GJB9001C涉及的单一过程分析汇总表

1、序号输入源输入过程支持过程运行结果输出GJB9001C条款识别过程主要任务/职责风险与机遇要素/要求1/2级支持文件3级执行文件所需资源信息沟通4级过程运行记录（证据）质量目标/过程绩效指标结果评价方式监测责任部门（人）考核频率14.1理解组织及其环境MP1识别组织的内外部环境因素，包括装备任务相关的法律法规、使用需求、保障条件等，建立实施和风险处置措施，管理评审输入，监视和评审其有效性。风险：未识别或识别的因素与本组织针对性不强，将导致质量管理决策失误；机遇：识别的因素有针对性，将有利于质量管理决策。外部：政治、经济、文化、技术、法律法规、标准；内部：企业文化、价值、成本、质量、资源组织环境

2、与相关方要求控制程序无1、外部信息2、内部信息1、内部沟通2、外部相关方沟通内外部环境因素识别分析应对措施内外部环境因素评审率100%管理评审管理层及各部门每年管理评审报告24.2理解相关方的需求和期望识别与组织质量管理体系产生影响的相关方，确定相关方的要求和期望，监视和评审的信息和要求风险：未识别或识别的相关方及要求与本组织针对性不强，将导致质量管理决策失误；机遇：识别的相关方及要求有针对性，将有利于质量管理决策和开展合作界定相关方范围，需求和期望组织环境与相关方要求控制程序无1、相关方信息2、内部分工监视、评审1、内部沟通2、外部相关方沟通相关方期望或要求识别表相关方要求评审率100%管理

3、评审管理层及各部门每年管理评审报告34.3确定质量管理体系的范围根据条款4.1、4.2的分析结果，确定组织质量管理体系的边界，包括物理边界、产品和服务白类型和承制性质，对标准全部要求应用的说明风险：确定的管理体系范围如顾客未同意，将影响与顾客的合作；机遇：如顾客同意，将有利于质量管理决策和开展合作经营范围、质量管理体系范围、认证范围质量手册无1、公司质量管理体系覆盖过程2、公司产品工艺流程图1、内部沟通2、外部相关方沟通质量手册确定管理体系范围管理评审管理层及各部门每三年或根据经营需要管理评审报告44.4质量管理体系及其过程4.4.1按照条款4.4.1的要求识别组织质量管理体系所需要的过程，确

4、定过程风险：识别过程不全面,将影响质量管理体系的构建；机遇：如识别过程符合组织实际情况，将有利于质量管理体系的构建和质量管理工作GJB、业务流程图、产品工艺流程图质量手册无咨询辅导与咨询机构共同过程识别表过程识别完成率100%内审管理评审管理层每年管理评审报告改进计划序号输入源输入过程支持过程运行结果输出GJB9001C条款识别过程主要任务/职责风险与机遇要素/要求1/2级支持文件3级执行文件所需资源信息沟通4级过程运行记录（证据）质量目标/过程绩效指标结果评价方式监测责任部门（人）考核频率54.4.2识别并确定建立文件化的质量管理体系所需的文件。识别并确定组织实施、保持和持续改进质量管理体系

5、所需要的记录风险：所需的文件、记录不全面,将影响质量管理依据和证据；机遇：如所需的文件、记录不全面，将有利于证实质量管理的能力和取得相关方信任和满意标准保持、保留文件条款及内容质量手册无咨询辅导与咨询机构共同受控文件清单记录清单文件、记录识别确认完成率100%第一、二、三方审核管理层每年管理评审报告改进计划65领导作用5.1.1总则最高管理者应通过14个方面提供客观证据，证实其对质量管理体系的领导作用和承诺，并对承诺的结果（例女口，有效性、实现预期结果等）进行检查和控制风险：顾客的要求最高领导者未能及时了解情况；制定的方针不切实际，目标定得过高或过低；组织机构不健全，各部门职责权限不明确；未能

6、配置足够的资源；将影响领导的作用。机遇：满足承诺，有利于质量管理；提高公司声誉和市场份额。公司发展规划，公司管理要求，体系标准要求质量手册无标准4.1、4.21、内部各部门沟通2、外部相关方沟通领导承诺的相关证据，组织机构、职责权限、资源清单审核一次通过率100%第一、二、三方审核管理层每年管理评审报告风险应对措施改进计划75.1.2以顾客为关注隹占八、八、最高管理者应在组织中通过相关活动对顾客需求和期望的变化做出响应。识别、确定并采取措施应对影响顾客满意的风险和机会，增强顾客满意。建立制度，明确征求顾客对产品质量及其改进方面意见的管理机制和工作流程等风险：如未对相关活动对顾客需求和期望的变化

7、做出响应;未建立应对措施，将造成相关方不满意，景响公司经营管理。机遇：如及时作出响应并建立应对措施，将有利于公司有利于质量管理；提高公司声誉和市场份额。标准条款内容，明示要求，当前要求，产品要求、军方要求，潜在要求，未来要求服务要求质量手册无标准4.1、4.2标准条款内容顾客要求评审相关方期望或要求识别表记录顾客满意度三95分顾客满意度调查管理层销售部每年顾客满意度评估报告85.2方针5.2.1制定质量方针5.2.2沟通质量方针根据组织的宗旨和战略、领导承诺制定质量方针，为策划质量目标提供框架；采用适宜的活动在组织内沟通质量方针，被全体人员理解，将质量方针形成文件并经批准和发布风险：最高领导制

8、定的方针不切实际，目标定得过高或过低，将影响公司发展方向和质量管理方向；机遇：制定的方针切合公司实际，有利于公司持续发展，有利于统领质量管理全局为全员参与质量管理指明方向。标准条款内容要求，公司宗旨和发展战略，所处的环境质量手册无标准，质量手册，厂牌、宣传栏、手册、车间标语、网站等内外部的有效沟通沟通和理解方针质量方针发布令方针评审完成率100%第一、二、三方审核管理层每年质量方针管理评审报告序号输入源输入过程支持过程运行结果输出GJB9001C条款识别过程主要任务/职责风险与机遇要素/要求1/2级支持文件3级执行文件所需资源信息沟通4级过程运行记录（证据）质量目标/过程绩效指标结果评价方式监

9、测责任部门（人）考核频率95.3组织的岗位、职责和权限根据组织的过程确定过程职责，明确履行职责所需的岗位，并分配和沟通职责。建立并实施质量责任追究和激励机制,制定质量管理体系负责人风险：组织机构不健全，各部门职责权限不明确，将影响各部门之间的工作配合和制约公司发展。机遇：职责权限分明，有利于工作分工，各司其职，促进整体质量管理水平。公司发展规划、管理要求，职能分配，沟通接口，标准要求质量手册诚信管理制度、质量责任追究与激励制度工艺流程图、岗位明细内部培训各部门职责，岗位说明书完成组织机构图，职能分配表第一、二、三方审核管理层各部门每年组织机构图，职能分配表106策划6.1应对风险和机遇的措施根

10、据条款4.1、4.2的分析结果，识别需应对的风险，根据风险评估，确定需采取的应对措施，评价措施的有效性。该过程将融入组织的业务过程风险：风险识别偏离主题，制定应对措施无效，将对质量管理工作带来重大隐患。机遇：如风险识别具有针对性，应对措施得当，有利于促进整体质量管理水平。标准条款6.1风险与机遇识别评价控制程序无管理层与各部门负责人，计算机、统计技术、会议室内部沟通风险与机遇识别评价控制表风险和机遇有效识别率100%第一、二、三方审核管理层各部门每年管理评审报告，风险应对措施有效性评估报告116.2质量目标及其实6.2.16.2.2在质量方针的框架下，组织在相关职能、层次和过程建立质量目标确定

11、目标后策划目标的实现方法、具体活动、评价方法及责任主体风险：目标制定没有针对性，目标过高或过低，没有制定具体完成措施，评价方法和责任主体不明确，将影响目标的作用和目的。机遇：符合标准要求，促进目标管理，提供质量管理水平。标准条款要求6.2质量目标策划控制程序无管理层与各部门负责人内部沟通，发布令发布令质量目标及其部门分解质量目标实施措施及完成情况统计考核表目标制定完成率100%目标统计考核过程监视和测量各部门每年、季、月管理评审报告126.3变更策划当质量管理体系变更时，按照条款4.4的要求策划质量管理体系及其过程，按照条款5.3的要求重新分配职责风险：体系变更的时机不合适，变更后未进行传达和

12、培训，将导致体系文件与实际不符，影响质量管理。机遇：在相关因素发生变化时，及时对体系进行变更，有利于保持质量体系的完整性和质量方针、目标的实现。标准要求，产品和服务的特点、变更的时机质量手册无领导支持综合办培训全员培训体系变更策划书，变更单，培训记录变更及时率100%第一、二、三方审核管理层质量部发生变更时变更单，培训记录，新质量手册，评审结论序号输入源输入过程支持过程运行结果输出GJB9001C条款识别过程主要任务/职责风险与机遇要素/要求1/2级支持文件3级执行文件所需资源信息沟通4级过程运行记录（证据）质量目标/过程绩效指标结果评价方式监测责任部门（人）考核频率137支持7.1资源7.1

13、、1总则根据过程和职责，分析组织运行质量管理体系所需的资源及其可获得性风险：资源不能满足质量管理标准要求，将影响质量管理的有效性；机遇：资源能够满足要求，将保持和实现质量管理方针目标，及其有效性。公司根据自身的宗旨、产品的特点、规模和承担社会责任质量手册无内部资源外部资源军方顾客资源1、内部各部门沟通2、外部相关方沟通资源清单按所需资源100%配置第一、二、三方审核管理层每年资源清单，管理评审报告147.1.2人员按照过程、职责配备足够的所需人员风险：没有配置所需的人员，将影响质量管理的有效性和质量目标的实现；机遇：配置所需的人员，有利于有效实施质量管理体系。1、组织需要2、法律法规的要求人力

14、资源控制程序员工手册冈位说明书电脑、网络、投影仪、办公用品内部培训员工年度招聘计划，配置记录，岗位说明书任职能力评定表员工绩效考核表人员配置完成率全90%员工离职率W5%目标统计考核第一、二、三方审核综合办每月每年目标统计考核表,花名册员工绩效考核表157.1.3基础设施识别、提供、维护体系运行所需的建筑物、设施、过程设备、工艺装备运输和信息资源等风险：设备或能力不充足，影响生产产能；设备不稳定，影响产品质量或产能；设备故障影响产能机遇：公司发展规划，工艺流程、生产效率对设备的要求，使用和维护要求，各部门使用设施需求设施规格要求基础设施和工作环境控制程序设备管理制度1、维修工具、检测工具、设备

15、配件2、场地与操作者沟通安全操作规程设备维护保养设备维修记录表，设备日常保养表，设备验收表，设备台账明细，设备报废申请单，维修履历记录表，设备保养卡，关键设备备用配件清单，设备年度保养计划表设备故障维修及时率三90%设备维修计划完成率100%目标统计考核第一、二、三方审核生产部每月每年目标统计考核表管理评审报告167.1.4过程运行环境识别、提供、维护体系运行所需的办公、生产、试验、防护等环境因素，包括社会和心理因素。监视测量、控制和改进需控制的物理环境因素风险：工艺、检测对环境的要求未得到满足，将影响产品符合要求；机遇：配置适宜的环境，将有利于获得合格的产品和服务工艺对环境的要求；检测对环境

16、的要求基础设施和工作环境控制程序环境控制管理制度，环境卫生管理制度，5S管理制度1、安全、消防设施2、检测仪器3、办公用品/文体、通讯、绿化设施内部培训设施台账，环境监测数据记录表，5S检查表环境监测数据记录完成率100%5S检查执行率100%工作总结报告第一、二、三方审核生产部每月每年合格的工作环境序号输入源输入过程支持过程运行结果输出GJB9001C条款识别过程主要任务/职责风险与机遇要素/要求2级支持文件3级执行文件所需资源信息沟通4级过程运行记录（证据）质量目标/过程绩效指标结果评价方式监测责任部门（人）考核频率177.1.5监视和测量资按照策划的要求提供、维护适宜的监视和测量资源，包

17、括监视和测量设备、文件、场所、人员。对监视和测量设备的管理和控制，落实检定/校准、标识、防护等控制要求风险:使用未经检定校准的计量器具或人员未经过培训和授权，将导致产品质量失去控制机遇：配置适宜的监视和测量资源，将有利于获得合格的产品和服务公司生产流程、产品特性要求产品质量、生产效率对设备的要求（性能、能力、操作）、设备检定/校准需求监视和测量资源控制程序无计量器具管理人员，仓库，检测室内部培训监视和测量设备台账，监视和测量设备年度检定/校准计划表，检定记录或检定报告设备充分，能力充足稳定，计量器具年度检定计划完成率100%目标统计考核第一、二、三方审核质量部每年管理评审报告合格的监视和测量设

18、备187.1.6组织的知识识别、获得和管理组织必要的知识风险：对知识未进行管理，关键技能人才流失，造成生产不能继续，或不能提供符合要求的产品和服务。机遇：实施知识管理，将有利于促进持续经营和持续提供符合要求的产品和服务。标准要求，法律法规要求，产品和服务要求、顾客要求，公司自主发展规划I-1知识管!理控制程序合理化建议管理办法，师带徒管理办法，培训管理制度电脑、网络、投影仪、办公用品培训，宣传，师带徒知识清单，法律法规清单，标准清单组织知识的完整性、有效性第一、二、三方审核综合办质量部技术部每年管理评审报告197.2能力识别履行职责所需的岗位能力，配备符合能力要求的人员，采取措施使相关人员持续

19、保持相应能力。保留具备能力的证据风险：人员未经过培训上岗，将导致劳动纠纷，工伤事故，质量事故等风险机遇：人员经过培训和考核，将有利于为公司提供符合要求的人员，满足提供合格的产品和服务的需要公司人力需求，公司人员管理要求，培训要求人力资源控制程序培训管理制度，师带徒管理办电脑、网络、投影仪、办公用品，培训教室，讲师、教材，培训用品、表单培训员工年度培训计划，培训实施记录，特殊工种资格证登记记录，上111I冈证培训计划完成率100%目标统计考核第一、二、三方审核综合办每月每年目标统计考核表管理评审报告207.3意识采取适宜的措施培养相关人员的意识，包括岗位职责、职业道德、质量文化等，以及从事军工科

20、研生产应具备的质量意识风险：员工质量意识、法律意识、标准意识淡薄，将影响提供符合要求的产品和服务，甚至造成商业纠纷；机遇，员工质量意识、法律意识、标准意识，有利于建立、实施和持续改讲质量管理体系标准要求，公司质量体系建设要求，公司人员管理要求人力资源控制程序企业文化电脑、网络、投影仪、办公用品，培训教室，讲师、教材，培训用品、表单培训宣传质量意识培训记录，法律法规及标准培训记录，测试记录培训计划完成率100%目标统计考核第一、二、三方审核综合办每月每年目标统计考核表管理评审报告序号输入源输入过程支持过程运行结果输出GJB9001C条款识别过程主要任务/职责风险与机遇要素/要求2级支持文件3级执

21、行文件所需资源信息沟通4级过程运行记录（证据）质量目标/过程绩效指标结果评价方式监测责任部门（人）考核频率217.4沟通确定并实施必要的沟通，明确沟通的主体、对象、时机、内容、方式等风险：相关信息未进行沟通，将影响企业诚信、形象和质量控制机遇：及时沟通提高效率，减少失误，提咼质量管理体系有效性1、审核（内审、外审）结果的信息2、产品（服务）符合性信息3、过程符合性信息及过程效果的信息4、质量方针、质量目标的要求及贯彻结果的信息5、顾客满意和不满意的信息和顾客要求（包括顾客的投诉）6、其它影响质量管理体系变化的信息（组织结构、产品/服务、质量管理体系标准）等7、供方质量信息、米购信息信息交流与沟

22、通管理控制程序，顾客要求评审控制程序会议管理制度，培训管理制度，售后服务管理制度电脑、电话，网络、投影仪、办公用品，培训教室，会议室、表单内部培训会议通知，函1、管理评审报告2、会议记录3、联络函4、培训记录表5、公告/通知6、顾客走访记录7、合同、订单评审记录，采购合同，销售合同内外部沟通有效率100%第一、二、三方审核各部门每年管理评审报告227.5成文信息总则7.5.2创建和更新7.5.3成文信息的控明确质量管理体系所需的文件和记录明确成文信息的编制、标识、批准、发布、审签、会签和标准化检查的相关要求，确定成文信息的格式明确并实施成文信息的发布、保护、完整性、使用、更改、标识和归档的控制

23、，包括外来文件的控制文件收发不及时，可能影响车间生产；文件收发错误可能导致产品不符合要求；记录保存不当可能影响产品追溯或引起客户不满意1、文件制定2、文件变更3、文件作废4、外来文件5、文件需求6、文件管理需求成文信息控制程序文件格式管理规定，文控制度电脑、打印机各式文件管制印章文件夹、盒、柜，档案室，表单内部培训会议1、受控文件2、受控文件的相关记录（受控文件发放/回收记录表、文件资料一览表、文件资料作废总清单），记录清单文件抽查分发及时、准确率三90%记录合格率90%第一、二、三方审核各部门每年管理评审报告237.6质量信息识别需求，建立制度和系统，收集、传递、处理、储存和应用质量信息风险

24、：如未对质量信息进行收集、传递、处理、储存和应用，将影响企业决策和质量管理体系持续改进确定质量信息的需求，建立质量信息管理制度，建立质量信息管理系统，对质量信息处理应用质量i信息!管理程序质量信息管理制度电脑、电话，网络、投影仪、办公用品各部门沟通质量信息联络单，质量信息反馈单，质量信息分类登记表质量信息有效率100%质量管理工作总结质量部每月质量信息分析总结报序号输入源输入过程支持过程运行结果输出GJB9001C条款识别讨程主要任务/职责风险与机遇要素/要求2级支持文件3级执行文件所需资源信息沟通4级过程运行记录（证据）质量目标/过程绩效指标结果评价方式监测责任部门（人）考核频率248运行8

25、.1运行的策划和控按照条款.4识别的产品实现的过程，策划产品实现全过程的要求，识别外包过程，编制质量计划、通用质量特性工作计划、软件工作计划、技术状态管理计划、风险管理计划等风险：如未对产品和服务全过程进行策划，将会影响对产品和服务全过程的控制，不能保证达到规定的质量要求机遇:将促进公司整体质量管理水平，保证满足顾客要求。确定产品和服务的要求，建立准则，确定符合产品和服务要求所需的资源，实施过程控制，确定并保持、保留形成文件的信息产品:和服务运,行策划控制程序质量计划，产品实现过程策划书，技术状态管理制度电脑、办公用品各部门沟通质量计划，产品实现过程策划书，产品风险分析报告策划输出实施有效性1

26、00%第一、二、三方审核技术部质量部生产部每年管理评审报告258.2产品和服务的要求8.2.1顾客沟通就产品和服务的要求与顾客进行沟通风险：错误理解顾客要求，导致无法按时按量按要求完成产品交付；无法完成顾客要求，没有及时与顾客沟通；顾客要求更改时，没有形成文件，没有及时传递给相关人员顾客要求（合同、技术协议、图纸等）与顾客有关的过程控制程序售后服务管理制度电脑、电话、办公用品，交通车辆各部门沟通顾客反馈记录表及时交付率顾客满意度第一、二、三方审核销售部每年管理评审报告268.2.2产品和服务要求的确定8.2.3产品和服务要求的评审8.2.4产品和服务要求的更改负责在与顾客沟通的基础上，与顾客确

27、定产品和服务的要求，包括法律法规的要求，组织认为必要的要求；负责组织对产品和服务以及顾客的要求，在接受承诺前进行评审，识别风险明确控制措施，保留评审记录；负责将产品和服务的更改通知相关人员，并修改相关的文件错误理解客户要求，导致无法按时、按量或按要求出货，交付无法满足客户要求或需要变更时，没有及时与客户沟通并获得同意，客户要求更改的相关信息没有形成记录；或没有传递给相关人员1、合同/订单/协议草案2、顾客财产（配方/数据）3、顾客图纸/标准/技术协议4、顾客潜在需求5、法律/法规要求6、公司承诺7、公司生产能力8、公司技术/质量保证能力9、原材料供应能力与顾客有关的过程控制程序无1、电脑、打印

28、机2、网络、传真、电话3、办公用品各部门沟通1、生效的订单/合同/协议2、合同/订单评审记录3、更改通知合同评审完成率100%第一、二、三方审核销售部每年管理评审报告序号输入源输入过程支持过程运行结果输出GJB9001C条款识别过程主要任务/职责风险与机遇要素/要求2级支持文件3级执行文件所需资源信息沟通4级过程运行记录（证据）质量目标/过程绩效指标结果评价方式监测责任部门（人）考核频率27&3设计和开发8.3.1总则8.3.2设计和开发策划8.3.3设计和开发输入8.3.4设计和开发控制8.3.6设计和开发更改8.3.7新产品试制8.3.8设计和开发的试验控制负责建立、实施、保持设计和开发的

29、过程按照条款8.3.2的要求，确定设计和开发的阶段，明确设计开发各阶段的工作及控制要求负责确定设计和开发的输人，编制设计和开发输人的相关文件或记录，组织设计开发输人评审，保留记录组织实施设计和开发评审（包括专项评审和转阶段评审）、验证、确认提出转阶段风险评估报告，对评审、验证、确认提出的问题采取措施并进行跟踪。负责产品定型（鉴定）的准备工作或组织定型（鉴定）负责产品设计和开发的输出、更改负责组织工艺评审、首件鉴定、产品质量评审，进行新产品的加工、装配（集成）、调试、试验和准备状态检查组织并控制试验过程，包括编制大纲、评审大纲、按大纲要求组织试验，试验中问题的处理，试验用软件的确认等错误理解或没

30、有完全理解客户要求，导致样品不合格或图纸不符合计开发的时间节点不能满足客户要求产品或制程设计不合理，不适合正常生产1、市场调查结果2、顾客要求3、法律法规要求3、新产品开发要求4、产品/过程基准数据5、产品/过程设想6、产品可靠性研究7、类似设计经验8、公司经营计划9、技术规范、过程流程图设计和开发控制程序技术状态管理控制程序新产品试制过程控制程序技术状态管理制度1、开发资金2、生产、检验/试验设备3、场地、材料4、电脑及相关辅助软件内部沟通1、顾客要求的送样资料2、样品3、作业标准（作业指导书、检验文件）4、相关工装5、材料清单6、产品包装标准/规范、产品接收准则样品合格率试产通过率第一、二

31、、三方审核技术部每年管理评审报告序号输入源输入过程支持过程运行结果输出GJB9001C条款识别过程主要任务/职责风险与机遇要素/要求2级支持文件3级执行文件所需资源信息沟通4级过程运行记录（证据）质量目标/过程绩效指标结果评价方式监测责任部门（人）考核频率288.4外部提供的过程、产品和服务的控制总则8.4.2控制类型和程度8.4.3提供给外部供方的信息负责识别外部提供的过程、产品和服务，制定外部供方的评价准贝y,评价外部供方，编制合格供方名录，评价时识别并控制风险负责明确并实施外部供方提供的产品、过程和服务验证；确保外部提供的过程保持在其质量管理体系的控制之中，规定对外部供方的控制及其输出结

32、果的控制等负责与外部供方签订采购合同、外包合同，负责在合同中明确相关的规定要求供应商交付数量或时间达不到要求，影响厂内生产和交付；来料不合格影响厂内生产和交付顾客订单要求，生产计划，供应商质量管理要求外部提供过程、产品和服务的控制程序采购管理制度采购业务流程来料检验规范1、电脑、办公软件2、电话机、传真机、扫描仪3、网络外部供应商内部各部门合格供应商名单供方评价表采购申请单米购订单/合同，供应商定期评估表交货及时率来料合格率目标统计考核第一、二、三方审核综合办每月每年目标统计考核表管理评审报告298.5生产和服务提供8.5.1生产和服务提的控制负责产品和服务的生产，并按照规定的16个受控条件进

33、行生产效率不达标影响产能或出货；不良率和报废率过高导致公司成本过高或影响出货；1、合同/订单评审，2、样品3、作业标准（作业指导书、检验文件）4、相关工装5、材料清单6、产品包装标准/规范、产品接收准则；7、物料，人员，生产设备，测量设备。生产和服务提供控制程序无1、生产设备，检测、测量设备，搬运工具2、原材料、辅助材料3、生产场地内部沟通生产计划生产报表生产计划完成率产品一次校验合格率不良率报废率目标统计考核第一、三,方审核生产部每月每年目标统计考核表管理评审报告GJB9001C标准涉及的单一过程分析汇总表GJB9001C标准涉及的单一过程分析汇总表序号输入源输入过程支持过程运行结果输出GJ

34、B9001C条款识别过程主要任务/职责风险与机遇要素/要求2级支持文件3级执行文件所需资源信息沟通4级过程运行记录（证据）质量目标/过程绩效指标结果评价方式监测责任部门（人）考核频率308.5.2标识和可追溯性负责组织并实施产品的标识和可追溯性标识，负责组织实施批次性管理产品混料；不良品流出；客户投诉；产品无法追溯相关生产信息客户要求，作业指导书、检验文件生产和服务提供控制程序无电脑、办公软件，打印机，场地内部沟通标识、标签、印章产品按要求进行标识，放置第一、,方审核生产部仓储部质量部每年管理评审报告318.5.3顾客或外部供方的财产负责对顺客成外部供方的财产进行识别、验证、保护和防护财产丢失

35、或损坏，对公司造成损失或引起客户不满意顾客财产生产和服务提供控制程序无电脑、办公软件，打印机，场地，检验内、外部沟通顾客财产管理清单顾客财产完好率第一、三,方审核生产部仓储部销售部技术部每年管理评审报告328.5.4防护负责组织成实施产品在生产全过程的防护工作风险：产品混料;产品丢失；产品损坏产品，包装材料标识和可追溯性控制程序产品防护控制程序无1、场地和货架2、搬运工具3、标识牌和物料标识4、检验工具生产部，仓储部，质量部现场防护措施，产品合格产品按要求进行放置，搬运和包装第一、三,方审核生产部仓储部质量部每年管理评审报告33仓库管理负责原辅材料、外购、验收入库；贮存与保管；物资发放等。确保

36、原辅材料、产品和外购、得到严格控制，防止其在贮存期间受到损坏或变质，并优化周转期和减少库存量至最低点。风险：产品混料，账目不清影响产品质量和成本控制原辅材料，半成品、产品、场所标识和可追溯性控制程序产品防护控制程序仓库管理制度1、场地和货架2、搬运工具3、电脑、办公软件4、标识牌和物料标识卡生产部、采购1、入库单2、出库单3、退料单4、入库/出库产品或材料5、产品或材料检验报告6、包装材料7、成品进销存汇总表8、原材料进出存报表9、盘点报表进出仓准确率三95%目标统计考核第一、三,方审核仓储部每月每年目标统计考核表管理评审报告序号输入源输入过程支持过程运行结果输出GJB9001C条款识别过程主

37、要任务/职责风险与机遇要素/要求2级支持文件3级执行文件所需资源信息沟通4级过程运行记录（证据）质量目标/过程绩效指标结果评价方式监测责任部门（人）考核频率348.5.5交付后的工作按照规定或组织的承诺，负责组织实施产品的售后服务等交付后的工作风险：公司未能严格执行军用装备产品的法律法规要求，对公司诚信造成影响1、客户合同/订单2、发货通知3、合格的产品生产和服务提供控制程序售后服务管理制度1、物流车辆2、检验工具搬运工具3、电脑、打印机、网络、相关单据4、电话、传真机内、外部沟通1、送货单、成品检验报告、2、客户签收产品按期交货率100%客户投诉处理及时率290%目标统计考核第一、二、三方审

38、核生产部销售部每月每年目标统计考核表管理评审报告358.5.6更改控制负责对生产过程发生的变更，包括外包过程发生的变更的控制风险：相关生产人员未能获知更改的信息，导致出现质量批量不合格。1、标准要求，产品和服务的特点、变更的时机2、生产和服务变更的管理范围、岗位责任和工作权限3、变更的需求和原因确认生产和服务提供控制程序无授权负责人的批准内部沟通变更通知单更改有效实施率100%第一、二、三方审核生产部技术部每年管理评审报告368.5.7关键过程负责组织识别、标识关键过程，制定并实施关键过程的控制方法，内容等风险：对关键过程没有实行百分之百检验，也未制定其他验证方法和顾客同意，造成质量不稳定，成

39、本损失大。识别和确定关键过程，明确与关键过程有关的产品、过程（工序）及特性关键过程控制程序无工艺流程图，关键过程特性明细表内部沟通关键过程特性明细表关键过程“三定”表关键特殊过程确认表关键过程确认完成率100%第一、二、三方审核生产部技术部每年管理评审报告378.6产品和服务的放行负责对采购产品、过程产品和最终产品的检验工作产品漏测或误判，导致不良品流出；缺乏指导文件或文件错误导致误判；产品，抽样水准和检验标准产品和匚服务的放行控制程序质量管理制度，来料检验规范，制程检验规范，产品检验规范1、监视测量设备2、检验场所3、电脑、打印机内部沟通1、来料检验2、制程检验3、成品检验4、入库检验5、出

40、货检验6、控制计划7、抽样计划8、成品入库检验统计表，9、首件检查记录表客户退货率目标统计考核第一、,方审核质量部每月每年目标统计考核表管理评审报告388.7不合格输出的控8.7.18.7.2负责对不合格输出进行识别、隔离、审理、提出处置意见和处置，建立；不合格审理系统，授权不合格品审理人员；负责保留不合格处置的相关成文信息对产品误判，不能有效处理不合格，导致不良品流入下工序或客户1、不合格的原材料2、不合格的制程产品3、不合格的成品4、不合格的退货5、可疑产品不合格（不符合）控制程序无1、仓库和车间隔离区2、检验试验设备内部沟通生产异常联络单，物料报废日报表，不良品返工记录控制表，返工不良品

41、记录表，报废申请单，品质异常改善单，特例放行申请单，质量记录表客户投诉次数W3次目标统计考核第一、,方审核质量部每月每年目标统计考核表管理评审报告序号输入源输入过程支持过程运行结果输出GJB9001C条款识别过程主要任务/职责风险与机遇要素/要求2级支持文件3级执行文件所需资源信息沟通4级过程运行记录（证据）质量目标/过程绩效指标结果评价方式监测责任部门（人）考核频率399绩效评价9.1监视测量分析和评价9.1.1总则9.1.2顾客满意9.1.3分析与评价负责确定监视、测量、评价和分析的策划；组织实施监视和测量工作负责组织制定顾客满意信息的获取、监视和评审的方法，收集顾客信息，评价顾客满意度，

42、并对顾客抱怨实施处置负责利用通过监视、测量获得的信息评价质量经济性、产品和服务符合性、顾客满意、体系绩效及有效性等，将评价结果用于体系、过程、产品和服务的改没有覆盖所有绩效或相关措施的有效性体系的运行状况和客户反馈，策划的实施状况，应对风险的措施的有效性，供方的绩效，体系改进的需求1、顾客满意度调查表2、顾客投诉或退货3、质量/交付问题客户通知4、第二方审核记录5、顾客投诉过程监视和测量控制程序顾客满意度测量控制程序数据分析控制程序无1、电脑、打印机2、电话、传真机3、其它办公用品、网络内部沟通1、顾客满意度调查分析报告2、纠正/预防措施或持续改进项目3、客户退货处理单4、不合格评审单顾客满意率三90%评价体系的绩效和有效性目标统计考核第一、,方审核各部门每月每年目标统计考核表管理评审报告409.2内部审核9.2.19.2.