非关税壁垒课件

1、第十章 非关税壁垒第1页，共52页。第一节 非关税壁垒的产生与发展第2页，共52页。一、非关税壁垒的含义 非关税壁垒指一国政府为了调节、管理和控制本国的对外贸易活动，从而影响贸易格局和利益分配而采取的除关税以外的各种行政性、法规性措施和手段的总和。 非关税壁垒可以通过国家法律、法令以及各种行政措施的形式来实现。 非关税壁垒是当前国际贸易中最繁杂、最难以对付的贸易壁垒。第3页，共52页。二、非关税壁垒的产生二战后，伴随着各国的贸易谈判，各国的关税水平都有很大程度的下降，关税对限制进口的作用越来越小。在这种情况下，越来越多的国家转向了非关税壁垒措施，因为与关税壁垒相比，它具有比较大的灵活性、隐蔽性

2、和其实性，效果也比关税措施更好。 第4页，共52页。三、非关税壁垒的特点1.比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性 非关税措施的制定与实施，则通常采用行政程序，制定起来比较迅速，程序也较简单，能随时针对某国和某种商品采取或更换相应的限制进口措施，从而较快地达到限制进口的目的。 第5页，共52页。2.比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的一些非关税措施如进口配额，预先限定进口的数量和金额，超过限额就直接禁止进口，这样就能快速和直接地达到关税措施难以达到的目的。 第6页，共52页。一些非关税措施则往往透明度差，隐蔽性强，而且有较强的针对性，容易对别的国家实施差别待遇。 3.比关税壁垒具有隐蔽性和歧视性第

3、7页，共52页。4.非关税壁垒不断增多（1）非关税壁垒的项目日益繁杂，并不断升级（2）技术贸易壁垒迅速发展，成为最为复杂的贸易壁垒（3）绿色壁垒盛行，且名目激增（4）劳工标准和动物福利等新型壁垒逐渐兴起第8页，共52页。例如：2004年中国对欧出口鞋8.2亿双，金额22.2亿美元，约占欧盟鞋类市场20%多，其中对意大利的出口金额为2.1亿美元。2005年，对意出口达2.6亿美元。中国大约有400万制鞋从业人员，远远高于意大利的15万。于是意大利指控中国鞋在生产过程中使用了镍及其他有碍健康的有毒化学物质，阻碍中国鞋的进口。 第9页，共52页。四、非关税壁垒类别与管理与进口有关的非关税税费关税附加

4、费、额外收费、对进口产品征收的国内税收价格控制措施管理定价、最低限价、海关估价制、反倾销、反补贴财政金融措施进口押金制、提前支付要求、多重汇率、支付延迟和外汇管制自动许可措施自动许可证、提前监管数量控制措施非自动许可证、配额、禁令、VER、企业具体特别限制垄断措施专营、指定进口、强迫性国内服务、歧视性政府采购技术性措施技术法规、装运前检验、技术标准、合格评定程序、海关程序、使用过的产品返回义务、循环使用义务、包装标签要求、绿色壁垒、动植物检验检疫措施第10页，共52页。1.非关税壁垒的特点是（ABC）比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的比关税壁垒具有隐蔽性和歧

5、视性非关税壁垒不断减少2.非关税壁垒不断增多表现在（ACD）A.非关税壁垒的项目日益繁杂，并不断升级B.技术贸易壁垒迅速发展，成为最为简单的贸易壁垒C.绿色壁垒盛行，且名目激增D.劳工标准和动物福利等新型壁垒逐渐兴起第11页，共52页。第二节 传统非关税壁垒第12页，共52页。一、进口配额制是一国政府在一定时期以内，对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。规定期内，配额内的货物可以进口，配额外的不准进口，或者要征收更高的关税或罚款才能进口。分为“绝对配额”和“关税配额”两种。第13页，共52页。1、绝对配额 一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口。

6、（1）全球配额 属于世界范围的，对于来自任何国家或者地区的商品都适用。只规定总额，不限定国别或地区，各国进口商之间相互竞争。（2）国别配额 给各个国家或地区都分配一定的配额，超过配额便不准进口。（自主配额和协议配额）第14页，共52页。2、关税配额是对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税、附加税或罚款。韩国对大米、玉米等67种（2001年减至60种）农产品实行关税配额管理，对其中的部分产品征收很高的配额外关税，其税率一般在200%以上。第15页，共52页。二、“自愿”出口配额制1、含义 也称“自动”

7、出口配额制，是出口国在进口国的要求或压力下，“自愿”规定在某一时期内某种商品对该国的出口配额，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。 第16页，共52页。案例：日本汽车业对美国的自动出口限制 从1977到1981年，美国的汽车生产大约下降了1/3，进口份额从18%上升到29%，造成近30万美国汽车工人失业。1980年三大美国汽车公司亏损40亿美元。结果美国与日本签署了自动限制出口协议，日本承诺出口减为1981到1983每年出口168万辆，1984到1985年各为185万辆。第17页，共52页。三、进口许可证制（一）含义：指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证才可进口，否则一律不

8、准进口。（二）类别从进口许可证与进口配额的关系上看（1）有定额的进口许可证：指一国政府有关部门预先规定有关商品的进口配额，在配额的限度内，给进口商发放许可证。（2）无定额的进口许可证：进口许可证不与进口配额相结合，颁发的许可证是在个别考虑的基础上进行。主要根据临时的政治或经济需要发放。第18页，共52页。2、从商品许可程度上看（1）公开一般许可证：对进口国别或地区没有限制，属于范围内的，进口商只要填写即可获准进口。（2）特种进口许可证：多数指定进口国别或地区，进口商必须向政府有关当局提出申请，经政府有关当局批准后才能进口。第二次世界大战前，进口许可证在一些西欧国家曾被广泛采用。二战后初期，大多

9、数国家仍在使用。60年代后，有所放松，70年代中期又重新加强。第19页，共52页。四、外汇管制指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币的汇价的一种制度。在外汇管制下，出口商必须把他们出口所得的外汇收入按官定汇率卖给外汇管制机关；进口商进口时也必须申请购买外汇；本国货币的携出入过境也受到严格限制等。外汇管理当局通过对外汇供应量的控制，来达到限制进口商品的目的。 第20页，共52页。1、数量性外汇管制 指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配，以达到限制进口的目的。2、成本性外汇管制 指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制度，利用外汇买卖成本的差异，

10、间接影响商品的进口。3、混合性外汇管制 同时采用数量性和成本性的外汇管制。第21页，共52页。五、进口押金制又称进口存款制。在这种制度下，进口商在进口商品时必须在规定时间预先按进口金额的一定比率，在指定的银行无息存入一笔现金才能进口。这样做的目的是增加进口商的资金负担，影响其资金流转，从而起到限制进口的作用。例如，第二次世界大战后，意大利政府曾规定某些商品不管从任何国家进口，必须先向中央银行交纳相当于进口值半数的现款押金，并无息冻结6个月。据估计，这项措施相当于征收5%以上的进口附加税。芬兰、新西兰和巴西等国也实行这种措施。 第22页，共52页。六、进口最低限价制 指一国政府规定某种进口商品的

11、最低价格，若进口商品低于最低价，则禁止进口或征收进口附加税。如：2007年1月11日，乌兹别克政府出台了关于向居民供应国产优质分装茶叶的补充措施的新法令：为防止国外低价茶叶冲击乌国市场，保障国内市场上茶叶分装企业之间的平等竞争环境，对从其他国家进口的茶叶设置每吨600美元的最低限价。第23页，共52页。七、歧视性政府采购政策 （一）含义：指一些国家通过法令，规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品，从而对国外产品构成歧视。其做法包括： 1.优先购买本国产品与服务 2.强调产品与服务的国产化程度 3.偏向国内企业的招标 4.直接授标例如，日本政府规定，政府机构需要用的办公设备、汽车、计算机、电缆

12、，导线等不得采购外国商品。第24页，共52页。政府采购协议在政府采购中，外国的货物供应及服务者享受的待遇不得低于本国货物供应和服务者的待遇。该协议只是诸边协议，不属于“一揽子”接受的范围，只对签字国有约束力。目前我国还没有接受和签署该协议。第25页，共52页。八、专断的海关估价 海关为了征收关税，确定进口商品价格的制度为海关估价制。有些国家根据某些特殊规定，提高某些进口货的海关估价来增加进口货的关税负担，阻碍商品的进口，就成为专断的海关估价。用专断的海关估价来限制商品的进口，以美国最为突出。第26页，共52页。法国对日本录像机的“第二次普瓦提埃之战”20世纪80年代初，日本录像机大量冲击法国市

13、场。仅1981年前10个月，进入法国的录像机每月清关64000台。为了阻拦日本录像机的大量进口，1982年10月，法国政府下令所有进口录像机必须经过普瓦拉提埃海关办理清关手续。普瓦拉提埃是距离法国北部港口几百英里以外的一个偏僻的内陆小镇，原来只有4名海关人员，后来增加到8人。日本录像机到达法国北部海港后，还要转用卡车运到普瓦拉提埃，并要输繁杂的海关手续，所有的文件应为法文的，每一个集装箱必须开箱检查，每台录像机的原产地和序号须经过校对。第27页，共52页。这一措施出台后，每月清关的进口录像机不足1000台。在法国历史上，法国人曾在普瓦拉提埃击退摩尔人的入侵，称为“普瓦拉提埃之战”，这一次被称为

14、战胜日本的“第二次普瓦拉提埃之战”。分析：1、改变清关的海关：增加了日本录像机的运输成本；2、改变清关手续：使清关的时间大大延长，进口速度放慢。第28页，共52页。1.直接限制商品进口的措施包括（ABC）A.进口配额制B.自动出口配额制C.进口许可证制D.进出口国家垄断2. 1.间接限制商品进口的措施包括（ABCDE）A.进口押金制 B.歧视性政府采购政策C.进口最低限价和禁止进口D.各种国内税 E.设置海关障碍3.出口国在进口国的要求或压力下，“自愿”规定在某一时期内某种商品对该国的出口配额，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口，称为（D）A.进口配额制 B.自动出口配额制C.进口

15、押金制 D.“自愿”出口配额制第29页，共52页。第三节 技术性贸易壁垒第30页，共52页。一、技术性贸易壁垒的含义技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade, TBT） 是指一国以维护国家安全、保障人类和动植物的健康和安全、保护生态环境、防止欺诈行为或保证产品质量为由，采取一些强制性或非强制性的技术性措施，以提高产品技术要求，增加进口难度，对商品进口实施限制的一种贸易保护主义措施。第31页，共52页。二、技术性贸易壁垒的特点（一）合法性 例如美国职业安全与健康管理局、消费者产品安全委员会、环境保护局、联邦贸易委员会、商业部等都各自颁布有法规，包括联邦危险品法、家庭

16、冷藏法、控制放射性的健康与安全法、植物检疫法、联邦植物虫害法等，其中有些条例是专门针对进口国家或商品而制定的。（二）广泛性技术性贸易壁垒的广泛性主要是指，有的成员为了阻挡货物进口，在科学技术、卫生、检疫、安全、环保、包装、标签、信息等方面。第32页，共52页。（三）复杂性技术性贸易壁垒的复杂性通常是指除其数量多、涉及领域广和扩散效应外，它还往往具有一定的技术含量，且体系庞杂、灵活多变。（四）针对性技术性贸易壁垒的针对性是指某成员针对特定出口成员的特定货物采用技术性措施加以限制，以达到阻碍出口的目的。（五）隐蔽性技术性贸易壁垒的隐蔽性实质上是指一些发达成员利用其技术上的优势，以貌似合法的理由，如

17、保护环境、维护消费者利益等，施行事实上阻碍其他成员（特别是发展中国家成员）商品进入该成员市场。第33页，共52页。案例1：原联邦德国禁止在国内使用车门从前往后开的汽车，这种汽车正是意大利菲亚特500型汽车的式样；法国禁止含有葡萄糖果汁的进口，这些规定的意图就在于抵制美国的货物，因为在美国，这类产品是经常加上这种附加物的。案例2：美国为了阻止墨西哥的土豆输入，对土豆的标准规定有成熟度、个头大小等指标，这就给墨西哥种植的土豆销往美国造成了困难，因为要销往美国的土豆不能太熟就得收获，否则易烂，而这样的话又难以符合成熟性要求。案例3：欧盟对进口的肉类食品不仅要检验兽药残留量，还要求检验生产厂家的卫生条

18、件，还对工作间温度、肉制品配方及容器、包装等作出了严格的规定。第34页，共52页。三、技术性措施在国际贸易中的影响促进有关产品特征和质量的信息流动降低交易成本增加对产品的需求促进规模经济促进分工安排实现社会公共目标第35页，共52页。1.技术性贸易壁垒的特点有（ABCDE）A.合法性 B.广泛性C.复杂性D.针对性E.隐蔽性2.技术性措施对国际贸易的影响包括（ ABCDE ）A.促进有关产品特征和质量的信息流动 B.降低交易成本 C.增加对产品的需求 D.促进规模经济 E.促进分工安排第36页，共52页。第四节 绿色贸易壁垒第37页，共52页。一、绿色贸易壁垒含义与成因（一）含义：指各国为了保

19、护本国市场，借口为保护环境和国民健康，对进口商品提出带有歧视性、针对性的技术、安全和卫生标准，如达不到这些标准，进口国有权扣留、退回、销毁、索赔等；或不规范地使用国际公认的标准。第38页，共52页。（二）绿色壁垒成因1、全球自然资源匮乏，生态环境恶化，为其出现提供了契机2、消费观念的更新，绿色需求的扩大，内在推动了它的形成3、各国在技术水平、环保标志和相关资金投入等方面的差异是其存在的直接原因4、市场矛盾的尖锐是其产生的根本原因第39页，共52页。二、绿色壁垒的表现形式1、绿色环保技术标准 如ISO9001，ISO14000环境管理体系标准的制定和实施都由发达国家进行，具体包括：审核企业的清洁

20、生产、产品生命周期评价、环境标志产品、企业环境管理体系，正成为发展中国家企业进入国际市场的绿色技术障碍。 另外还有食品中的农药兽药残留量标准、汽车尾气排放标准、纺织品有毒有害物质、偶氮染料标准、陶瓷含铅量标准、皮革的PCP残留量标准、玩具和机电产品的安全性标准、包装材料的可循环比例等。第40页，共52页。2、绿色标志和认证制度 绿色标志又称环境标志，是一种贴在产品或其包装上的图形，表明产品不仅质量符合要求，而且在生产、使用、消费、处理等全过程中也符合环保要求，对生态环境和人体健康无损害。 这种标志成为产品进口的“绿色通行证”，绿色标志由政府管理部门根据有关标准对产品认证后颁发。第41页，共52

21、页。 自从1978年德国率先实行“蓝色天使”标志后，其他发达国家纷纷效仿，出现了日本的“生态标志”、加拿大的“环境选择”标志、欧盟的“环境标志”等。这些环境标志已成为进入这些国家市场的通行证，没有环境标志的产品将受到数量和价格的限制。第42页，共52页。第43页，共52页。加拿大“环境选择”欧盟之花美国环保标章计划法国环保标章第44页，共52页。3、绿色包装和标签制度 1.以立法形式规定禁止使用某些包装材料。 如含有铅、汞和镉的包装材料，未达到特定的再循环比例的包装材料，不能再利用的容器等。 2.建立存储返还制度。 比如丹麦规定啤酒、软饮料、矿泉水等必须使用可循环使用的容器，并将用过的容器退还

22、。 3.税收优惠或处罚。 根据使用可循环包装材料的情况，给予一定的减、免税待遇或征收较高的处罚赋税。第45页，共52页。绿色包装的4R标准： Reduce 减少材料消耗量 Recovery 可回收使用 Refill 大型容器再填充使用 Recycle 可循环使用 第46页，共52页。 许多发达国家对于在本国市场上销售的产品规定了内容复杂、手续麻烦的标签规定，外国产品为了符合进口国的规定，不得不重新制作标签，就不可避免的增加了成本，费时费力，削弱了商品竞争能力。 如欧盟对纺织品等的进口产品要求加贴生态标签(OKO-Tex Standard 100,生态纺织品标准100)，是纺织品进入欧洲市场的通

23、行证。 欧盟规定，自2003年起，市场上所有零售食品都必须实行产品追踪标签制。即在外包装标签上要注明经销商、进口商、出口商、包装商、生产商及确切种植地和加工工厂，以便在发生问题时可以从销售商一直追踪到产地等中间各环节。第47页，共52页。4、绿色检验检疫制度 主要适用于农副产品、食品、药品、化妆品等。 许多发达国家主要针对这些产品制定了严格的检验检疫制度。包括对农药、兽药残留量的规定，加工过程添加剂的规定，对动植物病虫害的规定，其他污染物（如放射性残留、重金属残留）的规定等。第48页，共52页。 案例：日本繁杂的检验程序 日本对进口农产品、畜产品以及食品类的检验检疫制度非常严格。对于入境的农产品首先由动物检疫所和植物防疫所从动植物病虫害角度进行检疫，之后还要对具有食品性质的农产品从食品角度进行卫生防疫检查等。且检验项目逐年增加，2002年以来日本对农畜产品的药物残留检验项目从最初的6项增加到104项。第49页，共52页。一、单项选择题1进口国对来自不同国家的进口商品，规定不同的进口额，这属于（ ）A.