2022年IATF16949管理体系内审检查表

1、质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表管1）过程特性 : 是否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？7 评估3 是否已规定过程的负责人（执行者）？用什么？（原材料、设备）是否是否已对过程给以定义？是否由谁做？（才能、培训）是否过程是否已文件化？是否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是否理是否已对过程的接口给以明确？是否如何做？（方法、技术）是否过过程是否被监控？是否记录是否保持？是否5 相关的 ISO/ TS 6 对审核观看到的、证据、潜在或实际的发觉的描述（审核记录）2 3 4 程4 治理过程、支责任部门期 望 或 要 求 的 关 键相关质量文件（ MP）持 性 过 程 或参数

2、、测量1 2 16949: 2022条款子过程M1 体系策划质量治理体系的适质量治理体系策划掌握5.4.2 1.2 4.1 本公司的质量方针、质量目标能反映企业的宗旨和现状,1 程序是相宜的；所策划、建立的ISO/TS16949：2022 质量治理体总经理宜性、充分性和有 效性KY/QP5.4.2-2022 系是相宜的和充分的,运行基本有效；也存在不足,仍需持 续改进；输入：质 量 管 理过 程 的 识 别 及 其质量治理体系策划掌握4.1 4.1.1 4.2.1 4.2.2 供应 ISO/TS 16949 ： 2022 质量治理体系过程清单、流程1 程序图、过程相互作用矩阵表、过程与ISO/

3、TS 16949 ：2022 条款ISO/TS16949：体 系 过 程次序和相互作用,KY/QP5.4.2-2022 对应关系矩阵图,质量手册、程序文件和第三层次文件规定了过程实现所 需的准就和方法；的 识 别 及总经理过 程 实 现 所 需 的2022 要求,质量手册准就和方法确定,顾客要求,其应用KY/QM-2022 外 包 过 程 的 识 别法律、法规要程序文件和第三层次文质量手册描述了识别的外包过程：镀锌、达克罗、镀硬及其掌握求,件铬、热处理、滚丝、外圆磨加工等；实行选购掌握形式掌握；公司战略 / 目标,质量方针总经理文件化,质量手册5.3 质量方针文件化：科技创新,生产一流产品；连

4、续改进,1 对产品 / 过程4.1 相宜性、 符合性评KY/QM-2022 性 能 数 据 的满意顾客要求；4.2.1 审,评估,质量方针表达本公司宗旨、相宜、符合标准要求；4.2.2 组织内得到沟通,过 去 的 经 验通过文件、标语和会议传达给公司全体员工,员工能在工教训,作中努力贯彻；识 别 的 改 进质量目标总经理在相关职能和层次质量手册5.4.1 1 质量目标文件化： 成品一次交验合格率98%,后二年年递机 会 或 体 系增 0.5%；交货后不合格品率300 PPM,后二年年递减50 上建立质量目标,KY/QM-2022 4.2.1 的变更PPM；顾客中意率90%,后二年年递增1%；并

5、且分解建立了达标情形部门质量目标,考核结果显示基本达标；质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表管1）过程特性 : 是否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？7 评估3 是否已规定过程的负责人（执行者）？用什么？（原材料、设备）是否是否已对过程给以定义？是否由谁做？（才能、培训）是否理过程是否已文件化？是否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是否是否已对过程的接口给以明确？是否如何做？（方法、技术）是否过过程是否被监控？是否5 相关的 ISO/ TS 6 对审核观看到的、证据、潜在或实际的发觉的描述（审核记录）记录是否保持？是否2 3 4 程4 治理过程、支责任部门期 望 或 要 求

6、 的 关 键相关质量文件（ MP）持 性 过 程 或参数、测量1 2 16949: 2022条款子过程输出：职责、 权限有 否 规 定 职 责 权质量手册5.5 质量手册规定了总经理、副总经理、各职能部门、检验员、1 形 成 文 件和沟通总经理限,KY/QM-2022 内审员等职责权限,任命了管代和顾客代表且给予职责权限；1 的 质 量 管 理沟 通 过 程 的 建 立建立了内部沟通过程,实行各种会议、交谈、布告栏、文件体系：和有效实施等方式,对全公司不同层次和职能部门之间就质量治理体系的全识 别 的 质 量过程及实施的有效性进行沟通；管 理 体 系 过资源供应是 否 确 保 所 需 资基础设

7、施和工作环境控6.1 厂房等工作场所、生产设备和监测装置、等的供应能基本供应程（包括外包制程序6.2 过程）及其应源的获得满意产品符合性所需；2 KY/QP5.6-2022 6.3 用、过程有效技术人员和操作员工配置能基本满意产品符合性所需,监视和测量装置掌握程6.4 运 行 及 控 制总经理序特别 / 关键工序操作人员、检验员、内审员等的资格确认或任命1 的 准 就 和 方KY/ QP-7.6-2022 资料；编制了岗位任职要求,编制培训方案并较有效实施,培训培训掌握程序法,上岗率 100；KY/QP6.2.2-2022 质量方针、 质员工鼓励治理方法量目标 / 经营KY/QZ-6.2.2.

8、4-2022 方案,测量、 分析成 品 一 次 交 验 合质量手册8.1 考核统计显示：组 织 机 构 设格率 98%,后二年 递增 0.5% KY/QM-2022 7.2 8.2.1 装配成品一次交验合格率：2022 年 10 月-2022 年 11 月为100%,2022 年 3 月-2022 年 4 月为 100%；置 和 职 责 权顾客中意度测量掌握程序限安排,交 货 不 合 格 品 率交货后不合格品率0PPM,无售后退货和顾客投诉,已达到KY/QP8.2.1-2022 治理者代表 300PPM, 后 二 年递减 50PPM,所 需 资 源 的顾客要求；产品的监视和测量掌握供应,顾客中

9、意率97.67 %；顾客中意率 后二年递增90%, 1%,程序KY/QP8.2.4-2022连续改进员工中意率83,已达标；数据分析掌握程序员工中意率85% KY/QP8.4-2022 质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表管1）过程特性 : 是否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？7 评估3 是否已规定过程的负责人（执行者）？用什么？（原材料、设备）是否是否已对过程给以定义？是否由谁做？（才能、培训）是否理过程是否已文件化？是否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是否是否已对过程的接口给以明确？是否如何做？（方法、技术）是否过过程是否被监控？是否5 相关的 ISO/ TS 6

10、对审核观看到的、证据、潜在或实际的发觉的描述（审核记录）记录是否保持？是否2 3 4 程4 治理过程、支责任部门期 望 或 要 求 的 关 键相关质量文件（ MP）持 性 过 程 或参数、测量1 2 16949: 2022条款子过程策划符合体系标准内部审核掌握程序8.2.2 策划并形成内部审核掌握程序、制造过程审核掌握程序和 产品审核掌握程序,编制有内审方案和实施方案,符合标准1 要求,KY/QP5.6-2022 审 核 计 划 实 施 率制造过程审核掌握程序要求；内部审核治理者代表100,KY/QP8.2.2.2-20227 月 8 日补充记录：内审已掩盖该过程；不 合 格 报 告 的 纠产

11、品审核掌握程序正 和 预 防 措 施 实KY/QP8.2.2.3-2022施率 100策划符合体系标准治理评审掌握程序5.6 策划编制了治理评审掌握程序和管评方案,符合标准要1 治理评审总经理要求,求；KY/QP5.6-2022输 出 改 进 措 施 按7 月 8 日补充记录：管评对该过程进行了评审；时完成率 100连续改进总经理策划符合体系标准连续改进掌握程序8.5.1 策划并形成连续改进掌握程序,符合标准要求；1 要求,进行质量目标、产品合格率、顾客/ 员工中意、供方业绩等KY/QP8.5.1-2022体系过程绩效监测,进行管评和内审,对监测得到的信息、持 续 改 进 项 目 实数据统计分

12、析、制定措施实施改进；考核统计显示连续改进施率 100项目实施率100；订正和预防技质部策划符合体系标准订正和预防措施掌握程8.5.2 策划并形成订正和预防措施掌握程序,符合标准要求；1 要求,序8.5.3 实施见管评等其他过程的审核；纠 正 和 预 防 措 施KY/QP8.5.2/3-2022措施的实施率 100文件掌握综合办策划符合体系标准文件掌握程序4.2.3 编制了质量手册,程序文件24 个和第三层次文件23 个,1 要求,KY/QP4.2.3-2022记录 105 种,符合标准要求；文件受控率100有文件掌握程序 ,文件受控率100；质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表

13、管1）过程特性 : 4 是否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？7 评估3 是否已规定过程的负责人（执行者）？用什么？（原材料、设备）是否是否已对过程给以定义？是否由谁做？（才能、培训）是否理过程是否已文件化？是否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是否是否已对过程的接口给以明确？是否如何做？（方法、技术）是否过过程是否被监控？是否5 相关的 ISO/ TS 6 对审核观看到的、证据、潜在或实际的发觉的描述（审核记录）记录是否保持？是否2 3 4 程治理过程、支责任部门期 望 或 要 求 的 关 键相关质量文件（ MP）持 性 过 程 或参数、测量1 2 16949: 2022条款子过程策划

14、符合体系标准记录掌握程序4.2.4 策划编制了记录掌握程序,符合标准要求；1 记录掌握综合办要求,KY/QP4.2.4-2022记录掌握实施符合规定,掌握有效率100%；记 录 控 制 有 效 率100M2 治理评审总经理经 营 计 划 目 标 完经营方案治理方法5.4.1.1 考核统计显示已按进度完成经营方案,经营方案目标完成1 成率 100KY/QZ5.4.1.1-2022 5.6.1.1率 100；经营方案产 品 成 本 质 量 损质量成本掌握程序输入：总经理失率 0.5 KY/QP5.6.1.1-2022 5.6 7月 8 日补充记录：管评对该过程进行了评审；1 是否评审该过程,治理评

15、审掌握程序输 出 改 进 措 施 按KY/QP5.6-2022公司现状、时完成率 100市场调研、 顾客要求、 法律内部审核治理者代表是否掩盖该过程,内部审核掌握程序8.2.2 7 月 8 日补充记录：内审已掩盖该过程；1 法规要求,不 合 格 报 告 的 纠KY/QP8.2.2-2022以 往 经 营 绩正 和 预 防 措 施 实效,施率 100经营理念输出：经营方案,数据分析技质部质 量 目 标 考 核 统数据分析掌握程序8.4 有完成情形统计, 质量目标考核统计执行率100,数据分析1 计执行率 100,所引发的改进 / 订正和预防措施实施率100；质量目标KY/QP8.4-20228.

16、4.1 数 据 分 析 所 引 发有内部成本缺失、外部成本缺失和产品成本质量缺失率的统的改进 / 订正和预计分析； 质量目标考核统计执行率100,数据分析所引发的防 措 施 实 施 率改进 / 订正和预防措施实施率100；100连续改进总经理持 续 改 进 项 目 实连续改进掌握程序8.5.1 经营方案的各项目标表达了连续改进,经考核已按进度实1 施率 100现；针对顾客中意度调查中显示的顾客期望价格更低,拟想方设KY/QP8.5.1-2022法挖潜,在确保产品质量的前提下千方百计降低成本以满意顾客期望；质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表管1）过程特性 : 是否是否对下述有关支

17、持性过程的问题加以阐明？7 评估3 是否已规定过程的负责人（执行者）？用什么？（原材料、设备）是否是否已对过程给以定义？是否由谁做？（才能、培训）是否理过程是否已文件化？是否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是否是否已对过程的接口给以明确？是否如何做？（方法、技术）是否过过程是否被监控？是否5 相关的 ISO/ TS 6 对审核观看到的、证据、潜在或实际的发觉的描述（审核记录）记录是否保持？是否2 3 4 程4 治理过程、支责任部门期 望 或 要 求 的 关 键相关质量文件（ MP）持 性 过 程 或参数、测量1 2 16949: 2022条款子过程M3 文件掌握综合办该过程相关文件的文件掌握

18、程序4.2.3 该过程相关文件的掌握符合规定,受控率100；1 受控率 100KY/QP4.2.3-20221 4.2.4 方案完成情形统计等该过程相关记录的掌握符合规定,控该过程相关记录的记录掌握程序制有效率 100；记录掌握综合办掌握符合规定, 控KY/QP4.2.4-2022内部成本缺失、外部成本缺失和产品成本质量缺失率的统制有效率 1001 计分析等该过程相关记录的掌握符合规定,掌握有效率100；输 出 改 进 措 施 按治理评审掌握程序5.6 编制了治理评审掌握程序对管评进行了策划,供应时完成率 100KY/QP5.6-2022管评方案；治理评审总经理7 月 8 日补充记录： 已于

19、2022 年 7 月 3 日由总经理主持了管评,输入包含了标准要求的9 方面,输出有体系及其过程有效性、资源需求等的改进打算和措施,改进正在实施中；输入：内部审核治理者代表是否掩盖该过程,内部审核掌握程序8.2.2 7 月 8 日补充记录：补充内审已掩盖该过程；1 管评方案,不 合 格 报 告 的 纠KY/QP5.6-2022 审核结果, 顾正 和 预 防 措 施 实客反馈, 过程连续改进总经理施率 100连续改进掌握程序8.5.1 7月 8 日补充记录：管评输出的改进打算和措施有：1. 仍1 的 业 绩 和 产品的符合性,持 续 改 进 项 目 实预 防 和 纠 正措施状况, 以施率 100

20、需加强质量意识的宣扬训练,提高员工素养；2. 在资源供应KY/QP8.5.1-2022往 管 理 评 审方面,人力资源 技术工程人员、高级技工 仍需要充实；新的跟踪措施,可 能 影 响 质建厂房适应扩大生产需要；3. 体系的数据分析和使用方面表量 管 理 体 系的变更, 改进现出不足 , 需要加强过程信息数据的收集、分析和利用；的建议, 对实际 的 和 潜 在在实施过程中；的 售 后 失 效及 其 影 响 的质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表管1）过程特性 : 是否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？7 评估3 是否已规定过程的负责人（执行者）？用什么？（原材料、设备）是否

21、是否已对过程给以定义？是否由谁做？（才能、培训）是否理过程是否已文件化？是否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是否是否已对过程的接口给以明确？是否如何做？（方法、技术）是否过过程是否被监控？是否5 相关的 ISO/ TS 6 对审核观看到的、证据、潜在或实际的发觉的描述（审核记录）记录是否保持？是否2 3 4 程4 治理过程、支责任部门期 望 或 要 求 的 关 键相关质量文件（ MP）持 性 过 程 或参数、测量1 2 16949: 2022条款子过程分析,设计和评 审 纠 正 和 预 防订正和预防措施掌握程8.5.2 7月 8 日补充记录：对订正和预防措施的状况进行了评审； 1 开 发 的

22、 测 量订正和预防技质部措施状况序8.5.3 分 析 结 果 汇总措施订正和预防措施的KY/QP8.5.2/3-2022实施率 100输出：文件掌握综合办该过程相关文件的文件掌握程序4.2.3 该过程相关文件的掌握符合规定,受控率100；1 治理评审报受控率 100KY/QP4.2.3-2022告,改进（质量管记录掌握综合办该过程相关记录的记录掌握程序4.2.4 治理评审方案的掌握符合规定,掌握有效率100；1 理 体 系 及 其过 程 有 效 性掌握符合规定, 控KY/QP4.2.4-20227 月 8 日补充记录：治理评审报告和治理评审会议记录等改进、与顾客 要 求 有 关 的该过程相关记

23、录的掌握也符合规定；制有效率 100产品的改进、资源需求等）措施 / 方案及治理者代表审 核 计 划 实 施 率内部审核掌握程序8.2.2 有内审方案（年度方案）/ 实施方案；正在按方案实施；1 其 跟 踪 检 查记录M4 内部审核100,KY/QP5.6-2022 7月 8 日补充记录： 补充内审已掩盖该过程,审核方案实不 合 格 报 告 的 纠制造过程审核掌握程序施率 100,对 6 月份内审不合格报告已分析缘由实行订正措正 和 预 防 措 施 实KY/QP8.2.2.2-2022施,实施率100；产品审核掌握程序施率 100KY/QP8.2.2.3-2022输入：治理评审总经理是否评审该

24、过程,治理评审掌握程序5.6 7月 8 日补充记录：体系（6 月） / 产品 / 制造过程内审结1 审核方案、输 出 改 进 措 施 按KY/QP5.6-2022果已提交治理评审,进行了评审；方案,时完成率 100ISO/TS16949质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表管1）过程特性 : 是否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？7 评估3 是否已规定过程的负责人（执行者）？用什么？（原材料、设备）是否是否已对过程给以定义？是否由谁做？（才能、培训）是否理过程是否已文件化？是否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是否是否已对过程的接口给以明确？是否如何做？（方法、技术）是否过过

25、程是否被监控？是否5 相关的 ISO/ TS 6 对审核观看到的、证据、潜在或实际的发觉的描述（审核记录）记录是否保持？是否2 3 4 程4 治理过程、支责任部门期 望 或 要 求 的 关 键相关质量文件（ MP）持 性 过 程 或参数、测量1 2 16949: 2022条款子过程：2022 标准、持 续 改 进 项 目 实连续改进掌握程序8.5.1 7月 8 日补充记录：对审核发觉的不符合项责任部门分析原1 本 公 司 体 系连续改进总经理施率 100因实行措施订正、改进,实施率100；KY/QP8.5.1-2022文件、相关法律 法 规 和 标准,订正和预防技质部订正和预防措施的订正和预防

26、措施掌握程8.5.2 7月 8 日补充记录：对3 月内审发觉的不符合项,责任部门1 顾客要求、 顾措施实施率 100序8.5.3 已分析缘由实行措施订正、改进,订正和预防措施的实施率客反馈（包括KY/QP8.5.2/3-2022100；埋怨）,外 部 审 核 结文件掌握综合办该过程相关文件的文件掌握程序4.2.3 该过程相关文件的掌握符合规定,受控率100；1 果受控率 100KY/QP4.2.3-2022输出：审 核 报 告（ 体 系 内 审报告、制造过记录掌握综合办该过程相关记录的记录掌握程序4.2.4 7 月 8 日补充记录：审核记录及报告、不合格报告、订正1 程审核报告、掌握有效率10

27、0KY/QP4.2.4-2022和预防措施的跟踪验证记录等该过程相关记录的掌握符合规产 品 审 核 报定,掌握有效率100；告）,不合格报告,纠 正 和 纠 正 措 施 及 其 跟 踪验证记录M5 治理评审总经理持 续 改 进 项 目 实连续改进掌握程序8.5.1 考核统计显示连续改进项目实施率100；3 项改1 连续改进施率 100KY/QP8.5.1-2022输入：总经理是否评审该过程,治理评审掌握程序5.6 7月 8 日补充记录：管评对该过程进行了评审,输出1 输 出 改 进 措 施 按进打算,已制定了改进方案及其措施,在实施过程；KY/QP5.6-2022改进项目,质量方针、 质时完成

28、率 100质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表管1）过程特性 : 是否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？7 评估3 是否已规定过程的负责人（执行者）？用什么？（原材料、设备）是否是否已对过程给以定义？是否由谁做？（才能、培训）是否理过程是否已文件化？是否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是否是否已对过程的接口给以明确？是否如何做？（方法、技术）是否过过程是否被监控？是否5 相关的 ISO/ TS 6 对审核观看到的、证据、潜在或实际的发觉的描述（审核记录）记录是否保持？是否2 3 4 程4 治理过程、支责任部门期 望 或 要 求 的 关 键相关质量文件（ MP）持 性 过

29、程 或参数、测量1 2 16949: 2022条款子过程量 目 标 考 评是否掩盖该过程,内部审核掌握程序8.2.2 7 月 8 日日补充记录：内审已掩盖该过程；不合格报告的1 结果,内部审核治理者代表不 合 格 报 告 的 纠KY/QP8.2.2-2022订正和预防措施实施率100；1 审核结果,正 和 预 防 措 施 实管 理 评 审 输施率 100出,信息数据的收集、数据分析掌握程序8.4 有质量目标完成情形考核结果统计、主要选购产品合格数 据 分 析 结果,1 数据分析技质部传递、 分析和使用8.4.1 率统计分析、顾客中意统计分析、内部成本缺失、外部成本 缺失和产品成本质量缺失率的统

30、计分析等；KY/QP8.4-2022合 理 化 建 议输出：订正和预防技质部订正和预防措施的订正和预防措施掌握程8.5.2 7月 8 日补充记录：对6 月内审发觉的不符合项,责任部门持 续 改 进实施率 100序8.5.3 已分析缘由实行措施订正、改进,订正和预防措施的实施率 100；措施方案 / 措施及KY/QP8.5.2/3-20221 其实施结果4.2.3 该过程相关文件的掌握符合规定,受控率100；文件掌握综合办该过程相关文件的文件掌握程序受控率 100KY/QP4.2.3-20224.2.4 管评输出的改进方案等该过程相关记录的掌握符合规定,1 该过程相关记录的记录掌握程序掌握有效率

31、100；记录掌握综合办掌握符合规定, 控KY/QP4.2.4-2022制有效率 100M6技质部订正和预防措施的订正和预防措施掌握程8.5.2 考核统计显示订正和预防措施的实施率100；1 订正和实施率 100,序8.5.3 预防措施KY/QP8.5.2/3-2022质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表管1）过程特性 : 是否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？7 评估3 是否已规定过程的负责人（执行者）？用什么？（原材料、设备）是否是否已对过程给以定义？是否由谁做？（才能、培训）是否理过程是否已文件化？是否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是否是否已对过程的接口给以明确？是

32、否如何做？（方法、技术）是否过过程是否被监控？是否5 相关的 ISO/ TS 6 对审核观看到的、证据、潜在或实际的发觉的描述（审核记录）记录是否保持？是否2 3 4 程4 治理过程、支责任部门期 望 或 要 求 的 关 键相关质量文件（ MP）持 性 过 程 或参数、测量1 2 16949: 2022条款子过程输入：是否评审该过程,治理评审掌握程序5.6 7月 8 日补充记录：管评对该过程进行了评审；1 输 出 改 进 措 施 按KY/QP5.6-2022顾 客 抱 怨治理评审总经理时完成率 100和 投 诉 及 满意 度 测 量 结果分析,审核发觉,内部审核治理者代表是否掩盖该过程,内部审

33、核掌握程序8.2.2 7 月 8 日补充记录： 内审已掩盖该过程,对 6 月内审发觉1 管 理 评 审 输不 合 格 报 告 的 纠KY/QP8.2.2-2022的不符合项,责任部门已分析缘由实行措施订正、改进,纠出,数 据 分 析 输正 和 预 防 措 施 实正和预防措施的实施率100；施率 100出,过 程 监 视 和测量结果,数据分析技质部质 量 目 标 考 核 统数据分析掌握程序8.4 有质量目标完成情形考核结果统计、主要选购产品合格1 内、外部的不计执行率 100,率统计分析、顾客中意统计分析、内部成本缺失、外部成本KY/QP8.4-20228.4.1 合 格 品 评 审数 据 分

34、析 所 引 发缺失和产品成本质量缺失率的统计分析等,尚能就数据分析结果,的改进 / 订正和预识别的问题应要求责任部门实行相应的预防/ 订正措施；质量退货 / 拒收防 措 施 实 施 率目标考核统计执行率100,数据分析所引发的改进/ 订正和产 品 试 验 分100预防措施实施率100；析结果输出：文件掌握综合办该过程相关文件的文件掌握程序4.2.3 该过程相关文件的掌握符合规定,受控率100；1 纠 正 和 预受控率 100KY/QP4.2.3-2022防 措 施 的 制定和实施记录掌握综合办该过程相关记录的记录掌握程序4.2.4 订正和预防措施实施表（8D报告） 等该过程相关记录的控1 制符

35、合规定,掌握有效率100；掌握符合规定, 控KY/QP4.2.4-2022制有效率 100备注 1：符合（合格） ；2：需改进； 3：不符合（不合格） ；质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表内审员：年月日质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表顾 客1）过程特性 : 4 是否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否7 评估3 是否已规定过程的负责人（执行者）？用什么？（原材料、设备）是否已对过程给以定义？是否由谁做？（才能、培训）是否过程是否已文件化？是否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是否导 向是否已对过程的接口给以明确？是否如何做？（方法、技术）是否过程是否被

36、监控？是否过 程5 相关的 ISO/ TS 6 对审核观看到的、证据、潜在或实际的发觉的描述（审核记录）记录是否保持？是否2 3 4 CRP的治理过责任部门期 望 或 要 求 的 关 键相关质量文件（C0P）程 和 支 持 性参数、测量1 2 16949: 2022条款过 程 或 子 过程C1 供销部报价及时率与顾客有关的过程掌握7.2 考核统计显示：100；1 100,报价准时率100,报 价 / 合 同 /程序合同 / 订单准时评合同 / 订单准时评审率订单评审KY/QP7.2-2022审率 100输入：顾 客 要 求供销部合同 / 订单准时评与顾客有关的过程掌握7.2.1 考核统计显示：

37、1 （法律、 法审率 100,程序合同 / 订单准时评审率100,7.2.2 规要求, 顾合同履约率100,KY/QP7.2-20227.2.3 客 特 殊 要合同如有更换能准时通知相关部门；6.4.1 顾客要求 （产求,公司附品 资 料 及 相加要求） 识供销部合同确认、 更换的与顾客有关的过程掌握 程序5.5.3能有效地就合同确认/ 合同更换与顾客沟通；1 关信息、 询价别和确定7.2.3 单、指定的特殊特性等）,顾客沟通顾客沟通有效性,5.5.3 对顾客反馈、埋怨能准时传递、有效处理,如对电子邮件及法律、法规要KY/QP7.2-2022顾客反馈、 埋怨的时传递和妥当处理,公司暂无顾客投诉

38、；求传递准时性、 处理风险评估有效性输出：报价单,文件掌握综合办该过程相关文件的文件掌握程序4.2.3 该过程相关文件的掌握符合规定（使用处有相关文件,文件1 合同 / 订单,受控率 100已经审批、有编号和版本状态标识等）,受控率 100KY/QP4.2.3-2022技术协议记录掌握综合办该过程相关记录的记录掌握程序4.2.4 合同 / 订单及其评审记录等该过程相关的记录的掌握符合规1 定,掌握有效率100；掌握有效率100KY/QP4.2.4-2022质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表内部审核治理者代表是否掩盖该过程,内部审核掌握程序8.2.2 7 月 8 日补充记录：内审

39、已掩盖该过程；1 不 合 格 报 告 的 纠KY/QP8.2.2-2022正 和 预 防 措 施 实施率 100治理评审总经理是否评审该过程,治理评审掌握程序5.6 7月 8 日补充记录：管评对该过程进行了评审；1 输 出 改 进 措 施 按KY/QP5.6-2022时完成率 100订正和预防技质部订正和预防措施的订正和预防措施掌握程8.5.2 对内审、过程监视、顾客反馈发觉的问题进行缘由分析,1 实施率 100,序8.5.3 制定并实施订正措施；措施KY/QP8.5.2/3-2022连续改进总经理持 续 改 进 项 目 实连续改进掌握程序8.5.1 依据顾客反馈寻求改进机会连续改进；1 施率

40、 100KY/QP8.5.1-2022备注 1：符合（合格） ；2：需改进； 3：不符合（不合格） ；内审员：年月日XXXX有限公司质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表XX/QR 8.2.2-03质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表7 评估3 1）过程特性 : 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是否用什么？（原材料、设备）是否顾 客是否已对过程给以定义？是否由谁做？（才能、培训）是否过程是否已文件化？是否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是否导 向是否已对过程的接口给以明确？是否如何做？（方法、技术）是否过程是否被监控？是否记

41、录是否保持？是否过 程2 3 4 4 5 6 CRP的治理过责任部门期 望 或 要 求 的 关 键相关质量文件相关的 ISO/ TS 对审核观看到的、证据、潜在或实际的发觉（COP）程 和 支 持 性参数、测量的描述（审核记录）1 2 16949: 2022条款过 程 或 子 过程1 C2 制 造 过 程 设过 程 设 计 开 发 成产品实现策划掌握程序7.3 考核统计显示：100,功率 100,KY/QP7.1-01-2022 过程设计开发胜利率1 计和开发技质部进度执行率产品质量先期策划掌握进度执行率100,100,程序工程规范及其更换的评审时间5 天,工 程 规 范 及 其 更KY/QP

42、7.1-02-2022 成品一次检验合格率 99.01 （总评 99.66%和 99.62%）,潜在失效模式及后果分改的评审时间1.33 ,天证小组 / 项成 品 一 次 检 验 合KY/QP7.3.1.1-2022 PPAP通过率（顾客要求时）100目小组）生产件批准掌握程序格率 98 ,过 程 能 力 指 数KY/QP7.3.6.3-01-2022 Cpk1.33 ,PPAP通过率（顾客 要求时） 100测量系统分析掌握程序 KY/QP7.6.1-2022 输入：设计和开发技质部有 策 划 且 符 合 要产品实现策划掌握程序7.3.1 供应 APQP策划表,符合要求；顾 客 要 求求,KY

43、/QP7.1-01-2022 7.3.1.1供应的 APQP策划表和 APQP小组成员及职责安排表等资料显（多方论采 用 多 方 论 证 方产品质量先期策划掌握示制造过程设计开发采纳了多方论证方法；（ 顾 客 的 图策划证小组 / 项程序法纸 / 技 术 资 /目小组）KY/QP7.1-02-2022样件、顾客指质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表定 的 特 殊 特设计和开发技质部输入充分、 相宜并产品实现策划掌握程序7.3.2 供应的产品要求记录单、产品设计开发任务书、产品与过1 性等）,评审,KY/QP7.1-01-2022 程特别特性明细表等资料说明输入充分、相宜；供应的产

44、品防 错 方 法 采 用 适产品质量先期策划掌握7.3.2.2 标 杆 技 术 指过程设计和开发评审、验证和确认记录显示已评审；（多方论当,程序标,供应的 APQP策划文件资料显示采纳了适当的防错方法；输入7.3.2.3 证小组 / 项特 殊 特 性 已 确 定KY/QP7.1-02-2022 以 往 设 计 开供应的产品与过程特别特性明细表、PPAP文件等资料说明目小组）且 包 括 在 控 制 计潜在失效模式及后果分发体会,设计和开发划中、 符号标识符析掌握程序7.3.3 特别特性已确定且包括在掌握方案中、符号标识符合规定；1 合规定KY/QP7.3.1.1-2022 法律、法规要查见 PP

45、AP文件资料 （包含 PFMEA、SPC、掌握方案、 规范、技质部产品质量先期策划掌握输 出 形 成 文 件 且求程序图样、制造过程流程图/ 布局图）、工序加工卡片、接收准就内容符合要求、 形输出：KY/QP7.1-02-2022 7.3.3.2 式 能 对 照 输 入 进等,说明输出形成文件且内容符合要求、形式能对比输入进（多方论设 计 开 发生产件批准掌握程序行验证,行验证；输出证小组 / 项KY/QP7.3.6.3-01-2022 任务书,得到批准供应的 PPAP等文件资料显示输出已得到批准；潜在失效模式及后果分目小组）工艺文件 （规析掌握程序范图样、 过程设计和开发技质部按策划实施评审

46、、KY/QP7.3.1.1-2022 7.3.4 供应的产品过程设计和开发评审、验证和确认记录等显示已1 流 程 图 / 布产品实现策划掌握程序验证、确认,KY/QP7.1-01-2022 7.3.5 按策划实施评审；局、 PFMEA、评审、验证、（多方论更 改 控 制 符 合 要产品质量先期策划掌握7.3.6 未曾发生更换情形；掌握方案、 作确认和更换证小组 / 项求,程序7.3.7已报告监视结果并输入治理评审；业指导书、 过报 告 监 视 结 果 并掌握目小组）KY/QP7.1-02-2022 程 批 准 接 收输入治理评审准就等）,场 地 、 设技质部实施评判,产品质量先期策划掌握6.3

47、 供应的 APQP策划资料显示已进行场地、设施、设备有效性1 APQP/PPAP资程序6.3.1评判,并提出了改进看法；（多方论有效性 （材料转移施、设备有料KY/QP7.1-02-2022 编制了应急方案；证小组 / 项优化,工序增值）效性评判目小组）产 品 安 全技质部符合法律、法规、产品实现策划掌握程序7.3.2 供应的产品要求记录单及多方论证小组会议记录已评审产1 6.4.1品要求包括产品安全,符合法律、法规、顾客特别要求；（多方论证顾客特别要求KY/QP7.1-01-2022 等 要 求 评小组 / 项目审小组）数据分析技质部质 量 目 标 考 核 统产品实现策划掌握程序5.5.3

48、供应的 APQP和 PPAP的文件资料说明对设计开发的有关信1 计执行率 100,KY/QP7.1-01-2022 息、数据进行了收集、统计和分析,质量目标考核统计执行7.5.1.7 产品质量先期策划掌握率 100,数据分析所引发的改进/ 订正和预防措施实施率数 据 分 析 所 引 发程序8.4 100；的改进 / 订正和预防 措 施 实 施 率KY/QP7.1-02-2022 8.4.1 100数据分析掌握程序KY/QP8.4-2022 质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表治理评审总经理是否评审该过程,治理评审掌握程序5.6 7月 8 日补充记录： 设计和开发的测量分析结果汇总

49、已输1 输 出 改 进 措 施 按入治理评审,管评对该过程进行了评审；KY/QP5.6-2022 时完成率 100文件掌握综合办该过程相关文件的文件掌握程序4.2.3 该过程相关文件的掌握符合规定,技术文件精确率、文件1 KY/QP4.2.3-2022 受控率为 100；/ 技质部受控率 100记录掌握综合办该过程相关记录的记录掌握程序4.2.4 过程设计和开发评审、验证和确认记录、MSA记录等等该1 KY/QP4.2.4-2022过程相关记录的掌握符合规定,掌握有效率100；掌握有效率100人力资源综合办有 任 职 资 格 评 定培训掌握程序6.2 设计人员、试验室人员配置和岗位才能基本满意

50、设计开发1 记录,KY/QP6.2.2-2022要求；培训上岗率100；6.2.2.4 培训上岗率员工鼓励方法培训方案实施率100；100,KY/QZ-6.2.2.4-2022员工中意度调查结果为员工中意率87；培 训 计 划 实 施 率设 计 和 开技质部 / 总100产品实现策划掌握程序7.1 有员工奖惩记录；1 员工中意率80APQP策划表规定了特定阶段测量要求,产品图样/ 风险评特 定 阶 段 的 测 量规定,分析,汇总KY/QP7.1-01-2022 估 /PFEMA/CP/SPC/MSA/流程图 / 掌握方案等评审的会议纪要7.3 发 过 程 监结 果 报 告 并 输 入产品质量先

51、期策划掌握和 阶段“ 检查表” 等说明按规定进行测量、分析,结果将汇经理测管评程序总输入管评；KY/QP7.1-02-2022内部审核治理者代表是否掩盖该过程,内部审核掌握程序8.2.2 7 月 8 日补充记录：内审已掩盖该过程,对6 月分内审不1 不 合 格 报 告 的 纠合格报告已分析缘由实行订正措施,实施率100；KY/QP8.2.2-2022正 和 预 防 措 施 实施率 100订正和预防技质部订正和预防措施的订正和预防措施掌握程8.5.2 MSA 记录记载：对 MSA结果提示的重复性大于再现性,说1 实施率 100,序明人员的变差较大,需要培训；已实行了对相关人员进行培8.5.3 措

52、施训的措施并验证有效,实施率 100；KY/QP8.5.2/3-2022连续改进总经理持 续 改 进 项 目 实连续改进掌握程序8.5.1 经营方案对人力资源有改进方案；1 施率 1007 月 8 日补充记录：管评输出有研发人力资源需充实提高KY/QP8.5.1-2022的改进打算和措施；以上尚在实施进程中；备注 1：符合（合格） ；2：需改进； 3：不符合（不合格） ；内审员：年月日质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表 XXXX有限公司XX/QR 8.2.2-03质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表7 评估3 1）过程特性 : 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐

53、明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是否用什么？（原材料、设备）是否顾 客是否已对过程给以定义？是否由谁做？（才能、培训）是否过程是否已文件化？是否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是否导 向是否已对过程的接口给以明确？是否如何做？（方法、技术）是否过程是否被监控？是否记录是否保持？是否过 程2 3 4 4 5 6 （COP）CRP的治理过责任部门期 望 或 要 求 的 关 键相关质量文件相关的 ISO/ TS 对审核观看到的、证据、潜在或实际的发觉程 和 支 持 性参数、测量的描述（审核记录）16949: 2022条款过 程 或 子 过1 2 程1 C3 生产部成 品 一 次 检 验 合7

54、.5 考核统计显示：99.01 （总评 99.66%和 99.62%）,格率 98,成品一次检验合格率生产方案按时完成产品生产生产方案按时完成率100% ,1 3 率 100% ,设备完好率100%,设备完好率95,工装完好率95,工装完好率100%,5S 现场治理考核5S 现场治理考核检查得分 91.5分,检查得分 90 分均已达标输入：选购掌握供销部供货及时率选购掌握程序7.4统计考核显示：100,KY/QP7.4-2022供货准时率100；合格的原材采 购 产 品 合 格 率料、生产设备选购产品合格率除 2022 年 12 月 98.67%,其余均 99 ；99 ,工装和监测设顾客生产中

55、断包括售后退货发生次数为0；顾 客 生 产 中 断 包备、量具,未能供应滚丝、镀锌、镀硬铬、热处理工序外包供方进行评生产方案,括 售 后 退 货 发 生价的证据；掌握方案、作次数 99.31 ；程序KY/QP8.2.4-2022 采 购 产 品 合 格 率检验规程查 2022 年 12 月 24 日 UFP卡钳毛坯进货检验记录,与检99验规范对比,缺供方材质分析报告的证据；KY/QZ-7.1.2-02-2022 零 缺 陷 抽 样 检 验 规 定 KY/QZ-7.1.2-01-2022设备治理生产部设备完好率95,基础设施和工作环境控7.5.1.4 设备完好率、工装完好率考核结果均为100；1

56、 工装完好率95制程序7.5.1.5 供应设备台帐,现场设备运转正常,有修理、保护保养KY/QP6.3/4-2022记录；建立了工装、模具台帐,实施工装、模具验收并记录,设备治理制度/ 车间查见工均装完好；KY/QZ-6.3-01-2022编制了“ 关键设备易损件、刀磨具供方明细表”工装治理制度KY/QZ-6.3-03-2022现场治理生产部5S 现场治理考核生产环境治理规定6.4 按 5S 治理要求实施生产现场治理,2022 年 9 月至今考核检1 检查得分 90 分KY/QZ-6.4-01-2022查得分 91.5分；/ 车间生产方案生产部订 单 驱 动 的 “准生产和服务供应掌握程7.5

57、.1.6 依订单和库存情形制定生产方案；1 3 时” 方案,序生产方案按时完成率100%；生 产 计 划 按 时 完KY/QP7.5-2022成率 100% 标识和生产部 / 标 识 和 可 追 溯 性生产和服务供应掌握程7.5.3 现场查看,产品及其检验状态标识实施基本符合生产1 实施符合情形序KY/QP7.5-2022 和服务供应掌握程序的规定；可追溯性技质部查 2022 年 6 月 4 日 UFP卡钳工序流转卡,有第5 道工序顾 客 财 产生产部符合掌握要求生产和服务供应掌握程7.5.4 加工数,合格数54 只记录,而产品批号,投料数栏军空缺；1 除图纸外无其他顾客财产,对顾客供应的图纸

58、实现确认/序掌握7.5.4.1 评审,并登记于顾客财产清单,妥当归档保管；KY/QP7.5-2022产品防护生产部在线 / 库存产品完生产和服务供应掌握程7.5.5 生产过程产品用周转箱及挂车存放,搬运采纳手推平板车或1 好序手工搬运；/ 车间KY/QP7.5-2022现场查看,在线 / 库存产品完好；质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表监 测 装 置技质部监 测 装 置 校 检 率监视和测量装置掌握程7.6 有监测装置周捡方案,有校准/ 验证记录；未能提1 3 100,供应的 PPAP资料有 MSA实施记录,实施率100；序 KY/QP7.6-2022 MSA实施率 100,测

59、量系统分析掌握程序GRR30%；GGR 30% KY/QP7.6.1-2022 生产现场, 操作工对 UFP卡钳实施低压密封性全检,掌握自制检测设备治理规定供该测试台调试有效的证据；KY/QZ-7.6-01-2022 试验室治理方法KY/QZ-7.6.3-2022过 程 检 验技质部错检、漏检、错判产品的监视和测量掌握8.2.4 错检、漏检、错判率均为0；1 3 率 0 ,程序KY/QP8.2.4-2022 查 07 年 6 月 1 日 12 日首巡检记录,均合格,而周转箱中检验规程有缺料、夹砂、气孔10 余只卡钳属不合格；与试验/ 车间KY/QZ-7.1.2-02-2022 零 缺 陷 抽

60、样 检 验 规 定 KY/QZ-7.1.2-01-2022最 终 检 验技质部交 货 后 不 合 格 品产品的监视和测量掌握8.2.4 考核统计显示：1 率： 300 PPM,程序KY/QP8.2.4-2022 交货后不合格品率 0 ,错检、漏检、错判检验规程错检、漏检、错判率 0 ；率 0 与试验KY/QZ-7.1.2-02-2022 零 缺 陷 抽 样 检 验 规 定KY/QZ-7.1.2-01-2022不 合 格 品技质部不合格品准时处置不合格品掌握程序8.3 考核统计显示：1 3 率 100,KY/QP8.3-2022不合格品准时处置率100,返工产品再检验率返工产品再检验率100,1