比较优势理论内容分析

1、比较优势理论内容分析林君泓1100800130二学位 摘要 国际投资理论包括如下八 重理论分别是垄断优势理论内部化理论产品生命周期理论 国际生产折衷理论比较优势理论国际直接投资发展阶段理 论投资诱发要素组合理论补充性的对外直接投资理论。本文 将对比较优势理论的内容进行简要分析。在自由贸易与经 济保护这对矛盾体中究竟应该采取哪种方式才能更有利于 经济发展。当前的经济危机更使我们有必要深刻思考什么样 的贸易政策更符合中美两国的长远利益。一国对外贸易政策 的制定是受贸易理论指导的历史和实践多次证明以比较优 势理论为指导的自由贸易政策对参与贸易的国家是最有利 的。自由贸易政策理论的提出源于对重商主义的

2、批判。其中 典型的代表为亚当斯密AdamSmith的绝对优势理论和大 卫李嘉图David Ricardo的比较优势理论。此后的自由贸易 政策相关理论都是围绕着以大卫李嘉图David Ricardo的比 较优势理论为核心展开论述的。一、比较优势理论的基础 亚当斯密1776的国民财富的性质和原因的研究简称国富论一书对重商主义观点进行了全面的批判。斯密 以家庭的例子推及国家指出一件商品如果在本国制造比在 他国制造所花费的成本高就应放弃在本国制造选择从他国 进口。这种以绝对优势为基础的国际分工和自由贸易会同时 提高两国的财富。他否定重商主义所认为的国际贸易是零和 博弈认为国际贸易是正的非零和博弈。斯密

3、不仅回答了国家 之间为什么会发生贸易而且回答了如何进行贸易。斯密的绝 对优势理论的局限在于他所指的正的非零和的博弈仅存在 于两个技术发展水平相同或相近的国家而对于两个技术发 展水平悬殊的国家是否要进行贸易则缺乏解释能力。大卫李 嘉图1816在其政治经济学及其税赋原理一书中用比较 优势理论对斯密的理论进行了完善。李嘉图认为国家之间不 论经济发展水平强弱只要按照其相对的比较优势生产并交 换产品同样能实现正的非零和的博弈。可以说斯密的绝对优 势理论属于李嘉图比较优势理论的一种特殊情况。李嘉图的 理论也有严格的假设前提即两个国家的两种商品在劳动生 产率上存在差异。若去掉这个假设即若两个国家的两种商品

4、在劳动生产率上完全一致的话李嘉图则回答不了两个国家 之间为什么会发生贸易。二、比较优势理论的核心 这一理 论的核心是对外直接投资应该从投资国已经处于或即将陷 于比较劣势的产业部门即边际产业部门依次进行而这些产 业又是东道国具有明显或潜在比较优势的部门但如果没有 外来的资金、技术和管理经验东道国这些优势又不能被利 用。1对外投资的产业。日本对外投资是按照比较成本原 则以资源开发、纺织品、零部件等标准化的劳动密集型产业 为主 美国对外投资则是逆比较成本的以美国拥有比较优势 的汽车、电子计算机、化学产品、医药产品等资本和技术密 集型产业为主。美国对外投资由于把具有比较优势的产业过 早地移植到国外容易

5、导致美国经济的空心化倾向。2对外投 资的主体。日本根据国际分工原则进行对外直接投资决定 了日本对外投资的承担者以中小企业为主美国对外投资是 贸易替代型的那些从事对外直接投资的企业正是美国最具 比较优势产业由于产品创新和直接投资周期仅限于寡占的 工业部门导致了美国对外直接投资基本由垄断性大跨国公 司所控制。3投资国与东道国在投资产业上的技术差距。日 本对外直接投资是从与东道国技术差距最小的产业依次进 行美国对外直接投资则是凭借投资企业所拥有的垄断优势 从而造成在道国投资产业技术上的巨大差距。4对外直接投 资的企业形式。日本对外直接投资一般采取合资经营的股 权参与方式和诸如产品分享等在内的非股权参

6、与方式美国 对外直接投资的股权参与方式中大多采用建立全资子公司 的形式。因此按照边际产业依次进行对外投资所带来的结 果是东道国乐于接受外来投资因为由中小企业转移到国外 东道国的技术更适合当地的生产要素结构为东道国创造了 大量就业机会对东道国的劳动力进行了有效的培训因而有 利于东道国建立新的出口工业基地。与此同时投资国可以集 中发展那些它具有比较优势的产业结果直接投资的输出入 国的产业结构均更趋合理促进了国际贸易的发展。三、基 于要素禀赋的比较优势理论赫克歇尔Eli Hechscher和他 的学生俄林Beril Ohlin回答了李嘉图回答不了的问题即若 两个国家在劳动生产率完全一致的条件下为什么

7、还会发生 贸易。赫克歇尔在1919年发表的对外贸易对收入分配的 影响中提出了要素禀赋理论Theory of Factor Endowment 的核心思想后被他的学生俄林在1933年出版的区域贸易 和国际贸易一书中进行了完整深入的阐释称为HO理论。 HO理论阐释了技术水平相同的条件下国家间两种商品的 比较优势产生于其要素禀赋的差异。H O理论是对李嘉图比 较优势理论的完善这种将国家间先天存在的自然条件的差 异作为贸易的基础的理论又被称为是外生比较优势理论。H O理论所揭示的问题仅局限于完全竞争的商品和要素市场 内脱离这个假设这个理论则不成立。Samuelson与Stolper在 1941年发表的

8、实际工资和保护主义一文中分析了商品 价格的变化对生产要素价格的影响发现商品价格的变化会 影响生产中密集使用的生产要素价格的变化进而影响收入 的分配即SS定理。在之后几篇论文中萨缪尔森用数学推到 的方法证明了生产要素价格均等化的必然趋势提出要素价 格均等化定理即HOS定理。四、基于规模经济比较优势 理论Dixit和Stiglitz 1977以内部规模经济为研究对象共同 建立了DS模型有效地解释了战后发达国家产业内贸易的动 因构成了新贸易理论的基础。Krugman 1980在DS模型的 基础上充分论证了国内市场的规模如何影响一国的比较优 势。Krugman和Helpman 1985进一步构建了垄断

9、竞争模型 引入规模经济这一概念分析不完全竞争市场比较优势的产 生。Tybout 1993论证了作为比较优势产生原因的规模经济 和内部规模收益递增原理。但Dollar and Wolff 1993认为用 规模经济来解释比较优势产生的原因过于片面仅适用于具 有相似要素禀赋的国家间的产业内贸易。五、基于动态分 析的比较优势理论Grossman和Helpman 1990共同构建了 一个产品创新与国际贸易的多国动态一般均衡模型将比较 优势的静态分析扩展到动态分析。详细阐述了分配到研发部 门的资源如何通过生产同质产品和差异化产品的路径传递 比较优势肯定了研发的重要性该理论是对比较优势理论的 极大完善。五、

10、基于专业化分工的内生比较优势理论 杨小 凯1991从专业化分工的角度扩展了对内生比较优势的分 析认为内生比较优势会随着专业化分工水平的提高而提高。 他们强调其对比较优势的分析是基于交易成本和专业化分 工的框架而不是规模经济的框架认为经济增长不单是资源 配置的问题还是经济组织演进的问题。Sachs杨小凯和张定 胜2001以DS模型为基础引入交易效率和生产函数建立模 型认为只要一国的内生比较优势大于其外生比较劣势则可 能出口具有外生比较劣势的产品。六、基于人力资本配置 的比较优势理论Findlay 1983首先将人力资本优势认定为 比较优势产生的原因并引入2x2国际贸易模型进行研究。 在此基础上Grossman和Maggi 2000创建了一个具有相似要 素禀赋的国家间贸易竞争模型从人力资本配置的角度分析 了国家间的比较优势。他们指出人力资本不同的国家的出口 产品多表现为人力资本的替代性 人力资本相同的国家的出 口产品多表现为人力资本的互补性。金融危机下催生的贸易 保护主义对使全球经济复苏的脚步大大放缓。事