工作规范填空题

1、.PAGE ：.； 烟草行业内部专卖管理监视任务规范第一章 总 那么第一条 为进一步推进内部专卖管理监视长效机制建立，根据、以及国烟专2005377号等国家局规章制度，制定本任务规范。第二条 各级局应根据烟草专卖法律法规以及国家局规章制度，按照本任务规范的要求组织开展内部专卖管理监视任务。省级局全面指点本辖区的专卖内管任务，组织本规范的落实，推进基层仔细履行专卖内管职责，加强对日常监管任务的督导，组织定期检查考核，查处艰苦违法违规问题；市级局主要担任组织开展日常监管任务，组织定期检查考核，查处不规范问题，艰苦问题及时报省级局，对县级局上报发现的问题及时进展核实处置；县级局详细担任落实日常监管任

2、务，加强对卷烟零售市场的监控、分析，排查内部违法违规线索，仔细进展调查，发现不规范问题及时向市级局报告。第三条 各级局要按照国烟人2007186号的有关要求，设立内部专卖管理监视任务机构，配齐任务人员和必要的任务设备。省级局可视情况向省级工业公司及其消费点派驻专卖内管特派办员。行业内烟草专卖品消费运营企业应确定详细担任部门，配合专卖内管任务。第四条 各级局要建立告发赞扬办理任务制度，对受理的反映内部违法违规问题的告发赞扬，要及时进展调查处置。第五条 各级局应积极推进专卖内管信息化建立，规范任务程序，实现对行业内部烟草专卖品消费运营活动的实时、有效监管。第二章 定期检查 第六条 定期检查的对象是

3、辖区内烟草专卖品消费运营企业，检查的内容是依法依规组织开展烟草专卖品消费运营活动的情况。 第七条 省级局每年对辖区行业内一切烟草专卖品消费运营企业进展一次全面检查，市级局每半年开展一次全面检查。省、市级局要针对问题较多单位，带有普遍性、倾向性的问题，专题组织开展重点检查任务。第八条 省、市级局要制定定期检查方案，分期分批组织实施。每批定期检查终了后要构成检查报告，通报检查结果，对发现的问题要依法依规进展处置并责成有关单位限期报告整改情况。第九条 商业企业卷烟运营购进环节中的按合同购进、准运证到货确认、扫码入库等内容，主要在省级局对市级局公司定期检查时进展监管。商业企业要对货源分配、卷烟打码到条

4、等方面制定明确的内管内控制度规定；营销系统中的客户信息要与专卖答应证信息系统中的数据一致，要明确修正客户信息、调整类别的权限及程序。商业企业制定并执行有关内管内控制度规定的情况，主要在省级局、市级局定期检查时进展监管。第十条 省级局要制定对卷烟打码到条进展管理监视的详细方法。省级局每年要对各商业企业卷烟打码到条情况进展专项检查，严肃查处无码销售卷烟及打测试码、打通码等问题。第十一条 商业企业烟叶消费运营过程中的调拨销售、准运证开具运用、资金结算等方面的规范情况，主要在省级局对市级局公司定期检查时进展监管。市、县两级局要加强对预留烟田、育苗、移栽环节的管理，就农户种烟恳求、预留烟田、建立烟农信息

5、档案、烟种领取发放、方案分解、合同签署、烟苗发放、合同变卦等方面制定任务规程。省级局在定期检查时要对市、县级局烟叶消费运营管理制度制定、执行情况进展检查。第十二条 在烟叶移栽终了后一个月内，省级局要锁定烟叶种植收买合同，组织相关市、县级局，对方案分解、合同签署、烟种购进运用库存、育苗移栽等情况进展全面检查。重点检查合同的签署和烟叶大田移栽情况，走访烟农与实地抽查相结合，要有一定的抽查面，抽查对象随机确定，查处超方案种植、合同签署不规范、虚伪合同、只签不种、多签少种、少签多种、多户签一份合同等问题。 第十三条 卷烟工业企业消费运营过程中的原辅资料购进、储存、调拨，卷烟买卖合同的执行，到货确认等环

6、节的规范情况，主要在省级局对工业企业定期检查时进展监管。第十四条 烟叶复烤企业消费运营过程中的按委托加工合同、协议调入原烟、投料加工、产废品发运等环节的规范情况，以及未经审批加工暂无调拨流向的烟叶、卷烟工业企业所属打叶复烤车间违规承揽烟叶委托加工业务等问题，主要在省级局对烟叶复烤企业定期检查时进展监管。第三章 对商业企业卷烟运营的日常监管第十五条 对商业企业卷烟运营日常监管的重点主要是查处卷烟运营单位及有关业务人员的不规范问题。一卷烟运营单位的不规范问题详细包括脱离本地市场实践需求、盲目投放、冲击其他地域市场；以集资、虚伪订单等方式，套购倒卖卷烟；虚拟客户、无码销售、捆绑销售；直接向无证单位、

7、个人销售卷烟等问题。二有关业务人员的不规范问题详细包括以停歇业零售户名义套购倒卖卷烟；克扣截留零售户订购的卷烟、强迫零售客户订购指定品牌卷烟然后回收倒卖；内外勾结参与非法收买倒卖卷烟活动；集中时间、集中线路或超零售户运营才干投放卷烟,为非法收买倒卖卷烟活动提供方便等问题。第十六条 各省级局要建立卷烟运营预警自动排查机制，经过信息系统自动抽取卷烟运营数据、进展运算分析排查异常品牌、异常订单的情况，提出预警。一对于月销量超越上月销量50%以上、单日销量占月销量15%以上的品牌卷烟，要提出预警、确定为异常品牌。二对于零售户单次订购卷烟数量超越前3个订货周期平均数的200%的，月订购卷烟数量超越上月量

8、200%的，单次订购卷烟均价超越3个订货周期均价200%的，要提出预警、确定为异常订单。第十七条 对专卖内管信息系统自动排查出的预警，由市级局担任每个任务日根据以下原那么进展挑选：一排除新品引进、到货不平衡、节假日等要素的影响构成的无效预警。二确保不规范问题能及时发现处置。三将已出现批零价钱倒挂、外流到其他地域的品牌作为需求重点关注的品牌。四对异常品牌的预警，要辅助以品牌销量时间曲线图、区域销量时间曲线图、线路销量时间曲线图等分析工具，确定异常品牌销量突增的时间段、区域或配送线路，进一步确定订货不正常的零售户作为内部违法违规线索。五要从总量异常的订单中挑选出需求重点关注的品牌突增的订单，确定为

9、内部违法违规线索。六要从均价异常订单中挑选出需求重点关注的高档品牌突增或紧俏的高档品牌突增的订单，尤其是地理位置偏远、运营规模小、构造低的零售户忽然订购数量较多高档卷烟的情况，确定为内部违法违规线索。第十八条 对市级局的预警挑选任务，省级局要进展监控，每月要进展一次汇总分析，通报情况，有针对性地加强指点，确保任务质量。省级局每月要对专卖内管系统提出的预警进展一次挑选，重点查找卷烟运营层面不规范问题的线索，组织进展查处。第十九条 专卖市管员、客户经理、配送员在日常任务中要掌握零售户停歇业、非法收买倒卖卷烟等情况，并及时向县级局专卖内管部门报告。县级局专卖内管部门要仔细分析查找内部违法违规线索。一

10、对于零售户停歇业的情况，县级局专卖内管部门要在接到报告后3个任务日内确定零售户停歇业的详细时间、停歇业期间能否仍在订购卷烟。对于在停歇业期间仍在订购卷烟的，县级局专卖内管部门当天就要作为内部违法违规线索向市级局专卖内管部门报告。二对于非法收买倒卖卷烟的情况，县级局专卖内管部门要在当天通知专卖稽查人员进展查处并将所涉卷烟品牌情况向市级局专卖内管部门报告，市级局专卖内管部门要针对所涉品牌，查找集中时间、集中线路投放或明显超出零售户运营才干提供卷烟等情况，确定为内部违规线索。第二十条 市场上非法流通的卷烟根源在行业内部，要经过查处的真烟案件查找内部违法违规线索。一对于市、县级局查处的真烟案件，省级局

11、要督促有关单位按要求上报情况并抄录每条烟的32位条码。二对查扣的真烟，省级局每月要进展汇总分析，通报情况，并将详细的品牌、数量及条码等信息发回卷烟流出地的市级局。市级局要根据省级局反响的条码信息，查找出相关异常订单，确定为内部违法违规线索。第二十一条 对一切内部违法违规线索都要组织力量，进展调查核实，查明情况。原那么上涉及卷烟运营单位的线索由省级局组织查处；其他线索由市级局组织市、县两级专卖内管人员进展查处。需求交由县级局调查核实的线索，市级局要在线索排查出的当天分发，县级局担任在接到线索后1周内查明并上报情况，需求延伸办理时间的要向市级局阐明情况。第二十二条 调查核实应按以下任务流程进展：一

12、预备相关资料，详细包括线索所涉零售户的类别、所处区域商圈、订货方式、配送方式等根底信息，线索所涉卷烟品牌的市场价钱表现、能否曾外流到其他地域被查扣等信息。二调查零售户运营情况、收到所订卷烟及货款结算的情况，实地查看零售户库存，分析其所订卷烟与实践运营才干能否匹配。对零售户反映没有收到所订卷烟的情况，要进一步伐查货款的结算及银行结算卡的保管情况。对零售户反映卷烟送到后被收买的情况，要进一步伐查卷烟被收买走的详细过程，重点调查有无行业内部任务人员事先给零售户订烟款或打招呼要求订烟的问题。三调查相关人员，对线索所涉零售户曾经停业或反映没有收到订单显示卷烟的，要讯问相关配送人员调查有关卷烟的去向及详细

13、操作过程；对代保管零售户的银行结算卡、给零售户分发订烟款或打招呼要求订烟的行业内部有关任务人员，要进展讯问。四专卖内管任务人员要采取监听访销录音、检查网上订货客户上网的IP地址等方式，深化调查，查明真实情况。第二十三条 专卖内管任务人员要仔细担任地调查核实有关内部违法违规线索，客观公正地查明情况，构成并上报调查报告。对查出的不规范问题，各级局要在收到调查报告后2周内进展核实处置。省级局对内部违法违规线索的调查及核实处置任务要加强督导，确保任务质量；对走过场、弄虚作假的，一经发现要严肃处置。第四章 对商业企业烟叶消费运营的日常监管第二十四条 对商业企业烟叶消费运营日常监管的重点是对烟叶收买环节的

14、监管，查处不按合同收买等违法违规问题，详细包括：跨区收买、收买外地烟，烟站任务人员弄虚作假、虚开发票、内外勾结、牟取私利，无合同、超合同收买等问题。第二十五条 市级局要建立对烟叶收买日常监管的预警机制，从以下方面设置预警，及时发现内部违法违规线索。一收买时间:设置每天的烟叶收买时间区间，对超出规定的时间区间外对烟叶进展分量过磅、入库等收买行为提出预警；二烟叶收买过磅：对1批烟叶在过磅时延续2磅以上等级、数量一样及规定收买时间外过磅和超出正常过磅分量的提出预警；三发票：对烟叶过磅时间在后，发票记账时间在前，发票出票时间出现倒置的，提出预警；四收买数据上传：对不按规定上传收买数据的提出预警；五未及

15、时交售烟叶：对下部烟收买终了后未交售烟叶的烟农、中部烟收买终了后未交售中部烟的烟农，分别提出预警；六交售烟叶等级构造比例：对交售C2F、C3F、B1F数量比较大、构造比较集中，与交售的下低等烟叶比例严重失调的，提出预警；七收买进度：对短时间内出现收买烟叶数量特别宏大、过磅入库特别集中的，提出预警；八烟叶单产：对烟叶收买过程中或履行完成合同后，单产超越200公斤的烟农，提出预警。第二十六条 市级局要根据信息系统提出的预警，排查出所涉的烟站、烟农以及交售烟叶的数量、等级等信息，作为内部违法违规线索，直接组织或交由县级局进展调查核实。需求交由县级局调查核实的线索，市级局要在线索排查出的当天分发，县级

16、局担任在收到线索后1周内查明并上报情况，需求延伸办理时间的要向市级局专卖内管部门阐明情况。第二十七条 调查核实应按以下流程进展：一预备相关资料。主要包括内部违法违规线索所涉烟农的根本情况，如所属烟站、合同面积数量等级、已交售的数量等级、历史种植情况等。二实地走访烟农。主要调查核实烟农有没有种烟、有没有按合同种烟、线索所涉的交售行为能否为其所为、烟叶交售卡及结算公用存折有没有交由他人保管并要求烟农解释为何会出现极端不正常的情况。三讯问相关人员。根据情况讯问烟站担任人以及过磅、开票、预检、分级等任务人员，查清签署虚伪合同、操作虚开发票虚开码单虚伪收买行为的详细过程。四检查资金往来。要经过检查收买资

17、金的有关情况查明真实情况。第二十八条 调查核实终了后要得出调查结论。调查结论就是有无违法违规问题，有组织地收买外地烟、跨区收买等问题属集体行为，虚开发票、虚开码单、签署虚伪合同等问题属个人行为。第二十九条 对市级局建立预警机制以及根据预警查处不规范问题的有关情况，省级局要加强督导，确保任务质量。烟叶收买期间，省级局对有关内部违法违规线索的查处情况每月进展一次汇总分析并通报情况，有针对性地加强指点；对调查核实走过场、弄虚作假的，一经发现要严肃处置；对问题严重以及整改效果不明显的，组织力量直接进展查处并清查分管指点及主要指点的责任。第三十条 市级局要做好对各烟站在烟叶打包、入库损益率、霉变废弃烟叶

18、监销等方面的监管，完善相关任务规程和有关专卖监控制度。第五章 对卷烟工业企业消费运营的日常监管第三十一条 对卷烟工业企业消费环节日常监管的重点是发现处置违反方案、清扫码等方面的规定无码消费、无码备货等问题。一省级工业公司每季度要将卷烟消费方案、各消费点详细排产的品牌、规格、数量以及协作消费的详细品牌规格数量等资料报送省级局备案。卷烟工业企业各消费点每月10日前要整理好上月消费方案报表、机台产量报表、码段运用报表、废品库卷烟入库报表、原辅资料耗用量报表等资料，向所在地的市级局报送备案。二省级局组织卷烟工业企业消费点所在地的市级局每半年对消费点报送备案的报表进展一次核对，从单据和实物两方面核对卷烟

19、产量与上级下达的消费方案能否一致，废品卷烟入库量和打码量能否一致，出库量和扫码量能否一致，样品烟试制烟能否打码，原辅资料耗用能否与产量吻合，实地检查废品库库存卷烟，落实能否存在无码消费、无码备货问题。第三十二条 对卷烟工业企业运输环节日常监管的重点是发现处置无证运输、无证携带、违规邮寄卷烟等问题。一卷烟工业企业以及各消费点每月10日前整理好上月开具运用的准运证、携带证、出库报表、样品烟试制烟申领单等资料备查。二省级局每半年组织卷烟工业企业消费点所在地的市级局对烟草专卖品运输情况检查一次，重点检查执行工商买卖合同数量之外的出库卷烟的流向、运输渠道、准运证及携带证开具情况，落实能否存在违反烟草专卖

20、法律法规无证运输、无证携带或违规邮寄的问题。三每年1月5日、7月5日前，省级局组织各工业企业消费点所在地的市级局对卷烟工业企业无准运证运输卷烟的情况进展专项检查，一经查实，按照无证运输进展处置。第三十三条 对卷烟工业企业销售环节日常监管的重点是发现处置违规开展促销问题。一每季度末卷烟工业企业营销部门要将在各地开展促销活动的方案、报批资料，促销用烟的采购、领用单据报表以及开具的准运证、携带证等资料整理备查。二省级局每半年对省级工业公司营销部门检查一次，检查卷烟工业企业在各地开展促销的方案能否得到审批，能否存在超审批时间、超范围、超地域开展促销活动，能否直接以烟向零售户开展宣传促销等情况。第三十四

21、条 对卷烟工业企业废弃烟草专卖品处置环节日常监管的重点是发现处置直接对外销售、提供废弃烟草专卖品等问题。一卷烟工业企业各消费点每月要整理好当月各类废弃烟草专卖品构成、交接、存储、出库、销售、销毁的报表及相关单据资料备查。二卷烟工业企业消费点所在地的市级局担任对废弃烟草专卖品处置环节的日常监管任务，要严厉按国家局的相关管理制度进展监管，对消费点废弃烟草专卖品销毁要监销并留存监销记录。一切废弃烟草专卖品必需彻底毁形、不能用于卷烟消费才干出厂、出库。市级局发现卷烟工业企业消费点废弃烟草专卖品未彻底毁形就出厂、出库的问题，要在当天向省级局报告，由省级局会同卷烟工业企业处置。第三十五条 省级工业公司要加

22、强内控制度机制建立，督促有关单位、部门按要求报备相关资料，每季度组织一次自查核实，及时发现处置相关问题，不断提高严厉规范的自律才干。第六章 对烟叶复烤企业消费运营的日常监管第三十六条 对烟叶复烤企业消费运营日常监管的重点是对加工过程中产生的烟梗、碎烟、烟末等副产品及废弃烟草专卖品处置的监管，查处对未获得相应烟草专卖答应证的单位或个人销售或提供加工过程中产生的副产品及废弃烟草专卖品未彻底毁形就出厂出库等问题。第三十七条 曾经实现烟叶复烤企业重组整合的省，由省级局组织烟叶复烤消费线所在地市级局担任日常监管任务；尚未实现烟叶复烤企业重组整合的省、市，由烟叶复烤企业所在地市级局担任日常监管任务。第三十

23、八条 烟叶复烤企业复烤消费线每月要分委托方整理好当月各类副产品及废弃烟草专卖品构成、交接、存储、出库、销售、销毁的报表及相关单据资料备查。一复烤过程产生的副产品及废弃烟草专卖品归属委托加工单位，副产品构成运输批量后委托方原那么上要尽快运回；委托复烤企业处置的，委托方要出具委托书。二委托复烤企业处置的副产品、废弃烟草专卖品，处置渠道要限制为行业内再造烟叶、烟草薄片等有关消费企业，不得提供应行业外的企业和单位；必需在彻底毁形、不能再用于卷烟消费后才干出厂、出库。第三十九条 烟叶复烤企业复烤消费线所在地市级局要严厉按国家局的相关管理制度进展监管，对副产品及废弃烟草专卖品销毁要监销并留存监销记录。市级局发现烟叶复烤企业复烤消费线违法违规销售或对外提供副产品、废弃烟草专卖品以及副产品、废弃烟草专卖品未彻底毁形就出厂、出库的问题，要在当天向省级局报告，由省级局责成有关单位按规定进展处置。第七章 培训、考核及任务报告第四十条 省、市、县三级局专卖内管部门要会同法规部门每年对行业内企业指点和有关业务人员进展一次以上烟草专卖法律、法规及有关规定的培训；要及时组织传达学习国家局有关内部专卖管理监视的会议、文件精神，不断提高自律认识，营造全员抓严厉规范建立的良好气氛；要组织建立交流、研讨专卖内管任务阅历、方法、技艺的平台，促进专卖内管任务人员不断提高业务素质。第四十一条 省级局每年对市级局，市级