关贸总协定与世界贸易组织课件

1、第十三章 关贸总协定与世界贸易组织教学目的和要求了解关贸总协定的内容掌握世界贸易组织的宗旨与基本原则了解中国复关与入世的历程第1页，共60页。 主要内容第一节 关贸总协定第二节 世界贸易组织第三节 中国与WTO第2页，共60页。第一节 关税与贸易总协定 关税与贸易总协定（GATT，General Agreement on Tariff and Trade）,简称关贸总协定，是在美国策动下由包括中国在内的23个国家于1947年10月30日在日内瓦签订并于1948年1月1日正式生效的关于调整缔约国对外贸易政策和国际贸易关系方面的相互权利、义务的国际多边协定。第3页，共60页。一、关税与贸易总协定的

2、产生 二战后，除美国之外的许多发达资本主义国家都受到了战争的严重创伤，战后的世界满目疮夷，惨不忍睹。恢复国民经济，重建国际经济秩序迫在眉睫。 美国作为战后超级政治经济大国，为了对外扩张，称霸世界，就积极策划、倡导和推动了战后国际政治经济关系有关问题的解决。为此，美国首先倡议建立一个以实现贸易自由化为目标的国际贸易组织（ITO）。第4页，共60页。 1944年7月1日，在美国的积极策划下，由44国代表在美国的新罕布什尔州的布雷顿森林召开了“联合国国际货币与金融会议”，即著名的“布雷顿森林会议”。国际货币基金组织（IMF）和世界银行（WB）于1945年12月27日成立。而国际贸易组织（ITO）却由

3、于种种原因迟迟未能成立。第5页，共60页。 从1946年10月到1948年3月，由23国代表组成的宪章起草委员会最后审议通过了国际贸易组织宪章，即哈瓦那宪章。该宪章目标是建立一个全面处理国际贸易和经济合作事宜的国际组织。但该宪章一直没有获得包括美国在内的各国政府的批准，建立国际贸易组织的计划因此夭折。在哈瓦那宪章起草和审议的同时，在美国的倡议下，1947年410月举行了包括英、法、荷、比、中国等23国参加的关税减让谈判，达成了123项关税减让协议，为了尽快获得关税减让的好处，这些国家的代表签署了一项关于商品关税减让的多边协定即“关贸总协定”。关贸总协定开始部分担当原设想的国际贸易组织职能，直到

4、1995年1月1日世界贸易组织成立。第6页，共60页。二、关贸总协定的性质、宗旨及主要内容（一）性质 GATT最初只是一个临时规则的协定，并不是一个组织，也没有常设机构，直到1960年才有“代表理事会”，逐渐形成一个临时性的国际经济组织。 关贸总协定的最高权力机构是缔约方大会，一般每年召开一次会议讨论和决定有关重大事项，在闭会期间由理事会处理日常和紧急事务。在理事会下设各委员会。第7页，共60页。（二）关贸总协定的宗旨 GATT的宗旨和工作目标是追求全球贸易自由化，反对各种形式的贸易障碍、贸易壁垒和贸易歧视。 关贸总协定总则部分指出：缔约国在处理他们的贸易和经济事务方面，应“以提高生活水平、保

5、证充分就业、保证实际收入和有效需求的巨大增长、扩大世界资源的充分利用以及发展生产与交换为目的，并期望达成互惠互利的贸易协议，促进进口关税和其他贸易壁垒的大幅度削减，取消国际贸易中的歧视待遇等措施。” 第8页，共60页。GATT素有“富人俱乐部”之称，逐渐成为美国、欧盟和日本之间较量经济实力和争夺市场的场所。到1994年底，其正式成员由原来的23个增长到128个，成员国之间的贸易额约占世界贸易额的90%。第9页，共60页。（三）关贸总协定的主要内容1.基本条款：国际贸易中实施非歧视性原则，缔约方严格履行最惠国待遇和国民待遇条款。进口国只能以关税来保护国内市场，而不能直接采取进口管制措施，如进口配

6、额是被禁止的。各成员国应该实行公平贸易，反对不公平和扭曲的贸易形式。有关国家应通过磋商来防止危害缔约方商务利益事件的发生并为降低关税和减少其他贸易壁垒而举行的谈判进行组织工作。第10页，共60页。2.基本内容：第一部分：规定缔约国之间在关税和贸易方面相互提供无条件的最惠国待遇原则以及关税减让事项。第二部分：主要是缔约国贸易政策的规定，包括国民待遇、反倾销、反补贴、保障措施、一般性取消数量限制、法律法规的统一性和透明度、国营贸易和磋商调解等方面规定。 第11页，共60页。第三部分：规定协议的适用范围、谈判和活动方式、协议的修订、减让的停止或撤销，以及加入、退出、接受、生效的具体手续和有关规定。第

7、四部分：规定发展中国家缔约方在贸易和经济发展方面的一些特殊要求和有关问题，即特殊差别待遇问题，如发展中国家可以对幼稚工业进行保护，在国际恶化时可以实行进口数量限制，可以实行非互惠条款等。 第12页，共60页。三、关税与贸易总协定的成就与局限性 （一）取得的成就 1.形成了一套指导缔约方贸易的行为准则。 如最惠国待遇、 国民待遇等原则。 2.降低了关税壁垒和限制关税壁垒，促进了贸易自由化。 据统计，到1988年，发达国家的平均关税水平由54%降到4.7%，发展中国家也下降到14%。第八轮乌拉圭多边贸易谈判后，各缔约方总体关税水平再削减33%。第13页，共60页。 3.建立了争端解决程序 GATT

8、在特定条件下为协调方的贸易关系提供了场所和便利。虽然在历次谈判中，成员国特别是发达国家之间经常争吵不休，相互指责，甚至扬言要对某些国家采用报复手段，但往往经过长期的谈判，采取了磋商、调解的方法达成了某些协议，缓和或解决了缔约方之间在国际贸易中的某些矛盾。第14页，共60页。 4.使发展中国家获得某些优惠政策，在一定程度上维护了发展中国家在国际贸易中的利益。 如发展中国家可以对幼稚工业进行保护，在国际恶化时可以实行进口数量限制，可以实行非互惠条款等。 5.增加了贸易透明度。 根据规定，缔约方应将新颁布和实行的一些贸易法令、规章和措施通知GATT，并通过GATT通知到全体缔约国。第15页，共60页

9、。（二）局限性 1.祖父条款问题。 由于GATT未获得各国立法机构批准，因而不可避免会出现GATT规则与本国国内立法不一致或相冲突的情况。在这种情况下，只有适用GATT临时议定书有关规定，即在不违背现行立法的条件下，最大限度地临时适用GATT第二部分。也就是说要优先适用本国现行立法。此条款被形象的称为“祖父条款”。 而GATT第二部分规定了各种非关税壁垒的全部规则却被限制了。第16页，共60页。 2.许多规则内容模糊，缺乏明确的标准和法律约束力 例如，规定一国以低于“正常价值”的办法将产品输入另一国市场并给其工业造成“实质性损害和实质性威胁”，就是倾销。其中“正常价值”和“实质性损害或实质性威

10、胁” 等等都难以界定和量化。于是，一些国家就可借口利用国内立法来征收反倾销税，使其成为推行贸易保护主义的重要手段。第17页，共60页。3. 存在”灰色区域措施”，基本规则的例外也过多。 所谓“灰色区域措施”指的是成员国为绕开总协定第十九条的保障条款而采取的一些歧视性贸易政策措施，如“自动出口限制”、“有秩序的销售安排”等等。同时，由于关贸总协定规则的过多例外，致使许多原则不能得到很好的适用。例如，美国就曾利用最惠国待遇原则的例外无理地取消过波兰的最惠国待遇；许多缔约国也常利用一般禁止数量限制原则的例外而大量采用非关税壁垒的措施，推行贸易保护主义等等。第18页，共60页。4. 对纺织品和服装贸易

11、以及农产品贸易，容忍其长期背离GATT规则GATT“多种纤维协定”，对纺织品和服装贸易实行数量限制（即配额），反映了GATT的局限性和不完善性。农产品的巨额补贴和高进口关税，也造成了农产品市场的扭曲。5.不具有国际法主体资格因不具有国际法主体资格，从而影响了条约的执行和运转的法律地位。第19页，共60页。四、关贸总协定多边贸易谈判及成果第20页，共60页。45项协议 15项议题 128日内瓦-乌拉圭回合 86.9-94.4 833 %关税减让、非关税壁垒 99日内瓦-东京回合 73.9-79.4 735 %关税减让、反倾销 54日内瓦-肯尼迪回合 64.5-67.6 620 %关税减让 45日

12、内瓦-狄龙回合 60.9-61.7 5关税减让幅度 主要议题 国数谈判地点 谈判时间 次数35%关税减让 23瑞士日内瓦 47.4-10 135 %关税减让 33法国安纳西 49.4-10 226 %关税减让 39英国托尔基 50.10-51.4 315 %关税减让 28瑞士日内瓦 56.1-5 4第21页，共60页。拓展：乌拉圭回合多边谈判 一、乌拉圭回合谈判的目标和议题 1986年9月15日，总协定缔约方全体会议在乌拉圭埃斯特角城举行，会议决定进行第八轮多边贸易谈判，即乌拉圭多边贸易谈判，简称乌拉圭回合。 （一）目标 制止和扭转保护贸易，消除贸易扭曲现象；维护关贸总协定的基本原则和促进关贸

13、总协定的目标；建立一个更加开放的、具有生命力和持久的多边贸易体制。第22页，共60页。 （二）议题第一部分：传统的货物贸易包括12项议题 包括关税、非关税壁垒、热带产品、自然资源产品、纺织品和服装、农产品、保障条款、补贴与反补贴措施、关贸总协定条款、多边贸易谈判与安排、争端解决、关贸总协定体制的作用（前6项是有关市场准入和贸易自由化的问题、中间2项为有关贸易竞争规则的议题、后4项为有关加强关贸总协定多边贸易体制和程序的议题） 第23页，共60页。 第二部分：新议题 新议题是关贸总协定没有涉及到的“新领域”议题，包括与贸易相关的知识产权、与贸易相关的投资措施，以及服务贸易等3项议题。第24页，共

14、60页。二、乌拉圭回合谈判的焦点农产品贸易服务贸易纺织品和服装知识产权保护与贸易有关的投资措施非关税壁垒 第25页，共60页。三、乌拉圭回合谈判达成的协议和协定 乌拉圭回合谈判达成的乌拉圭回合多边贸易谈判成果的最后文件（简称最后文件），是一个“一揽子文件”，即必须全部接收或全部拒绝，不能接受一部分，拒绝另一部分。它包括28个协议和协定，可以分为三类： 1.修订原有的关贸总协定和货物贸易规则，以有效处理长期存在的一些老问题。如反倾销、反补贴、保障条款等； 2.涉及制定新规则、规范和贸易有关的新问题。如知识产权保护、服务贸易和投资措施。 3.体制建设问题，其中最重要的是建立世界贸易组织，取代总协定

15、。 第26页，共60页。拓展：总协定的演变特点 自总协定生效以来，到1994年初已经主持了八次多边贸易谈判，从历次谈判中，可以看出总协定发展和演变的过程及特点。 （一）参加总协定的国家不断增加。 （二）美国在总协定中的作用举足轻重，但其作用呈下降的趋势。 （三）历次多边谈判中，发达国家尤其是美国、欧共体、日本等是谈判主角，也是谈判的主要受益者。 （四）多边贸易谈判的内容范围在扩大，时间越拉越长。第27页，共60页。第二节 世界贸易组织第28页，共60页。一、世界贸易组织的产生过程 1990年12月，在乌拉圭回合布鲁塞尔部长级会议上，贸易谈判委员会提议起草一个组织性协议。为此，“建立多边贸易组织

16、协定”成为1992年12月的乌拉圭回合最终协议草案的一个有机组成部分。经过两年多的修改和各谈判方的讨价还价后，1993年11月，乌拉圭回合谈判结束前，各方原则上形成了“建立多边贸易组织协定”。在美国代表的提议下，决定将“多边贸易组织”易名为“世界贸易组织”（WTO）。 1993年12月15日，乌拉圭回合谈判胜利结束。1994年4月15日，在摩洛哥的马拉喀什召开的关贸总协定部长会议上，乌拉圭回合谈判达成的其他协议及WTO协议以 “一揽子”方式（无保留例外）被104个参加方政府代表签署。 WTO协议经各国立法机关批准后，于 1995年1月1日正式生效。至此，世贸组织正式成立。 第29页，共60页。

17、各成员，认识到服务贸易对世界经济增长和发展日益增加的重要性； 希望建立一个服务贸易原则和规则的多边框架，以期在透明和逐步自由化的条件下扩大此类贸易，并以此为手段促进所有贸易伙伴的经济增长和发展中国家的发展；期望在给予国家政策目标应有尊重的同时，通过连续回合的多边谈判，在互利基础上促进所有参加方的利益，并保证权利和义务的总体平衡，以便早日实现服务贸易自由化水平的逐步提高；认识到各成员为实现国家政策目标，有权对其领土内的服务提供进行管理和采用新的法规，同时认识到由于不同国家服务法规发展程度方面存在的不平衡，发展中国家特别需要行使此权利；期望便利发展中国家更多地参与服务贸易和扩大服务出口，特别是通过

18、增强其国内服务能力、效率和竞争力；特别考虑到最不发达国家由于特殊的经济状况及其在发展、贸易和财政方面的需要而存在的严重困难；特此协议如下：二、马拉喀什建立世界贸易组织协定 第30页，共60页。三、WTO成立后的多边贸易谈判（一）新加坡部长级会议WTO第一次部长级会议于1996年12月9日至13日在新加坡召开。WTO128个成员国和相关国家组织的2800多名代表参加了会议。大会成立贸易与投资、贸易与竞争政策、政府采购透明度等个工作组，经过5天讨论与磋商，通过了新加坡部长宣言、总理事会报告和信息技术产品的部长宣言。第31页，共60页。 会议成果：（一） 重申WTO的目标是建立“贸易自由流通的世界”

19、（二）讨论内容广泛，尽管参加会议各成员方目标各异，但达成了一些协议（三）呼吁各成员国进一步重视以下问题1.多边贸易体制与地区贸易协定的关系；2.关心发展中国家和最不发达国家的贸易与发展问题。（四）提出一些新的议题并取得一定进展如核心劳工标准、竞争政策、政府采购、信息技术产品贸易自由化等。第32页，共60页。（二）日内瓦部长级会议 第二次部长级会议1998年5月18日至20日在瑞士日内瓦举行。会议主要讨论了已达成的贸易协议的执行情况、既定日程和未来谈判日程等问题以及第三次部长级会议举行的时间和地点。会议的主要目的是为第三次部长级会议启动新一轮多边贸易谈判做准备。第33页，共60页。（三）西雅图部

20、长级会议 第三次部长级会议1999年11月30日至12月日在美国西雅图市召开。主要议题有农业问题、市场竞争问题、环境与贸易问题、技术壁垒问题、反倾销问题，第二次部长级会议遗留问题。由于非政府组织的示威游行和干扰所产生的压力以及成员间在一系列重大问题上的意见分歧，会议未能启动拟议中的新一轮多边贸易谈判，最终以失败告终。第34页，共60页。（四）多哈部长级会议 第四次部长级会议2011年11月9日至14日在卡塔尔首都多哈举行。会议启动了被称为“多哈发展议程”即所谓“多哈回合”的新一轮多边贸易谈判。会议的另一个重要成果是批准中国加入世贸组织。会议最后通过了部长宣言等个文件。第35页，共60页。多哈回

21、合谈判的主要特点：1.议题的涉及面十分广泛2.新议题多3.发展中成员和最不发达成员的贸易发展利益受到空前关注4.多哈回合谈判平衡发达国家和发展中国家之间的关系和要求第36页，共60页。（五）第五次部长级会议 第五次部长级会议2003年9月10日至14日在墨西哥坎昆举行，来自世贸组织146个成员的近5000名代表以及非政府组织代表出席了会议。会议对世贸组织新一轮谈判进行了中期评估，同意接纳柬埔寨和尼泊尔两国为世贸组织正式成员，发表了部长会议声明。由于与会各方对部长宣言草案存在巨大分歧，大会未取得实质性成果，这是世贸组织成立8年来无果而终的第二次部长级会议。第37页，共60页。（六）第六次部长级会

22、议 第六次部长级会议 2005年12月13日至18日在中国香港举行，包括世贸组织149个正式成员和一些国际组织官员在内的5800多名官方代表，以及2100多名非政府组织代表出席会议。本次会议通过了部长宣言，规定发达成员和部分发展中成员2008年前向最不发达国家所有产品提供免关税、免配额的市场准入；发达成员2006年取消棉花的出口补贴，2013年年底前取消所有形式农产品出口补贴。此外，世界贸易组织总理事会正式批准太平洋岛国汤加加入世贸组织 。这样，世贸组织正式成员将增加到150个。第38页，共60页。（七）第七次部长级会议第七次部长级会议2009年11月30日12月2日在总部日内瓦举行。在金融危

23、机和不利经济形势的大背景下，这次会议的主题被定为“世界贸易组织、多边贸易体系和当前全球经济形势”。主要成果如下：第39页，共60页。一、关于多哈回合谈判 会议认同贸易和多哈回合对经济复苏和发展中国家减贫的重要性。部长们重申要在2010年结束谈判，为此要在2010年第一季度对谈判进展情况进行盘点。各成员高官的参与对于如何实现上述目标至关重要。谈判要以现有成果为基础，不应试图重新打开已经相对稳定的案文。农业谈判和非农产品市场准入谈判虽仍享有优先地位，但其他领域的谈判也需向前推进，包括服务、规则和贸易便利化。 第40页，共60页。二、关于自由贸易协定 双边和区域贸易协定的增加对多边贸易体制构成了挑战

24、，需保证二者在贸易开放方面的互补性。一些成员提出了将双边协定多边化的建议，不过也遭到不小的反对。一些成员认为自由贸易协定的透明度机制仍有待改善，并提出了具体建议。第41页，共60页。三、关于加入问题 成员普遍认为新成员加入对于扩大和加强WTO具有重要意义。但对于今后如何推进加入工作，发达成员和发展中成员之间存在较大分歧。发展中成员指出现有程序对于申请加入方存在很大的不公平，但发达成员坚称目前做法并无不妥，没必要改弦易张。第42页，共60页。四、关于能力建设与促贸援助 会议认识到仅仅向发展中国家提供市场准入是不够的，还需要通过加强能力建设来解决其供给方面的局限。为此，要进一步加强“促贸援助”工作

25、，包括对最不发达国家“增强综合框架”。第43页，共60页。五、关于改善运作 部长们普遍认为应增强WTO运作机制的有效性。在这方面，WTO的监督和分析工作在金融危机中对于抵制贸易保护主义发挥了重要作用。不过，WTO还需要改善通报以及数据的收集、分析与传播。但实现这一目标不应以牺牲透明度与包容性的基本原则为代价。第44页，共60页。六、关于热点及未来议题 部长们广泛议及了WTO应如何在目前热点问题和未来议题上发挥作用。许多部长提到了气候变化问题，一些发达成员要求降低环境产品和服务的壁垒，发展中成员则普遍强调反对“绿色保护主义”。 粮食安全、能源安全和私营标准也是各成员，特别是发展中成员关心的问题。

26、政府采购、竞争政策和投资也是讨论的热点，但发达成员和发展中成员的观点存在明显对立。一些部长呼吁在尊重WTO授权的基础上加强同其他国际组织的联系。第45页，共60页。四、世界贸易组织的特点（一）组织机构的正式性 从法律意义上说，关贸总协定只是一个临时适用的多边协议而并非一个组织，WTO具有完整的组织机构，是一个具有法人资格的健全的国际经济组织，对其所有的成员均有严格的法律约束力，作为正式的国际组织，WTO是国际法的主体，享有特权和豁免权，又由于它不是联合国的专门机构，也不隶属于联合国体系，因此可以避免联合国的影响。 第46页，共60页。 （二）管辖范围的广泛性 GATT管辖的范围比较单一，只涉及

27、货物贸易方面，而WTO管辖的范围不仅包括已有的货物贸易方面的规则，还包括与货物贸易有关的投资规则、保护知识产权规则和服务贸易规则等。第47页，共60页。 （三）权利和义务的统一性 GATT的协议可以由其缔约方和非缔约方自行选择签署参加，如果不参加便无需履行该协议的义务，因而GATT中的权利与义务就不尽平衡。而WTO要求缔约方必须无选择地以“一揽子”方式签署全部多边协议，不能有选择的参加一个或几个协议，确保了WTO体制的完整性，加强了缔约方权利和义务的统一性。 第48页，共60页。 （四）争端解决机制的有效性 GATT原有的争端解决机制存在一些缺陷，例如，争端解决的时间拖得很长，专家小组的权限很

28、小，监督后续行动不力，争端解决流于形式等。而WTO专门成立了争端解决机构，健全了争端解决的各种程序，使其运作更为有效有力。 第49页，共60页。五、世界贸易组织的目标及职能 （一）目标 世界贸易组织成员在处理它们的贸易和经济领域的关系时，应以提高生活水平、确保充分就业、大幅度和稳定地增加实际收入和有效需求为目标，拓展货物和服务的生产和贸易，持久地开发和合理地利用世界资源，努力保护和维持环境，并通过与各国在不同经济发展水平的需要相符合的方式，来加强环保。第50页，共60页。 （二）职能 1.促进WTO目标的实现，监督和管理其统辖范围内的各项协议的贯彻实施； 2.组织实施各项多边贸易协议，为各成员

29、方提供多边贸易谈判的场所，按一体化的争端解决规则与程序，主持解决各成员方的贸易纠纷； 3.按照有关贸易政策审议机制，负责定期审议各成员方的贸易制度和与贸易有关的国内经济政策； 4.协调与IMF和WB的关系，以保障全球经济决策的一致性； 5.编写年度世界贸易报告和举办世界经济贸易研讨会； 6.向发展中国家和最不发达国家提供技术援助和培训。第51页，共60页。一、中国加入世界贸易组织历程（一）中国与关贸总协定 中国是关贸总协定的创始国之一，但在新中国建立之后，我国与总协定的正式关系长期中断。直至1986年7月10日我国才正式向总协定提出恢复我国缔约国地位的申请，1987年2月递交中国对外贸易备忘录

30、，同年3月总协定成立中国缔约方地位问题工作组，开始了中国复关谈判。中国复关三原则 是恢复而不是“加入”。 在关税减让的基础上承诺义务和进行谈判。 以发展中国家的地位享受相应待遇，承担相应义务。第三节 中国与WTO第52页，共60页。（二）中国加入世界贸易组织 1995年，GATT与WTO并行运作一年。中国工作组主席召集两次非正式磋商，但以主要成员方未能采取灵活务实的态度而宣告结束。1995年6月3日中国成为WTO观察员，同年7月11日中国正式提出加入WTO的申请，中国由复关转为“入世”。中国入世三原则 坚持以发展中国家身份加入世贸组织。 以乌拉圭回合协议为基础，承担与中国经济发展水平相适应的义

31、务。 坚持权利与义务平衡的原则。第53页，共60页。（三）中国“复关” 、“入世”历程时间表 1986年7月10日，中国正式照会GATT秘书长，要求恢复GATT成员国席位。 1988年2月，中国工作组举行首次会议。 1994年4月15日，在摩洛哥马拉喀什的乌拉圭回合闭幕会议上，中国同其他122个缔约方一道，签署了实施乌拉圭回合多边贸易谈判结果的最后文件。鉴于世界贸易组织的成立，中国表示希望成为WTO的创始成员国。 1994年12月17-21日，中国工作组第十九次会议举行。中国与其他缔约方未能就中国成为WTO创始国问题达成协议。 1995年1月1日，世贸组织正式成立。它取代关贸总协定，负责管理乌

32、拉圭回合一揽子协议的实施，负责管理世界经济和贸易秩序。第54页，共60页。 1995年7月1日，WTO决定接纳中国为该组织的观察员。 1997年12月5日，世界贸易组织中的发展中国家成员在日内瓦发表声明， 一致支持中国尽早加人世贸组织。 1997年8月1日，世界贸易组织中国工作组第五次会议在日内瓦结束。龙永图宣布了中国政府在进一步降低关税、消除非关税壁垒和取消农产品出口补贴等方面采取的重大步骤。 1998年4月8日，世界贸易组织中国工作组第七次会议在日内瓦结束。工作组主席发表的声明说，中国提出的一揽子降低关税的方案得到工作组成员的普遍欢迎，它标志着谈判取得了有意义的进展。 1999年4月10日，中国对外贸易经济合作部部长石广生