《国际商事合同通则》的“艰难情形规则”对我国合同法的借鉴意义

1、.：.；的“困难情形规那么对我国合同法的自创意义法学论文【摘要】的“困难情形规那么是为理处理国际商事买卖中，因经济环境异常变动所呵斥合同履行结果对一方显失公平而设计的旨在平衡、协调双方当事人之间利益关系的一项重要法律制度，是公平原那么和老实信誉原那么在合同关系中的详细运用。该制度在大陆法系被称为“情事势变卦原那么或“情势变化原那么，而我国立法上尚处于空白，因此，它对我国合同法着重要的自创意义。【关键词】困难情形规那么情事势变卦原那么公平原那么老实信誉原那么“困难情形规那么是UNIDROITPrinciplesforInternationalCommercialContracts,1994.以下

2、简称中的一项重要原那么，是国际商事买卖中，处理因经济环境异常变动所呵斥的合同履行困难之一项重要法律制度。它是公平原那么和老实信誉原那么在合同关系中的详细运用，其目的在于：排除因情势变卦导致的显失公平结果，平衡、协调双方当事人之间的利益关系，维护社会公平和经济流转次序。“困难情形规那么在英美法系被称之为“合同受挫或“合同落空FrustrationofContract1，在大陆法系国家通常被称为“情事势变卦原那么2或“情势变化原那么，如第1148条之规定及第157条、第242条之规定；我国及中对此没有相应的规定。因此，它对我国合同法有着重要的自创意义。一、“困难情形的定义及其法律特征合同一旦成立、

3、生效，在双方当事人之间便产生了法律效能，合同双方当事人必需尽能够地履行合同，并且不论履行当事人能够接受的负担如何，即使一方当事人蒙受严重的损失而没有得到预期利益，合同都必需得到尊重履行，这是合同约束力的普通原那么，也称之为合同严守原那么。但是，随着二次世界大战引起的物价飞涨的客观现状，使得在合同履行中坚守这一原那么变得越来越困难，严守这一原那么有时会呵斥明显的对一方极大的不公平；对此，英美法系国家首先开场创设了合同约束力的普通原那么之例外的规那么困难情形规那么。根据第6-2-2条的规定3，困难情形hardship是指“由于一方当事人履行本钱添加，或由于一方当事人所获履约价值减少，而发生了根本改

4、动合同双方平衡的事件。其法律特征如下：1它是合同约束力的普通原那么之例外。合同约束力的普通原那么是合同必需尽能够的履行，困难情形是特定情势发生后合同可以变卦或终止履行而不用严守原合同的权益义务内容的规定。2它是一种客观的非当事人合理能预见的不测事件。它包括以下三方面的涵义：a困难情形是一种客观事件；b困难情形不是当事人在签署合同时所能合理能预见的；c困难情形是不测事件，非当事人所呵斥的。3它是发生了根本性改动合同双方平衡的事件。平衡即公平、合理。合同的“根本性改动，指合同生效后至履行终止前，该合同赖以生效的环境或根底情事发生异常变动，呵斥合同根底动摇或丧失。4困难情形的立法价值充分表达买卖中的

5、诚信原那么与公平原那么，它免除处于不利位置的当事人承当情势的风险。二、困难情形的构成要件从第6-2-2条的规定分析，困难情形的构成要件主要有：1客观上，发生了根本性改动合同双方平衡的事件，这是适用困难情形的前提条件。“事件必需是指客观发生的，而非意想的。“根本性改动是指合同生效后至履行终止前，该合同赖以生效的环境或根底情事发生异常变动，呵斥合同根底动摇或丧失；并且该事件的出现必然导致合同履行结果对一方当事人极大不公平。2时间上，该事件发生或当事人知道该事件的发生，是在双方订立合同之后且在合同履行之中。即困难情况须发生在合同履行期间，当事人才干主张适用困难情形规那么。3客观上，须有处于不利位置的

6、当事人不能合理的预见该事件，即该事件具有不可预见性。4范围上，该事件的发生不能为处于不利位置之当事人所能控制。即事件发生是在处于不利位置的当事人所不能控制的范围内，否那么不会必然导致根本性改动合同双方当事人位置的平等。5结果上，该事件的风险不由处于不利位置的当事人承当。这是适用困难情况的本质性条件，是该规那么的归宿，表达合同的公平与正义。三、适用困难情形的程序当困难情况出现后，处于不利位置的当事人如不立刻采取措施，必然会出现对其极大不利的履行结果，而这样的结果从立法者及社会正义、法律所追求的价值角度来讲，都是极大的不公平。困难情形规那么是对处于不利位置的当事人的一种救援，但该当事人不能自行贯彻

7、该规那么，必需根据一定的法定程序来运用该规那么。第6-2-3条规定的程序是：假设出现困难情况，处于不利位置的当事人1应立刻向对方提出重新谈判的要求，并且针对其要求同时阐明理由。在这里，“阐明理由是其法定的义务，如不阐明理由，另一方当事人那么视同其没有提出恳求。2假设重新谈判未能达成协议，或一方当事人不赞同重新谈判，那么，其中任何一方当事人均可向法院或仲裁机构提出诉求，或要求变卦，或要求终止合同的履行。3法院或仲裁机构接到诉求之后，运用其自在裁量权，根据公平原那么可做出判裁决终止合同，或以恢复合同平衡作为目的，修正合同4。经过这个程序，可以使处于不利位置的一方当事人，在出现困难情况时要求的救援得

8、以实现。四、困难情形的效能困难情形的效能，是指适用该规那么时出现的法律后果。第6-2-3条对困难情形的效能有着明确的规定其具有二次效能。第一次效能：是维持原合同关系，只变卦某些内容，以排除困难情况导致的不公平结果。第二次效能：指当第一次效能尚缺乏以排除不公平后果时，而采取消灭原合同关系的方法以恢复公平。详细说，困难情形的二次效能主要表达在以下两个方面：一重新谈判，变卦合同。即指变卦合同内容，消除显失公平的结果，使合同在公平根底上得到履行。而适用困难情形规那么变卦合同的方式主要有以下几种5：1、增减履行标的之数量。实际中增减履行标的数量可同时进展，使双方当事人的履行都发生变卦，从而平衡双方的利益

9、。如在商品房买卖或货物销售合同中，如遇严重通货膨胀时，卖方可以要求买方添加应支付的金钱数额并减少本人应交付的标的物的数量，使双方履行标的均发生变动，以分担买卖风险。2、变卦履行期限，分期或延期履行。从鼓励买卖的目的出发，假设采取分期或延期履行可以消除情势变卦所导致的显失公平结果的，即应采取此种方式平衡当事人之间的利益。3、变卦标的物。因情势变卦致使当事人一方不能交付原合同标的物，其假设是特定的种类物，可以允许该当事人以同一种类物替代履行。4、回绝先为履行。这是指在双务合同中，依合同商定一方当事人得先为履行，在履行期到来时，相对方因情势变卦导致财富情况恶化，或信誉发生危机等情况，难以做出对待给付

10、，那么一方当事人在他方不能提供依合同而做出对待履行的担保时，可回绝先为履行。二解除合同。即解除(或终止)原合同关系，并免除当事人的法律责任。实际中，假设采取变卦合同内容的方式仍缺乏以消除困难情况给一方当事人带来的显失公平结果，那么该当事人可依法恳求法律救援，解除合同关系。这里需求指出的是，适用困难情形规那么解除合同，在普通情况下没有溯及力。五、的“困难情形规那么对我国合同法的自创意义大陆法系国家通常将的“困难情形称为“情事势变卦或“情势变化，因此在制度设计上“情事势变卦原那么或“情势变化原那么与的“困难情形规那么，虽表述不同，却有异曲同工之妙，“困难情形规那么是衡平法和老实信誉原那么在合同关系

11、中的详细运用，旨在排除因情势出现导致的显失公平结果，表达公平和正义，而“情势变卦原那么的问题乃是合同的本质公平问题6，情势变卦原那么无非是公平原那么的表达7罢了。如此好的制度在我国及中却没有相应的规定。在20世纪90年代我国着手起草新的一致合同法时，曾对情事变卦原那么非常关注。从1995年学者提出的，到全国人大法制任务委员会向九届全国人大常委会提交的审议稿第77条，都规定了情事变卦原那么，即“由于客观情势发生异常变动，致使履行合同将对一方当事人没有意义或者呵斥艰苦损害，而这种变化是当事人在订立合同时不能预见并不能抑制的，该当事人可以要求对方就合同的内容重新协商；协商不成的，可以恳求人民法院或者

12、仲裁机构变卦或者解除合同。商业风险不适用前款规定。但是，这一原那么在立法审议中未被经过，究其缘由，立法机关的解释是：“关于情事变卦制度，这是一个很复杂的问题。在合同法起草过程中，就有不赞同见，这次大会审议，就有不少代表提出，根据现有的阅历，对情势变卦难以做出科学的界定，而且和商业风险的界限也难以划清，执行时也难以操作法律委员会建议对此不做规定。8但从我国经济开展及商事买卖活动实践运转看，迫切地需求确立情事变卦原那么制度。1、我国应确立情势变卦原那么的必要性。1我国是国际一致私法协会成员国，派员参与了的起草，并已同意参与。根据第142条的规定，我国应自觉遵守。同时，我国曾经参与WTO，应履行我们

13、的承诺。2在涉外合同关系中，虽然没有规定情势变卦原那么，但实践上必需遵守该原那么，而因合同法没有作明确规定，作为普通的非法学研讨的普通商事买卖者很难知晓该原那么，这样在国际贸易中，极能够对我国企业、个人的利益呵斥艰苦损失。3在国内的商事买卖中，为了充分贯彻合同自在、公平原那么，客观上也需求情势变卦原那么。因此，应尽快在我国中确立情势变卦原那么，以弥补我国法律上的空白。2、拟建立的情势变卦原那么制度应包括的内容建议拟建立的情势变卦原那么制度应参照关于困难情形规那么的规定精神，并结合我国经济开展的实践情况及立法惯例，详细可包括以下方面内容：1情势变卦原那么的实际根底。诚信原那么及公平原那么是情事变

14、卦原那么的实际根底，情事变卦原那么是诚信原那么及公平原那么的详细表达。2情势变卦原那么的定义。目前学者有不同的表达。通说以为：“情势变卦原那么，是指合同订立后，发生当事人不能预见并不能抑制的客观情况，致使合同的根底丧失或动摇，假设继续履行合同将对一方当事人没有意义或呵斥艰苦损害而显示公平的，该当事人可以与对方就合同的内容重新协商，协商不成的，可以恳求人民法院或者仲裁机构变卦或解除合同的法律原那么。3情势变卦原那么的构成要件。a、须有情事变卦现实；b、情事变卦必需发生于法律行为成立后，法律效果消灭前；c、情事变卦须非当事人为法律行为时所能预料；d、情事之变卦必需因不可归责于当事人之事由而发生；e

15、、情事的变卦导致履行合同将会显失公平。4情势变卦原那么的适用范围。基于我国目前的市场经济尚处于初级阶段，不宜对“情势变卦做太广泛的界定，以免难以操作，建议将“情势变卦界定为在合同订立后，排除正常的商业风险而出现的不可抗力。5情势变卦原那么的适用程序。应包括a赋予不利一方位置的当事人提出重新谈判的权益，要求其同时阐明理由。b在无法重新谈判或无法达成协议时，当事人均享有向法院或仲裁机构提出变卦或要求终止合同的权益。6情势变卦原那么的法律效能。好像中“困难情形规那么的效能一样，它应具有二次效能。第一次效能：重新谈判，维持原合同关系，只变卦某些内容，以排除困难情况导致的不公平结果；第二次效能：解除合同，即当第一次的效能尚缺乏以排除不公平的结果时，那么采取消灭原合同关系的方法以恢复公平，免除当事人的法律责任。参考资料：1、国际一致私法协会，对外贸易经济协作部条约法律司编译，法律1996