管理研究方法论下

1、一、管理(gunl)研究二、管理学的理论三、管理研究类型四、管理研究的分析单位五、管理研究中易犯的错误、常见的问题管理(gunl)研究概述管理研究方法论共五十四页一、管理研究 管理学的产生与发展始终受到自然科学的启迪(qd)以及“科学研究方法”的影响。例如：管理科学的创建是以泰勒的科学管理的产生为标志（科学管理原理，1911）；梅奥等人沿用科学实验方法进行的“霍桑实验”，开辟了人际关系学说及随后发展的行为科学理论，为行为科学研究奠定了基础。 管理(gunl)研究概述共五十四页管理研究中的科学方法和思辨方法 管理研究是提炼、获取管理学“新知识”的过程，从实践角度看，可理解为发现、辨识、解释、应用

2、的过程。科学研究方法： 以客观、实证和规范为特征的科学研究方法是获取管理学“新知识”的最精确的方法，也是管理学研究中的主流方法。一流管理学术期刊主要(zhyo)接受此类学术论文。 管理研究(ynji)概述：一、管理研究(ynji)共五十四页思辨研究方法： 在主观的社会(shhu)世界中，人的行为、人生意义等价值观社会(shhu)意识形态现象主要靠思辨研究方法，如哲学、文学、艺术等人文学科。 管理(gunl)研究概述：一、管理(gunl)研究共五十四页“科学研究”与“思辨研究”的关系：管理研究的主流是科学研究方法；在管理学中思辨研究是不可替代的方法；科学研究方法总是试图“蚕食(cnsh)”思辨研

3、究的领域，每一次成功都是一次“科学的重大进步”。 有一部分期刊，如哈佛商业评论，偏重刊登有创新思想的思辨研究文章。研究生采用科学研究方法进行研究，是建立学术修养的基础。 管理(gunl)研究概述：一、管理(gunl)研究共五十四页二、管理学的理论1.理论研究的目的建立理论对理论进行检验(jinyn)发展已有理论 管理(gunl)研究概述共五十四页 创建理论是管理学研究者的一种智力活动和贯穿于研究过程中的一种“情趣性”诉求。研究者建立的理论质量和健壮性是评估研究者对有关领域贡献的法则。理论是在逻辑上相互联系并在实证上能够获得具有一致性的若干命题（Merton，1968）。Bacharach（19

4、89）将理论定义为“一个概念或者变量系统，通过命题将概念相互联系起来，而通过假设将变量联系起来”。抽象水平的理论不需要直接针对现实世界中的事物(shw)，而操作水平的理论所涉及的现象能够从现实世界中观测到；抽象的理论由概念和命题构成，操作的理论则由变量和假设构成。二、管理学的理论(lln)共五十四页 那些旨在建立理论而非验证理论的概念性论文（通常成为“理论性”、“规范性”研究），其理论通常包括概念和命题。 一些(yxi)学者专门撰写理论性文章用于激发或者指导他人的实证文章，如发表在AMR、ASQ的文章。那些旨在验证理论的实证性论文中的理论则是由变量和假设组成。 为了验证理论，实证性文章集中讨论

5、概念的界定和由概念诱导出的变量的合理性，同时根据概念和命题提出可以验证的假设；并将理论构建当作实证研究的一部分。而将实证后的假设与前面的理论相对接，构建形成的理论（“结论”）作为实证性文章的最终产品。二、管理学的理论(lln)共五十四页2.理论的构成理论是对用于揭示现象的若干概念在特定环境条件下所存在关系的一种陈述。理论的重要功能在于通过一种提纲挈领的表述让他人了解纷繁复杂的现象或者事件发生的脉络和原因。理论产生的过程需要研究者通过剥茧抽丝、“解剖麻雀”的方法，科学的分类、编码往往是研究中不可或缺的过程。一个好的理论应该能够将最相关(xinggun)的概念以符合逻辑的方式组织在一起，清晰地表达

6、出这些概念的关系，帮助他人了解现象是如何发生的，在什么条件下发生，为什么会发生。一般意义上讲，理论应该包括四个部分： 什么（what）、怎样（how）、为什么（why）、谁（who）二、管理学的理论(lln)共五十四页3.概念(ginin)、构念和变量（what）概念（concept）和变量都是针对理论要解释的对象和内容。管理学中的理论基本上是将现实中的某种现象作为问题的出发点而逐步建立起来的。概念和变量作为对现象的初始表达，是理论的最基本元素。构念（construction）：在社会科学研究中，学者们通常将那些专门用于科学研究中理论构建的概念称为构念。二、管理学的理论(lln)共五十四页概念

7、和变量概念是对于单个现象或实体的一种表达、指明，它是抽象的、普遍的和不能直接观测到的，概念是反映事物或现象成为自身并同其他事物区别开来的本质属性。变量是对概念的一种操作化和转换，使得原来抽象的概念能够被观察到并且可以测量，所有的变量应该可以赋值、测量。概念和变量都是对于现象或事物的一种表达，概念相对而言抽象、宽泛，变量则是对概念的一种操作性界定。在研究中，一个概念通常存在一个对应的变量，但有时(yush)一个概念存在不同的变量进行度量，这也导致不同研究者研究同样概念得出的结论不尽相同。 二、管理学的理论(lln)共五十四页4.命题和假设（how）确立为理论所需的概念之后，研究者需要探究这些概念

8、之间是如何联系的？因此，研究者需要通过命题和假设将概念联系起来。命题和假设都是对现象之间关系的一种陈述性判定。区别在于命题是抽象的概念之间的联系。而假设则是将命题涉及的关系以具体和能操作的方式表达出来，假设由具体的变量构成(guchng)。命题和假设都是为了要说明概念之间的因果关系。二、管理学的理论(lln)共五十四页5.机制或原理（why）命题和假设不足以构成理论，理论最重要的是解释概念或变量之间的某种关系的原因。管理学理论就是对人类行为、组织现象或过程提供解释，这些解释必须建立在可靠的逻辑推理基础之上。因此，一般来说，规范研究中的命题需要通过演绎推理证明；实证研究中的假设需要通过归纳统计证

9、实；但有些(yuxi)研究是二者的结合。总之，命题和假设只是描述现象之间的关系或表达出某种模式，但理论却要对现象为何发生提供合理的解释。二、管理学的理论(lln)共五十四页6.边界条件（who） 所有的理论(lln)都只能在某些条件下成立，一旦超出这些条件设定的边界，结论就可能不再成立。因此，研究者在理论(lln)建立后，都需要指出该理论(lln)的使用范围或情景限制。二、管理学的理论(lln)共五十四页三、管理研究类型 按照不同的标准，管理研究可分成不同的类型。这些分类不是绝对的和孤立的，大多数实际的研究表现出多种研究特性，体现为不同类型研究的综合和集成(j chn)。按研究目的分类按研究的

10、时间特征分类按研究层次分类按研究功能分类按研究内容分类按研究模式分类 管理研究(ynji)概述共五十四页1按研究(ynji)目的分类探索性研究描述性研究解释性研究政策研究三、管理研究(ynji)类型共五十四页探索性研究（exploration studies）第一，满足研究者了解某事物的好奇心和欲望；第二，探讨开展更为周密的研究的可能性；第三，发展可用于更为周密的研究的方法。 由于探索性研究中的抽样通常缺乏(quf)代表性，结论往往缺乏(quf)确定性。三、管理(gunl)研究类型共五十四页描述性研究 主要是收集数据以检验有关研究对象状态假设的工作过程，目的是对现象和事件加以描述（descri

11、ption)。它回答：Who? What? When? Where? How? 人口(rnku)普查：对人口(rnku)的各种特征进行描述。民意测验：对公众倾向进行描述。商品市场研究：对购买或将要购买某种商品的消费倾向进行描述。企业绩效研究：对销售额、成本和效率等进行描述。三、管理研究(ynji)类型共五十四页解释性研究 基于所建立的概念架构(conceptual framework)或理论模式对现象加以解释(explanation)。它回答：How? Why? 对上市公司的绩效的分布(fnb)及其变动进行研究是一种描述性研究。而研究为什么是某种分布(fnb)而不是另外一种分布(fnb)或研究

12、分布(fnb)变动的原因则是解释性研究。三、管理(gunl)研究类型共五十四页解释性研究例：影响消费者行为的因素研究文献查阅表明，影响消费者行为的因素有：社会因素：角色、家庭影响、阶层、文化、时尚心理因素：认知、动机(dngj)、能力知识、态度、个性个人因素：人口统计因素、涉入深度使用情况实证研究发现，上述因素均不同程度影响消费者行为。解释：为什么影响？为什么程度有差别？三、管理(gunl)研究类型共五十四页政策研究（prescription studies）政策，泛指决策的产物，政策研究可为政府、企业等组织的决策服务。政策研究有明确的目标(mbio)，政策研究的内容通常包括：描述相关变量的现

13、状、趋势及影响；提出各种可能的备选政策方案；对各种备选政策方案可能带来的后果及不确定性进行分析比较；对各种备选政策方案作出评价；提出有关的行动建议。三、管理(gunl)研究类型共五十四页 政策研究需要(xyo)考虑经济因素、政治因素、社会因素、科学技术因素、文化因素，超理性因素、以及自然资源、生态环境、国防安全诸方面问题。涉及政策策略、政策模型、政策实施、外部效果和未来研究等内容。政策(zhngc)研究（prescription studies）共五十四页政策研究的内容描述：描述的对象有现象、关系、行为、环境、方案等，主要对象是政策系统和备选政策方案。 所谓政策系统包括两个组成部分：政策域，即

14、与所研究的问题有关的各种( zhn)可采取的政策措施的集合，包括体制、法律、行政、财务、管理、技术等各方面的政策措施；政策涉及的利益相关者，包括政策的制定者和与政策选择有重大利害关系的阶层和团体。政策(zhngc)研究（prescription studies）共五十四页预测：趋势、数量、概率；确定政策目标(mbio)、价值标准、判断准则、评价指标、衡量尺度；政策分析、政策评价、政策建议 政策的特点是定量分析定性分析、实证研究规范研究政策(zhngc)研究（prescription studies）共五十四页评价政策方案的标准有效性：即政策的实施是否能达到预期目的；政策效率：即政策实施的费用效

15、益比如何；公平性：即政策实施的费用、风险和收益在各阶层的分配情况如何；政策弹性：即政策能否适应不同地区不同部门的情况，政策调整是否困难；可操作性：即政策与现实的社会、经济、技术结构(jigu)的兼容性如何，政策实施的现实可能性与困难程度如何。政策(zhngc)研究（prescription studies）共五十四页2按研究的时间特征分类 按研究的时间特征分类，管理研究可分为横向研究、纵向研究。横向研究研究设计集中在一个时间点上，研究某种现象的横断面。如：人口普查、工业普查探索性和描述性研究多属于横向研究。有些解释性研究也可以是横向研究。纵向研究即对一段时期内的情况进行研究。纵向研究明显优越于

16、横向研究，因为它可以描述过程，结论可能更加健壮，但是这种优越性的代价是较多的时间或费用(fi yong)耗费。三、管理(gunl)研究类型共五十四页 3.按研究层次分类基础研究为了取得有关现象和可观察事实的基本原理的新知识所进行的实验性或理论性工作，它不以(b y)任何专门的或具体的应用或使用为目的。应用基础研究 针对具体实际应用目的或目标，为获得应用原理（机理、规律）性新知识的研究。应用研究针对具体实际的应用目的或目标，为获得应用性新知识的研究。目前，面向实践的应用研究和应用基础研究是我国管理研究的主要内容。三、管理(gunl)研究类型共五十四页4.按研究功能分类 验证(ynzhng)假说的

17、具体步骤是：（1）发现（2）示范（3）反驳（4）重复 按研究功能分类，管理研究可以分为：发现研究示范（证明）研究反驳研究重复研究三、管理(gunl)研究类型共五十四页发现研究与证明研究发现研究通过收集数据，找出导致一些现象或行为的原因，发现研究主要用来形成、发展理论(lln)假说，主要是采用归纳方法。证明研究通过收集数据和演绎对理论假说进行证明。主要形式是：提出假说，通过收集资料对其加以示范。注意：证明不等于证实，研究者可依据与假说一致的资料对假说加以示范，而不可能对其加以证实。 证明：prove;demonstrate； 证实：affirm;demonstrate;confirm;verif

18、y 证明其确实按研究功能(gngnng)分类共五十四页反驳研究与重复研究反驳研究反驳研究是指通过反驳相冲突的其他假说，增强所提出假说的可信度。重复研究重复研究是指通过在不同条件和不同背景(bijng)下，由不同研究者选取不同样本重复先前的研究工作，来验证理论假说和研究结论。经过重复研究而得到相同的结论，可以使假说的信度提高。 按研究(ynji)功能分类共五十四页5.按研究内容分类 按研究内容分类，管理研究可以分为：实证研究（行为(xngwi)研究）价值研究规范研究评价研究三、管理研究(ynji)类型共五十四页实证研究实证研究对事物、事件、关系和相互作用等进行描述、观察、计数、度量和推理(tul

19、)。实证研究回答的问题是：是什么？在什么时候？到什么程度？有多少等等。实证研究的假定前提是人类能够了解到事情的本来面貌，能够认识和掌握客观规律。主要的实证研究方法包括现场研究、实验研究、案例研究、经验研究等。管理研究中的实证研究主要是行为研究。三、管理研究(ynji)类型共五十四页行为研究行为研究是认识论中认识过程的第一次飞跃，即从实践到认识的阶段。所使用的方法是通过调查研究、观察和实验得到感性认识，再通过抽象和概括上升到理性认识。行为研究的基本科学论断是：“如果反复观察到某种事实，则某个确定的结局将以一个确定的概率发生。” 理性认识主要有三种形式(xngsh)，即概念、判断和推理。例如，“行

20、为研究”是一个概念，上述行为研究的基本科学论断就是一种判断。三、管理(gunl)研究类型共五十四页行为研究的基本要求观察的结果与人们观察的方式、观测的范围和精度有关。行为研究应排除(pich)主观因素的影响。 例如，观众对电视节目满足程度的调查，会随着被调查者的年龄、职业、爱好、社会地位、知识程度发生很大的变化，也会随着调查者的询问方式、询问内容、询问态度的好坏等发生变化。如果观察者头脑中已有希望得出某个结论的成见，那么很容易会把观察或得到的结果不正确地引到这个结论上来。 通过正确的方法设计，尽可能地排除主观因素导致的偏差，尤其不能依据个人或上级的价值观念臆造事实。行为(xngwi)研究共五十

21、四页价值研究价值研究中的“价值”指的是一个人或一个系统的偏好和原则，对一些大问题的看法。一个人或一个系统生活或存在的目标通常就是其价值判断的外在表现。价值观联系着人的直觉(zhju)，影响着人的信念和选择的标准，在一定客观现实基础之上，决定着人的生活方式、行动方式和投身的事业，决定了一切系统的存在方式和大大小小的全部行为。系统的价值判断会发生变化，但在短时期内，个人、团体、社会或其他系统的价值观是相对稳定的，是不随具体情况而转移的期望和评价事物与事件的标准。三、管理(gunl)研究类型共五十四页一个(y )人的价值观起始于他的生活背景（家庭、环境、学校、朋友等）宗教信仰、文化修养、社会地位等客

22、观因素，一个(y )集团或社会其它系统的价值起源于它们的社会地位、利益和对社会的各种要求等客观因素。价值观是由复杂的历史、地理、心理、文化、经济和社会等许多东西所决定的既成的东西，它不是某种合乎理性的决策过程的产物，它是一种超理性的因素。价值的表征是源于上述诸因素的人类个体和群体信仰、信念、追求以及选择。价值研究有助于我们合乎逻辑地解释社会现象。价值(jizh)研究共五十四页价值研究(ynji)的内容价值研究回答的问题是：因为什么？为谁？为什么目的？许诺什么？应优先考虑什么？要怎么样？等等。价值分析的基本目的是：确认某个目标是否值得争取，争取的手段是否能被接受以及改进系统的结果是否“良好”。价

23、值研究通过价值的确认与分析而直接面对价值问题，价值研究所做出的基本判断是：“该系统的偏好是”。价值(jizh)研究共五十四页价值研究还涉及系统中各个子系统间价值的一致性、价值的对抗、价值的组合、绝对价值和相对价值（即不可谈判的价值和由情况决定的价值）、以及价值观改变的可能(knng)和发展的趋势等。在政策研究中，价值研究有助于明确政策研究的目标和评价政策方案。有助于分辨出系统内哪些部分的价值观与整个系统的价值观不同，甚至发生对抗，进而提出相应的合理配置资源，调和价值对抗，实现系统整体目标的措施。价值(jizh)研究共五十四页价值研究的方法进行价值研究首先要识别和界定个人或团体的价值观的基本含义

24、和范畴。可以用以下定性方法测度和表达被研究对象的价值观：对规范性的价值系统（社会意识形态）进行分析，一般来说，占支配地位的社会意识形态，决定了该社会中大部分人的世界观；通过行为研究了解被研究对象的价值表征的各个方面，对于领导者，可以通过决策分析（包括对不同价值的灵敏度进行分析）和资源分配预算分析了解其价值判断。政策机会成本(j hu chn bn)反映了政策制定者的偏好。价值(jizh)研究共五十四页规范(gufn)研究规范研究回答的问题是：应该是什么？应该怎样做？并通过确定和肯定为达到预期目的所采取的行动和手段，来证实上述两个问题的答案。规范研究的基本判断是：“如果你想得到某种结果，那么在特

25、定的条件下采取规定的行动，就会以某种确定的概率获得成功。”规范研究离不开价值判断，规范研究的基础是价值研究。三、管理(gunl)研究类型共五十四页评价研究评价研究是对能不能这么做和这么做效果如何进行判断。它回答的问题是这样做是否行得通？是否允许这样做？评价研究是对规范(gufn)研究中所提出的方案进行经济、技术、社会、政治等方面的考察，以确认其是否在客观现实的能力与可能之中，最重要的评价研究是对规范研究中所提出的方案在经济上、技术上和社会政治上的可行性、效果与影响进行评价。三、管理研究(ynji)类型共五十四页评价研究注意事项在评价研究中要考察规范研究提出的政策在政治上、经济上和技术上的可行性

26、。政治可行性指的是政策选择被决策者或当事人接受的可能性；经济可行性是指可以使用的资源的可能性（资源包括人力资源、自然资源和资金条件）；技术上的可行性是指要达到系统目标在科技手段(shudun)上的可能性。评价研究还包括考察与社会因素有关的可行性，即国防、生态环境、伦理道德和文化等方面的可行性。评价(pngji)研究共五十四页评价研究要回答的问题还可以扩展到：这样做是否正确地解决了问题；所用的分析工具是否合适和够用；如何确定结论随所用方法变化的灵敏度以及可能的偏差；所提的建议是否有效（在价值参量允许的范围内满足目的要求）；所建议的做法是否有效率（通过费用效益分析和机会成本分析）等等。在管理实践(

27、shjin)中，评价可以面向不同的对象，从不同的角度，在不同的决策层次进行。对于不同的评价对象、评价角度和决策层次，评价问题的特征、评价活动的目的和基点、评价所依据的价值判断标准以及评价向量的维度也会有所不同。在具体的评价活动中，需要针对不同性质的问题和不同的评价条件及要求，确定相应的评价内容、评价要素以及在各个操作环节所采用的方法。评价(pngji)研究注意事项（续一）共五十四页按评价对象分类，评价的应用领域可分为企业评价、项目评价、技术评价、产品评价、政策评价等。按评价的内容分类，评价的应用领域可分为财务评价、经济评价、社会评价、环境评价、绩效评价、信用评价、价值评价、能力评价、过程评价等

28、。评价研究(ynji)涉及方案、准则、权重、尺度、阈值和判断等六大要素。其中，方案是由规范研究(ynji)提供的，准则及其权重确定则离不开价值研究(ynji)。评价需要依据一定的准则，构成评价准则及其权重的基础是系统所追求的目标，而目标又是价值判断的外在表现。所以，价值判断是评价研究(ynji)的基础。评价(pngji)研究注意事项（续二）共五十四页6按研究模式分类社会科学运用两种模式来解释人的行为(xngwi)：解释的个性模式解释的共性模式三、管理(gunl)研究类型共五十四页解释的个性模式 人们的某一特殊行为或人类社会中的特定事件往往是由多重原因决定的。解释的个性模式是指通过列举大量的独立

29、原因去解释某一行为或事件。例如：要解释一次股市( sh)上涨的原因，可以列举出10种、甚至100种被认为是原因的现象或事件，得出 “相当完备”的解释。如果下一次发生了同样的现象或事件，我们就可以 “相当有把握”地预言股市( sh)会上涨。这就是解释的个性模式的作法。大多数人采用这种模式理解周围的事物。三、管理(gunl)研究类型共五十四页解释的共性模式共性模式不是去列举导致某一特殊行为或事件的全部原因，而是有意识地寻求可以解释行为或事件的一般类型的那些最为重要的因素。解释的共性模式的做法是从众多的因素中提炼出相对较少的因素，这些因素可以部分地解释某一特殊行为或事件的原因。 如：政治倾向可以成为

30、(chngwi)决定选民投票行为的具有普遍性的重要因素。（当然这只是部分因素！）解释的共性模式旨在用最少的原因变量去最大限度地解释因果关系的一般模式，不可避免地要采用概率的方法来解释因果关系。 科学研究主要采用共性模式。三、管理(gunl)研究类型共五十四页四、管理研究的分析单位 分析单位是作为研究对象的基本单位。确定分析单位的目的在于集合(jh)这些基本单位的特征以描述由这些分析单位组成的较大的群体，或解释一些抽象的事物。 管理研究的分析单位包括：个人群体组织社会产品 管理研究(ynji)概述共五十四页1个人适用于一切人的科学发现是最有价值的。但在实践中，社会研究一般(ybn)在某个界定的范围内进行。以个人为单位的描述性研究一般旨在描述由那些个人组成的群体，解释性研究则为了发现存在于该群体中的社会动力。2群体作为分析单位的群体包括：家庭、朋友圈子、职业经理人、失业工人、街区、城市、地区等。群体的特征可以从其成员的特征中抽取。如可以用家长的年龄、职业或教育程度来描述家庭。四、管理(gunl)研究的分析单位共五十四页 3.组织 作为分析单位的社会组织如公司、学校等。例如：对公司特征的分析可能包括员工数量、ROA、ROE资产总额、技术开发人员所占的比例等等。在描述性研究中，可以考查所有公司的平均利润；在解释性研究中，可以分析公司股票价格是否与其业绩相关(xinggun)。 4.社