山地农业设备公司工程项目风险管理分析【参考】

1、泓域/山地农业设备公司工程项目风险管理分析山地农业设备公司工程项目风险管理分析目录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc110614847 一、 公司概况 PAGEREF _Toc110614847 h 2 HYPERLINK l _Toc110614848 公司合并资产负债表主要数据 PAGEREF _Toc110614848 h 2 HYPERLINK l _Toc110614849 公司合并利润表主要数据 PAGEREF _Toc110614849 h 2 HYPERLINK l _Toc110614850 二、 产业环境分析 PAGEREF _Toc1106

2、14850 h 3 HYPERLINK l _Toc110614851 三、 做强全链型农业，促进山地特色农业融合发展 PAGEREF _Toc110614851 h 4 HYPERLINK l _Toc110614852 四、 必要性分析 PAGEREF _Toc110614852 h 12 HYPERLINK l _Toc110614853 五、 工程项目风险的应对 PAGEREF _Toc110614853 h 12 HYPERLINK l _Toc110614854 六、 工程项目风险 PAGEREF _Toc110614854 h 15 HYPERLINK l _Toc1106148

3、55 七、 项目风险管理过程 PAGEREF _Toc110614855 h 17 HYPERLINK l _Toc110614856 八、 项目、项目管理和项目风险管理 PAGEREF _Toc110614856 h 26 HYPERLINK l _Toc110614857 九、 研发项目的风险 PAGEREF _Toc110614857 h 31 HYPERLINK l _Toc110614858 十、 研发项目的特点 PAGEREF _Toc110614858 h 32 HYPERLINK l _Toc110614859 十一、 SWOT分析说明 PAGEREF _Toc11061485

4、9 h 33 HYPERLINK l _Toc110614860 十二、 组织机构及人力资源配置 PAGEREF _Toc110614860 h 44 HYPERLINK l _Toc110614861 劳动定员一览表 PAGEREF _Toc110614861 h 44 HYPERLINK l _Toc110614862 十三、 法人治理结构 PAGEREF _Toc110614862 h 46公司概况（一）公司基本信息1、公司名称：xxx有限责任公司2、法定代表人：白xx3、注册资本：750万元4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx5、登记机关：xxx市场监督管理局6、成立日期：

5、2013-7-237、营业期限：2013-7-23至无固定期限8、注册地址：xx市xx区xx（二）公司主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额14279.8111423.8510709.86负债总额4324.813459.853243.61股东权益合计9955.007964.007466.25公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入53151.0342520.8239863.27营业利润11767.639414.108825.72利润总额10090.278072.227567.70净利润7567.70590

6、2.815448.74归属于母公司所有者的净利润7567.705902.815448.74产业环境分析（一）增强经济动力和活力充分发挥投资的关键作用、消费的基础作用和出口的促进作用，优化劳动力、资本、土地、技术、管理等要素配置，增强经济增长的均衡性、协同性和可持续性。（二）培育壮大新兴产业把握产业发展新方向，落实中国制造2025，以集群化、信息化、智能化发展为路径，加快发展以节能环保产业为重点的先进制造业，以信息服务业为重点的新兴生产性服务业，以文化休闲旅游业为重点的新兴生活性服务业。（三）推动传统产业转型升级推动区内具有优势的装备制造、材料工业、食品工业以及生产性服务业、生活性服务业围绕生产

7、技术、商业模式、供求趋势的变化，满足新需求，采用新技术、新模式，实现优化升级。（四）提升创新驱动能力加快推进创新发展，以企业为创新主体，逐步完善政策、人才和市场环境，形成创新支撑经济发展的格局。做强全链型农业，促进山地特色农业融合发展以市场需求为导向，以现代高效种养基地、现代农业产业园区等为依托，以制度、技术和商业模式创新为动力，延长山地特色农业产业链，拓展山地特色农业功能，加快构建产加销贯通、贸工农一体、一二三产业融合发展的现代山地特色高效农业产业体系。（一）推进现代高效种养基地建设按照规模化、标准化、集约化发展要求，加快建设一批规模化标准化农业产业基地，夯实山地特色农业产业融合基础，提高特

8、色农业市场竞争力。建设一批特色农产品优势区。坚持市场导向，立足资源禀赋和产业基础，强化低效品种更新换代、产业配套设施建设、绿色高产高效技术推广、全产业链融合发展，全力推进兴仁薏仁米、遵义朝天椒、织金竹荪、都匀毛尖、湄潭翠芽、麻江蓝莓、威宁洋芋、盘州刺梨、水城红心猕猴桃、石阡苔茶、锦屏茶油等11个国家级特色农产品优势区建设，力争打造特色鲜明、优势聚集、产业融合、历史文化厚重、市场竞争力强的“中国第一，世界有名”特色农产品优势区。到2025年，重点围绕食用菌、精品水果、道地中药材、牛羊产业等优势特色农产品，再争创4个以上国家级特色农产品优势区。建设一批全国绿色食品原料标准化生产基地。重点围绕适合加

9、工的茶叶、刺梨、辣椒、中药材、果蔬、薏仁等特色农产品，按照相对集中连片、适度规模发展的要求，采取“企业+合作社+基地”“企业+基地”等模式，推广统一优良品种、统一生产操作规程、统一投入品供应和使用、统一田间管理、统一收获的“五统一”方式，建设一批绿色食品原料标准化生产基地，巩固食品加工原料基础。到2025年，万亩以上绿色食品原料标准化生产基地达到3个以上。建设一批特色农产品直供基地。围绕蔬菜、食用菌、茶叶、精品水果、特色林业、生态畜禽等特色农产品，面向粤港澳和国际市场需求，按照对接粤港澳大湾区农产品质量标准、备案基地及国际农产品质量安全先进标准的要求，健全与国内外接轨的特色农副产品质量标准体系

10、，切实加强农产品产前、产中、产后的安全标准监管，打造一批供粤港澳大湾区的高标准优质农产品生产示范基地及出口农产品示范基地。到2025年，全省粤港澳大湾区“菜篮子”生产基地达到200个以上，出口农产品示范基地达到30个以上。（二）实施农产品加工业提升行动围绕特色农业资源，分层级发展农产品加工业，加快提升加工水平，完善加工体系，着力培育山地特色农产品加工业集群。提高特色农产品初加工水平。重点围绕农产品生产基地，按照“减损耗、降成本、提品级”的要求，鼓励和支持农民合作社、家庭农场和中小微企业等发展特色农产品产地初加工，减少产后损失，延长供应时间。加大特色农产品产地初加工技术的研发、引进和示范推广力度

11、，推动现有设施装备升级改造，提高农产品生鲜入市品级。蔬菜、水果、食用菌、竹笋等生鲜产品，重点发展清洗、分级、预冷、保鲜、包装等仓储设施和商品化处理。牛羊、生猪、家禽和水产品等畜禽渔产品，重点提升屠宰、分级、分割、冷冻初加工能力。茶叶重点普及杀青、揉捻、干燥、储藏等初加工设施设备，提升茶叶初制加工机械化、清洁化生产水平，确保在原产地完成毛茶和半成品原料茶制作。中药材聚焦天麻、白及、黄精、淫羊藿、石斛、太子参、薏苡仁、钩藤等重点单品和党参、艾纳香、山银花等地方特色品种，推进一批中药材产地初加工示范基地建设，加强净制、分级、切片、蒸煮、烘干、储藏等设施建设和设备更新，制定重点单品中药材产地初加工技术

12、规程，实现中药材标准化初加工。坚持综合性和专业性相结合的原则，依托重点产业村（基地）建设一批蔬菜、食用菌、水果、茶叶、中药材等初加工共享车间。到2025年，力争实现规模化农业生产基地农产品初加工设施设备全覆盖。着力培育精深加工产业链。加强高成长企业培育、高效益产品打造和新技术应用，延伸加工产业链、提升价值链。积极适应“大众快销”产品定位，对高成长企业培育单品的生产标准、包装、标注、标识等进行规范和优化，推动标准化生产。不断丰富产品的健康属性、文化属性、功能属性、旅游商品属性，提升产品附加值。鼓励和指导特色农产品加工龙头企业制订转型升级方案，加快培育一批具有国际竞争力的大型农产品加工企业集团，全

13、力推动专精特新“小巨人”遴选和培育，促进中小型农产品加工企业做优做精，打造贵州农产品加工联合舰队。聚焦茶叶、辣椒、中药材、食用菌等高效益产品，引导大中型企业加快生物工程、超临界萃取、分离和纯化、低温真空干燥、检验检测等技术集成应用，有序开发茶多酚、辣椒素、菌菇多糖等高纯提取物，深度开发适销对路的药品、功能食品、特色饮品、保健品、日化用品等。做精黔味食品精深加工业，大力发展特色调味品和风味食品，加强名优传统特色食品资源挖掘，鼓励与旅游发展相结合，开发系列旅游休闲食品和黔味伴手礼。推进加工业集群化发展。积极推动特色农产品加工向园区集中，以山地特色农业资源集中的县（市、区）为重点，建设一批集生产、加

14、工、流通为一体的农产品加工示范园区、加工集聚区，加强标准厂房、仓储物流、废污处理等园区基础设施和配套设施建设，补齐公共研发、质量检测、融资担保、电子商务等公共服务。推进农产品加工与销区对接，鼓励企业在大中城市郊区和省内大型物流节点布局中央厨房、主食加工、休闲食品、方便食品、净菜加工和餐饮外卖等，积极发展“中央厨房+冷链配送+物流终端”“中央厨房+快餐门店”“健康数据+营养配餐+私人订制”等新型加工业态。到2025年，在每个农牧业大县（市、区）建设1个农产品加工园，全省力争建设10个产值超50亿元的农产品加工园，形成5个以上100亿级农产品加工集聚区。（三）建设高效率农产品流通体系构建下行便捷高

15、效、上行聚市增值、内外循环畅通、线上线下融合、产地销地匹配的特色农产品流通体系，加快推进山地特色农产品由省内区域市场流通向国内国际市场大流通转变。完善特色农产品市场体系。统筹规划山地特色农产品市场建设，形成以骨干网络为主、零售市场为辅、产地市场为支撑的市场体系构架。健全农产品市场骨干网络，围绕重要流通节点和优势农产品生产区域，完善一、二、三级农产品批发市场功能，打造一批特色农产品集散中心及物流加工配送中心，努力建成全国辣椒等定价中心和信息发布中心。优化终端零售市场布局，加快建设公益性菜市场、平价菜店等公益性农产品零售网点，推动农贸市场、便民超市改造升级，引导社会资本建设标准化连锁生鲜门店、社区

16、生鲜零售点，规划建设一批“黔货出山”农特产品展示销售专区。打造产地专业市场和田头市场。依托山地特色农产品优势集中产区和生产基地，发展壮大遵义辣椒、湄潭茶叶、兴仁薏仁米、威宁“三白”4个产地专业市场。依托“一镇一品”“一村一品”产地，规划布局建设一批田头市场。补齐农产品冷链物流短板。支持农业产业化龙头企业、大型农产品批发市场、连锁超市、物流企业等建设经济适用的农产品预冷设施，配备节能环保长短途冷链运输车辆，新改建一批冷链物流集散中心，强化城市社区配送终端冷藏设施建设，提升冷链物流信息化管理水平，做好销地与产地冷链衔接。支持贵州现代物流产业集团、省冷链投资公司、遵铁物流等国有大型企业加大公益型冷链

17、设施建设投入，鼓励开展冷链物流第三方服务，提高冷链流通组织化程度和市场集中度。到2025年，全省新增冷库库容300万立方以上，冷藏车保有量达到3000辆以上，果蔬、肉禽冷链流通率分别达到25%和35%以上，农产品流通环节腐损率降至10%左右，建成10个共享型移动预冷中心。培育特色农产品现代化流通主体。实施流通主体培育工程，着力提高山地特色农产品流通组织化程度。培育壮大一批农产品流通龙头主体，支持贵州现代物流产业集团、贵州蔬菜集团、贵阳农业农垦集团等龙头企业实现跨区域、供应链一体化发展，引进国内快递物流龙头企业，共同打造特色农产品定制化供应链解决方案。积极引进省外大型农产品流通企业参与批发市场运

18、营，做大做强本地农产品批发龙头企业，支持大型生鲜连锁店、综合超市加快在贵州布局，鼓励贵州合力超市等本土生鲜超市规模化、连锁化发展。积极组建一批山地特色农产品产销协会，培育农村经纪人队伍和流通大户，鼓励发展农产品批发、运销联合体。（四）发展高品质乡村休闲旅游业以黔地文化为魂、山水田园为韵、创新创意为径，打好山地特色农业旅游牌，打造全国乡村休闲旅游发展高地。开发山地特色农业多重功能，促进传统农旅产品升级换代。推进“山地特色农业+创意”，推动茶园、菜园、果园、菇棚等景观化改造，积极融入科技创意元素，建设一批休闲农业精品园区、农业主题公园、田园综合体、农业庄园。推进“山地特色农业+康养”，依托特色林业

19、、生态家禽、生态渔业、中药材等特色农业发展，建设一批“医养结合”疗养基地、康养旅游示范基地，推动药膳餐饮、中医疗养、休闲渔业、森林康养、山地运动、避暑旅居等旅游业态一体化发展。推进“山地特色农业+文化”，扎实推进从江侗乡稻鱼鸭复合系统等农业文化遗产挖掘和保护开发，结合传统村落、民族村寨和非遗等，推动民族文化、红色文化、三线建设文化与乡村旅游有机融合，发展乡村特色文娱活动，研发生产融合苗乡侗寨、传统制作工艺等特色文化的农特产品和手工艺品。推进“山地特色农业+工业旅游”，鼓励茶叶、水果、食用菌等加工企业建设“观光工厂”，强化功能分区，完善解说、导览、亲子研学等工业旅游服务。加强乡村休闲旅游点水、电

20、、路、迅、网等设施建设，完善餐饮、住宿、休闲、体验、购物等设施条件。健全乡村休闲旅游公共服务体系，推动智慧旅游平台建设，加强行政指导、经营管理、市场营销等培训。加强山地特色农业旅游整合营销和重点旅游线路整体推介。（五）推进特色优势产业集群发展实施农业高质量发展平台创建行动。坚持企业主导、政府支持、社会参与、市场运作的原则，按照“建设大园区、发展大产业、培育大龙头、深化大合作”的思路，抢抓粤黔东西部协作机遇，高起点、高标准和高水平培育创建一批国家级现代农业产业园、农村产业融合发展示范园、农业现代化示范区和省级现代特色林业产业示范区。推动园区建设与特色农产品优势区建设相结合，通过科技集成、主体集合

21、、产业集群，统筹布局生产、加工、物流、研发、示范、服务等功能，进一步延长产业链、提升价值链，促进产业格局由分散向集中、发展方式由粗放向集约、产业链条由单一向复合转变，推进农村一二三产业深度融合。依托资源优势，坚持特色发展，加快“一村一品”示范村镇和农业产业强镇建设。必要性分析1、提升公司核心竞争力项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心竞争力。工程项目风险的应对（一）风险降低工程项目风

22、险降低，是指将工程项目风险的发生概率或后果降低到某一可以接受程度的过程。风险降低既不是清除风险，也不是规避风险，而是减轻风险，包括减小风险发生的概率和控制风险的损失。为了实现这一点，应当根据风险因素的特性，采取各种预防措施，以降低风险发生的可能性；及时采取各种纠正措施以遏制损失继续扩大或限制其扩展的范围。例如，为了严格控制风险来源，预防建筑设计的风险，可以从设计合同的改进及完善、严格设计单位的资质审查、规范设计招标、严格设计审查，以及协调施工等方面来进行。（二）风险分担1、保险法风险分担工程项目保险是指业主或承包人，或其他被保险人向保险人缴纳一定的保险费，一旦所投保的风险事件发生，造成财产或人

23、身伤亡时，则由保险人予以补偿。按保险标的，可分为建筑工程险、安装工程险等内容。采用保险的方法分担工程项目风险具有以下几个特点。（1）投保主体的确定性。工程项目在施工过程中，常用施工合同来明确风险的分配和承担风险的责任主体。显然，对某一具体风险，其责任人是明确的。因而用保险方式应对某一具体风险时，其投保主体是确定的。（2）保险内容的确定性。工程项目保险，不论是业主方还是承包方投保，保险人对于承包项目的责任和补偿办法均需根据保险条例和保险单中的规定和要求承担相应责任。（3）保险的阶段性。大中型工程项目施工大部分采用分项承包制，保险一般以合同工程为单位，因此，不同合同工程是分别进行保险的。即使同一合

24、同，当工程项目施工周期较长时，业主方或承包方在工程项目合同期间，也可以分阶段进行保险，并将各种险别进行衔接，从而在工程建设中形成完整的保险体系。（4）计费基础和保险费率的不确定性。工程项目保险的计算基础、费率，特别是费率，要根据工程项目所处地区和环境特点、工程项目风险因素作出分析，并依据承保人要求承保的年限，结合保险法律、法规和通行的做法作出决定。风险责任越大，时间越长，保险费率就越高。2、非保险法风险分担项目中的非保险法风险分担一般可采用合同分担和担保分担的方法。（1）合同法。通过在各方的合同中明确责任和义务，例如，业主方、承包方、咨询商、设计方、分包方的合同以及工程计价的方式将风险转移给多

25、方，减少某一方损失的责任。（2）担保法。担保法在项目管理上是指具有经济实力的组织或机构为项目风险负间接责任的一种承诺。例如，建设项目承包方请银行、保险公司或其他非银行金融机构向项目业主方承诺为承包方在投标、履行合同、归还预付款，工程维修中的债务、违约或失误间接责任。当然，为了取得这种承诺，承包方要付出一定代价。在得到这种承诺之后，项目业主方就可将承包方行为方面不确定性带来的风险分担给出具保证书和保函者。（三）风险回避例如，某项工程技术的采用可能极大地提高工作效率，然而，如果技术不成熟，也缺乏胜任的操作人员。在综合衡量下，如果认为风险过大，则只能选择放弃该项技术，转而寻找技术风险能够接受的方案。

26、（四）风险接受在工程项目风险管理中，风险接受策略意味着工程项目主体不改变项目计划去应对某一风险，或项目主体不能找到其他适当的风险应对策略，而采取应对风险的一种方式。采用风险接受应对措施时，需要准备应急费用，一旦风险发生时，将这笔费用用于损失补偿。如果不发生，则这笔费用可以节余。提前制定应急计划能够大大减少风险发生时应对行动的成本。事先准备后备应急措施，则风险的损失将会受到遏制，对工程项目目标的实现不会造成太大的影响。如果风险有很大的影响，或所选择的战略可能并不完全奏效，那么就应放弃。工程项目风险对开发商而言，工程项目开发及实施过程中的各个阶段都存在着风险，而风险的大小，发生与否，造成的损失大小

27、均与项目本身的性质及项目的管理相关。以下列举项目管理过程中常会遇到的主要风险因素。（1）预测风险。在项目的前期策划阶段，开发商都会对项目进行经济效益预测，选定不同的指标体系将会有不同的指标结果，如动态指标的净现值、内部收益率，静态指标的投资收益率等。（2）决策风险。开发商根据自身的条件、项目的设计方案、预测的结果对项目是否实施、按照什么方案实施、实施时间等进行决策。这其中的可变因素很多，决策者若考虑不全，就可能决策失误。（3）技术设计风险。主要包括勘察设计、施工方案、施工机械中的技术风险。例如，地质地基条件。工程发包人提供的地质资料和地基条件，有时与实际出入很大。处理异常地质情况或其他障碍物，

28、可能增加工作量和延长工期。水文气象条件。如出现台风、暴风雨、雪、洪水、泥石流、坍方等不可抗的自然现象，以及其他影响施工的自然条件，对野外施工的公路、铁路工程，影响非常大。设计和规范。例如，设计时间紧迫，设计单位与开发商就设计任务未进行细致反复沟通；设计人员专业能力不足，致使设计施工图不合适；采取边设计边施工的方式，设计图纸供应不及时或出现设计变更，设计的进度过于缓慢，造成施工进度受阻，延误工期；设计单位对规范规定以外的特殊工艺，没有明确标准、规范等。（4）计划风险。计划是对工程实施过程进行各种策划、安排的总称，是对项目实施过程的设计，是为保证实现总目标而做的各种安排。目标是计划的灵魂，计划必须

29、符合总目标的要求，受总目标的控制。在此基础上，计划必须符合环境条件，反映项目本身的客观规律性，反映工程各参与者的实际情况，同时满足项目的经济性要求等，否则计划的失误在所难免。（5）管理风险。例如，合同未履行、合作伙伴争执、责任不明确、产生索赔要求的合同风险；供应拖延、供应商不履行合同、运输中损坏以及在工地上损失的供应风险；由于分包层次太多，造成计划执行和调整实施控制的困难和风险，以及各种原因造成的管理人员管理水平低下造成管理失误的风险等。（6）外部环境风险。如通货膨胀、原材料的临时紧缺、施工当地的社会治安、地方保护主义等政策环境风险；要素市场，包括劳动力市场、材料市场、设备市场等，这些要素市场

30、价格的上涨，直接影响到工程的成本；金融市场，包括利率变动、货币贬值等因素，都影响到施工企业的经济效益，尤其是采用BT，BOT的项目就更为敏感。项目风险管理过程项目风险管理是一个过程。通常可分为5个阶段：风险管理规划、风险识别、风险评估、风险应对、风险监控。（一）风险管理规划风险管理规划应对整个项目生命周期内制定如何组织和进行风险识别、风险评估、风险应对、风险监控的各项活动作出安排。其主要内容包括以下几点。（1）确定风险管理人员。明确风险管理活动中各人员的职责分工和能力要求。（2）确定风险管理所使用的方法、工具和数据资源，要求根据情况做出适当的调整。（3）界定在项目开发或建设周期的各个阶段的风险

31、管理策略。（4）明确风险的类别以及评估标准。（5）确保实施项目风险管理的资源。（6）规定风险管理信息沟通的方式。信息沟通应当包括项目管理团队内部的沟通以及与项目外部与投资方等利益相关者之间的沟通。（7）确定风险监控措施。例如，要求在项目进行过程中保存适当的记录，确定监控的主体，监控的方式、周期或频率等。风险管理规划的工作成果主要包括风险管理计划和风险应对计划。风险管理计划要说明如何把风险分析和管理步骤应用于项目之中，需详细说明风险识别、风险估计、风险评价和风险控制过程的所有方面。风险应对计划则需包括解决每一被识别风险的实施计划；实施应对策略所需的资源的分配，包括关于费用、时间进度及技术考虑等；

32、实施风险管理的关键环节；应急行动等。（二）风险识别1、项目风险识别的要求在项目生命周期中，由概念阶段到收尾阶段，项目的信息越来越多，如设计方案从开始的不确定，到简单的框架，到详细方案，执行、结尾，有关设计的信息是由少到多，由不明确到明确。风险识别在项目开始初期由于信息等条件限制可能得到的结果是初步的，随着项目的进行，风险识别越来越深入，结果越来越可信。所以，风险识别贯穿了项目的全过程。风险识别的任务是确定项目风险来源、项目风险事件和项目风险表现。项目风险中有些风险属于常规风险，利用类似工程的统计资料和相关风险记录便可识别出，而那些隐蔽性的风险则必须依靠管理者的经验和智慧去整理、归纳与分析才能完

33、成。通常，项目的相关资料，项目外部环境信息，类似的项目案例资料等是识别项目风险所依据的主要信息来源。项目的相关资料，包括项目的可行性分析报告，项目的需求建议书，设计文件，技术报告，项目计划，项目执行的相关报告等；项目外部环境信息，包括相关的法律法规和规章制度，环保要求，原材料供应情况，国内外政治经济环境，水文气象信息等；历史上同类案例的有关风险管理资料，如同类项目的成败得失情况，遇到的风险及其主要症状、后果资料等。项目风险识别时，应当尽可能地识别所有的风险，并将它们进行分类，对各种风险事件的可能后果，预期发生时间，发生频率，风险事件的特征进行说明。2、项目风险识别的技术和工具风险识别的基本方法

34、，例如，头脑风暴法、核对表法、专家意见法、SWOT法、网络图法、敏感性分析法、事件树分析法、流程图法等，均可用于项目风险识别。这些方法并不是适用于所有项目，也不是适用于项目所有阶段，在实际应用时需要考虑项目的规模、类型、性质、所处的阶段后确定采用何种项目风险识别方法。（1）流程图。流程图法是一种识别项目风险的常用工具。它以流程图的形式描述一个项目的工作流程和项目各部分之间的相互关系。通过分析流程图，可了解风险所处的具体领域、具体环节之间潜在的风险以及项目风险的起因和影响。（2）核对表法。核对表是指用一张列示了项目可能发生的各种风险的表格，供识别人员进行检查核对，确定某项目是否存在表中所列示的或

35、类似的风险。表中所列的风险是以往曾经发生过的类似案例中的风险领域。（3）SWOT分析法。SWOT分析法的基准点是对企业内部环境之优劣势进行分析后，判明企业外部的机遇与威胁，继而作出经济决策。（三）风险评估风险评估是指对识别出来的风险进行定量和/或定性分析，评估风险发生概率和对项目目标的影响程度。项目风险评估涉及3项重要工作：风险发生可能性估计；潜在损失估计；整体风险评价。1、风险发生可能性估计风险发生可能性估计通常可用概率估计或风险度估计。风险事件的概率分布存在两种情况，一种是确定型概率分布，即其风险概率分布已知或可推断；一种是不确定型概率分布，即其风险概率分布未知。在确定型概率分布下，可根据

36、历史数据或抽样推断的办法评估其发生可能性。典型的概率分布有均匀分布、三角分布、正态分布、指数分布、二项分布等。如果概率分布很难得到，也可请有经验的专家，根据历史经验对风险事件的发生给出主观概率或合成概率。在不确定型概率分布的情况下，也可采用诸如贝叶斯概率法来进行评估。2、潜在损失估计潜在损失可从3个方面来衡量：损失性质、损失程度和损失的时间分布。损失性质是指损失属于哪一类风险源造成。例如，技术、组织、管理或外部环境。损失程度是指损失的严重程度、变动幅度和分布情况。通常用损失的数学期望来表示严重程度，用损失的方差表示变化幅度，而分布情况是指哪些利益相关者会受到损失。损失的时间分布是指风险事件是突

37、发的还是随着时间的推移逐渐显露。损失的时间分布对项目成败的影响关系较大。金额很大的损失如果一次就落到项目上，项目很可能由于流动资金不足而破产，失去了项目可能带来的机会；而如果同样数额的损失在较长的时间内分几次发生，则项目组可能渡过难关。3、整体风险评价项目风险评价不仅要对单个风险的大小给出评价，还需对各风险事件按其严重程度进行排序，从而找到影响项目的主要因素。为此，需要系统地分析和权衡项目风险的各种因素，采用定性或定量的方法综合评定项目的整体风险水平。（四）风险应对项目风险应对方案必须考虑风险的严重程度、项目目标和风险应对成本，综合考虑后选择应对措施。1、风险降低减轻风险策略是指通过缓和或预知

38、等手段来减轻风险，降低风险发生的可能性或减缓风险带来的不利后果，以达到风险减少的目的。这是一种积极的风险处理手段。在项目风险管理中，提高项目管理的有效性，是降低项目风险的根本。2、风险回避当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果十分严重，且无其他策略可用时，应当主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险。例如，企业目前正面对一项技术不太成熟的投资项目，如果通过风险评价发现项目的实施需承担较高的不确定性，又没有其他可用的措施控制风险，甚至保险公司也认为风险太大拒绝承保。这时就应当考虑放弃项目的实施，避免巨大的风险事件导致的财产损失。3、风险分担风险分担是指将风险分担给其他人或其他组织，

39、其目的是借用合同或协议，在风险事件一旦发生时将损失的一部分分担至有能力承受或控制项目风险的个人或组织。具体实施时可表现为财务性风险转移或非财务性风险转移。4、风险接受当采取其他风险规避方法的费用超过风险事件造成的损失时，可采取接受风险的方法。项目风险的接受可能是主动的，也可能是被动的。接受风险可以是主动的，即在风险规划阶段已对一些风险有了准备，所以当风险事件发生时马上执行应急计划；项目风险应急措施主要有费用、进度和技术3种。预算应急费用是一笔事先准备好的资金，用于补偿差错、疏漏或其他不确定性对项目费用估计精确性的影响。预算应急费用在项目预算中要单独列出，不能分散到具体费项目甲方自行预备基金以承

40、担风险损失的一种处置方法。此外，在项目进度预算中留出一部分机动时间，以备意外事件导致的项目进度拖延；或预备替代技术方法，均是项目风险的有效应急措施。被动接受风险是指项目管理因为主观或客观原因，对风险的存在性和严重性认识不足，未能预计到某些风险的存在，在其实际发生时，只能由项目管理组织人员自己承担风险损失。在实施项目时，应尽量避免被动接受风险的情况，在风险规划阶段就做好准备工作，以主动接受风险。（五）风险监控风险监控就是要跟踪已识别的风险，完成风险管理计划。对项目执行过程中出现的未预期风险，可能需要对风险管理计划进行调整，保障风险管理计划的实施，并减少风险事件的影响。在整个风险监控过程中，项目风

41、险管理人员应与项目利益相关者保持持续不断的信息沟通。项目风险监控需要监控风险管理规划中所预计的风险的实际情况，及时跟踪和控制风险指标，定期报告项目风险状况，并根据风险的变化情况及时调整项目风险管理计划，采取适当的应对措施。项目监控技术主要有审核检查法、监视单、项目风险报告和费用偏差分析法等。（1）审核检查法。是一种相对传统的监控方法，它应在项目实施过程中进行，对项目可行性报告、产品或服务的技术规格要求、招标文件、设计文件、施工记录等进行审核。审核后，应把发现的问题及时向项目负责人反馈，使之能及时采取行动予以解决。（2）监视单。是指项目实施过程中需要管理工作给予特别关注的关键领域的清单。随着项目

42、的进展和定期的评估，可能需要增补部分内容。如果不断有重要新风险出现，说明项目正在失去控制。（3）项目风险报告。它用来向决策者和项目组成员传达风险信息、通报风险状况和风险处理活动的效果。（4）费用偏差分析法。又称为挣得值法，是一种测量项目预算实施情况的方法。该方法将实际上已完成的项目工作同计划的项目工作进行比较，确定项目在费用支出和时间进度方面是否符合原定计划的要求。项目、项目管理和项目风险管理作为风险管理中的一个重要研究领域，项目风险管理是对项目全过程中可能遭遇的导致项目不良后果的风险进行的管理，以确保项目目标的实现。项目风险管理的主要作用是：确保项目的进度、成本、质量；确保项目的成功交付；使

43、管理者从容应对项目建设过程中可能遇到的各种不利因素；防止危机发生或控制风险后果的蔓延等。（一）项目的特点项目多种多样，每个项目都有各自的具体特点，但也能找出一些共性。（1）一般来说，重大项目的规模宏大，研究和建设的周期长，投资巨大，牵涉的风险领域较多。例如，技术风险、管理风险、环境风险、人力资源风险、质量风险等。对此类项目中各组成部分的关系，个人难以对其全盘了解。（2）项目各组成部分之间不是简单的线性关系。例如，当项目进度拖延时，有时可以通过增加人力夺回失去的时间，但也存在另外一种可能，如果增加人力的工作组织不当，不但不能加快进度，反而会增加成本或进一步拖延进度。（3）项目一般具有一次性的特点

44、，实施过程中常会出现随机干扰因素。（4）项目处于一种复杂的环境之中，不但有技术、经济性问题，还有一些非常复杂的、非线性极强的、非技术、非经济性问题，因而项目结果往往是综合权衡或折中的结果，而非项目最初计划的实现。（5）项目总是处于动态变化之中。项目过程风险是与时间相关的多元函数。从项目周期看，处于不同阶段的项目风险不同。在项目的整个生命周期内，不同阶段的项目风险会发生质和量的变化。并且，在前一个阶段和时期的风险得到控制时，后一个阶段和时期的风险又开始出现。此外，大量的风险存在于项目的早期，早期决策对项目后续阶段和项目实现目标的影响非常大。项目风险发现得越早，它对成本的影响也越小。在项目的早期阶

45、段，有机会将存在的可能风险的影响最小化，或者避开这些风险。反之，项目越往后进行，风险事件发生后的损失会快速增加。例如，设计上的缺陷造成的项目风险在原型已经做成之后发生，比在项目开始阶段发生会造成更大的损失或时间影响。显然，应当尽早识别项目风险并决定应对策略。（二）项目管理的主要领域项目管理主要涉及以下领域。（1）项目整体管理。项目整体管理包括在项目生命周期中，协调所有子项目管理所涉及的各个过程。（2）项目投标及标后预算管理。项目投标管理涉及投标信息的收集、制定投标策略、投标决策以及编制和审核标书等工作。项目标后预算管理是根据标后预算办法对标后预算的编制、下达、执行、考核等进行的管理和监控活动。

46、（3）项目范围管理。项目范围管理是指对项目包括什么与不包括什么的定义与控制过程。项目范围管理的对象主要包括为完成项目所必需的专业工作和管理工作。项目范围管理的过程包括项目范围的确定、项目结构分析、项目范围控制等。（4）项目合同管理。项目合同管理是指对项目相关合同的编制、签订、实施、变更、索赔和终止等的管理活动。合同包括工程承包合同、分包合同、材料设备供应合同、运输合同、加工合同、租赁合同、劳务供应合同、保险合同等。（5）项目进度管理。项目进度管理是指为实现预定进度目标而进行的计划、组织、指挥、协调和控制等活动，其目的是要通过做好项目的工期计划和项目工期的控制管理工作，合理分配资源、发挥最佳工作

47、效率，以确保项目的按时完成。（6）项目成本管理。项目成本管理包括确保在批准的预算范围内完成项目所需要的各个过程。（7）项目资金管理。项目资金管理要求合理规划保障项目正常运转所需的资金，以确保在需要的时间能获得足够的资金来源。（8）项目质量、健康、安全管理。项目质量、健康、安全管理包括了保证项目满足其目标要求所需要的过程。（9）项目人力资源管理。项目人力资源管理就是有效地发挥每个参与项目人员作用的过程。（10）项目信息与沟通管理。项目信息与沟通管理是指对项目内、外部关系的协调及信息交流所进行的策划、组织和控制等活动，以确保及时、正确地产生、收集、发布、存储和最终处理项目信息。项目沟通与协调的对象

48、应是项目所涉及的内部和外部各个有关组织及人员。（11）项目风险管理。项目风险管理是指对项目风险进行识别、分析和应对的过程。（12）项目物资管理。项目物资管理包括采购管理和实物管理。项目采购管理是指根据项目的需要从项目执行组织以外获取和购进产品和服务的过程。实物管理则是在物资采购后的物理或化学上的安全保管。（13）项目技术管理。项目技术管理是指对项目相关的各种技术活动（如图纸会审、技术交底、技术检验等）和技术工作各要素（如技术责任制、技术文件、资料及档案等）进行的管理。（三）项目风险管理美国在20世纪60年代初开始在一些研制项目中开展风险管理，如在“阿波罗计划”中成功应用了风险管理技术。美国航空

49、航天局在1998年发布的NASA项目规程和指南计划和项目管理过程与要求中指出，计划或项目管理人员应将风险管理作为决策工具来保证项目在计划技术上的成功。2000年4月NASA详细地阐述了项目管理的基本过程，以及风险管理计划制定和实施的基本要求。随着生产力的提高和科学技术的发展，项目的规模和复杂性日益增大，而社会环境瞬息万变，市场竞争日益激烈，使得项目建设所涉及的不确定因素也越来越多，面临的风险越来越多，尤其是投入规模大、竞争环境压力大的工程项目和科研项目。这类项目具有规模庞大、涉及因素众多、周期长、投资大、内部结构复杂、外部联系广泛等特点。同时，由于项目的成败影响较大，故对管理要求相对较高。这就

50、使得对项目风险进行管理变得尤为重要，项目风险管理在国际上正成为普遍的实践。当今，项目风险管理已经广泛应用于国防、航天、建筑、石油、化工、矿业、核能、高新技术等领域。研发项目的风险研发项目本身的特点，决定了其风险处于较高的水平。研发项目的风险主要表现在以下领域。（1）管理风险：项目管理问题是导致很多项目进展不顺或者失败的重要因素。项目计划、项目估算与预算、项目团队建设、冲突管理等方面的不利可能性都是应识别的风险。（2）范围风险；软件项目工作范围界定方面的风险。（3）质量风险：软件质量保证体系能否正确制定并能够被有效执行的风险。（4）进度风险：由于进度估算失误以及其他原因引起的进度延迟方面风险。（

51、5）资金风险：因安排的资金量不足或资金不能及时到位所引起的风险。（6）技术风险：技术风险直接影响着软件项目的成功与否。一方面，研发项目的需求、设计、编码、测试、维护等方面都存在可能发生的潜在问题，如需求文档的二义性、采用了不成熟的技术等；另一方面，市场对技术的需求是动态的，技术需要适应市场动态需求的变化。（7）人力资源风险：研发项目的人员不胜任，或不能发挥协同效应，常常是研发项目面临的重要风险之一。（8）法律风险：指与研发项目有关的国家法律规章制度标准规范的变化给研发项目带来的风险。研发项目的特点研发项目因其独特性，较其他项目风险更大，带来的损失也更大。与其他类型的项目相比，研发项目的独特性主

52、要表现在以下几个方面。（1）政策支持。通常，研发活动具有显著的外部经济效应，能够推动整个社会的科技进步和经济增长，提高整个社会生产率和国际竞争力。因而，当前大多数国家的政府均将研发放在十分重要的地位，从财政、税收、人员等各方面对研发项目予以支持。（2）研发项目投入较大，回收不确定性高。研发项目往往需要投入大量的资金用于购买技术专利或技术开发的软、硬件，并需为研发人员支付大量费用。这些投入不仅数额较大，而且大多是在前期投入，在较长的时间内看不到什么实际效益。同时，大多数研发项目的投资是部分或完全不可逆。如果最终被证实不被市场所接受，则先前资金投入很难通过转让技术或变卖投资项目来回收。（3）研发项

53、目产出高于传统产业。其原因一方面在于研发项目本身具有新颖性、独创性；另一方面则因为研发成果的技术含量往往能使企业在某一领域占据竞争优势。（4）研发项目的可重复性较差。每个软件项目都有自身特点，不同项目所处环境也大不相同。一个研发项目的开发经验和实践可以为以后项目提供帮助，但却很难完全应用于其他的软件项目。（5）项目组织的复杂性。和传统项目的组织形式不同，研发项目的组织可能比较松散，因为研发项目成员一般属于高级知识分子，具有很强的自我意识。这样的人员构成要求有效地协调各人的分工和协作。（6）高风险。研发项目具有较强的探索性，未知因素很多，不确定性非常大。在其从研发过程到商品化过程中可能会出现诸如

54、技术流失、技术替代等各种不利情况。此外，一些非技术因素，如资金供应、市场的可接受性、组织的适应能力等也具有不确定性。这些因素交织在一起，使得企业研发项目的风险较高。SWOT分析说明（一）优势分析（S）1、自主研发优势公司在各个细分领域深入研究的同时，通过整合各平台优势，构建全产品系列，并不断进行产品结构升级，顺应行业一体化、集成创新的发展趋势。通过多年积累，公司产品性能处于国内领先水平。公司多年来坚持技术创新，不断改进和优化产品性能，实现产品结构升级。公司结合国内市场客户的个性化需求，不断升级技术，充分体现了公司的持续创新能力。在不断开发新产品的过程中，公司已有多项产品均为国内领先水平。在注重

55、新产品、新技术研发的同时，公司还十分重视自主知识产权的保护。2、工艺和质量控制优势公司进口大量设备和检测设备，有效提高了精度、生产效率，为产品研发与确保产品质量奠定了坚实的基础。此外，公司是行业内较早通过ISO9001质量体系认证的企业之一，公司产品根据市场及客户需要通过了产品认证，表明公司产品不仅满足国内高端客户的要求，而且部分产品能够与国际标准接轨，能够跻身于国际市场竞争中。在日常生产中，公司严格按照质量体系管理要求，不断完善产品的研发、生产、检验、客户服务等流程，保证公司产品质量的稳定性。3、产品种类齐全优势公司不仅能满足客户对标准化产品的需求，而且能根据客户的个性化要求，定制生产规格、

56、型号不同的产品。公司齐全的产品系列，完备的产品结构，能够为客户提供一站式服务。对公司来说，实现了对具有多种产品需求客户的资源共享，拓展了销售渠道，增加了客户粘性。公司产品价格与国外同类产品相比有较强性价比优势，在国内市场起到了逐步替代进口产品的作用。4、营销网络及服务优势根据公司产品服务的特点、客户分布的地域特点，公司营销覆盖了华南、华东、华北及东北等下游客户较为集中的区域，并在欧美、日本、东南亚等国家和地区初步建立经销商网络，及时了解客户需求，为客户提供贴身服务，达到快速响应的效果。公司拥有一支行业经验丰富的销售团队，在各区域配备销售人员，建立从市场调研、产品推广、客户管理、销售管理到客户服

57、务的多维度销售网络体系。公司的服务覆盖产品服务整个生命周期，公司多名销售人员具有研发背景，可引导客户的技术需求并为其提供解决方案，为客户提供及时、深入的专业技术服务与支持。公司与经销商互利共赢，结成了长期战略合作伙伴关系，公司经销网络较为稳定，有利于深耕行业和区域市场，带动经销商共同成长。（二）劣势分析（W）1、资本实力不足公司发展主要依赖于自有资金和银行贷款，公司产能建设、研发投入及日常营运资金需求较大，目前的信贷模式难以满足公司的资金需求，制约公司发展。尤其面对国外主要竞争对手的资本实力，以及智能制造产业升级需求，公司需要拓宽融资渠道，进一步提高技术水平、优化产品结构，增强自身的竞争力。2

58、、产能瓶颈制约公司产品核心技术国内领先，产品质量获得客户高度认可，但未来随着业务规模扩大、产品质量和性能不断提升，订单逐年增加，公司现有产能已不能满足日益增长的市场需求。面对未来逐年上升的产品需求量，产能成为制约公司快速发展的重要因素，可能会削弱公司未来在国内外市场的核心竞争力。（三）机会分析（O）1、长期的技术积累为项目的实施奠定了坚实基础目前，公司已具备产品大批量生产的技术条件，并已获得了下游客户的普遍认可，为项目的实施奠定了坚实的基础。2、国家政策支持国内产业的发展近年来，我国政府出台了一系列政策鼓励、规范产业发展。在国家政策的助推下，本产业已成为我国具有国际竞争优势的战略性新兴产业，伴

59、随着提质增效等长效机制政策的引导，本产业将进入持续健康发展的快车道，项目产品亦随之快速升级发展。（四）威胁分析（T）1、市场风险（1）市场竞争风险目前我国相关行业内企业数量较多且绝大多数为中小型企业，市场化程度较高、产业集中度低、市场竞争较为激烈。相关行业的重要技术支撑正在不断转变发展思路，向高质量发展迈进，同时随着国家对相关行业整治力度加强，环保要求进一步提升，行业内主要企业都在依靠科技进步、管理创新、节能减排来推进转型升级，并呈现资源向优势企业不断集中的趋势，在一定程度上加剧了相关企业之间的竞争。若公司未来不能进一步提升品牌影响力和竞争优势，公司的业务和经营业绩将会受到不利影响。（2）原材

60、料及能源价格波动风险若未来原材料及能源采购价格发生较大波动，公司在销售产品定价、成本控制等方面未能有效应对，可能对公司经营产生不利影响。（3）宏观经济波动风险近年来受欧美国家一系列贸易限制措施等因素影响，对我国经济发展特别是外贸出口造成冲击，外贸出口的下降直接影响了公司下游客户出口业务，而随着国内经济增速放缓，相关行业及下游相关行业的需求也受到一定影响。公司相关业务同时会受到国内外市场供需和经济周期性波动的影响，因此公司经营将会面临宏观经济波动引致的风险。（4）人民币汇率波动及国际贸易摩擦的风险随着汇率制度改革不断深入，人民币汇率波动渐趋市场化，同时国内外政治、经济环境也影响着人民币汇率的走势