公共物品与公共选择理论课件

1、第一节 公共物品理论回 顾: 微观经济学中的四种物品：私人物品、公共物品、自然垄断物品和共有资源第1页，共54页。私人物品特征：举例电视机竞争性新增消费者发生额外成本；排他性存在将没有支付价格者排除在消费之外的现实手段。第2页，共54页。纯公共物品特征：举例路灯非竞争性非排他性即技术上很难将那些不愿付款者排除在公共产品的受益范围之外。第3页，共54页。具有公共产品部分特征的产品：自然垄断产品（mixed goods)-非竞争性-排他性-如：电力、石油公共资源 (public resources) -竞争性- -非排他性-如：海中的鱼第4页，共54页。公共物品public goods-国防-基础

2、科学-不拥挤的不收费的道路共有资源common resources-海洋里的鱼-环境-拥挤的不收费的道路否自然垄断natural monopoly-水电-有线电视-不拥挤的收费的道路私人物品private goods-冰激凌雪糕-衣服-拥挤的收费的道路是否是排 他 性?竞 争 性?一个人使用某种物品就减少了他人使用这种物品的机会有不让别人使用的权利（排斥的方法一般是收费）第5页，共54页。一、全面理解公共产品的概念及特征（一）定义：那些可供一定数目的社会成员集体分享具有非排他性和非竞争性的物品或服务。往往由政府（公共部门）生产和提供。与私人物品相对应，私人物品只能由个人分割消费或独享。（二）分

3、类：（1）一般而言，公共产品分为纯公共产品和准公共产品。第6页，共54页。1、纯公共产品的两大特征：非排他性无法排除他人从公共物品获得利益。非竞争性生产水平既定情况下，增加一个消费者不会减少其他消费者的消费数量。边际生产成本和边际拥挤成本为零。国防就是典型的纯公共产品。第7页，共54页。2、准公共产品的特征：A.消费中具竞争性但不具有排他性：即一个人对某物品的消费可能会减少其它人对该物品的消费（质量和数量），如免费的博物馆。B.消费中不具竞争性但有排他性：即只有那些按价付款的人才能享受该物品，如：收费的不拥挤的公用厕所，非义务阶段的高等学校教育。第8页，共54页。俱乐部产品是一类特殊的准公共物

4、品。特征是在一定限度内，消费上具有非竞争性，同时，排他又是可行的。如：剧院、私人会所、游泳池、高速公路特性：A.具备规定资格者才能消费这类物品，并且每个成员都必须遵守俱乐部的内部规章制度。B.分享此类物品的人较少。第9页，共54页。3、知识作为公共物品知识是一种非常重要的资源，但只有那些公开传播且未申请专利保护的知识才具有公共物品的特点。 讨论：案例106面第10页，共54页。（2）从受益范围来划分，公共物品分为 国家公共物品和地方公共物品A.国家公共物品：全国受益如：国防、医疗保健、义务教育、环境主要由中央政府支出B.地方公共物品：地方受益如：路、桥、地方环境、地方图书馆主要由地方政府支出C

5、.国际公共物品：国际区域甚至全世界如：全球环保、中国东盟自由贸易区组织服务、NATO防卫、人类基因组计划、全球共享灾害信息计划。主要由国家间的合作来实现第11页，共54页。（三）公害品公害品可以看作是具有负效用的非竞争性与非排他性的物品。如：环境污染、病毒传播、四害、黑社会非排他性：人们很难避开非竞争性：一个人受害，并不减少其他人受害的机会公害品的消除：政府的义务第12页，共54页。二、公共物品的有效供给公共的悲剧(tragedy of the commons) 大卫休谟在1740年提出，在一个经 济社会中，若有公共产品或劳务存 在，“免费搭便车者”的出现就不可避 免，但如果所有的社会成员都成

6、为免费搭便车者，最后的结果则是没有一个能享受到公共产品或劳务的好处。第13页，共54页。（一）私人产品的有效供给(图3-1 私人产品的最优供给）第14页，共54页。 在Po这一价格下两个消费者的最终消费量由于收入水平不同而有所差别，但他们得到边际效用相等，都等于市场价格，在私人产品的条件下，由于没有外溢性现象，消费者个人从某一产品消费中获得的边际效用也就是这一产品的社会边际效益，这样，在E点社会边际成本等于社会边际收益，实现了帕累托最优。 帕累托最优的条件是：第15页，共54页。（二）公共产品的有效供给(图3-2 公共产品的最优供给）第16页，共54页。公共产品的均衡价格P0是所有社会成员愿意

7、为Q0单位的公共产品所支付的价格的总和，PA+PB=P0。因为消费者的出价是与其消费公共产品所获得的边际效用相一致的，所以所有消费者出价的总和就是其边际效用的总和，即社会边际收益。这样，在E点社会边际成本等于社会边际收益，实现了帕累托最优。帕累托最优的条件是：第17页，共54页。（三）林达尔均衡 （图3-3）第18页，共54页。结论：由于“免费搭便车”效应的存在，消费者会隐瞒或从低申报自己从公共产品消费中获得的真实收益，使得公共产品的实际供给水平远远低于最优水平。所以要揭示人们的真实偏好，是实现公共产品有效供给的前提条件，也是公共产品理论的重要课题之一（公共物品著名的偏好难题）。第19页，共5

8、4页。（四）如何解决偏好难题私人物品偏好的显示：购物行为、广告反应、市场调查、反馈公共物品偏好的显示：1、以手投票：选举和投票（听证会）2、以脚投票：人们通过选择离开或放弃3、模拟市场机制：收取使用费准确揭示公民偏好并转化为社会偏好，技术和制度上存在极大困难。较合理的方法：成本效益分析法；公共选择理论第20页，共54页。二、公共物品的市场供应与非市场供应（一）纯公共物品的提供方式提供方式：政府（主）、捐赠等慈善方式（次）提供基础：征税(公众享用的量与纳税额并不是对称的)关键问题：财政支出规模第21页，共54页。（二）准公共物品的提供方式提供方式：政府提供 市场提供 混合提供（政府提供+市场提供

9、）案例1：谁来建桥？政府还是私人？第22页，共54页。分析：若是政府提供，靠税收来弥补成本，会存在征税成本和缴纳成本。 若是市场提供，收费要设置管理设施和管理人员，要花费成本。（因为排他是有成本的，例如，高速公路的收费站、收费桥等构成的整个价格管理体系所需的成本。） 关键是对征税成本和收费成本进行比较。 若收费成本更低，但是当桥的容量充分大的时候，这样的收费是不需要的。（如下图3-4）第23页，共54页。图中阴影的部分是对容量充裕的桥梁征收 p 的过桥费而带来的福利损失。第24页，共54页。案例2：对某些产品来说，如，水，若免费提供，只会导致过量消费。（图3-5）第25页，共54页。案例3：另

10、一些产品来说，如某些医疗服务，免费提供，会导致广泛的过余消费。（图3-6）第26页，共54页。从各国的实践来看，准公共物品的有效提供方式有：（1）政府授权经营自然垄断产业（2）政府参股初始投资很大的基础设施（3）政府补助教育卫生及从事高新技术产品开发的民营企业第27页，共54页。政府公共工程的实例 美国西部的哥伦比亚适宜进行水电开发，但首先需要在上游建设一个蓄水库（饿马水坝）。这个水库可以贮存雨季的水供旱季使用，也可以贮存多雨年度的水供旱年度使用。当水库防闸时，可以流经下游的12个水坝，每个水坝都可以发电，而且3/4的电力都是有下游提供的。因此，私人公司是不愿开发饿马水坝的，因为它的大部分收益

11、将归其它私人电力公司。结果饿马水坝就成为美国的一项公共工程，通过政府来建设。在这里，虽然政府干预是必要的，但公有制或政府的公共提供并非唯一的解决办法。政府也可以允许私人公司通过法律授权向饿马水坝的收益者征收费用；政府还可以付给私人公司一种补助金，以补偿因修建饿马水坝而受到的利益损失。下游的收益人也可以自愿组织起来修建饿马水坝；或设计一个公私混合的组织，在这个组织的指挥下，政府负责修建水坝，发电设备则由私营企业提供。但是，在美国，政府不喜欢付给大公司补助金或赋予私人公司征收费用的权利，并且这种自愿组成的组织因为存在利益冲突不易组织起来。因此，在这种情况下，政府常常举办公共工程。 第28页，共54

12、页。分析：公共工程在各国的历史上或当代都是由政府投资的主要对象，这受政府活动范围的直接影响，政府活动的范围是什么，这是每一个国家都要面对的问题。 古典经济学的创始人亚当斯密把政府的活动范围归纳为三点：防务、司法裁判和一些公共工程。这种划分在自由资本主义时期表现突出。在现代市场经济制度下，公共工程仍然是政府投资的主要对象。这与许多公共工程通常是私人无力提供或不愿意提供，或由政府来提供可以起到更加积极的作用有关。饿马水坝成为一项公共工程，应当说较为典型的反映了这些原因。 第29页，共54页。（三）特别奉献：关于公共物品私人提供的研究和实践1、下面这个故事说明什么?前天去邮一个光驱.我用一个厚纸箱装

13、好又填充了不少东西。装得结结实实.到了邮政所营业员看看.开始说不给邮.说怕摔坏.后来又说邮可以必须用木箱装！我晕.邮个光驱用木箱邮！太夸张了吧！怒.不邮了！快递. 邮政.你亏损纯属活该.如果是真正的企业早就应该倒闭了！资料来源：洛阳信息港第30页，共54页。2、政府在公共物品供给方面也会存在诸多缺陷，主要有：a、公共物品的政府供给在总体上不足；b、公共物品的种类和数量无法满足公众对公共物品的多元化需求；c、公共物品的供给效率低下；d、容易滋生寻租与腐败，从而加大了公共物品的成本，造成资源的浪费和公共物品质量下降等。 第31页，共54页。3、公共物品私人提供的前提条件：在技术上或法律上实现排他成

14、为可能可能排他的实例：收费的路桥、电影、有线电视难以排他的实例：社区灭蚊的好处、灯塔如果技术上难以排他，必须借助法律手段，如：电脑软件，音像制品等。结论：不同的公共物品，其排他的难度是不同的，排他难度越小，越趋向于私人提供；排他难度越大，越趋向于公共提供。第32页，共54页。补充：专利和知识产权保护了 “知识”的供给正是由于 “知识”(包括艺术，如文学、音乐、电影等）具有很强的外部性，具有公共物品的特征，为了保证其供给，在市场经济中必须用法律专利和知识产权来保护这些公共物品的创造者的利益。只有这样，“知识”的供给才会越来越丰富。知识产权，就是实现了在法律上实现排他。要使用受专利或知识产权保护的

15、公共物品，必须得到 “转让”。第33页，共54页。常见的转让方式有： 独占许可(Exclusive License) 排他实施许可(Sole License) 普通实施许可(Simple License) 从属许可（dependent license）第34页，共54页。独占许可Exclusive License 许可方受让方 第三方专利独占许可合同独占许可费再许可自己使用 排他许可 普通实施许可 从属许可第35页，共54页。排他许可Sole License 许可方受让方 第三方专利独占许可合同独占许可费再许可自己使用 独占许可 普通实施许可 从属许可第36页，共54页。普通实施许可(Simp

16、le License) 许可方受让方 第三方专利独占许可合同独占许可费再许可自己使用 独占许可 排他许可 从属许可第37页，共54页。 从属许可dependent license许可方受让方 第三方专利独占许可合同独占许可费再许可 独占许可 排他许可 普通实施许可第38页，共54页。案例研究（一）：张学友演唱会赔8万词曲费 2019年4月7日，张学友在南京五台山体育场举行演唱会，结果大获成功，主办方赚了个盆满钵满。但随后中国音乐著作权协会（以下简称“音著协”）找过来了，让主办方支付音乐作品使用费近31万元。哪有这种道理？我请的著名歌星唱自己的歌，为什么还要给你“音著协”这笔冤枉钱呢？于是“音著

17、协”将主办方告到了法院，要求支付歌曲使用费31万元。主办方最终赔偿8万元。第39页，共54页。电影也好、CD也好、视频讲座也好，其实在电驴的作用下，这些在知识产权保护下的私人物品逐渐变得具有了公共物品的特性了。在这种共享的冲击之下，“聪明”的人或会刻录的人再也找到动力去买正版软件、正版DVD碟片、正版CD、正版书籍（因为电子书也泛滥了），我甚至看到过有的老师直接从网上把课件一下，就当作是自己备课了。共享，正在使很多本应私有的资源变得既无排他性也无竞争性。请根据上面的资料，请你谈谈你的看法：电子资料共享是不是一种新的公共物品的提供方式？案例研究（二）：电驴与公共物品第40页，共54页。思考与讨论

18、大型国有企业（esp.央企）都具有一定的垄断性，垄断当然导致市场失灵，那么国有企业应控制哪些产业？课后作业1.老式楼房的楼梯路灯怎么提供?2.关于电驴使数据公共化的思考. 3.新苹果树种是公共物品吗？政府如 何保证新品种研发者的利益？第41页，共54页。第二节 公共选择理论一、”公共选择”的定义指与个别私人选择相区别的集团选择。它是指人们选择通过民主政治过程来决定公共物品的需求、供给和产量，是把个人选择转化为集体选择的一种过程或机制，是对资源配置的非市场决策。公共选择理论是对政府决策过程的经济分析；核心是对投票及相关决策程序的研究；它用经济学的工具揭示了公共产品供应和分配的政治决策过程。公共选

19、择理论的切入点是将决策环境分市场环境和非市场环境。（图3-7）第42页，共54页。图3-7 市场环境和非市场环境示意图决策环境市场环境非市场环境价格反映偏好企业提供私人产品投票反映偏好政府提供公共产品企业政府个人选民第43页，共54页。市场决策与非市场决策的区别：对前者，在自由竞争的条件下，企业和消费者基本上拥有同等的决策权力来改变市场行为；对后者，政府拥有更多影响非市场行为的权力。第44页，共54页。二、经济人假设和政治交易（一）经济人和政治人表3-1 政治学和经济学的相对独立性公共选择理论颠覆了政治学关于人是政治人的假定，认为政府机构不是大公无私的集体，而是由一个一个以追求个人利益最大化的

20、经济人组成。第45页，共54页。（二）公共选择理论中的交易公共选择理论认为:在政治活动领域里，重要的命题不是社团、党派与国家，而是这些集团之间与组成集团的个体之间，出于自利动机而进行的一系列交易过程。进言之，公共选择是指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过民主投票和多数决策来实现的集体决策。第46页，共54页。三、政治市场的三级结构英国著名经济学家阿兰皮科克提出了政治市场三级结构的示意图。政策选择市场政治家出售政策给选民选民为购买合意的政策而支付选票政策供给市场行政官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段政治家向行政官员提供预算政策执行市场行政官员向选民提供公共产品和服务选民

21、向政府纳税第47页，共54页。四、民主决策与投票选举在西方民主政制中，投票是最重要的决策方式，投票行为及其过程构成了公共选择理论的重要研究内容。西方民主决策两种形式：直接民主决策和代议制民主决策。直接民主：主权由公意组成，不可转让，不可剥夺，也不可被代表，只能由人民集体直接行使。直接民主要求民众的投票针对被选方案。代议制民主：现代国家实现人民主权的制度安排，通过选举，委托专门的代表来行使管理国家事务的权力。代议制民主要求民众的投票针对人，即代表，再由代表的活动来针对被选方案。第48页，共54页。在两种民主制度下，有多种投票原则：全体一致原则、简单多数原则、2/3多数原则等。全体一致原则：参加投票的选民一致同意某个方案或某个代表，一致通过。简单多数原则：参加投票的选民中至少有1/2以上的选票支持某个方案或某个代表。2/3多数原则:参加投票的选民中至少有2/3以上的选票支持某个方案或某个代表。在实际生活中，全体一致原则尽管公平但效率低，几乎不被采纳，所以普遍采用的是简单多数原则和2/3多数原则。第49页，共54页。五、公共选择中的行政官僚（一）官僚的特点官僚，即行政官员，是公共选择中的重要参与方，它存在的意义是为了维持公共产品的供给，是公共决策的直接执行者。官僚机构提供公共产品的特点：缺乏竞争性缺乏激励机制非利润化缺乏