《国际政治经济学》教学课件(整理版)

1、国际政治经济学International Political Economy 全球视野下的市场与国家 The Relationship between Market and State from a Global Perspective 第一章 导论国际政治经济学与国际关系学之间的关系是什么？国际政治经济学是一门怎样的学科？国际政治经济学在西方经过了一个什么样发展过程？国际政治经济学在中国的发展现状如何？国际政治经济学与国际关系学之间的关系是什么？国际政治经济学 （International Political Economy，简称IPE），是国际关系学的一个分支学科，是国际关系研究的一个重要

2、组成部分。从20世纪40年代到60年代，由于冷战以及两极国际体系的现实，国际关系的研究主要立足于政治和军事要素。这一时期的国际关系在西方的学术界常被称为国际政治，国际关系就是国际政治关系。20世纪70年代后，随着布雷顿森林体系解体以及美国霸权受到挑战，在国际政治研究出现了一个如何评估日益重要的经济因素在国际关系中作用的重要议题，以超越政治和军事要素构筑的“高级政治”，将曾被称为“低级政治”的经济要素纳入国际关系研究中，将高度政治化的国际关系扩宽为真正的国际关系研究。IPE发展到现在，已经成为世界各国大学国际关系研究十分重视的一门学科。同时，也成为研究机构与政府看待世界政治的一种重要方法。国际政

3、治经济学是一门怎样的学科？ 对于一门学科而言，必须有一个逻辑严密的知识框架：不仅有其赖以建立的不可还原的核心概念和范畴；而且能够通过某种方法和路径在这些概念和范畴之间建立一系列的因果联系或“关联性”。 直到20世纪90年代，国际学术界对国际政治经济学在核心概念和研究路径上的认识才基本趋于一致。 我对国际政治经济学研究所下的定义是，这门学科是研究影响到全球生产、交换和分配体系，以及这些体系所反映出来的价值观念组合社会、政治和经济安排。这些安排不是天赐的，也不是偶然机会带来的。他们是人类在自己确定的体系和一套自己确定的规则和惯例中做出选择的结果。 SUSAN STRANGE 苏珊斯特兰奇 国家与市

4、场：国际政治经济学导论 IPE旨在研究国家以及它的政治作用如何影响财富的分配，尤其是政治决策与政治利益如何影响经济活动分布，以及这种活动的成本及利润的分配等方面。反过来，这些问题也涉及市场和经济力量如何对国家和其他政治行为主体之间权力与福利的分配施加影响，尤其是这些经济力量如何改变政治与军事力量在国际上的分布。 ROBERTGILPIN （罗伯特吉尔平） 国际关系政治经济学（1989） 国际政治经济学主要研究国际体系中的经济要素（包括资本、技术、劳动力以及信息）的跨国流动对国际体系、国家与国家之间的关系，以及国家内部政治结构和过程的影响。反之亦然。 王正毅国际政治经济学通论（2010）经济与政

5、治的关系经济永远是与政治联系在一起。财富与权力往往是孪生的。一般社会中是相互决定的，互不还原关系社会生产方式影响着社会的政治与其他上层结构既存的政治与上层结构也影响着社会生产 经济要素的主体是人（土地、劳动、资本、以及技术）政治对经济的影响经济对政治的影响土地劳动技术经济制度政治框架资本 世界范围内经济与政治的互动关系生产国家世界秩序 当今世界的政治与经济的组织形式分别是民族国家（nation state）和市场（market），在世界范围内政治与经济的互动关系表现为国家与市场的互动关系，这构成了国际政治经济学研究的内容。国际范围内国家与市场互动关系的进一步问题人类是怎样塑造某种全球经济体制的

6、，这种体制反映出怎样的价值取舍，这种价值取舍是怎样体现在社会、政治和经济安排中的？或者说，国际政治经济关系是什么？斯特兰奇认为，政治与经济是统一的体系，结构性权力决定着全球政治经济体系，这种体系也反映出政治价值取舍和政治安排。世界经济体制公平效率自由秩序发展国际政治经济学的研究议题可以分为三类： （1）全球层面的问题。 包括国际金融与货币体系、国际贸易体系、跨国生产（跨国直接投资）、世界秩序（资本主义体系）以及全球化等； （2）区域层面的问题。 包括区域化（如欧洲区域化、亚洲区域化等）、联盟经济等； （3）国家层面的问题。 包括发展问题、转型问题、国家竞争力问题等。国际政治经济学在西方经过了一

7、个什么样发展过程？国际政治经济学的产生和发展顺应了20世纪中后期以来全球化及国际政治经济关系深刻变化的具体要求。布雷顿森林体系的崩溃、欧洲统一和区域一体化运动，以及1973年第一次石油危机构成催生国际政治经济学的现实依据。现代国际政治经济学产生的背景 20世纪60年代末世界经济体制的危机西方国家的保护主义（反危机措施）及其影响学者对解决方案的思考西方国际政治经济学主要理论流派现实主义流派 realistic school自由主义流派 liberal school马克思主义流派 Marxist school现实主义国际政治经济学流派是国际关系理论中现实主义的应用，强调国际关系的动力来自国家的政治

8、动物本能（或国际政治独特的无政府结构），它促进国家在国际关系中为相对收益而竞争。这自然而然第反映到国家经济关系之中。认为国际政治与经济的关系是，政治环境和政治结构决定经济关系，或更简单地说是政治决定经济。国际政治经济学的现实主义理论一般具有这样的倾向：其一，在国际经济关系中，国家之间对财富的追求是相对收益，因此国家间的政治经济关系是一种互为消长的“零和游戏”，具有相互冲突性。其二，国际权力分配格局是决定国际经济关系形式和状态的因素，即国际经济运行体制是国际权力格局下的产物，受国际权力格局的制约。其三，他们对国际政治经济关系的发展前途是持悲观态度的，强调对国际政治经济关系现状的维护和管理。 在现

9、实主义国际政治经济学理论中有两种研究维度： 一种强调国际关系权力分配格局或国际政治结构是国家对外经济政策和国际经济关系的基础。（是一种宏观的研究）。 主要代表：罗伯特吉尔平（Robert Gilpin）；克拉斯纳（Stephen Krasner）； 另一种重视国内的官僚制度、政治体制、政治特征和利益分配关系对国家对外经济关系的作用。它的一些研究方法受一般政治学和行政学理论的影响（如韦伯的理性现代官僚概念、美国组织理论中非理性官僚概念等）。（是一种微观分析） 主要代表人物：卡赞斯坦（Peter Katzenstein）；埃文斯（Peter Evans）自由主义国际政治经济学流派按照古典政治经济学

10、从经济阐述的人类交往中的自然法则，认为国家在相互经济交往中存在着共同利益。国家间经济交往的加深以及由此产生的相互依存关系在总体上对民族国家的“自治”有一定的削弱作用，并且国家间经济相互交往的加深在利益上造成的“一荣俱荣、一毁俱毁”状态可以促使各国在经济竞争中寻求政策的协调，改善竞争。这种协调可以用一定的制度加以保证和促进。因此，它在国家与市场的矛盾关系问题上，更多地倾向于市场的力量，认为国际经济交往和相互依存关系的存在与加深可以改造传统的权力政治特定或消融国际政治的冲突性。发展国家间的经济交往是实现世界和平的重要途径。具有以下特征：其一，国际经济关系是一种非零和博弈，因为国家的利益是绝对收益，

11、不是现实主义者认定的相对收益。其二，对国际经济关系发展持乐观态度，经济相互依存关系的加深促进了国家间合作，依存关系可以改良和消弭政治的恶性竞争，进而对国际关系的和谐起着积极的作用。其三，主张对国际政治进行改良，通过一个制度设计来促进相互依赖和追求私利国家绝对收益的增加，以促进相互依存关系的加深。在具体研究上，自由主义流派也存在一些区别：一种是宏观的自由主义观点，强调世界经济的发展对国际政治的改造作用。 代表人物：罗伯特基欧汉（Robert Keohane） 权力与相互依赖（1977）（开山之作）； 霸权之后（1984）（扛鼎之作）；另一种是微观理论，把研究的侧重点放在国际经济关系对国内政治的改

12、造上，注重世界经济相互依存关系的发展对国家内部政治关系的作用。 这种研究有比较政治经济研究的色彩，与宏观理论相比， 影响力较小。马克思主义国际政治经济学流派当代马克思主义国际政治经济学的理论主要来自西方学者。战后马克主义的政治经济学在相当程度上具有国际政治经济学的特色。尽管战后一些马克思主义的具有国际政治经济学色彩的理论与马克思主义经典作家在一些问题上存在认识不一致之处，但在一些最基本的方法上仍然与经典作家保持一致。他们都是从生产方式出发来分析经济政治，认为资本主义生产方式导致了财富的两极分化，并且否认个人之见的交换关系必然导致社会福利最大化这样自由主义观点。都否定资本主义政治经济体系的合理性

13、、公正性和科学性，对资本主义国际/世界经济秩序持批判立场。马克思主义流派呈现出自己的特色： 其一，用历史唯物主义的观点来解释国际政治经济关系，在政治与经济的关系上，强调政治是经济的集中体现。在国际政治经济关系上认为资本主义的生产本质决定了资本扩张的必然性，决定着资本主义的世界经济格局，这种经济格局又决定着世界的政治面貌。 其二，认为政治经济学的主体和分析单位是阶级，或者资本和劳动。 其三，认为在国际政治经济关系中，主导阶级的行为是为了本阶级经济利益的最大化。 其四，由于资本主义生产本质决定了在世界范围内资本和劳动的关系不可能是一种和谐的关系，而且在经济成果上必然“你得我失”。因此，认为政治经济

14、关系是冲突的。代表理论： 依附论； 世界体系论； 葛兰西主义学派；最新发展： 帝国、全球资本主义、新帝 国主义、The new Mandarins of American Power国际政治经济学在西方的新发展美国学派自由主义为主，但不研究现实重大问题、规范与价值取向，侧重于统计。英国学派注重重大现实问题、比较倾向于规范与价值取向，传统方法为主。 国际政治经济学在中国的发展现状如何？国际政治经济学起源于美国和欧洲学术界，20世纪90年代，在中国才逐步展开。中国现在还仍然是国际政治经济学的知识消费者。中国学者要想成为国际政治经济学的生产者，应关注对中国融入世界的经验研究。第二章 国家与市场 政治

15、经济学（Political Economy）是一门古老的学科，是现代经济学的前身。 政治经济学的研究对象是经济与政治的互动关系，即政治社会关系对经济的影响，以及经济运行与发展对社会政治的影响。 引 言：政治与经济的关系概述 在现代经济学中，经济学家们把影响经济运行的政治和社会因素剔除，单纯用人、土地、资本和技术这些变量来研究经济的运行，认为社会政治因素是经济活动的外生变量，不属于经济学研究的范畴，经济学不关注这些影响经济变量的外在政治社会因素，也不关注经济活动对这些外在的政治社会因素的影响。 但是，在现实的经济运行与发展中，经济与政治总是相互影响、相互作用的。 经济总是在某种政治环境中运行，经

16、济运行的结果总是会对政治环境产生某种促进与变革作用；政治环境对经济运行有着重要的反作用，或促进或阻碍经济的运行。 这些对经济与政治相互作用的简单分析不能替代人类在历史发展过程中丰富的政治与经济的互动关系。现实世界的政治与经济的互动关系符合经济决定政治，政治对经济具有反作用这一命题，但实际过程则复杂得多，丰富得多。 因此，任何对政治经济互动关系的深入研究都应该结合具体的历史来进行，这样才可能认识到这种复杂性和丰富性。 市场与国家的关系是现代社会经济与政治关系的代称。现代社会最主要的政治组织形式是民族国家，最主要的经济组织形式是市场。 这种政治与经济组织形式既是历史发展的产物，也是社会生产能力的产

17、物。目前的世界还没有超越这两种组织形式的其他政治与经济的组织形式。 市场与国家的关系，从某一个历史截面来看，是一种彼此互不还原，而且其中任何一个都没有优先决定权的相互作用、相互影响的关系，市场（制度）反映着政治，政治影响着市场。国家可以利用政治权力来规定市场主体的所有制性质（如私人的、集体的、国有的）合法性，可以利用权力来确定分配的形式，制定各种法规来影响市场的运行规则和自由度。可以说，任何市场运行，包括世界范围内的市场运行，无不受到来自政治权力或多或少的影响与限制。市场在现代社会是一种政治化的市场，即使是所谓“最自由的市场”，也是国家“创造”的结果，是国家作为或不作为的产物，难以摆脱国家权力

18、的介入与干预。究其原因，主要有三：其一，任何经济体制都是在一定的政治框架下产生的，这种政治框架决定了经济体制的特点与属性。从某一历史截面看，既存的政治结构决定和影响经济，使经济运行体现着政治结构、政治文化的作用。因为既存的政治结构也是过去生产方式的产物，过去的经济体制产生的政治结构对现存的经济体制必然产生影响。其二，经济活动的主体是人、社会群体，他们的经济利益与生活福祉都源于生产的分布、交换的范围和分配的方式，彼此的权力关系也源于生产、交换和分配。国家权力的行使者和体现者也是生产过程中的人、社会群体或阶级，他们必然要动用他们可支配的权力与影响来引导或限制市场的活动和规则，使之最有利于自己。其三

19、，更重要的是，现代民族国家作为一种集体认同的政治载体，它本身就必须通过解决冲突与危机、促进民族福利与和谐来体现自身存在的必要。而市场经济在带来效率、为国家提供福利的物质基础的同时，也带来了社会动荡、冲突和危机的风险，国家必须通过权力影响和干扰市场，保证社会的正常秩序与稳定。同样，市场在现代社会也深深影响到国家政治权力，决定着国家的形式。马克思主义者把生产的组织方式看成阶级产生的基础，进而看成国家权力结构和属性的基础。市场化的生产组织形式同其他一切生产组织方式一样，都会产生分工关系。这种分工关系造就了社会关系、社会权力关系和社会分配关系，这都是造就阶级和国家的基础。它们影响着国家的阶级结构、国家

20、的属性或政治权力结构。在国际范围内，通过市场形成的经济交往与联系是国家间社会交往与联系的最深刻的基础。没有它，就没有现代国际体系。国际分工与市场形成与发展为现代国际政治形成与演变提供了动力。可以说，市场活动为各种社会力量和民族国家带来了权力关系，提供了实施权力影响的物质手段，市场化的生产组织方式及其变化加强与变革了政治权力结构。国际政治经济学（IPE）研究的就是国际层面的政治经济互动关系。它研究国际/世界经济产生的国际/世界生产关系，即国际/世界经济对民族国家间的关系和国际秩序产生的影响；另一方面，它研究特定历史条件下民族国家关系和地缘政治对国际/世界经济产生的影响。由于资本主义产生前，自给自

21、足的经济占主导地位，国家间的经济交往没有形成密切的联系。只有在资本主义市场经济产生后，国家间经济联系才与市场这种生产组织方式逐步建立了广泛而深入的联系。因此，国际政治经济学主要研究资本主义市场生产组织方式产生后的国际政治经济互动关系。资本主义的兴起在政治与经济领域有了两个重要的产物：市场化的生产组织方式（市场经济）与民族国家。市场和国家在国内以及国际上都有广泛而深刻的互动关系。市场经济隐含着高度的政治色彩，民族国家不断应对市场经济带来的社会矛盾与冲突而呈现阶段性的形态。两者的互动不仅影响着国内的政治关系和秩序，也影响着民族国家间的关系和国际秩序。特别是当今，由于经济全球化市场组织方式的全球性发

22、展政治经济的互动关系越来越呈现出国内与国际无法区分的状况。要深入理解现代市场与国家的关系，就必须深入了解民族国家和市场这两种现代社会的政治与经济的组织形式，了解这两种组织形式有什么内在的特征、功能和作用。为了研究和阐述的方便，我们对国家和市场采用理想化类型(ideal type)加以分析。 第一节 国家、市场及其组织原则 为什么说民族国家和市场是现代社会的政治与经济的组织形式？这两种组织形式有什么内在的特征？相互之间的关系是什么？这些问题是分析研究国家与市场关系之间关系应该了解的问题。一、民族国家的特征、组织原则与社会功能 在现代国际关系领域，国家的主要特征是民族国家。 民族国家是对政治属性不

23、同、经济发展程度各异的各类国家共同特征的抽象，是出于对国际政治经济关系研究的方便，对国家高度概括的理想化类型。 （一）民族国家的特征 现代民族国家起源于西欧。相对以前的政治组织（如部落、封建帝国、城邦国家和封建采邑），民族国家具有更合法更有效的政治组织，更强的民族认同。朕即国家普天之下,莫非王土;率土之滨,莫非王臣。 民族国家之所以取代以往的政治组织，成为现代社会最有效的政治组织形式，是源于以下原因（罗伯特吉尔平的总结）：民族国家比过去较大的政治组织更能体现出民族的认同。帝国，尽管在军事上是强大的，但它只能争取和获得其少部分居民的忠诚，因此，它会面临着招致内部的反叛和外部的压力。在组织严密性上

24、，西欧封建采邑制是建立在骑士精英和驯服的农奴构成基础上，以政治上的碎片化和松散的忠诚纽带为特征。而民族国家相比之，具有更加集中的政治结构、中央权威，拥有居民更强的忠诚性。相对于规模较小的城邦国家，民族国家具有更大的规模，这使得它拥有更大的领土和人口，具有更大的实力。尽管城邦国家的居民认同性大于民族国家。公元900年至1700年之间所产生的市场经济和军事革命，使民族国家具有最佳的政治组织的规模。领土与人口规模以及领土内的贸易使得民族国家比以往的政治组织更能承受军事革命造成的庞大的军事成本。因为民族国家提供了扩大的税源基础，使得它更具有进行战争的动员能力和财政能力。 现代民族国家是建立在工业文明基

25、础上的国家，具有更大的效率、更集中的中央权威、更强的民族认同。正是因为现代民族国家的这些优点，西欧民族国家的发展开启了一个世界性国家改造过程，逐步使世界各地的国家向着民族国家的趋势靠拢。 特征之一现代民族国家以现代民族主义为凝聚整个国家的国家意识形态。现代民族国家可能建立在共同的历史传统、文化或族裔认同基础上，但更重要的是建立在社会政治组织制度（主要是共和民主制）认同基础上的，或者说以现代民族主义作为其凝聚整个民族的国家意识形态。 特征之二现代民族国家具有强大而合法的中央权威。控制所辖的领土，行使武力，有一个较完善的官僚制度和单一的法律来管理与规范领土内所有人的日常生活。确立巩固国家的最基本的

26、意识形态爱国主义。领土与人口规模以及领土内的统一的市场使得民族国家比以往的政治组织更能承受军事革命造成的庞大的军事成本，因为民族国家提供了扩大的税源基础。特征之三现代民族国家一般以一种代议制民主形式出现，代议制政府代表人民管理国家。 人民主权的原则使得政府承担一定的社会目标，如政府必须致力于由人民构成的民族福利，保护本民族免受外来的攻击与侵害。（二）民族国家的组织原则现代民族国家组织原则的核心是主权与等级制。 主权是国家对内的最高统治权与对外的独立权。 国家的对内最高统治权决定了国家内部的行政权力分配关系是一种等级制。在领土管辖范围内，代表国家的中央政府总比其下属的地区或社会拥有更大的自决权。

27、 对外的独立权意味着国家在领土管辖范围内行使其权力时具有不受外部干涉的垄断性和排他性。这种垄断性和排他性又保证了国家内部的权力等级的效力。 人民主权权威的等级制垄断性排他性（三）民族国家的基本社会职能 现代民族国家及其人民主权的特性在赋予国家更大合法性来行使主权的同时，也对政府施加了更为强大的履行其根本责任（如保障政府的合法性，再现和巩固民族的认同等）的压力。 国家必须通过履行一些基本的职能来完成其基本的消除危机、缓和冲突的功能。除最基本的救灾、防治重大疾病传播和救济穷人外，民族国家具体的职能还体现在以下几个方面：安全职能福利职能发展职能公正职能自由职能人民主权：代制议政府安全职能对外保障国家

28、的独立与领土完整，防止外来的侵略与攻击，尽其所能获得与其他民族平等的国际地位。 对内保障社会正常的政治秩序，维护社会的基本稳定与安全，打击一切破坏社会秩序的敌对力量和犯罪活动。福利职能在对外经济交往中，为本国的经济福利获得相对多的资源，争取更好的对外经济交往的条件。这包括国家在对外经济活动中的干预组织、管理社会经济活动与促进本国的经济发展，为本国人民的社会福利提供经济基础，这包括国家对经济活动的管理、为促进经济发展而进行的生产活动。发展职能为国家的未来发展举办科技、教育和文化事业公平职能促进社会的公正，保障所有民族成员获得机会（或结果）公平是民族国家无法回避的责任。在共同体内，任何社会成员形式

29、不平等、实质不平等都有悖于民族国家的人民主权的原则。自由职能保障人民在法律下享有的基本自由。政府必须依据（人民及其代表制定的）法律来管理国家。民族国家的稳定、发展安全福利发展 自由发展国家的这些具体职责体现了斯特兰奇所说的社会稳定所需的“财富、自由、安全和公正”四大价值。但是，随着市场经济的运行和国际市场的融入，民族国家很难承担民族国家特征所施加其身的无限责任。国家内部的社会权力关系，国家的内部阶级属性常常决定了国家的政策倾向于谁。但是为了社会的稳定与凝聚，缓解社会冲突与危机，国家必须从中进行平衡和协调。因此，任何一个现代国家，其稳定与和谐都必须以四种价值的同时存在与合理分配为前提。虽然特定的

30、历史时期，这四个价值的分配可能存在差异，但绝不能长期只突出一种价值而不顾及或偏废其他社会价值。只有这些社会价值协调分配，社会才可能获得可持续性发展。目前，民族国家面临最大的挑战是社会公平。经济全球化带来了国际约束，使得国家在维护社会公平上越来越力不从心，国家面对全球市场只能以牺牲公平来赢得财富增长。导致民族国家的合法性危机不断增加。正因为目前单个的民族国家在经济全球化下，无力独自地解决社会公平问题。所以，整个世界要求在全球层面建立新的治理来解决这一问题的愿望不断增加。对民族国家来说，面临是一种新的转型、一种新形式的要求。 二、市场的功能与社会影响市场是现代经济主要的组织形式，当今世界各国主要经

31、济的调控模式是市场。在国际范围内，市场更是绝对主导的经济资源的调控方式，因为在国际范围没有一个中央政府在国家之间进行资源的计划调节。但是，当今世界又没有任何国家的经济组织方式完全是市场化的，绝大多数国家的经济组织方式或多或少是一种混合型，既有市场的自发调节，也有政府的宏观调控。混合经济的模式同纯粹的市场的功能以及政治作用有密切的联系。市场市场的组织原则：将经济活动集中在有利于发展生产并获得高额利润的地方。 纯粹的市场组织原则是以效率为基础，它要求消除一切阻碍价格机制运行的政治因素和其他社会因素。 开放性原则竞争性原则资源最有效率行为体价格 市场之所以可以取代其他的经济组织形式成为世界范围内主导

32、的经济组织形式，是为因为市场经济比以往的经济组织具有更大的自由性，或者说具有更大的效率。市场的功能从现代西方经济学角度，市场被认为具有从静态和动态上促进经济增长的功能。静态意义上，市场可以迫使所有市场的参与者提高生产效率，扩大了社会的财富总量，促进了资源的再分配，更有效地利用世界稀缺的资源，增加了消费者的消费基础。动态意义上，市场的功能在于迫使生产者不断地进行技术创新和管理的革新，以提高技术水平与生产效率，从而使生产在质上有不断的提高。 市场这种产生巨大经济成就的功能是不可抹杀的，即使是对资本主义持批判态度的马克思也对此大加赞赏。市场经济的社会影响之一 市场可以使经济出现量上的增长，也可以使经

33、济出现质的飞跃。 市场竞争促使人们摒弃低效，促进高效与创新，正式由于市场竞争产生了对效率、新产品与技术创新的需求压力，人们对科学探索与技术革新的动力才大大加强。 可以说，没有市场这种新的经济组织形式就不会有近代以来科学技术的大发展。市场经济的社会影响之二地理扩张性：如果没有政治与地理限制，它总是要跨越一个又一个政治边界，把越来越多的没有处于市场经济影响下的人口纳入到其影响范围之内。原因: 这是由市场内在的原则决定的，市场竞争性迫使生产者不断地获取廉价的劳动力和资源，这造成了市场经济具有内在的地理扩展性。而且市场的扩大有助于产生规模生产的效应，规模效应可以大大地降低成本，提高效率，这也是市场竞争

34、压力的必然趋势。交通、通讯的改善也为这种市场经济的扩张提供了条件。市场经济的社会影响之三一切商品化：市场经济还有把社会的一切关系都“市场化”、“商品化”和“金钱化”的趋势。原因：这是市场成功促进经济发展而使市场关系外溢的结果。这种社会联系的“市场化”对传统的社会结构和关系具有一种破坏作用，是对社会传统美德、道德和良知的一种否定。无限制推崇和放任这种社会一切关系的“市场化”将对社会的基本和谐、稳定和政治的廉洁起到极其负面的作用，会破坏整个社会的凝聚力和团结。 市场经济的社会影响之四市场经济的运行还会给社会带来一种效率意识。这种意识可能与传统的社会尊卑等级、平均主义和论资排辈等观念产生矛盾与冲突，

35、打破社会原来的等级体系；并把市场竞争的原则引入到社会的其他领域如政治领域，这对原来社会的传统政治框架和政府管理模式会造成巨大的冲击。市场经济的社会影响之五 市场经济有一种财富分配效应。在现代西方经济学的理想模式中，市场中的任何人、任何国家都可以在市场的分工交换中获益。但事实上，由于人、国家的能力、机遇、现存禀赋条件和地理位置等因素的不同，总是一部分人、一部分地区或国家先富起来。但随着市场经济不断深入，比较优势的变化和技术的转移，市场经济体系内相对贫困的人口与国家具有一种“后发优势”，他们利用相对低廉的土地与劳动形成新的经济增长中心，这可能导致财富在市场经济体系内发生扩散。但是，这种扩散并不是均

36、衡的，它往往青睐于那些经济条件更为优越，更具有灵活性，更有利于提高效率的地区与人口。这使得市场经济在国内与国际上产生一种不均衡的发展过程。 市场经济的社会影响之六市场经济还会产生一种社会权力关系。在市场经济中，不论是国内还是国家间，生产者之间的分工关系并不是平等的，而是存在着一种等级关系。在生产过程中，生产的组织者与生产的实施者之间也存在一种权威性的等级关系，否则生产秩序就无法保证。权力关系可以使经济权力转化为政治影响，从而影响社会与政治。 市场经济的社会影响之七市场失灵它主要包括这样一些情况：不完全竞争和负外部经济效应、公共商品提供不足及税收不足。这种市场的失灵对社会也产生一定的影响。 不完

37、全竞争 是指少数的市场寡头（既可以是买方也可以是卖方）对市场竞争施加了限制，阻止市场效率的充分释放。 不完全竞争从理论上讲，可能是市场竞争的必然结果。因为市场竞争不可能是大家都是胜利者，竞争的结果只能是少数幸运者。少数胜利者可能运用其垄断地位扭曲市场价格机制，导致自己获取超常利润，并可能把这些利润用来影响社会舆论和国家立法权力，使自己的垄断永久化，破坏社会的公正，从而阻止市场效率的进一步发挥。负外部经济效应是指企业或个人向其他人施加了损害，而又不向这些人支付应有的代价。环境破坏是一个最典型的例子。当一个企业向公共空间无偿排放污水和废气，它在获取经济利益的同时却把治理环境的成本扔给了社会。负外部

38、经济效应是市场竞争下必然的结果，它无法通过市场自身的调节来加以控制。 公共商品提供不足： 市场经济下，由于每个企业都希望以最少的成本获得更大的收益，因此，没有企业希望承担公共商品的费用，如维持国内的法治、秩序、国防的费用，修建公路等公共基础设施的费用，支持教育与科技事业的费用。而这些公共商品又是社会甚至包括经济活动本身所必需的。市场本身是很难促成这种公共商品的提供的。 公共商品的提供一般是通过税收的方式加以承担的。但市场是无法通过自身的调节来实现使企业自觉纳税的，市场的价格竞争迫使企业尽力避免扩大成本。没有税收意味着整个社会的公共商品将无人承担成本。这对社会政治经济生活的正常运作将产生负面影响

39、。市场经济的社会影响之八市场竞争可能导致社会的贫富分化，即使是最有效的市场机制也会产生社会的不平等。市场竞争迫使人们去技术创新，采用新的生产手段，减少生产的成本，这会导致熊彼得所说的“创造的毁灭”，导致拥有传统技能的人失去原有工作岗位，不能跟上科技与管理革新步伐的企业遭到淘汰。资本将集中于少数幸运胜利者手中。如果没有一定的社会保障，市场失败者的生存会受到威胁。因为市场机制只把生活物品提供给那些出价最高的人，或者说有能力出价的人，而不是最需要的人。这种结果在一个民主的社会不论在政治上和道德上都是难以让人接受的。 市场经济的社会影响之九市场调节存在着“滞后性和盲目性”的特点。这些特点会导致市场出现

40、一种周期性的波动。同时，由于专业分工，市场经济又会产生一种相互依赖关系，从而使得个人、企业和国家具有一种易受外部经济周期波动影响的脆弱性。当经济周期的衰落期出现时，经济萧条带来的破产与失业可能引发社会动荡、革命与战争。 小结市场经济具有促进经济增长，提高经济内在质量，或者说具有提高效率，增加福利，促进发展的功能，这种功能对社会的发展具有巨大的积极作用，但同时也必须认识到，市场经济的内在机制对社会也存在着巨大的破坏和改造功能，影响着社会的效率、公正和秩序。国内如此，国际上更是如此。国际市场可能导致国家经济的对外依附，可能导致国内经济秩序受外部波动的影响，破坏国内的秩序和稳定。任何一个国家都不会对

41、市场机制采取完全放任的态度，而是对其进行引导、限制，以达到趋利避害的目的。 国家与市场并不是各自独立、彼此互不影响，而是相互联系、相互作用的。 任何市场运行，甚至是世界范围内的市场运行，没有没有不受到政治权力影响与限制。即使是号称最自由的市场，也是国家“创造”的结果，是国家作为或不作为的产物，难以摆脱国家权力的介入和干预。 究其原因在于任何经济体制都是在一定政治框架下产生的，政治框架决定了经济体制的特点与属性。 同样，市场在现代社会也深深地影响到国家的政治权力。 市场活动组织形式本身就产生了分工关系，这种分工关系造就了一种社会关系和权力关系，造就了阶级和国家。市场活动产生的财富以及分配制度可以

42、影响阶级结构、国家属性或政治权力结构。 市场活动还为作为政治主体的社会理论提供了物质手段，使之可以加强与变革政治结构。三、国家对市场作用的反应鉴于市场对社会的种种影响，就连当今西方主流的经济学家也承认，国家不应该完全放任市场对社会的自由影响。政府对市场的作用应该放在提高市场效率、维持公平和对市场进行反周期的调控以避免经济周期对社会产生动荡影响上。这包括： （1）对市场失灵的纠偏，减少垄断，维护竞争，防范负的经济外部效应，提供公共商品以及为这种公共商品征集税收。 （2）对收入分配进行一定的调节，如累进税制的实行，建立收入支持制度，为失业者提供失业保障计划，有时对低收入阶层进行诸如食品、医疗和住房

43、方面的补贴。 （3）采取宏观政策，用财政或货币手段来抵消市场周期带来的经济波动，避免社会的动荡。 国家/政府干预市场经济：国家对市场社会结果的干预 由于市场经济对社会的改造和破坏作用的复杂，使得国家干预市场社会结果的政治措施要多得多。 但无论如何，国家总是尽可能的利用市场带来的好处，而尽量减少市场对自己带来的坏处，利用市场来促进自己的社会目标的实现，防止市场破坏国家的社会目标，如公平与稳定。防止市场对传统的社会秩序和社会结构的破坏与瓦解。因为如果市场力量与价格机制在社会上处于主导地位，它会瓦解传统的社会关系与组织制度。追求效率的竞争可以迫使人们采用新方法，摈弃低效率，把效率的意识引入到社会的其

44、他领域，把市场交易的法则带进社会生活的其他方面。市场内在的周期波动可能是社会动荡的一个来源。因此，国家必然要对市场运作的范围、力度、过程进行一定的干预，而不管这个国家是多么地崇尚市场，崇尚市场自由。因为民族国家的基本功能与社会目标决定了国家不可能放任市场的无节制发展。国家对市场分配机制的干预。现实的市场中，每个人、每个地区与国家机遇与现状是不同的，并不是按照经济学理想的方式实现有效分工与共同富裕，而是以经济活动分布和分配的不均衡为特征的。有的个人、地区和国家的收益大大高于其他个人、地区和国家，但是，国家为了社会的稳定、和谐与公正，总是在一定程度上力图减少市场财富的分配悬殊。国家为了自己的独立与

45、强盛，总是在国际上力图引导市场的力量向有利于本民族的方向发展。国家总是要力图打破市场形成的对自己权力的限制，减少对外部世界依赖的脆弱性。生产的组织过程本身就造就着一种社会权力关系，造就着不同的阶级，阶级就是在生产过程中的不同地位的群体，经济的相互依存在社会集团和国家之间形成一种权力关系。因此，市场不是中立的，它以不同行为体对市场的不同依赖关系来施展权力的力量，使一个行为体支配、控制或影响另一个行为体。国家为了维护民族的自由，维护自己在国际舞台上的独立地位，都要力图在国际市场上的依赖关系中处于有利的地位。需要注意的是，国家对市场的种种反应取决于国内主导社会力量对市场的反应。如果一个国家主导的社会

46、力量在市场机制中失去重要的权利与利益，它对市场的开放度和竞争度的容忍是极小的，市场的发展进程也是相对缓慢的。相反，如果一个国家内部主导的社会力量是在市场竞争中处于优势地位的，它们则会积极倡导市场的开放与竞争，促进市场的发展进程。同时还应该认识到，世界上大多数国家都不会单纯强调某一社会目标。它们总是根据现实的状况，对效率、社会的和谐、稳定和公正这四种社会价值排列出先后次序和比例。因为任何一个社会问题的解决都离不开其他价值的辅助。结语：正是由于国家对市场的反应，所以所现实的市场是一个政治化的市场，市场力量是政治引导下的力量，而不是一个经济学设想的纯粹的、没有外部干扰的市场。第二节 国际关系中的国家

47、与市场 国际范围内国家与市场的互动关系 随着资本主义的出现，资本需要不断地扩张市场，从地方扩展到整个民族国家，逐步蔓延到世界各个角落，而且对世界市场不断地“深耕”。使世界市场从过去主要是进行简单的商品交换，发展到除无法移动的土地外的全要素的交换，使民族国家疆域内的生产逐步演化成为全球化生产相互关联的一个部分。 在资本主义的市场跨越了民族国家疆界之后，每一次世界市场的改造都带了整个世界政治经济面貌的重大变化，不断地改造着世界秩序。 在美国著名国际政治经济学学者罗伯特吉尔平看来，对国际关系系中的国家与市场的作用和关系的分析应围绕以下问题： 什么政治环境促进世界市场经济的发展？ 世界市场经济的发展对

48、国际关系是“祸”还是“福”？ 经济变化对政治的影响、政治变化对经济的影响、国际市场经济对各国经济的影响、对国家间财富和权力分配的影响是怎样的？ 这些问题可以归纳为三个方面： 其一，市场经济增长的政治经济根源及作用。 其二，经济变化与政治变化的问题。 其三，国际市场经济对国内经济的重要意义。第一，市场经济增长的政治经济根源及作用高度相互依存的世界经济是在什么政治条件下出现的？它对民族国家的作用是制造冲突，还是促进协调发展？是否需要一个霸权国来维护国家间的合作关系？生产国家世界秩序世界经济国际政治权力第二，经济变化与政治变化的问题国际政治关系的影响是什么？与世界经济活动中心、主要经济部门，经济增长

49、周期率方面以及的结构变化密切相关的问题是什么？政治因素是怎样影响经济事务结构变化的性质与结果的？重大的经济波动（经济周期）及其政治影响是由市场经济运行中的内部因素引起的，还是由外部因素引起的，如重大战争或其他政治发展对经济体系的影响？同样，经济不稳定是否是政治动荡的根源如帝国主义扩张、政治革命以及几个世纪以来的一些主要战争？经济政治政治变化经济变化第三，国际市场经济对国内经济的重要意义世界市场经济对个别国家经济发展、经济衰退以及经济福利产生什么影响？世界市场经济怎样使不发达国家经济发展，而使已经发达了的国家出现经济衰退？怎样影响国内福利？怎样影响国际间财富与权力的分配？世界经济的功能是使财富和

50、权力集中还是使它们分散？世界经济国家的政治与经济 国际范围内国家与市场互动关系的进一步问题 英国国际政治经济学学者斯特兰奇把国 际关系中国家与市场问题归为： 人类是怎样确定全球生产、交换和分配体系？ 这种体系反映什么样的价值观念组合的社会、政治、和经济安排？ 人类是怎样塑造某种全球经济体制的，这种体制反映出怎样的价值取舍，这种价值取舍是怎样体现在社会、政治和经济安排中的。或者说，国际政治经济关系是什么？ 斯特兰奇认为，政治和经济是统一的体系，结构性权力决定着全球政治经济体系，这种体系也反映出政治价值的取舍和政治安排。世界经济体制公平效率自由秩序发展一、国际政治经济体制的塑造与维护霸权国及其背后

51、的阶级既得利益的国家或阶级 国际政治体系是“影响全球生产、交换和分配体系的社会、政治和经济安排”。 这种体系反映了一定的价值组合，它不是单纯的经济体系，而是人类社会、政治和经济安排的产物，它体现着政治价值的取舍。 苏珊斯特兰奇市场与国家 因此，由国际政治经济体系塑造的秩序不仅仅是一个国际交换方式的确立，而且包含着某种国际政治体制的塑造。国际政治经济体系内在地反映着某种国家与市场之间的关系，使得现实世界的市场不是经济学教科书所说的自由和完全竞争的市场，而是一个非政治中立的、人为的市场。因为市场包含着市场开放与竞争的力度、分配的原则。这其中体现着某种政治目标和价值取向。当今世界众多的发展中国家抱怨

52、国际政治经济秩序的不公正就说明，国际政治经济体系具有政治的特性和价值取向。谁来塑造具体的现代国际政治经济体制？斯特兰奇认为，是由掌握着结构性权力的个人、社会群体和国家来塑造。吉尔平认为，是由霸权国塑造。 即便是自由制度主义代表人物基欧汉也承认，一个霸权国的存在不一定是国际体制建立的充分必要条件，但霸权国可能有助于创造新的国际体制。 斯特兰奇、吉尔平、基欧汉都是从政治科学的研究方法的学者，都是根据经验判断提出这一假设。他们的认识都是建立在对权力的分析基础上，没有历史地分析决定世界经济体制的霸权或结构性权力的来源。沃勒斯坦16、17世纪建立的世界经济体系由三种因素决定：地理规模上的扩张、不同区域的

53、不同产品的劳动力管理方法多样化的发展、成为资本主义世界中心的国家建立的强大国家机器。 罗伯特考克斯国际政治经济体制是由某一霸权国的生产组织过程中的权势阶级所建立。即国际政治经济体制是由个体组成的社会力量以及站在其背后的国家塑造的。 他们对国际经济体制塑造进行了较为详细的历史分析。建立者：霸权国在国内进行经济与政治体制创新。一个国际市场的塑造者首先是一个体制创新国，否则，它就不可能成为世界市场体制的塑造者和世界秩序的缔造者。这种创新发展了生产力，提升了国家的经济实力，缓和了国内旧体制下的社会矛盾，让国内的被统治阶级认同这种新的体制。这种制度的创新使得霸权国在成为世界霸权国之前已经成为了一个政治、

54、经济、科技与军事强国。在西方语境中，霸权国的涵义不是我们日常所说的“以强凌弱”的“帝国主义”的概念。根据国际关系学者罗伯特基欧汉（Robert Keohane）的界定，霸权国除了有左右一切的军事实力外，还必须控制原料、控制资本来源、控制市场，并且在附加值极高的商品生产中具备竞争优势。除此之外，它还由一种“意识形态上的霸权”，使得霸权国的伙伴愿意尊重霸权国的领导。霸权国（Hegemony）辨析内部体制创新军事强制力经济强制力经济吸引力制度感召力意识形态吸引力道德感召力利益诱惑力进步性体制创新两个国家曾塑造国际经济体制：英国与美国历史上英国与美国之所以成为国际经济体制的霸权缔造国，在于它们首先在国

55、内进行经济与政治体制创新。这种创新发展了生产力，提升了国家的经济实力，缓和了国内的社会矛盾，让国内的被统治阶级认同这种新的体制。或者说，这种制度的创新使得霸权国在成为霸权国之前已经成为了一个世界强国，解决了过去旧体制下的社会矛盾。因此，一个国际市场的塑造者首先是一个体制创新国，否则，它就不可能成为世界市场体制的塑造者和世界秩序的缔造者。Historically, two countries shaped intl market: Briton and the Unites States. The reasons that the two countries were able to do it

56、 rested with the fact that they first completed innovations of political and economic system. Innovations set free productive force, promoted economic capability, eased sociable contradictions, won system acceptance of subordinate classes. In other words, system innovation enabled states to be great

57、 power of the world prior to being hegemony, solving social contradiction brought out by old system. It follows that shaper of intl market first of all is innovator of system, through which they develop economy, create domestic property, alleviate social conflict between classes, win general accepta

58、nce of ruled classes. Those are prerequisite of shaping intl market.霸权国如何塑造国际经济体制？军事上的实力使得霸权国具有强迫其他国家接受和遵守国际经济规则的最后强制力。经济上的实力：但一般条件下，霸权国的经济增长充分地显示了这种市场体制的益处，并且可以促进该制度下其他国家的推广；霸权国的进口会促进其他国家的经济发展，它的对外投资也为发展中国家提供了发展所需的资金；通过技术转让和知识扩散，它向发展中国家提供了工业化和经济发展所必需的技术和专门知识，因为霸权国是世界高技术的主要发源地。霸权国如何塑造国际经济体制? 霸权国巨大的经

59、济规模是它管理世界经济的一个重要权力资源，它可以通过向“友好”国家开放市场，或者把“不友好”国家排斥在自己的市场之外，从而对其他国家施加影响。经济制裁就是这种权力的一种表现。霸权国的货币在国际货币体系中处于核心地位，这使它可以利用铸币权获益，可以作为奖赏，运用金融的力量让朋友进入资本市场，也可以作为惩罚，不让敌人进入资本市场。通过控制市场的力量，霸权国可以通过自己的经济力量迫使其他国家遵守国际经济规则，抵制各国的经济民族主义的倾向，起到为世界的市场稳定提供稳定器的作用，如充当国际货币体系中的最后借款人，为其他国家亏本的商品（应该说是相对过剩的商品）提供市场，为资本稳定的流动创造条件。Milit

60、ary capability enable hegemony to possess final force to coerce other countries to abed by international economic rules. But generally hegemony displays benefit of the market system through its economic growth and promotes economic growths of others through the system. Hegemonys import boosts econom