公司自查报告调查问卷-

1、调查问卷项目公司领导:您好!本问卷是关于项目公司内部管理及流程执行情况的调查问卷，希望您能够根据公司的实际情况客观真实的进行填写，谢谢!提示：本问卷所有。选择时，只需用鼠标点击所在栏目您认同数字窗口的“”,当“”变为“口，则表示已经完成该项选择。如果更改选项，只需再次用鼠标点击已选“区|当“”变为“”即可再次进行选择。一、行政人事部分目前偶尔目前目前其他已经能够没有不适做到做到做到用123451每年公司人事行政部根据部门职责的要求全面梳理了部门下属各岗位职责，各岗位根据梳理后的岗位职责执行日常工作。培训有明确规定，并按照国家法律法规与员工签订劳动合同，口口执行制度相关规定。团队。公司安排新员工

2、培训，深入了解企业文化，公司制度等内谷。6公司根据集团总部统一部署，对员工进行国中企业文化宣贯，增强员工企业文化认同感并增强企业凝聚力。7每年年初人事行政主管将部门及岗位职责发送给各部门负责人，部门负责人对部门及岗位职责进行审阅并更新。更新的部门及岗位职责提交人事行政部主管，人事行政部主管进行汇总后提交总经理审批后下发各部门。8公司每周/月召开由部门负责人和管理人员参加的例会，在会议上各部门对当周/月工作情况、下周/月工作安排、需要其他部门配合事项、需要领导协调解决事项进行汇报会议纪要，会后发送参会人员并存档9公司人事行政部负责组织公司制度的编制、变更、审阅等管理工作。人事行政部对公司制度实行

3、统一编号、版本控制。制度的编制或变更首先由需求部门提出申请，由人事行政部组织实施，人事行政部根据业务部门管理需求下发制度模板，业务部门根据模板和实际管理需求编制制度草稿，编制完成后由人事行政部向相关部门下发征求意见稿，并组织相关部门讨论修改。制度最终经过总经理审批后下发执行。10.人事行政部负责用印申请单的登记及保管，使用合同专用rnrnrnrnrn章或公章时必须总经理审核签字。1_111.人事行政部根据绩效考核制度细化出公司的绩效考核办法，对全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，将考评结果作为年终奖发放依据。范制度汇总，公司的管理政策及制度每年由行政人事部根据公口口司经营管理需要及相关政策法

4、规的变化及时进行更新完善，更新的管理制度经由公司管理层审批在总部备案后生效并下发执行。根据总部行政人事部下发的关于20 xx年年度奖金发放方案申请的批复填写年终奖汇总单提交总经理签字确认并填16每年行政部根据公司经营需求编制公司年度培训规划并提交总经理审批后提交集团总部行政人事部审批后下发执行，员工培训完成后取得的证书反馈给公司，在行政人事部存档。17.行政人事部按总部要求填报公司年度人工成本预算并按预算nnn严格执行。1_1i_ii_ii_ii_i18.公司证照变更，提交变更申请至总部审批后执行，并将变更后nnn证照扫描件及时发送总部备档。i_ii_ii_ii_ii_i19.公司人员编制超编

5、，提交总部相关部门审批后执行。20.公司薪酬调整，提交申请至总部审批后执行。写付款申请单提交总经理及财务部签字确认。21.公司高管层员工岗位变动，提交资料至总部审批后执行。22.公司车辆采购，提交申请至总部审批后执行。23.行政人事部定期对公司员工纪律、办公室环境卫生等进行检查，并按规章制度严格执行。二、财务部分目前偶尔目前目前其他描述已经能够没有不适做到做到做到用123451公司的财务制度汇编统一使用总部下发的财管管理规定,每年由财务部根据公司经营管理需要及相关政策法规的变化及时进行更新完善，更新的制度经由公司总经理、集团总部财务总监审批后生效并下发执行。3每月月末，出纳根据银行的存款对账单

6、编制银行余额调节表并对于未达账项进行合理解释。财务主管或会计审阅复核银行余额调节表并签字确认。由出纳保存文档，出纳年底将银行对账单装订成册，归档保管。的同时对票据进行盘点，财务主管或会计负责监盘。核对实物支票和支票使用明细中所列信息是否一致，作废支票是否收回，对发现的差异及时找出原因并解决。盘点时出纳填写票据盘点表，财务主管或会计和出纳共同在盘点表上签字确认盘点结果。6公司所有记账凭证均需附相应的付款申请单及原始凭证，录入记账凭证的会计科目必须从系统中已设置会计科目列表中选择生成，同时系统对每笔凭证自动校验借贷平衡。所有凭证均由独立于制单人外的财务人员对凭证科目、金额、单据、记账期间进行复核，

7、复核无误后在用友NC系统中点击通过。7.财务制度汇编中对固定资产管理进行规定，内容包括：固匚|口定资产管理体制与固定资产的购置申请手续、折旧计提、编号管理、责任归属和报废处置、资产的转移和年终盘点等程序进行了规范。固定资产的管理制度明确了固定资产采购的供应商选择方式，采购申请的审批权限，资产减值相关流程及账务处理方式等内容。制度建立及更新后，由财务主管及总经理审核后下发执行。8公司每年年终对固定资产进行一次全面的清杳盘点，行政人事部会同资产所属部门根据固定资产台账盘点，财务会计或主管负责监盘，盘点完成后将固定资产台账与固定资产财务账进行核对，财务部会同各参与盘点部门共同编制固定资产盘点报告注明

8、：盘点相关数据、盘点情况总结、资产损毁老化情况、是否有减值迹象、盘点差异分析及处理意见等信息后，递交总经理审核并签字确认。9固定资产处置时，由资产使用部门经办人填写固定资产报废申请，注明资产名称、原值、净值、折旧年限、使用年限、处置结果（变卖收入）及清理原因等信息后，由经办人签字后提交财务部及总经理签批。10.财务报表（资金日报表、现金流量表、财务分析等日常报表）按时按质上报。11.在合同档案中及时添加合同信息。12资金支付操作与授权由不同人员执行13、库存现金符合资金管理制度规定14、货币资金做到日清月结15、付款审批齐全，且与合同约定匹配16、备用金借款符合“前账不清，后账不立”规定17、

9、月末及时与客户或供应商对账18、费用报销审批齐全，报销金额符合制度规定标准三、证券部分目前偶尔目前目前其他已经能够没有不适做到做到做到用123451知悉和充分理解信息披露事务管理制度重大信息内部报告制度、对外信息报送和使用管理办法内幕知情人管理办法的具体要求。2.知悉和充分理解证券事务部单独发送的有关证券事务工作备忘录的要求（如有涉及请回答，如未涉及则可不回答。3知悉和充分理解各类常规重大信息、按预定程序批准的重大事项信息和突发重大事项信息的涵盖范围。5安排专人负责向证券事务部通报有关重大信息。7在重大信息尚未公开披露之前，对重大信息遵守保密义务。9安排专人担任通讯员，负责项目公司的内刊稿件通

10、讯工作。务部提供有关信息披露资料，确保所提供资料的真实、准确和完整性。电话访谈、现场访谈、现场调研、参观考察等。四、内部控制检查内容目前偶尔目前目前其他描述已经能够没有不适做到做到做到用123451公司目前对于重大决策、重大事项重要人事任免等事项提交集团总部相关部门领导进行审批后执行。2公司有明确的突发情况的应急预案，并在每年进行应急预案的nrnrnrnrn修订及演习。1_13公司有明确的采购管理办法，并在日常采购中能够好询价比较口口记录。同时建立合同台账及合同档案管理。详细规定，同时对于公章有详细的使用登记记录。8公司有明确的档案管理办法，对公司日常资料、记录、合同等进行定期归档，编写档案清

11、单，并对档案借阅做审批和登记。五、项目管理部分（供水及污水项目公司填写）-在建项目（运营项目请跳过此内容）1.工程开工前期手续，如工程的土地证、工程规划许可证、用地目前偶尔目前目前其他已经能够没有不适做到做到做到用12345规划许可证、环评、工程建设开工许可证等已办理完毕。署在提交总部相关部门领导审批后实施。门审批后支付；无私自支付情况发生。7严格管理施工安全，截至目前现场无重大安全责任事故发生。匚|匚|8.工程资料由专人负责，资料归档清晰，查阅方便。对设计、监理、施工单位管理严格有序；协调各方工作，有效推进工程实施。10.制定竣工决算实施计划，按计划推进决算工作11.对人员进行日常的安全教育

12、和培训，制定设备操作手册，特殊岗位上岗操作人员需要获得相应的上岗证。12.公司根据当地政府部门要求结合公司生产管理需求拟定了公司的应急预案，对施工中可能发生的重大风险或突发事件规范了处置程序和要求。-运营项目（在建项目跳过此内容）目前偶尔目前目前其他已经能够没有不适做到做到做到用123451依据行业法规和生产管理制度，完善和更新项目公司的生产管理制度和操作规程，经项目公司总经理和总公司审批后执匚I匚I行。2由主管生产副总经理组织各相关部门制定本公司的年度生产计划，由主管生产副总经理和总经理进行审核，并于每年11月30日前报总公司审批，同时汇报上年度计划完成情况.3根据生产处理工艺制定各工艺控制

13、点及处理单元作业指导书并向总公司报备。4对污水处理厂进、出水水质，自来水厂水源水质、进厂水质、供水水质和管网水质，以及生产过程工艺参数的监控，同时制定和完善相关应急准备预案。5生产运行中发生工艺事故时，应及时上报并启动应急准备预案，尽快恢复正常生产，同时应作好事故分析和总结工作。6.运行管理人员必须熟悉本厂生产工艺和设施、设备的运行要求与技术指标；操作人员必须了解本厂生产工艺，熟悉本岗位设施、设备、电器和仪表的运行情况，按要求做好运行记录，数据应准确无误。7按照生产管理制度的规定，编制和实施设备更新、改造、大修和维修计划。8.公司成立安全生产领导小组，负责对本单位的职工进行安全生产教育，制订安全生产实施细则和操作规程。实施安全生产监督检杳，确保生产安全。安全生产小组按规定配备专（兼）职安全生产管理人员。9公司对设备的运行安全给予极高的重视，定期进行设备巡检、设备维护。对人员进行日常的安全教育和培训，制定设备操作手册，特殊岗位