智慧审计综合管理平台解决方案

1、审计综合管理平台解决方案Contents目录审计概述审计信息化需求分析审计综合管理平台建设目标审计综合管理平台整体框架审计综合管理平台解决方案审计综合管理平台应用价值致远互联Part1审计概述审计概述基本定义审计特征由国家授权或接受委托的专职机构和人员，依照国家法规、审计准则和会计理论，运用专门的方法，对被审计单位的财政、财务收支、经营管理活动及其相关资料的真实性、正确性、合规性、合法性、效益性进行审查和监督，评价经济责任，鉴证经济业务，用以维护财经法纪、改善经营管理、提高经济效益的一项独立性的经济监督活动。独立性、权威性、公正性会计与审计的区别对比项目会计审计产生的前提不同会计是为了加强经济

2、管理，适应对劳动耗费和劳动成果进行核算和分析的需要而产生的；审计是因经济监督的需要，也即是为了确定经营者或其他受托管理者的经济责任的需要而产生的。两者性质不同会计是经营管理的重要组成部分，主要是对生产经营或管理过程进行反映和监督；审计则处于具体的经营管理之外，是经济监督的重要组成部分，主要对财政、财务收支及其他经济活动的真实、合法和效益进 行审查，具有外在性和独立性。两者对象不同会计的对象主要是资金运动过程，也即是经济活动价值方面；审计的对象主要是会计资料和其他经济信息所反映的经济活动。方法程序不同会计方法体系由会计核算、会计分析、会计检查三部分组成，包括了记账、算账、报账、用账、查账等内容，

3、其中会计核算方法包括设置账户、复式记账、填制凭证、登记账簿、成本计算、财产清查、会计报表等记账、算账和报账方法，其目的是为管理和决策提供必须的资料和信息；审计方法体系由规划方法、实施方法、管理方法等组成，而实施方法主要是为了确定审计事项、收集审计证据、对照标准评价，提出审计报告与决定，使用资料检查法、实物检查法、审计调查法、审计分析法、审计抽样法等，其目的是为了完成审计任务。职能不同会计的基本职能是对经济活动过程的记录、计算、反映和监督；审计的基本职能是监督，此外还包括评价和公证。审计分类序号分类规则类别名称1审计活动执行主体政府审计、独立审计和内部审计2按财务审计分类运作审计（作业审计）、履

4、行审计（遵行审计）、财务报表审计、信息科技审计3按审计内容分类财政财务审计、经济效益审计4按审计实施时间分类事前审计、事中审计和事后审计5按审计技术模式分类账项基础审计、系统基础审计和风险基础审计三种6按照执行地点分类报送审计、就地审计审计概念政府审计（governmental audit）在我国又称国家审计。我国国家审计机关包括国务院设置的审计署及其派出机构和地方各级人民政府设置的审计厅（局）两个层次。国家审计机关依法独立行使审计监督权，对国务院各部门和地方人民政府、国家财政金融机构、国有企事业单位以及其他有国有资产的单位的财政、财务收支及其经济效益进行审计监督。独立审计（independe

5、nt audit） 又称为民间审计/社会审计/外部审计。是指注册会计师依法接受委托，对被审计单位的会计报表及其相关资料进行独立审查并发表审计意见。”独立审计的风险高，责任重，因此审计理论的产生、发展及审计方法的变革都基本上是围绕独立审计展开的。内部审计（internal audit）国际内部审计师协会（IIA）理事会（1999年）：内部审计是一项独立、客观的保证和咨询顾问服务。它以增加价值和改善营运为目标，通过系统、规范的手段来评估风险、改进风险的控制和组织的治理结构，以达到组织的既定目标。内部控制内部控制，是指一个单位为了实现其经营目标，保护资产的安全完整，保证会计信息资料的正确可靠，确保经

6、营方针的贯彻执行，保证经营活动的经济性、效率性和效果性而在单位内部采取的自我调整、约束、规划、评价和控制的一系列方法、手段与措施的总称。财会20087号企业内部控制基本规范，内部控制包括五大目标：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。全国反欺诈财务报告（特雷得维）委员会下属的发起人委员会（The Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission，简称COSO），1992年发布的内部控制整合框架：内部控制系统是由控制环境、风险评估、内控活动、信息

7、与沟通、监督；美国反舞弊性财务报告委员会发起组织，2004年9月正式颁布了企业风险管理整合框架（COSO-ERM），2017年修订；2002年公众公司会计改革和投资者保护法案又称“美国萨班斯奥克斯利法案（Sarbanes-Oxley Act）（简称SOX）”：要求上市公司，无论大的还是小的，每年对财务报表内部控制的有效性进行评估和报告。政府审计、独立审计、内部审计的三者对比对比项目政府审计独立审计内部审计审计主体国家各级审计机关注册会计师事务所单位内部的审计机构法律依据和审计准则中华人民共和国审计法和国家审计准则中华人民共和国注册会计师法中国注册会计师审计准则审计署关于内部审计工作的规定、内部

8、审计准则审计对象各级政府的财政收支情况及公共资金的收支运用情况以盈利性经济组织的会计报表为主组织内部经济活动审计监督有审查权、有处理权有审查权、无处理权有审计权、有建议权审计方式强制性受托施行，被审组织与会计师事务双向自愿选择视经营管理需要，自觉主动施行审计独立性双向独立，独立于授权单位及被审计单位行政手段，无偿进行双向独立，独立于委托方及被审计单位；有偿服务单向独立，受本部门、本单位直接领导；无偿进行审计目标对单位的财政收支或财务收支的真实性、合法性和效益性进行审计对财务报表是否按照适用的会计准则和相关会计制度编制发表审计意见为单位内部管理服务，以加强单位内部控制、减少管理风险审计工作范围同

9、级国家及其相关管理机构集中在单位财务流程及与财务信息有关的内部控制方面涵盖单位管理流程的所有方面，包括风险管理、控制和治理过程等审计职责与作用国家审计属行政监督，具有强制性，除涉及商业秘密或其他不宜公开的内容外，审计结果要对外公示社会监督，社会审计报告则要向外界公开，对投资者、债权人及社会公众负责，具有社会鉴证的作用内部自我监督，只对本单位负责，内部审计报告只能作为本单位进行经营管理的参考，对外不起鉴证作用，且不向外界公开审计“三要素”审计主体审计客体审计授权或委托人审计行为的执行者，即审计机构和审计人员，为审计第一关系人；审计行为的接受者，即指被审计的资产代管或经营者，为审计第二关系人；指依

10、法授权或委托审计主体行使审计职责的单位或人员，为审计第三关系人。审计委员会审计监察部审计处纪检审计部被审计单位；被审计单位负责人或关键岗位人员建设项目、其他专项股东大会董事会总裁会企业负责人内部审计与内部控制的区别与关系对比要素内部审计内部控制区别定义对组织中各类业务和控制进行独立评价，以确定是否遵循公认的方针和程序，是否符合规定和标准，是否有效和经济的使用了资源，是否在实现组织目标。指经济单位和各个组织在经济活动中建立的一种相互制约的业务组织形式和职责分工制度。内部控制的目的在于改善经营管理、提高经济效益。目标对各种业务进行评价，是否合规。建立相互制约的管理关系，目的是改善经营管理手段查证、

11、函证、抽样、座谈、调查等主要有环境控制、风险评估、活动控制、信息与沟通、监控等关注点各项指标完成情况，异常财务现象，财务规范性等。管理流程、制度和岗位约束、制度的有效性、关键岗位等对象相关环节和财务相关信息。整个企业的各个环节关系1两者都是企业内部管理的重要手段，都需要建立相关体系和制度。2内部审计是内部控制的检验和保证，并为内部控制提出改进意见；完善和健全的内部控制制度是内部审计的目的之一。3内部控制和内部审计是相辅相成的关系，互为手段和目标。内部审计依据（有关国家法律法规、准则）审计法规、准则（7个）审计内部控制（2个）审计经营活动（3个）审计方法（3个）审计管理（5个）审计程序（7个）审

12、计与有关方面（2个）审计实务指南（5个）内部审计依据（有关国家法律法规、准则）序号文件分类文件名称是否满足1审计法规、准则（7个）2006年 （修订）中华人民共和国审计法是22010年 （修订）中华人民共和国审计法实施条例.是32014年 党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定实施细则是42017年 党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定是52018年审计署关于内部审计工作的规定（审计署令第11号）是6第1101号内部审计基本准则是7第1201号内部审计人员职业道德规范是8审计内部控制（2个）第2201号内部审计具体准则内部控制审计部分满足9第2203号内部审计具体准则

13、信息系统审计部分满足10审计经营活动（3个）第2202号内部审计具体准则绩效审计是11第2204号内部审计具体准则对舞弊行为进行检查和报告是12第2205号内部审计具体准则经济责任审计是内部审计依据（有关国家法律法规、准则）序号文件分类文件名称是否满足13审计程序（7个）第2101号内部审计具体准则审计计划是14第2102号内部审计具体准则审计通知书是15第2103号内部审计具体准则审计证据是16第2104号内部审计具体准则审计工作底稿是17第2105号内部审计具体准则结果沟通是18第2106号内部审计具体准则审计报告是19第2107号内部审计具体准则后续审计是20审计方法（3个）第2108号

14、内部审计具体准则审计抽样部分满足21第2109号内部审计具体准则分析程序部分满足22第2304号内部审计具体准则利用外部专家服务是内部审计依据（有关国家法律法规、准则）序号文件分类文件名称是否满足23审计管理（5个）第2301号内部审计具体准则内部审计机构的管理是24第2303号内部审计具体准则内部审计与外部审计的协调是25第2306号内部审计具体准则内部审计质量控制是26第2307号内部审计具体准则评价外部审计工作质量是27第2308号内部审计具体准则审计档案工作是28审计与有关方面（2个）第2302号内部审计具体准则与董事会或者最高管理层的关系是29第2305号内部审计具体准则人际关系是3

15、0审计实务指南（5个）内部审计实务指南第1号建设项目内部审计部分满足31内部审计实务指南第2号物资采购审计部分满足32内部审计实务指南第3号审计报告部分满足33内部审计实务指南第4号高校内部审计部分满足34内部审计实务指南第5号企业内部经济责任审计部分满足内部审计未来发展趋势 内部审计由合规导向型向管理导向型转变； 内部审计重点由财务审计向管理审计转变； 内部审计工作方法标准化（类似于外部咨询公司）； 内部审计职能组织由分散化管理向集中化管理转变； 企业倾向通过内部审计机制培养企业经理。Part2集团企业内部审计信息化需求分析企业内部审计信息化需求分析背景因素：电子数据处理环境变化治理结构不健

16、全内控机制缺陷风险意识淡薄财务基础薄弱经营成果不实局部：未聚合滞后：与业务脱节陈旧：缺持续创新立体：参于经营决策内部审计重要性审计方法审计手段审计内容企业内部审计信息化需求分析 分子公司审计机构（内部/外部）关键应用：计划执行统计问题整改分析审计成果分析内控预警分析关键应用：审计机构管理审计人才档案计划编制与送审审计立项与项目变更审计发现问题整改管理组织、人员、项目评价关键应用：在线发送审计通知审计工作实施方案审计成果在线管理工作底稿及补充信息管理审计报告在线征求意见审计决策中心审计管理平台项目监控审计成果+工作底稿审计文书设置关键控制点设置预警监控条件设置分析报表利用协同应用定制平台优势，实

17、现各种管控策略；处理过程完整留痕；执行风险实时预警。提供内部审计人员及外部审计人员统一审计作业平台，并可实时与被审计对象互动。审计作业平台集团层面审计人才审计计划审计项目后续审计审计机构审计方案审计评价审计通知+内部评估Part3审计综合管理平台建设目标内部审计信息化建设核心目标执行法规标准化电子数据集成化联网作业移动化内控预警智能化合规检查自动化推动组织流程再造Part4审计综合管理平台整体框架设计审计综合管理平台架构（5+7=1)网络基础设施、计算机及存储设施中间件（WebSphere、WebLogic、Tomcat等）门户平台审计人才管理审计计划管理审计计划调整审计工作方案审计档案审计评

18、价审计实施方案审计测试方案审计疑点引擎组件组织模型权限体系流程引擎绩效体系报表引擎接口服务支撑平台CTP技术平台CAP定制平台CMP移动平台CIP集成平台外部合作单位审计立项审计通知书审计管理平台审计作业平台内控合规平台审计集成平台审计支持平台基础环境系统支撑应用层展示层审计项目台账项目进度审前调查审计工作底稿审计证据审计报告内控预警内控检查内控评估审计发现控制点管理后续审计内控优化会计系统工程系统其他信息系统计算机审计手工审计协同工作沟通与交流企业征信审计知识库法规库CDP数据平台审计决策门户分子公司门户审计管理门户审计作业门户内控门户分析模型定义应收应付预算执行预置分析图表数据分析平台审计

19、决策门户运营监控平台监控方案监控结果预警监控对象反馈监控对象监控指标定义外部合作单位编制年度计划审计项目台账审计资源管理审计计划管理审计项目管理审计准备阶段审计实施阶段手工审计计算机审计其他系统审计报告阶段审计后续跟踪审计决策中心审计评价管理致远互联审计综合管理平台（审计管理+审计作业+数据分析+审计支持）审计通知书符合性测试征求意见稿审计后续跟踪审计项目统计考核指标定义内审人员档案计划外新增审计项目立项审计工作方案实质性测试审计报告审计整改台账正在实施审计绩效考核外审人员档案计划查询审计台账查询审前调查审计疑点记录审计意见整改回复审计疑点分析考评结果查询审计人才查询正在实施项目审计发现记录审

20、计建议审计发现分析审计机构考核审计补充信息审计工作底稿审计底稿分析项目人员考核项目归档审计证据审计整改分析审计作业系统（外部）CIP集成平台营销系统工程系统会计系统外部数据excel导入审计查询函审计成果统计监控指标设置致远运营监控平台监控对象监控结果沟通CAP定制平台数据分析平台预置分析图表自定义模型应收应付预算执行分析审计支持平台法律法规库审计知识库审计问题库沟通与交流审计协同工作企业征信监控方案设置实时监控预警控制点管理致远内控管理平台内控预警内控优化内控检查内控评估内部审计作业全景图审计管理平台外部合作单位审计人才管理审计计划管理审计项目台账审计项目管理审计方案管理审计档案管理审计评价

21、管理审计监控平台Part5-1审计管理综合门户业务门户示例综合门户示例审计管理平台登记外部合作业务单位档案，包括基本信息、银行、资质、擅长领域等信息，以便后续业务的引用；唯一标识：社会信用代码外部合作单位审计计划管理审计项目台账填写业务单位基本信息，此处可以引入企业征信，自动获取注册信息、对外投资、高管等信息。建档信息，所属单位、档案状态、可供使用的审计人员。13审计人才管理审计方案管理审计档案管理审计项目管理审计评价管理外部合作单位银行收款信息；后期外包审计费支付时关联2审计管理平台外部合作单位审计计划管理审计项目台账审计人才管理审计方案管理审计档案管理审计项目管理审计评价管理审计人才管理涵

22、盖专职人员、兼职人员、外部合作单位人员；包括个人HR所有信息；支持一键查看历史参与项目情况；支持一键查看项目及个人考核评价情况。审计管理平台外部合作单位审计计划管理审计项目台账审计人才管理审计方案管理审计档案管理审计项目管理审计评价管理审计计划管理年度计划的编制与审批支持各类审计类型的计划；支持被审计对象对组织或个人；制定计划预计执行的时间；支持按预计时间提前推送待立项提醒；审批通过后系统自动生成审计项目计划台账。审计管理平台外部合作单位审计计划管理审计项目台账审计人才管理审计方案管理审计档案管理审计项目管理审计评价管理审计项目台账系统自动生成项目台账清单；支持项目信息维护；支持穿透查询项目的

23、审计文书；支持实时查询项目审计发现、底稿；支持实时跟进审计整改结果。支持维护审计底稿补充信息。审计管理平台外部合作单位审计计划管理审计项目台账审计人才管理审计方案管理审计档案管理审计项目管理审计评价管理审计立项项目负责人根据年度审计计划下的项目进行立项；支持按审计计划的开始日期，设置自动触发立项；针对年中增加或项目变更，直接修改计划；立项增加被审计单位的资料员，实时参与项目沟通反馈。确认是否外部合作，如有填写拟合作单位及外包审计费；审计小组成员筹建与分工；审计实施计划及安排。审计管理平台审计组组长或主审针对实施具体审计项目所需要的审计内容、审计程序、人员分工、审计时间等作出的安排。编制依据：（

24、一）业务活动概况；（二）内部控制、风险管理体系的设计及运行情况；（三）财务、会计资料；（四）重要的合同、协议及会议记录；（五）上次审计结论、建议及后续审计情况；（六）上次外部审计的审计意见；（七）其他与项目审计方案有关的重要情况。外部合作单位审计计划管理审计项目台账审计人才管理审计方案管理审计档案管理审计项目管理审计评价管理审计方案管理审计管理平台支持按年度、审计类型、审计阶段分别存档；支持手工补录审计档案文件；支持系统流程审批单据自动归档；支持审计档案的查询、订阅、分享等各类权限定义；支持全文搜索。外部合作单位审计计划管理审计项目台账审计人才管理审计方案管理审计档案管理审计项目管理审计评价管

25、理审计档案管理（一）立项类材料：审计委托书、审计通知书、审前调查记录、项目审计方案等；（二）证明类材料：审计承诺书、审计工作底稿及相应的审计取证单、审计证据等；（三）结论类材料：审计报告、审计报告征求意见单、被审计对象的反馈意见等；（四）备查类材料：审计项目回访单、被审计对象整改反馈意见、与审计项目联系紧密且不属于前三类的其他材料等。 审计管理平台外部合作单位审计计划管理审计项目台账审计人才管理审计方案管理审计档案管理审计项目管理审计评价管理审计评价管理支持按不同的评价对象（审计机构、项目、审计人员）分别定义指标；支持在线考评，并根据考评对象不同，自动引用考核指标；支持各类考核评价结果的查询、

26、分析。审计作业平台审计通知书审计实施方案审前调查审计测试方案审计疑点记录审计发现管理审计工作底稿审计证据管理审计报告/意见审计后续跟踪Part5-2审计作业平台审计通知书审前调查审计测试方案审计实施方案审计发现管理审计工作底稿审计疑点记录审计报告书审前调查审计证据管理审计征求意见审计意见/建议审计查证分析审计后续跟踪审前调查是审前准备阶段的一项重要内容，是指在下发审计通知书之前，就审计的内容范围、方式和重点，到被审计单位及相关单位进行调查了解其基本情况，以掌握第一手资料的一项活动。审计作业平台审计通知书审前调查审计测试方案审计实施方案审计发现管理审计工作底稿审计疑点记录审计报告书审计通知书审计

27、证据管理审计征求意见审计意见/建议审计后续跟踪审前调查是审前准备阶段的一项重要内容，是指在下发审计通知书之前，就审计的内容范围、方式和重点，到被审计单位及相关单位进行调查了解其基本情况，以掌握第一手资料的一项活动。审计作业平台审计通知书审前调查审计测试方案审计实施方案审计发现管理审计工作底稿审计疑点记录审计报告书审计实施方案审计证据管理审计征求意见审计意见/建议审计后续跟踪审计实施方案是由项目组主审发起，根据审前调查情况及本次的审计目标拟定。支持与审计计划项目关联；支持一键生成WORD正式文；支持一键归档。审计作业平台审计通知书审前调查审计测试方案审计实施方案审计发现管理审计工作底稿审计疑点记

28、录审计报告书审计测试方案审计证据管理审计征求意见审计意见/建议审计后续跟踪审计人员在审计过程中，为了实现审计的具体目标.在审计实施阶段对被审计单位的内部控制和会计报表项目进行符合性与实质性测试时所实施的具体步骤与审计方法。包括测试方案的编制、测试、复核、形成疑点。支持与内控管理平台控制点数据关联；根据不同业务流程、测试阶段，自动过滤控制点；根据内控测试过程中发现的问题，确定是否形成审计疑点。审计作业平台审计通知书审前调查审计测试方案审计实施方案审计发现管理审计工作底稿审计疑点记录审计报告书审计疑点记录审计证据管理审计征求意见审计意见/建议审计后续跟踪包括审计疑点编制、落实、审核及确定是否生成审

29、计发现。支持与内控平台控制点数据关联；支持一键生成审计发现；支持在线与被审计单位资料员互动。审计作业平台审计通知书审前调查审计测试方案审计实施方案审计发现管理审计工作底稿审计疑点记录审计报告书审计发现管理审计证据管理审计征求意见审计意见/建议审计后续跟踪审计发现：内部审计人员在审计过程中所形成的工作记录。 支持与内控平台控制点数据关联；支持与“法律法规库”关联引用；支持与“被审计单位”实时沟通，在线回复审计发现的问题；支持多次检查与修订；支持三级复核；根据审计发现的内容，选择是否形成审计工作底稿。审计作业平台审计通知书审前调查审计测试方案审计实施方案审计发现管理审计工作底稿审计疑点记录审计报告

30、书审计工作底稿审计证据管理审计征求意见审计意见/建议审计后续跟踪由审计组长或项目主审根据审计发现记录，生成，可以批量生成正式工作底稿。包括对审计工作底稿的编辑、复核、检查及补充信息录入支持与内控平台控制点数据关联；支持三级复核支持与法律法规关联支持审计底稿补充信息录入。支持一键生成WORD审计工作底稿，以便于打印归档审计作业平台审计通知书审前调查审计测试方案审计实施方案审计发现管理审计工作底稿审计疑点记录审计报告书工程建设项目审签单审计证据管理审计征求意见审计意见/建议审计后续跟踪审签是工作流程简化了的审计。审签流程中没有审计方案，不下达审计通知书，不出具审计报告和审计意见书，只需填写工程建设

31、项目审签单。但审签的其他流程环节都要按照审计的标准执行。工程项目审签审计作业平台审计通知书审前调查审计测试方案审计实施方案审计发现管理审计工作底稿审计疑点记录审计报告书审计证据管理审计证据管理审计征求意见审计意见/建议审计后续跟踪数据来源：手工从外部上传、从数据分析平台中查询的分析结果（可以以图片或excel格式保存）； 支持按项目、被审计对象搜索；支持单个或多个证据上传审计作业平台审计通知书审前调查审计测试方案审计实施方案审计发现管理审计工作底稿审计疑点记录审计报告书审计报告征求意见审计证据管理审计征求意见审计意见/建议审计后续跟踪审计人员根据审计计划对被审计单位实施必要的审计程序后，就被审

32、计事项作出审计结论，提出审计意见和审计建议的书面文件。此为审计报告初搞，支持与被审计对象在线征求意见。审计作业平台审计通知书审前调查审计测试方案审计实施方案审计发现管理审计工作底稿审计疑点记录审计报告书审计报告书审计证据管理审计征求意见审计意见/建议审计后续跟踪正式报告送审；支持在线电子签；支持一键发送电子审计报告到被审计单位。支持被审计对象签收送达。审计作业平台审计通知书审前调查审计测试方案审计实施方案审计发现管理审计工作底稿审计疑点记录审计报告书审计意见/审计建议审计证据管理审计征求意见审计意见/建议审计后续跟踪审计意见 是针对被审计单位存在的问题所提出的更正性的意思表示和见解，是与原意相

33、反的意思，具有反对性和否定性的特征；分为无保留意见、有保留意见，否定意见和拒绝表示意见四种情况审计建议 指在审计实施中，针对所查出的问题及其错弊， 由审计部门所提出的改进措施，以便被审单位及时纠正，避免类似情况再次发生的看法与要求。审计作业平台审计通知书审前调查审计测试方案审计实施方案审计发现管理审计工作底稿审计疑点记录审计报告书审计后续跟踪审计证据管理审计征求意见审计意见/建议审计后续跟踪是指内部审计机构为跟踪检查被审计单位针对审计发现的问题所采取的纠正措施及其改进效果，而进行的审查和评价活动。根据工作底稿及补充信息内容，登记整改备忘台账，并指定专人跟进整改进度；支持指定被审计单位项目对接人

34、，后期由其完成整改回复情况。支持一键穿透到审计项目台账。被审计单位在线回复数据分析平台（CDP）数据采集战略预置分析模型读懂数据分析模型自定义整体运营分析Part5-3数据分析平台预置分析模型数据采集战略分析模型自定义读懂数据营销及应收整体运营分析数据采集战略预算执行分析存货分析1423收集数据库中所有字段有用但是没有的数据想办法收集有但是暂时用不到的数据先收集跨界合作补充数据完善数据结构基于5年数据需求结合业务场景长远考虑关键字段补强不规范数据调整对照关联业务的数据同步重复数据处理违反业务规则数据检查提高数据质量不要让数据躺在Excel里或者纸上不要因为信息系统太多，接口复杂数据入库意识用数

35、据数据分析平台预置分析模型数据分析战略分析模型自定义读懂数据营销及应收整体运营分析预置分析模型预算执行分析存货分析财务分析财务状况资产负债率收入利润存货周转率成本费用率盈利能力应收账款账龄分析.采购分析采购价格到货及时率供应商评价交货合格率订货分析订货结构供应商分析采购成本分析.销售分析商品分析商品价格销售费用销售结构商品ABC客户分析客户贡献度客户ABC.库存分析库存周转率库龄分析库销分析毛利率分析滞销/动销结构分析成本分析ABC分析.企业模型杜邦分析EVA分析RFM分析风险预警投资模型风控模型精准营销安全库存.客户分析增长率流失分析人群标签活跃度分析促销分析忠诚模型生命周期营销响应.预置了

36、 NC 、 U8 、 K3 、T+ 的财务、供应链主题分析利用协同数据分析平台还可以定制出更多的业务主题分析数据分析平台预置分析模型数据分析战略分析模型自定义读懂数据营销及应收整体运营分析读懂数据预算执行分析存货分析语义层将后台数据库系统中的存储数据从技术人员的视角转向业务人员和管理人员的视角，实现了将复杂的数据查询、分析和报表制作从IT技术人员的专项应用到企业全员易用的转变。数据分析平台预置分析模型数据分析战略分析模型自定义读懂数据营销及应收整体运营分析分析模型自定义预算执行分析存货分析业务用户基于语义层通过简单拖拉拽快速构建业务分析4步自助式构建分析12选择业务分析模型（语义层）建立查询说

37、明：可以跨数据源、多查询选择展现元素拖拽到右侧视图区域，自由布局。展现时会自动适应不同分辨率3将数据中的维度和度量拖拽到展现元素相应区域上4在属性中设置穿透、钻取、数据格式等34数据分析平台预置分析模型数据分析战略分析模型自定义读懂数据营销及应收整体运营分析整体运营分析预算执行分析存货分析系统默认按财务核算数据自动生成；后期根据运营管理需要可配置。数据分析平台预置分析模型数据分析战略分析模型自定义读懂数据营销及应收分析整体运营分析营销及应收分析预算执行分析存货分析系统默认按财务核算数据自动生成；后期根据运营管理需要可配置。应收款账龄分析营销数据分析应收余额分析数据分析平台预置分析模型数据分析战

38、略分析模型自定义读懂数据营销及应收整体运营分析预算执行分析预算执行分析存货分析系统默认按财务核算数据自动生成；后期根据运营管理需要可配置。预算执行分析报销汇总分析报销详细分析数据分析平台预置分析模型数据分析战略分析模型自定义读懂数据营销及应收整体运营分析存货分析预算执行分析存货分析系统默认按财务核算数据自动生成；后期根据运营管理需要可配置。库存覆盖天数分析内控管理平台（在建）控制点管理控制细则查询内控预警管理内控检查记录内部评估流程内控优化Part5-4内控管理平台控制点管理控制点属性管理内控预警管理内控细则管理内控独立评估内控优化内控自我评估内控分析内控检查记录控制点属性管理控制点属性管理提

39、供多个属性的维护，后期根据管理需要调整。内控管理平台控制点管理控制点属性管理内控预警管理内控细则查询内控独立评估内控优化内控自我评估内控分析内控检查记录控制点管理提供内部控制点管理，包括新增、修改、删除、启停用。包括控制点基本信息，风险评估指引、相关会计报表认定、涉及到的部门、权限配置、发布版本、适用范围。支持审计测试方案编制时引用；支持内控评估引用；支持与内部业务流程打通。内控管理平台控制点管理控制点属性管理内控预警管理内控细则查询内控独立评估内控优化内控自我评估内控分析内控检查记录内控细则查询支持按不同归属、适用范围查询；支持按不同控制点属性查询；支持一键导入导出。审计集成平台（CIP）集

40、成平台概述应用接入能力开发者社区外部审计作业集成其他系统集成Part5-5审计集成平台接入能力集成平台概述外部审计作业集成方案开发者社区集成平台概述其他集成方案提供第三方系统开放接口的发布和注册服务，适度屏蔽外部系统的业务和技术复杂性，降低集成成本。第三方系统接口库也是集成成果分享和持续积累的平台。V6.1发布30个NC开放接口，实现其中7个高频应用的本地代理。支持第三方资源的管理。提供可直接使用的标准DEE任务包。以通用集成服务和整体业务组件为核心。在底层提供广泛的内外接口/事件支持，减少异构系统的技术和业务复杂度影响，降低集成门槛和实施成本；在应用层封装包含完整功能的通用应用服务，多外支持

41、多个同类系统接入，对内提供统一接口，如通用组织机构同步、视频会议组件等。审计集成平台应用接入能力集成平台概述外部审计作业集成方案开发者社区接入能力其他集成方案消息集成单点登录待办集成统一身份扩大接入范围，简化接入过程，完善认证规范，实现第三方认证配置化支持，支持报表/第三方单点功能嵌入V5菜单、支持从不同的V5功能点中单点登录第三方为企业统一协作平台提供支持，满足90%以上的应用接入需求，协同端客开率降低。审计集成平台应用接入能力集成平台概述外部审计作业集成方案开发者社区开发者社区其他集成方案开放文档全公开开发人员互动社区年度开发者大会审计集成平台应用接入能力集成平台概述外部审计作业集成方案开

42、发者社区外部审计作业集成方案其他集成方案手工审计外部EXECL导入手工上传或补录计算机审计外部EXECL导入定时任务手动或自动同步审计集成平台应用接入能力集成平台概述外部审计作业集成方案开发者社区其他系统集成方案其他集成方案方案一：利用数据分析平台，直接读取、清洗、筛选过滤数据，系统预置不足时，可自定义分析模型。方案二：利用CIP/DEE集成开发平台，配置相关数据，定时提取，然后再做加工分析。审计支持平台（AHP）法律法规库审计知识中心审计问题库沟通与交流审计协同工作企业征信Part5-6审计支持平台法律法规库审计问题库沟通与交流审计知识中心审计协同工作法律法规库企业征信关联效果如下图：审计支

43、持平台法律法规库审计问题库沟通与交流审计知识中心审计协同工作审计知识中心企业征信内部可组织审计项目经验分享，可以加强知识互动，包括推荐、分享、收藏、积分排名等。审计支持平台法律法规库审计问题库沟通与交流审计问题库审计协同工作审计问题库企业征信提供审计问题库，支持按不同问题类别查询。审计支持平台法律法规库审计问题库沟通与交流审计问题库审计协同工作沟通与交流致信企业征信 致信是致远全新的实时通信平台，内部全体员工可以随时、随地的使用自己致信号码与公司其他的在线员工实时沟通，实现信息的共享、文档资料的传送、多媒体形式的信息互动交流。即时沟通交流:快捷地即时 消息发送与接收，不同颜色字体的文字，提供个性化表情,截图消息通知:快速查找聊天消息，单聊，群聊消息，提供置顶和删除功能.组织架构：可清晰看到由树型目录表达的多层次企业组织架构，快速搜索群聊：把最频繁的聊天群单独分类管理人员卡片：提供公司的人员资料管理，可以进行发信息，发协同。业务消息：接收来自业务消息，快速进入处理业务，支持跨系统的业务消息穿透。通知用户关键信息。 漫游消息多端同步，跨平台快捷操作：快速发起协同，会议和聊天审计支持平台法律法规