法律管理风险法律创造价值

1、法律管理风险 法律创造价值、尸、 亠前言风险，与利益结伴而生，只要企业在运营、在管理，风险就会相 伴始终，如影随行。从企业面临的风险种类来看， 无外乎两大风险： 商业风险和法律 风险。法律风险是企业所面临的最大、最复杂的风险， 在企业无法判 断和识别时， 一旦爆发为法律事件将给企业带来诸多否定性后果， 严 重时会将企业带入深渊，甚至颠覆、毁灭！据权威数据统计，欧洲企业的平均寿命是 40 年，日本企业的平 均寿命是 30 年，中国企业的平均寿命是 7.3 年，而中国民营企业的 平均寿命只有 2.9 年，中国每年约有 100 万家民营企业破产倒闭。 是 什么因素主宰着企业的生死存亡？究其原因， 是

2、企业抵御风险的综合 能力。法律贯穿于企业经营管理的每个阶段和领域、 深入到企业经营管 理的每一环节。 理性的企业惟有在法律的框架内追逐利益最大化， 方 能保证利益的长久和基业常青。随着中国法治建设的不断推进， 市场经济已经成为真正意义上的 法治经济。“商”无“法”不“稳商，”无“法”不“兴法。商”结合的时代已经来 临。法律风险管理之内涵全面风险管理， 指企业围绕总统经营目标， 通过在企业管理的各 个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程， 培育良好的风险管理 文化，建立健全全面风险管理体系， 包括风险管理策略、风险理财措 施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统， 从而为实现

3、风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。国务院国资委中央企业全面风险管理指引法律风险管理， 是在对法律风险主体充分了解的基础之上， 围绕 企业的总目标、结合企业及所处行业的特点、企业外部因素等，采取 综合、系统的手段充分利用法律所赋予的权利， 以事前控制为主避免 或降低企业法律风险不利后果的法律事务处理全过程。 吴江水 完美的防范作者“上医医未病之病，中医医欲病之病， 下医医已病之病。”法律风险 管理是企业“已病”之前的未雨绸缪，而不是病入膏肓后的“头痛医头、脚痛医脚”。 同格践言实践中， 企业的许多重大损失竟源于简单的低级错误， 如果能够 及早发现，完全可以用最简单、最有效、最经济的方法

4、予以避免。这类足以招致损失的低级错误在企业中比比皆是， 法律风险管理正在减少和降低此类错误。 同格践言法律风险管理的最终目标是要建立企业法律风险管理的长效机制，真正实现提高企业防范法律风险的能力， 从而达到有效降低企业整体法律风险的目的。 同格践言法律风险管理的核心就是以法律精神为基础， 用法律的思维和逻 辑对企业的经营管理活动进行流程化和制度化的规范， 使企业的管理 成为像手表一样可以自动、准确、高效运转的系统。同格践言边页：1、拥有卓越的法律风险管理能力， 才能构建一流的企业 竞争力。2、兵法云“杀敌一千，自损八百” 。诉讼绝非是解决纠 纷的最好方式，此为下策。最好的方式是防患于未然。3、

5、危机时代，惟有裹紧法律的外衣。4、下医医已病之病、 中医医欲病之病、 上医医未病之病。 黄帝内经5、运用法律智慧，在危机中寻找新的转机。6、律师（团队）的真正价值在诉讼之外。同格特色法律风险管理项目模块全程、动态合同管理合同（订单）是企业驶向利益彼岸的“方舟” ，合同管理在任何企业的管理 中都举足轻重。 合同领域的法律风险是企业法律风险中最常见的表现形式， 且复 杂繁多。全程、动态合同管理是在对合同自身运行规律深入研究和经年法律实践经 验基础上， 借鉴国际上成功的管理模式和技术， 形成的一套完整、 系统的企业合 同管理模式，经推广和不断完善后， 已收到显著效果。 真正为企业实现有效降低、 减少

6、合同风险， 构筑行之有效的法律风险防火墙， 在为企业节约大量司法成本的 同时从根本上提高企业法律风险防范能力和市场竞争力。人力资源法律风险管理人力资源法律风险是企业普遍存在但却未得到充分重视的法律风险，关乎企业稳定和企业的社会美誉度。人力资源法律风险管理通过提供专业、系统的，涉 及企业劳动用工全方位的专业法律服务，帮助企业最大限度地减少、预防劳动纠 纷，降低企业人力资源管理成本，建立和谐的劳动关系，真正为企业减轻负担， 提高效率，增强企业凝聚力，创造企业良好和谐的内部关系。法人治理法律风险管理作为数量众多的非上市公司来讲，法人治理方面的法律风险更加隐蔽、更易 被忽略，而此类风险爆发的后果往往给

7、企业带来致命的打击，甚至终结企业的生 命。法人治理法律风险管理在充分结合企业实际情况的前提下，以法制和规则为基础，以“四会一权”的基本治理体系为核心，对企业各利益主体进行规范、有 效的制衡，提升企业的决策能力和管理能力，增强企业的免疫系统，为企业的健 康持续发展提供保障。同时，完善的企业法人治理结构对防范企业家及高管的个 人刑事法律风险意义重大。知识产权法律风险管理知识产权作为一种无形资产，是企业十分重要的资源，确切的讲，是企业可 以充分利用的法律资源。随着知识经济的来临，知识产权资源对企业的发展起着 越来越大的作用，已逐渐成为企业获取与保持市场竞争优势，谋求最佳经济利益 的法宝。忽略知识产权

8、管理，企业等于封堵了一条通往“罗马”的“高速公路”C知识产权法律风险管理针对企业所处的不同行业、不同发展阶段及技术背 景，在充分分析企业的竞争地位和经营目标的前提下， 构建个性化风险管理模式， 将知识产权作为防御性工具和进攻性工具的资源价值有效利用，挖掘企业知识产权资源，提升企业核心竞争力。对已建立的企业知识产权法律风险管理模式将根据企业的发展变化而适度、 适时更新。专项法律风险尽职调查企业在做出重大决策前，管理层惟有清晰地了解该决策所触及的法律风险及 其对企业经营目标的影响，才能理智判断、科学决策。专项法律风险尽职调查是根据企业的特殊法律需求，对企业的并购重组、融 资、重大投资、海外市场扩张

9、等非常规企业行为所可能遭遇的法律障碍或触及的 法律风险进行识别和判断，为企业理性、高效决策提供法律依据。行业法律风险调研对行业整体或某一领域法律风险状态的真实呈现和成因分析， 会给行业协会 或其他相关机构如何科学、务实地管理、指导行业内的企业提供依据，对化解和 避免行业共性法律风险、提升行业整体水平至关重要。（注：同格法律风险管理项目共涉及企业十余项领域，以上仅对部分特色业务 列举示例。）同格经典实战案例某股份公司（部分领域）法律风险管理案【客户基本情况 】 某股份公司是一家集研发、生产、销售为一体的高新技术企业，员工近五百 人。公司重视新产品的研发， 在研发方面投入巨大财力和人力， 但研发技

10、术人员 在近两年内流动比较频繁。 公司拥有二十多项发明和实用新型专利， 三个商标标 识已于 2007年11月和 2009年3月获准注册，产品在行业内有一定知名度，但 尚未形成品牌优势。公司管理层主要人员为公司前四大股东， 系理工类大学同学， 重技术、轻管理。2008 年末，公司某核心技术人员突然离职，带走公司部分商业秘密“跳槽” 至竞争对手公司，公司诉请赔偿，败诉。2009年 1 月，公司因漏税遭受税务机关的行政处罚。【风险尽职调查】 同格法律风险管理团队在公司委托领域内进行了详尽和有针对性的法律风 险尽职调查， 对风险点科学分类和归纳， 发现该公司存在诸多法律风险， 且风险 级别较高，主要表

11、现在 （节选）：1、公司缺乏完善的法人治理结构。公司股东会、董事会形同虚设，公司第 一大股东持有公司 80%的股份，控制公司的决策权， 在有关公司重大事项尤其是 公司新产品的研发立项决策上权力过大。 第一大股东担任公司总经理， 权利行使 缺乏有效监督。2、公司人力资源管理法律风险隐患极大。 劳动合同法实施后，公司并未 及时调整以往的劳动合同和重新梳理公司各项劳动人事规章制度， 公司在员工入 职、离职方面缺乏流程管理； 缺乏对核心技术人员的竟业限制； 欠缺员工激励机 制，难以留住核心人才；公司内部劳动纠纷过于频繁。3、尚未形成最基本的知识产权保护机制，尤其对公司商业秘密的保护，既 缺少保护意识又

12、无具体可行的保护措施， 公司核心商业秘密泄漏的法律风险隐患 巨大。公司缺乏品牌战略管理意识， 在主要产品上使用主商标的同时， 还在其他 商品上使用公司另两个新注册的商标，造成了对品牌的淡化。4、公司合同管理相对较好，但尚未形成体系。在合同审批流程、应收账款 管理和印章管理方面问题突出，法律风险较大。5、公司缺乏对纳税行为的科学筹划，既不能合理避税又不能充分利用作为 高新技术企业应享有的税收优惠政策，无形中增加了公司的“成本” 。【风险管理方案】 经过对公司细致、系统的法律风险尽职调查，同格法律风险管理团队对公司 的法律风险做出科学评估， 并对重点三个领域的法律风险成因给予专业分析。 在 为公司

13、出具法律风险评估和分析报告的基础上， 与公司高层多次沟通， 最终，利 用三个多月的时间为公司搭建起法人治理、 人力资源、合同和知识产权四大领域 的法律风险管理体系。 同时，以公司指定的题目做一拓展， 针对不同员工群体为 公司做了五次法律风险管理的宣贯与培训。【风险管理效果 】亲历了法律风险管理体系的搭建过程， 公司高层的法律风险防范意识明显增 强，员工遵守公司规章制度的自觉性也显著提升。 人力资源管理取得的效果显著， 公司内部的劳资纠纷短期内大幅减少， 员工激励机制的建立和福利待遇制度的修 改增强了公司的凝聚力， 公司从上到下， 面貌焕然一新。 与其他方面的风险管理 效果相结合，将公司带入平稳

14、、高速发展的新阶段。在对公司知识产权领域的法律风险尽职调查中， 同格法律风险管理团队获得 的信息显示： 锦州某公司对该公司的两项实用新型专利可能构成侵权， 遂在核实 相关事实和法律分析后， 完成了取证工作， 并及时向对方发出律师函。 最终通过 谈判促使对方与公司签订了实用新型专利实施许可合同 ，既及时制止了对方 的侵权行为又将公司的知识产权作为一种资源充分利用，为公司创造价值。某大型制造业有限公司构建全程、动态合同管理体系案【客户基本情况 】某大型制造业有限公司成立于 2001 年，经过八年的创业与积淀，该公司已 成为所处行业的龙头企业。 2008年公司的年销售额已达 50 亿元人民币，并已大

15、 规模进军海外市场。 随着海外市场的扩张和国内订单的持续增加， 该公司在合同 管理方面原有简单管理模式的陈旧、 合同管理制度的匮乏及合同签订、 履行流程 的非规范化等方面呈现出的捉襟见肘已无法适应公司的持续发展， 合同管理方面 的法律风险隐患重重，并于 2008 年发生一次重大合同诉讼，对公司影响巨大。【风险尽职调查】 同格律师法律风险管理团队对该公司进行了两个多月的合同法律风险尽职 调查，发现该公司在合同管理方面存在如下重大法律风险隐患 （节选）：1、招标环节尚未形成管理制度，存在随意废标、评标人为化、发出中标 通知书后更换中标人等现象。 这一环节存在腐败滋生和损害企业利益行为的隐 患。2、

16、缺乏客户信用管理，尚未建立授信管理制度。该公司的客户和供应商众 多且良莠不齐， 公司从未考虑过对客户和供应商的资信信息、 信用状况、 信用等 级进行分类、分级的制度化管理，以此来拟定交易条件，担保方式、付款比例、 信用额度等，而是基本有合同就急于签订，出现部分合同因对方多年无力付款， 加大公司应收帐款计提比例。3、合同签订、履行过程中出现诸多管理盲点。如：合同谈判人员与合同起 草人员分离； 合同审批流程不规范； 合同商务条款与技术条款不衔接， 甚至出现 相互矛盾现象； 合同履行中各业务部门职能不明确， 责任无法划分； 倒签合同现 象屡禁不止；草率为其他企业提供担保等等，法律风险隐患巨大。4、公

17、司印章和合同专用章管理混乱；公司出具的授权委托书没有形成统一 格式和统一管理， 授权事项和内容表述不准确； 合同原件散落在各业务部门， 缺 乏合同档案管理。法律风险随时会转化为法律事件，风险隐患巨大。5、债权债务处理不及时，公司存在怠于行使债权和消极履行到期债务的情 况，法律风险显现。【风险管理方案】经过系统的法律风险尽职调查， 同格法律风险管理团队对该公司合同管理方 面存在的法律风险进行了专业评估， 并为该公司出具了详尽、 科学的法律风险评 估和分析报告，长达 23000 余字。在此基础上，为公司设计构建全程、动态合同 管理体系。 将公司全程合同管理分解为预合同事务管理、 缔约与签约管理、

18、履约 管理、后合同事务管理四个阶段， 明确各阶段内容并使各阶段合同管理工作有效、 流畅衔接；为公司量身制定了招标管理办法 、合同管理办法、应收帐款管 理制度等十一项重大制度；修改或创新公司合同审批流程、印章使用流程、合 同归档流程等； 在动态合同管理方面， 针对公司的实际情况， 在几个部门开展了 合同法律风险定期排查活动及建立了合同风险预警机制，等等。【风险管理效果 】 从科学、系统的合同法律风险尽职调查，到精心为公司设计构建的全程、动 态合同管理体系，公司在合同管理方面短期内治理效果斐然， 合同管理进入有序、 良性循环的新阶段， 并带动公司其他领域的规范化管理。 同时，公司从决策层到 员工，

19、法律风险意识明显提高。在该公司的合同法律风险评估和分析报告中， 同格法律风险管理团队对公司 的债权分析意见引起公司的高度重视， 在公司委托下， 风险管理团队对公司债权 个案出具了 17 份法律意见，并实际参加或指导相关业务部门在十个月内集中清 收应收帐款 2796 万元。传统与现代企业法律服务比较构建法律风险管理体系涉及企业公司治理、合同管理、人力资源、 股权交易、并购重组、投资融资、招标投标、知识产权、财务税务等 多领域和多环节，科学、有效的构建该体系，企业需要的不再是一名 律师或传统的法律顾问，而应是一支懂法律、懂经济、懂管理、懂现 代企业资本运作的专业团队。传统法律服务惯例企业法律风险管

20、理措施设立企业内部法务部门外聘常年法律顾问企业法律风险尽职调查法律风险评估与分析报告构建企业法律风险管理体系特点头痛医头、脚痛医脚“消防队员”式的事后被动补救，亡羊补牢企业付出成本较咼蜻蜓点水，单兵作战，无法真正深入企业法律风险爆发后，企业无法单 方掌控。未雨绸缪，防患于未然“保健医+风险管理师”式的主动识别风险、防范风险、管理风险减少、降低风险=节约成本、创造价值专业团队，深入企业，强调“制度与流程 是企业的灵魂”最大限度控制风险，树立企业法律风险管理意识，提升企业综合竞争力。辽宁同格律师事务所长期致力于企业法律风险管理的理论研究 与实务探索，并积累了大量的实战经验。2008年11月，辽宁同格律 师事务所成立东北地区首家“企业法律风险体检中