指标金额处理：追减的金额不能超过来源指

20、标的可用金额;14来源登记业务描述来源登记是各业务处对中央补助的指标以及专项预拨等指标的加载。业务流程流程角色录入大预算,业务处室审核大预算界面原型与信息项指标加载单据:指标加载明细：列表显示信息项:明细编辑:业务规则加载主体：各业务处、预算处省级科及地方科;15数据去向：业务处室待分；加载的资金类别：中央补助到业务处的指标、专项预拨等指标;来源追减业务描述把来源追减到总指标，或者追减到系统外，其追减的原则是来自哪里，追减到哪里，如果是财力分配来的处室待分，则追减回财力，如果是来源加载进来的， 则追减到系统外，减少本级财力。业务流程流程角色录入审核界面原型与信息项过滤条件:指标追减单据:指标追

21、减明细：列表显示信息项:16业务规则追减主体：预算处综合科；追减对象：各业务处以及预算处省级科和地方科、单位、下级财政；数据来源：业务处室指标、单位指标、下级财政指标；数据去向：哪里来的追减到哪里去金额处理：追减的金额不能超过来源指标的可用金额；注：来源追减要求从哪里来到哪里去，追减是追减来源（业务处室待分）的余额，由于来源登记和财力分配可能导致余额合并，这样可能导致该条业务处室待分的余额从哪里来的分不清楚。因此，处理的方法是，来源登记或者财力分配到业务处室指标的时候，余额不合并，根据每个记录来生成额度，这样就能分清楚预算下达业务描述预算下达是各业务处室将本业务处的指标分配细化给归口管理的单位

22、、下级财政。业务流程流程角色录入业务处室审核大预算下达业务处室17界面原型与信息项过滤条件：过滤条件树，与过滤 条件联动，支持多选 信息项进行查询。待分配的指标列表：信息项：指标分配单据：文号、发文日期、制单人、制单日期指标分配明细信息：指定要素的树信息项：业务规则分配主体：各业务处、预算处省级科及地方科；分配对象：业务处分配给归口单位和下级财政本系统科室，省级科分配给预算和非预算单位，地方科分配给单位和下级财政指标；数据来源：业务处室指标；数据去向：单位指标、下级财政指标；金额处理：分配的金额不能超过来源指标的可用金额；经济分类为不到末级，或者经济分类为空以收定支规则：资金性质=预算外18指

23、标调剂业务描述指标调剂是归口管理业务处或单位上级部门对指标进行调剂，可调剂的信息项是预算单位或者支出功能分类。业务流程流程角色录入大预算，业务处室审核大预算，业务处室界面原型与信息项过滤条件：过滤条件树，与过滤 条件联动，支持多选 信息项进行查询。待调剂的指标列表：信息项：指标调剂单据：文号、发文日期、制单人、制单日期指标调剂明细信息：指定要素的树信息项：191.2.7.4业务规则调剂主体：业务归口管理业务处和单位上级部门；调剂对象：单位；数据来源：预算指标；数据去向：预算指标；金额处理：调剂金额不能超过来源指标的可用金额;1.2.8指标追减1.2.8.1业务描述指标追减是预算下达、和指标加载

24、的逆向操作，是业务归口管理业务处将分配给单位/下级财政的指标追减到本业务处的指标，将预算指标哪里来的追减回哪里去，如果是从业务处室待分分配来的，就追减回业务处室待分，如果是从指标加载进来的，就追减到系统外。1.2.8.2业务流程录入审核流程角色业务处室、大预算大预算201.2.8,3界面原型与信息项过滤条件:指标追减单据:指标追减明细：列表显示信息项:1.2.8.4业务规则追减主体：单位归口管理业务处;追减对象：单位；数据来源：单位指标；数据去向：业务处室指标；指标可执行标志=待分注：指标追减要求从哪里来到哪里去，追减是追减可执行指标的余额，由于指标加载和预算下达可能导致余额合并，这样可能导致

25、该条指标的余额从哪里来的分不清楚。因此，处理的方法是，指标加载或者预算下达到预算指标的时候，余额不合并，根据每个记录来生成额度，这样就能分清楚。21年初控制数加载导入年初控制数1.2.9.2业务流程录入审核流程角色大预算，业务处室大预算，业务处室1.2.9.3界面原型与信息项新增界面指标单据：文号、发文日期、制单人、制单日期指标明细信息（列表）信息项（编辑界面）：22录入管理界面，及审核界面过滤条件：过滤条件树，与过滤 条件联动，支持多选 信息项进行查询。主单指标列表：信息项：明细查询过滤条件：过滤条件树，与过滤 条件联动，支持多选 信息项进行查询。主单指标列表：信息项：231.2.9.4业务

26、规则录入的可执行指标，可以到预算单位，也可以到下级财政，指标版本=年初控制数指标级次=细化指标可执行标志=可执行预拨指标加载业务描述导入、录入预拨指标业务流程流程角色录入大预算，业务处室审核大预算，业务处室界面原型与信息项新增界面24指标单据：文号、发文日期、制单人、制单日期指标明细信息（列表）信息项（编辑界面）录入管理界面，及审核界面过滤条件:过滤条件树，与过滤 条件联动，支持多选 信息项进行查询。主单指标列表：信息项:查询明细25过滤条件：过滤条件树，与过滤 条件联动，支持多选 信息项进行查询。主单指标列表：信息项：业务规则录入的可执行指标，可以到预算单位，也可以到下级财政，只能是预拨指标

27、，指标版本=预拨指标指标级次=指标可执行标志=待分细化指标加载业务描述导入部门预算，经济分类细化到末级，可执行标志为可执行业务流程流程角色录入大预算，业务处室审核大预算，业务处室261.2.11,3界面原型与信息项新增界面指标单据：文号、发文日期、制单人、制单日期指标明细信息（列表）信息项（编辑界面）录入管理界面，及审核界面27过滤条件:过滤条件树，与过滤 条件联动，支持多选 信息项进行查询。主单指标列表：信息项：明细查询过滤条件：过滤条件树，与过滤 条件联动，支持多选 信息项进行查询。主单指标列表：信息项：录入的可执行指标。28经济分类=末级 以收定支规则：资金性质=预算外细化指标调剂业务描

28、述单位调剂经济分类业务流程流程角色录入大预算，业务处室审核大预算，业务处室291.2.12,3界面原型与信息项过滤条件：过滤条件树，与过滤 条件联动，支持多选 信息项进行查询。待调剂的指标列表：信息项：指标调剂单据：文号、发文日期、制单人、制单日期指标调剂明细信息：指定要素的树信息项：业务规则调剂主体：业务归口管理业务处和单位上级部门；调剂对象：单位；数据来源：细化指标；数据去向：细化指标；金额处理：调剂金额不能超过来源指标的可用金额；细化指标追减业务描述细化指标追减是指标细化和细化指标加载的逆向操作，是单位将明细了经济分类的细化 指标追减到单位的指标，将预算指标哪里来的追减回哪里去，如果是从

29、指标待分细化来的,30就追减回单位指标待分，如果是从细化指标加载进来的，就追减到系统外。业务流程流程角色录入业务处室、大预算审核大预算界面原型与信息项过滤条件：指标追减单据:指标追减明细：列表显示信息项:业务规则数据来源：细化指标；数据去向：指标；注：指标追减要求从哪里来到哪里去，追减是追减可执行指标的余额，由于细化指标加载和指标细化可能导致余额合并，这样可能导致该条指标的余额从哪里来的分不清楚。因此,31余额不合并，根据每个记录处理的方法是，细化指标加载或者指标细化到细化指标的时候, 来生成额度，这样就能分清楚。年初控制数切换/预拨指标手工冲销业务描述年初控制数切换是指用人大批复的正式指标或

30、年中追加的指标对年初控制数指标进行冲销。预拨指标冲销是指用人大批复的正式指标或年中追加的指标对预拨指标进行冲销。此处描述的主要是两种指标的手工冲销，包括年初控制数部分冲销后的“未冲销控制数”，以及预拨指标的冲销，并提供冲销与未冲销指标的查询功能。年初控制数的自动切换在导入时由系统根据设置的规则自动进行切换冲销，并提供自动冲销与未冲销指标的查询功能。业务流程待定年初控制数自动切换界面原型与信息项列表界面：32过滤条件：资金性质、功能分类、单位功能按钮包括：导入正式指标并自动切换、查询未切换控制数、查询已切换控制数年初控制数指标列表列表显示信息项：指标版本、单位、支出功能分类、切换金额、资金性质、

31、预算来源、支出经济分类、 指标级次、基建标志、项目归类、项目、文号、专户标志、收支管理结构、采购标 志正式指标列表：指标版本、单位、支出功能分类、切换金额、资金性质、预算来源、支出经济分类、 指标级次、基建标志、项目归类、项目、文号、专户标志、收支管理结构、采购标年初控制数手工切换界面原型与信息项列表界面：33年初控制数指标列表列表显示信息项：匚状态、指标版本、单位、支出功能分类、切换金额、资金性质、预算来源、支出经济分类、指标级次、基建标志、项目归类、项目、文号、专户标志、收支管理结 构、采购标志正式指标列表：指标版本、单位、支出功能分类、切换金额、资金性质、预算来源、支出经济分类、 指标级

32、次、基建标志、项目归类、项目、文号、专户标志、收支管理结构、采购标新增界面:过滤条件（查询未冲销控制数）资金性质、功能分类、单位年初控制数指标列表（只显示未切换的年初控制数）列表显示信息项：指标版本、单位、支出功能分类、切换金额、初始金额、调整金额、当前预算、指 标余额、已批计划、已支付、资金性质、预算来源、支出经济分类、指标级次、基 建标志、项目归类、项目、文号、专户标志、收支管理结构、采购标志 其中：（切换金额=当前预算一指标余额）正式指标列表：指标版本、单位、支出功能分类、可用金额、切换金额、初始金额、调整金额、当 前预算、指标余额、已批计划、已支付、资金性质、预算来源、支出经济分类、指

33、 标级次、基建标志、项目归类、项目、文号、专户标志、收支管理结构、采购标志查询匹配的正式指标保存放弃34预算指标冲销界面原型与信息项列表界面:预拨指标列表列表显示信息项：匚状态、指标版本、单位、支出功能分类、冲销金额、资金性质、预算来源、指标级次、基建标志、项目归类、项目、文号、专户标志、收支管理结构、支出经济分 类、采购标志对应的处室待分指标列表指标版本、业务处室、支出功能分类、冲销金额、资金性质、预算来源、指标级次、 基建标志、项目归类、项目、文号、专户标志、收支管理结构、支出经济分类、采 购标志新增界面:35过滤条件（查询未冲销的预拨指标）资金性质、功能分类、单位预拨指标列表（只显示未冲

34、销的预拨指标）列表显示信息项：指标版本、单位、支出功能分类、冲销金额、初始金额、调整金额、当前预算、指 标余额、已批计划、已支付、资金性质、预算来源、支出经济分类、指标级次、基 建标志、项目归类、项目、文号、专户标志、收支管理结构、采购标志 其中，冲销金额=当前预算处室待分指标列表列表显示信息项：基本同上面的表格指标版本、业务处室、支出功能分类、可用金额、冲销金额、初始金额、调整金额、 当前预算、指标余额、已分配金额、资金性质、预算来源、支出经济分类、指标级 次、基建标志、项目归类、项目、文号、专户标志、收支管理结构、采购标志查询处室待分指标保存放弃业务规则追减主体：各业务处室；追减对象：单位

35、；数据来源：正式指标、单位指标；数据流向：单位指标；金额处理：冲销金额不能超过正式指标的可用金额;其他规则：年初控制数切换：由业务处室进行，分自动切换和手工切换；正式指标下达后，年初控制数指标全部停用，没有形成额度的计划全部撤销；当正式指标和年初控制数指标要素匹配一致时，系统自动切换。当正式指标金额大于等于年初控制数指标执行金额时，全部冲销。当正式指标金额小于年初控制数指标执行金额时，以正式指标金额为限全部冲销年初控制数指标，余下部分，年初控制数的指标版本信息项以“未36冲销控制数”标记，资金来源以“无来源”标记，冻结计划可用额度，由业务处室决定其如何处理，具体冲销时以手工方式进行。查询匹配使

36、用的数据项：资金性质、支出功能分类、预算来源、基建标志、项目归类、专户标志、收支管理结构、支出经济分类、采购标志、指标管理处、业务归口处室、指标可执行标志、执行方式、指标级次切换为正式指标后，需要替换的要素：指标版本当正式指标和年初控制数指标要素匹配不一致时，由业务处室人工切换，具体处理方法由业务处室决定，但一定要保证正式指标和年初控制数指标要素匹配手工切换和自动切换使用相同的要素匹配规则进行查询(包括查询的要素、需要替换的要素)手工切换方案一：体现成指标调整(控制表存在两个指标额度记录，其中一个额度为0)手工切换方案二：用正式指标额度替换年初控制数(控制表只存在一个指标记录)不能冲销的指标可

37、暂不进行冲销，到年终时还不能冲销的，列入财政赤字；专项预拨指标冲销：专项预拨指标用待分指标进行冲销；冲销时，预拨指标的资金来源信息项由“无来源”改为待分指标的资金来源， 通过记账来保留痕迹，不产生新指标，不改变其指标版本信息项。查找处室待分指标使用的要素：资金性质、基建标志、收支管理结构(类)、指标管理处。冲销时项目归类和预算来源用处室待分的值替代。不能冲销的指标可暂不进行冲销，到年终时还不能冲销的，列入财政赤字；具体的实现方法提供两种方案：第一种方案:37除文号、时间、金额、指标版本、摘要外，其他信息项匹配相同的指标进行冲销；每笔业务平台总账都要记账；指标版本信息项以“冲销指标”进行标记；保

38、留年初控制数指标操作痕迹，冲销时不修改计划的来源指标；第二种方案：除文号、时间、金额、指标版本、摘要外，其他信息项匹配相同的指标进行冲销；每笔业务平台总账都要记账；复制被冲销的指标，复制指标的指标版本信息项以“冲销指标”进行标记，被冲销指标版本信息项以“正式指标”进行标记；1.2.15上年指标结转业务描述上年指标结转主要完成对上年结转指标的导出功能，确定要结转到下年度的指标。(第一阶段不做，需要深入分析)业务流程待定导入、审核界面原型与信息项数据导出界面(第一步)：38结转指标导出明细：列表显不信息项：待定资金来源、资金性质、业务归口处室、指标管理处室、指标级次、指标余额、可用 金额、指标版本

39、、项目归类、支出功能分类、支出经济分类、单位、摘要、收支管 理结构、项目、政府采购标志、基建标志、预算年度、指标可执行标志下一步导入确认界面（第二步）结转指标导出明细：列表显不信息项：待定资金来源、资金性质、业务归口处室、指标管理处室、指标级次、指标余额、可用 金额、指标版本、项目归类、支出功能分类、支出经济分类、单位、摘要、收支管 理结构、项目、政府采购标志、基建标志、预算年度、指标可执行标志导出39业务规则结转主体：预算处综合科；结转对象：所有单位；数据来源：单位指标；数据流向：单位指标；其他规则：上年资金中各处室的待分指标不结转下年，只结转分配到单位的可执行指标。已分配到单位但未形成额度

40、的，直接以指标方式结转；已形成额度的先收回到指标，然后以指标方式结转；具体结转的资金包括两部分：财政应返还额度和其他上年结转(正常结转)，两部分资金具体结转数额由各业务处室决定；财政应返还额度不列入当年部门预算，但要在当年列计划和支出，账要记在上年账套；其他上年结转(正常结转)列入当年部门预算，账要记在当年账套；上年结转资金都是已经下达到单位的指标，导入后可以直接用于填报用款计划；402专项资金监督管理业务功能专项资金监督管理功能清单专项资金监督管理主要是监控一些违规资金操作，如果发现违规资金操作行为（通过设置监控规则来确定），系统则要提供违规资金操作的预警报告给监督人员（如支付中心稽查科人员

41、）查看，并且监督人员可以进一步的对这些违规操作进行一些处理（如录入监控处理意见）。目前财政省财政厅主要是对授权支付这个环节进行监控，并且规则是固定的一些规则（以后是否要考虑规则的动态定制和动态应用？）。一些要求：.目前人工智能不是很够。目前可能是由于规则条件太单一并且支付凭证的信息项不够，导致查询出来的违规结果还有 1/3其实是不违规的。实现时要尽量提高智能度， 做到查询更精确。.监督要及时，尽量要做到实时。.是否要设置得灵活一点， 以后不只能监控授权支付业务，而且能通过设置监控一些其它业务？待讨论功能清单列表:厅P名称说明专项资金监督管理系统监控主要是查询正常的或者有疑点的授权支付列表人工监

42、控主要是查询正常的或者有疑点的授权支付列表，并且可以录入人工监控信息监控查询综合查询报表综合查询（分明细，汇总查询）政策法规主要是管理政策法规文档，是监控规则的依据系统维护不作为菜单，应该在界面维护模块维护设置中心不作为菜单，因为这个模块是设置权限的，所以可以在权限管理模块统一管理412.1.1系统监控如界面原型，主要是查询授权支付凭证列表，可以查询正常的凭证，可以选择查询正常状态的凭证，可以查询有疑点的凭证， 也可以查询全部凭证。 还可以录入一些其它的查询条 件，请参考界面原型。2.1.1.2业务流程2.1.1.3界面原型与信息项界面原型仅供参考:雄工上1“。热1 日HTJ.TjL民并尹卡T

43、fi：ic显重修乂北口号型重注*号早”时1耳JillJ土ftjtKEF3口 联 Q也许r史职工a W r口 TZ府“， ih - iii! 1事由用前 JjeR7SFU，” ? n*门了4 * m Hi %ITEFC啥田 / te. 诃QJBQ如E 一产EE-回正，务姓*oii?oo?oi!i2fflT- iiitiKJfrJi：.7 l- i. 打值 壮加一曲 m崎叮。融峭1仃斑耳声”在Jim父32WT0Q1 口齿20史必算人耻叼*王Mbi2W7-UH7MfiJDQ 内二用 W02P 啦 1一,5口湖瓶川1fr7i|)in-2roi311即的睛5421史时一-力盯好,如:丁43,07 ITT

44、OMPKH EftiXS ：i0K0：-D2K7W10IS口“渤叩口 丁 H(Miff109巾01，201配3,作景入乂：臬由丁i笈制flam TrtK更孤 冷2匚niJIXH口MQ3SQ 如 Q，2科比*卜007皿135工卜片并”,？： 130 ：二10M*K, g7L：。况如冷可口 I*n正4声处於FBTgIZ:一鼐及誓姓i2U70Dl2f6?., -：u -卜口 , 17；一户i： / -nmJi. -f .- i 加市内(MUEk|d02C0HH211310MQJSQM 词m罐0可 I*再吐爆卜即叫2642/卜但于上a，JS dMara.M抵ST由犬巴用箕0口口22加凶制两w和飙 1a

45、l口正工鼻出*卜砧招,临了上.7l-i.由 tiyn ig；o： 03ji?，i，m口36次打| I*市以配lioyroGM29ppffiFr12CO：J,07 翻.。州WlXE ：i0K02：D2K7KdC3ID3C3D2OB/正言悔过*!0TW”51 q值不小3w-na i.uoooNfiA mtEX-ooxoioosm a 1 boh加刻为1”声处於pW?0515MM*fS#2fiv? 小； 切口g 聃 附!口 林/豆施 侬也行吃押北口峭北卜33Q颈呻:正工独虎patnooi皿is的赛雅区3ML财 2 M5可皿由 MU*fDOattM(3SMgW帕回3alM2.1.1.4业务规则并且颜色有多种，它表达主要查询列表要对有疑点的授权支付凭证进行高亮颜色显示, 是违规的严重性不同，也就是监控规则要有一个严重性级次的概念。422.1.2人工监控业务描述如界面原型，主要是查询授权支付凭证列表，可以查询正常的凭证，可以选择查询正常状态的凭证，可以查询有疑点的凭证，也可以查询全部凭证。还可以录入一些其它的查询条件，用户还可以查看每个凭证的明细信息，并且可以对这个凭证录入一些人工监控信息，具体请参考界面原型。业务流程界面原型与信息项主查询界面如下（仅供参考）：查看详细信息界面如下（仅供