两书一表一卡应用教学课件

1、西南采气厂“两书一表一卡”应用HSE需求培训课件二一四年二月四日 授课人：秦奇浙江油田公司第2 页安全经验分享XXXXXXXXXXXXXXX 提 纲HSE“两书一表”的概念HSE“两书一表”的编写HSE“两书一表”的应用HSE“两书一表”的管理与监督HSE“两书一表”的概念“两书一表”包括 “两书” 和“一表” ： - “两书”： 1、岗位（专业）作业指导书：主要是对与岗位（专业）相关的、相对固定的常规风险的管理与控制； 2、项目（活动）作业计划书：主要是对本项目特有的非常规风险以及该项目重大风险的管理与控制。 - “一表”： 岗位检查表检查物的不安全状态。“两书”规范人的不安全行为； “一表

2、”检查物的不安全状态。“两书一表”-作业指导书HSE作业指导书： 指导书是对与专业相关的常规作业HSE风险的管理. 针对一个岗位或专业，通过对作业活动中,风险的识别,评估,削减或控制以及应急管理等,把与专业或岗位相关的常规风险控制在“合理并尽可能低（ALARP）”的水平，对各类风险制订对策措施，（对于按专业编制的指导书，还应）把这些对策措施分配到相关岗位。 这个过程表述的文字写成书面的，经过业务主管部门组织评审后，整理汇编成相对固定的HSE作业指导文件。“两书一表”的概念HSE 作业计划书-是对项目新增的非常规HSE风险的管理！计划书是针对具体项目或活动情况，由基层组织结合具体施工作业的情况和

3、所处环境等特定的条件，在开始进行作业前，按照风险管理流程所策划编制的对人、机、料、法、环等各种变化所产生的新增风险的控制；同时，对该项目中存在的重特大风险进行强化管理，经主管部门（人员）批准所形成的作业文件。 编制计划书的基础是指导书，它是对指导书所未含盖内容的补充。指导书与计划书一起构成对所有辨识出来的风险的控制。 “两书”之特点对比特点指导书计划书面向对象岗位或专业，尽可能按岗位编制；项目、活动；编制时间对编制时间没有严格限制,但最好在该机构成立之时.项目、活动开工之前（严格限定）特点内容丰富，相对固定,可供长期使用！内容简单，是份一事一议的临时性文件，项目竣工，其计划书废止！应用日常工作

4、中参考，集中学习、培训时的主要培训资料。通过日常或集中学习、培训，提升员工业务素质，达到对常规风险进行有效防控的目的。项目、活动开工之前向参与该项目的所有员工进行宣贯、培训，使大家清楚，本项目中除常规风险外，还有哪些新增风险及其相应的防控措施,并得到执行，就能够达到对项目新增风险防范的目的。“两书一表”的概念HSE 现场检查表： HSE现场检查表是在现场施工过程中岗位员工所使用的一种简单明了的表格式检查工具，明确了检查风险点、源，规范了检查内容。 通过检查表，使每个岗位员工对自己所使用或管理的设备、设施、工器具以及施工作业现场（工作面）等的安全状态的检查与管理。“两书一表”的概念HSE 现场检

5、查表： “两书一表”中的“检查表”来自于岗位专业指导书中的“巡回检查及主要检查内容” ； “两书一表”中的“检查表”即岗位现场检查表，而不是上级领导或安全管理人员所使用的检查表。HSE“两书一表”的概念“两书” 用来规范人的不安全行为， “一表” 用来检查物的不安全状态，因此，HSE“两书一表”是一种HSE风险管理模式，而不是一种控制某种特定风险的方式、方法！通过“两书一表”的应用可以有效防控各类事故的发生。“两书一表”：移动作业项目；“一书一表”：固定作业场所。“两书一表”应用历程“两书一表”发展历程： 2001年集团公司发布“中油质安字2001199号”文件。“两书一表”先是在集团公司所属

6、未上市企业普遍得以实施；后来,随着应用效果显现，一些上市企业也自发实行。2007年总部机关合并后，“两书一表”在整个公司范围内全面宣贯，自愿实施。勘探与生产公司在一年时间内其所属的油气田企业全部了推行“两书一表”管理；天然气与管道公司已把“两书一表”作为基层组织HSE风险管理的基本管理模式。“两书一表”已在中国石油实践了10年之久，成为了中国石油基层组织实施HSE风险管理的一种品牌和标志。 “两书一表”定位1）HSE管理体系文件包括几部分？管理手册、纲领性文件程序文件、粗略的程序作业文件、具体的做法。2）HSE管理体系 在基层组织的运行模式是什么？“两书一表”“两书一表”是基层组织实施HSE体

7、系管理的作业文件。作业文件程序文件管理手册提 纲HSE“两书一表”的概念HSE“两书一表”的编写HSE“两书一表”的应用HSE“两书一表”的管理与监督指导书的规范指导书内容：1岗位任职条件；2岗位职责；3岗位操作规程 （正常情况下）；4巡回检查及主要检查内容；5应急处置程序 （异常状态下） 。指导书内容符合性：1. 国家安监总局、中华全国总工会、共青团中央关于深入开展企业安全生产标准化岗位达标工作的指导意见（安监总管四201184号）中，员工达标内容即指导书1、2、3、5项内容-符合上级要求；2. 与企业基层组织修改版本内容基本一致-满足基层需要。指导书的编写内因：操作规程本身需要修改、完善！

8、由于操作规程一般是生产、设备部门人员编制，这样的操作规程主要是保证操纵机器设备正常运转、生产的正常进行。因为规程编制人员都没有接受过系统的安全训练，由他们所制定出的规程也没有进行过安全评估，因此，这些规程、制度可能会不同程度地存在这样或那样的缺陷！事实上，事故发生后，为防止类似事故的再次发生，很多企业安全管理部门都会根据事故原因，编制相应的“安全操作规程”，目前，许多企业都有这么两种规程。这表明：现实要求应对操作规程进行评估、完善！客观现实要求应对操作规程进行评估、完善！这是把风险管理与操作规程相结合的内因！指导书的编写 思路： 把风险管理流程（即：危害因素辨识风险评估削减与控制）,作为对指导

9、书之主要内容-操作规程修改、完善的前期工作，即把通过风险管理流程所制定出的风险削减与控制措施，去修改完善规程、制度，使二者有机地融为一体！ 这样，第二版指导书主要内容是经过风险管理过程修改完善规程、制度，而不再是单纯的风险管理内容。指导书的规范XX作业环节操作规程： 1、 2、 3、 对该作业环节开展风险管理活动：危害因素辨识；风险评估；削减与控制措施。防控措施： a: b: c: 举例：XX作业环节操作规程的修改、完善风险管理与操作规程融合的方法：指导书的规范通过 HSE风险管理完善操作规程的好处：1、通过系统风险管理过程所制定的防范措施，较之凭借“事故教训”或“安全常识”所制定的“安全操作

10、规程”，更科学、更系统、更完整！2、风险管理与操作规程相结合，既弥补了原来操作规程的缺陷，又从根本上解决了指导书应用过程中的“两层皮”问题！指导书的规范指导书作用： 指导书是操作规程等员工应知应会知识的载体,它是员工主要的培训教材、日常参考资料，通过对员工开展持续的、有针对性的培训（意愿、知识、技能），有效提升员工业务素质，防止常规作业风险的发生. 杜邦、中油BP、麦当劳等一些外（合）资企业都有类似指导书的员工手册。指导书编写管理要求指导书由企业或企业二级单位（专业公司）组织编写。“安全200744号”原文: “指导书的编制应在企业或企业所属二级生产技术部门牵头组织下，负责人事、企管法规、生产

11、、技术、设备、工艺、标准及安全环保等相关职能部门参加，组成编制工作组，进行编制。”计划书的编写作业计划书是对临时性的作业编制的风险控制的作业文件我们的临时作业： “计划书” 主要内容计划书：1项目概况、作业现场及周边情况；2人员能力及设备状况； （前2项为铺垫，为该项目风险管理做准备）3主要风险提示；4项目变化、变更产生新增危害因素辨识与控制;5具体非常规作业活动中作业许可或工作前安全分析（JSA）的应用；6应急处置预案(与主要风险提示相对应) 。 （该项为计划书的附件）计划书作用主要风险防控：1、指导书专项内容强化学习； 2、应急预案的学习与演练。非常规风险防控：1、高危作业-作业许可； 2

12、、非高危作业-JSA.由于各种变化、变更产生新增风险的系统管理！ （注：已进行专项变更管理的变更，计划书不再进行管理！）计划书相关问题的处理计划书的动态风险管理问题：针对高风险大型项目！ 由于计划书是在项目、活动开始之前，根据现场探勘、调查、资料查阅等方法，基于经验预测可能的风险，并在此基础上，编制对可能发生风险的防控措施。 由于是基于预测，就可能会造成： 预测的风险可能不准确，措施自然失效；另外, 计划书一旦完成编制，本身就变成静态的东西，如何实现对变化着的动态风险的防范？计划书相关问题的处理 针对动态风险管理问题，在计划书中增加风险管理单： 要求对风险较大、时间较长或环境变化的项目，应在项

13、目施工作业期间，应随作业的进展，定期或不定期开展危害因素辨识活动，对识别出的新增风险，通过风险管理单进行控制。这样，通过风险管理单实现对项目的动态风险管理。 这样，一个大型项目最后将由一份计划书及若干份风险管理单共同完成对项目新增风险的动态管理。 风险管理单的应用第1种情况： 作业周期长、作业场所相对固定的作业项目（钻井的探井、重点井、炼化装置停工检修等情况）；第2种情况： 作业周期长、作业场所移动的作业项目（如物探作业、管道建设施工）； 针对上述2种情况，应在施工过程中定期组织危害识别活动，对随着时间（或环境）变化而带来的新增危害因素进行辨识，在原计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，

14、填写风险管理单，作为对计划书的补充。风险管理单的应用特殊情况下计划书的进一步简化： 作业周期短、作业场所移动且在同一区块内作业的项目（如钻井开发井，井下小修、压裂，以及测井、录井、固井等在同一区块内多口井作业），应在施工前编制区块计划书，并在计划书中增加风险管理单。对区块内每一口井，通过单井的风险管理单进行控制，或由JSA进行控制！ 计划书编写存在的问题问题：乙方在甲方区域内施工，甲方的交底问题： 甲方应向乙方提供施工作业场所的HSE相关信息，同时，应注意信息提供的及时性； 乙方在补充收集相关HSE信息时，甲方应予以配合，提供便利。 计划书编写存在的问题 问题：甲方只审核计划书， 要求计划书要

15、对项目进行全面风险管理！ 1、指导书定位： 与专业相关的、相对固定不变的常规风险管理（大量内容）。 2、计划书定位： 项目新增风险的管理； 项目主要风险的强化管理。 计划书编写存在的问题问题处理： 1、甲方：加强对甲方审核人员的宣贯，使其理解“两书一表”风险管理的基本原则： 下文件进行规范管理； 加强培训宣贯。 2、乙方：可在在计划书中增加相关内容： 在保持原计划书编制风格不变的前提下，把对项目常规风险的管理编织成表格形式，附在计划书后面，作为计划书的附件。此类内容是不变的，因此，不影响计划书的编制时间。计划书编写存在的问题问题：指导书一般是按岗位编制的，而计划书是按项目开发的， 二者层级不对

16、等，如何形成互补关系？处理：1、如果该风险在这个项目中仍仅存在于指导书已涵盖该 风险的岗位，则计划书就不再包括！-互补关系！ 2、如该风险的范围因项目性质或其他因素在本项目有所 扩大，或风险等级显著升高，则应在计划书中进行强 化防控！-计划书目的！“两书一表”编制原则要求计划书编写原则：计划书由项目部（基层队、站）组织编写！缘由：1、计划书内容简单，易于编写。 2、项目部（基层队站）直接参与施工作业，最清楚所从事项 目的风险。 3、基层队站的岗位员工，尤其是关键岗位员工应参与风险辨识 等计划书编制活动，更利于防控措施的落实。 4、参与计划书编写活动，也就是风险管理活动，这既是集团公 司HSE管

17、理九项原则之规定，也是提升员工风险意识之过 程。提 纲HSE“两书一表”的概念HSE“两书一表”的编写HSE“两书一表”的应用HSE“两书一表”的管理与监督HSE“两书一表”应用要求指导书的应用要求：指导书定位：通过学习指导书，提升专业素质，达到对与专业相关的常规风险防控目的-奠定基础、提升素质！指导书特点：内容多，篇幅长，同时，没有太强的时效性，可以长期学习、使用！HSE“两书一表”应用要求指导书的使用方式、方法： 应把对指导书的宣贯、学习与培训矩阵结合起来！即：采用“指导书+培训矩阵”模式！培训矩阵定义： 培训矩阵是国际通行的一种先进、科学的培训管理模式。建立实施基层岗位HSE培训矩阵是规

18、范基层HSE培训管理，满足岗位HSE基本需求，实现员工独立上岗的基础性“规定动作”培训的前提条件。HSE“两书一表”应用要求培训矩阵定义：所谓基层岗位HSE基础型培训矩阵就是这样一张矩阵式表格，它将一个岗位所要求的具体培训内容与对每一项培训内容的具体培训要求对应列入一张表中，形成二维矩阵形式。 其中，矩阵的纵列为该岗位员工需要掌握的HSE培训内容项目，包括HSE基础知识、HSE基本技能以及HSE理念、意识（岗位操作技能）等方面的内容；矩阵的横行为针对每一项培训内容的具体培训要求，包括培训课时、培训方式、培训效果、培训周期、培训师资等。“岗位指导书+岗位培训矩阵”模式指导书： 1、目的：通过学习

19、指导书，提升专业素质，达到对与专业相关的常规风险防控目的！ 2、特点：内容多，篇幅长，同时，没有太强的时效性，应长期培训、学习！ 3、要求：采取科学培训方式，有效提升培训效果！培训矩阵： 1、定义：科学的培训管理模式，通过培训矩阵组织培训能够极大地提升培训效果。 2、构成： “培训内容+培训管理方式” 3、培训内容： 岗位作业指导书 4、培训管理方式： 根据培训内容进行相应设计！（油田采油工）培训矩阵HSE“两书一表”应用要求培训矩阵：科学的培训管理模式，通过培训矩阵组织培训能够极大地提升培训效果。岗位作业指导书：类似于员工手册的东西，是岗位员工应知应会知识的集成。通过学习指导书，提升专业素质

20、，达到对与专业相关的常规风险防控目的！指导书的应用：采用“指导书+培训矩阵”模式！HSE作业计划书应用HSE作业计划书进行项目风险管理时，应注意：一是要体现两个界面的交接：一是属地和施工作业单位（如：检维修队伍）的界面交接，即属地要为施工作业单位提供相关的HSE信息；安全的施工环境。二是施工作业单位完成作业后，应做到“工完、料净、场地清”，为后续作业提供安全条件。二是要体现全过程的风险控制： 作业前；施工作业过程中；作业后。 例如，检修作业活动的风险控制：检修前的准备过程的风险控制，如置换、能量隔离等；检维修过程中的风险控制；检维修完成后的恢复过程中的风险控制。三是要体现闭环管理，体现一个闭环

21、的目的是可追溯性，更重要的是通过闭环管理，做到持续改进。HSE作业计划书计划书的使用管理： 首先，项目开始前完成计划书的编写，并进行审批； 其次，项目开工前集中进行交底、学习，班组会上、交接班会上学习计划书。通过对计划书学习，使参与项目的员工知晓项目新增风险及相应的防范措施，达到对该项目新增风险的防控目的； 第三，项目进行中，计划书作为对项目主要风险和新增风险的管理文件，需要时可进行查阅、学习； 第四，项目结束后，计划书除进行必要的存档留存外，应做废弃文件管理，绝不可改头换面用作下一个项目的计划书！ HSE“两书一表”管理与监督HSE“两书一表”监督管理是否编制了岗位作业指导书？是否按规范要求

22、编制了岗位作业指导书？ 1岗位任职条件； 2岗位职责； 4巡回检查及主要检查内容； 3(修改后的)岗位操作规程 5应急处置程序 指导书是否得到了正确的应用？ 如何进行培训、宣贯？自学还是集中培训。HSE“两书一表”应用要求指导书的应用要求：指导书特点：内容多，篇幅长，同时，没有太强的时效性，可以长期学习、使用！监督管理：是否组织员工对指导书进行过学习、培训；是否采用“指导书+培训矩阵”模式！是否采取一定手段鼓励员工自学。HSE作业计划书计划书的监督、管理： 首先，项目开始前完成计划书的编写，并进行审批；有些项目计划书疲于应付，在项目开始后才着手布置计划书的编写，严重的形式主义！其次，计划书编写

23、内容是否科学、合理，能否可操作？能否达到项目HSE风险管理的目的？同时，可以检查该项目计划书是否为改头换面的版本？ 第三，项目开工前集中进行交底、学习，班前会上进行学习，通过对计划书学习，使参与项目的员工知晓项目新增风险及相应的防范措施，达到对该项目新增风险的防控目的；（可查询交底记录等确认。） HSE作业计划书计划书的监督、管理： 第四，项目结束后，计划书除进行必要的存档留存外，应做废弃文件管理，绝不可改头换面用作下一个项目的计划书！另外，计划书在项目HSE风险管理中是否有效发挥了作用（尤其是发生了事故、事件等之后，应审查“两书一表”的有效性）？还是疲于应付，走了形式？！ HSE“两书一表”

24、监督管理计划书是否得到了正确的应用？ 如何进行培训、宣贯？项目开工前还是班组会上。是否发挥了作用、产生一定的效果？ 1、阶段性回顾、总结； 2、项目结束后的回顾、总结； 3、事故、事件发生后对“两书一表”编制、应用情况的 检讨、分析； 。计划书与作业许可、JSA等风险管理工具之关系计划书与作业许可、JSA等风险管理工具之关系计划书： 项目新增风险的系统管理； 项目主要风险的强化管理。计划书与作业许可、JSA等风险管理工具之关系“工作前安全分析（JSA）”作为一种工具、方法，它是HSE风险管理的一种规范做法。因此， JSA作为一种工具、方法可以用于编制指导书、计划书的编制，以及办理作业许可时等等

25、所进行的风险管理工作。“工作前安全分析（JSA）”-一种规范的风险管理流程！计划书与作业许可、JSA等风险管理工具之关系JSA：一种较为简单规范的风险管理流程！用途：评估现有的作业、改变现有的作业-指导书中“操作规程”的修改、完善！新的作业、非常规性的作业-项目计划书中对非常规作业的管理！计划书与作业许可、JSA等风险管理工具之关系计划书的作用，计划书主要是对： 对项目主要风险的强化管理； 项目中由于人、机、料、法、环等方面的变化、变更所产生的新增 风险的管理和控制； 项目中非常规作业风险的管理(提出原则要求！)。项目中非常规作业风险的管理： 高危作业-作业许可管理； 非高危作业-工作前安全分

26、析（JSA）.计划书与作业许可、JSA等风险管理工具之关系推荐做法：项目中不属于高危作业的非常规作业活动，可以在该活动开始前进行专项的“工作前安全分析（JSA）”。这样，只在计划书中提出管理要求（如：非常规作业前办理作业许可或开展工作前安全分析等），计划书不再对该项作业活动的风险进行具体防控（如辨识风险、制定措施等）。优点：一则强化了对该项作业活动的风险防控，同时，也使得该项作业活动的风险防控更具有针对性；二则由于该项作业活动的风险防控从计划书中剥离出去，简化了计划书的编制。总 结常规作业： 按“操作规程”作业，学习 指导书中“操作规程”， 做到“只有规定动作、杜绝自选动作”！非常规作业： “

27、作业许可”或“JSA”，即：作业前进行风险辨识， 制定并落实防范措施！物的状态检查： 岗位现场检查表，作业前、过程中对物的不安全 状态的检查！项目新增风险：由于人、机、料、法、环等方面的变化所产生的 风险，由计划书进行系统管理！总 结基层组织基本风险管理模式： “两（一）书一表”+JSA（非常规作业中的非高危作业）作业许可（非常规作业中的高危作业）计划书主要内容：项目概况、作业现场及周边情况；人员能力及设备状况；项目新增危害因素辨识与主要风险提示；风险控制措施；应急处置预案(与主要风险提示相对应)。风险管理单主要内容：新增主要危害因素辨识（包括对人员、环境、工艺、技术、设备设施变化的描述）；主

28、要风险提示 （包括指导书中涉及的风险）；风险削减和控制措施； 应急处置措施。4.“两书”与风险管理单的主要内容两书一表的编制与应用 二、两书一表的特点（二） 计划书的编制3、编制计划书的四种情况 计划书由企业基层组织（项目部或基层队站）结合本专业特点，按照以下4种情况，编制本项目（活动）的作业计划书： 作业周期长、作业场所相对固定的作业项目； 作业周期长、作业场所移动的作业项目； 作业周期短、作业场所移动且在同一区块内作业的项目； 作业周期短、作业场所相对固定的作业活动。两书一表的编制与应用 四、“两书一表”的编写与应用（二） 计划书的编制3、编制计划书的四种情况1）第一种情况： 作业周期长、

29、作业场所相对固定的作业项目（如钻井的探井、重点井，井下的大修、试油，以及炼化装置停工检修等），应在施工前编制项目计划书，并在计划书中增加风险管理单。 在施工过程中，应定期组织危害识别活动，对随着时间变化而带来的新增危害因素进行辨识，在原计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写若干份风险管理单，作为对计划书的补充。 作业周期长、场所相对固定：1分计划书+若干份风险管理单。两书一表的编制与应用 四、“两书一表”的编写与应用（二） 计划书的编制3、编制计划书的四种情况2）第二种情况： 作业周期长、作业场所移动的作业项目（如物探作业、管道建设施工等），应在施工前编制项目计划书，并在计划书中增加风险管理单。 在施工过程中，对随时间、环境变化而带来的新增危害因素进行辨识，在原计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写风险管理单，