技术合同实务操作

1、技术合同实务操作 上海市教育委员会科技发展中心 皋齐鸣技术合同的分类1、技术开发合同：包括委托开发合同、合作开发合同 2、技术转让合同：包括专利权转让合同、专利申请权转让合同 、技术秘密转让合同 技术许可合同：专利实施许可：独占许可、排他许可、普通许可）3、技术咨询合同：4、技术服务合同：包括一般性技术服务合同 、技术培训合同 、技术中介合同技术开发合同 技术开发合同是当事人之间就新技术、新产品、新工艺、新品种或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同。技术开发合同包括委托开发合同和合同开发合同。 中华人民共和国民法典确认的技术开发合同五新是：新技术、新产品、新工艺、新

2、品种、新材料及其系统。技术开发合同认定条件 1.有明确、具体的科学研究和技术开发目标。 无论是基础性研究还是应用研究，需要有明确的工业化、商业化目标和前景的科研课题。2.合同标的为当事人签订合同时尚未掌握的技术方案。3.研究开发工作及其预期成果有相应的技术创新内容。 技术开发合同标的范围小试、中试技术成果产业化开发项目。 企业技术改造项目。 成套技术设备和试验装置的技术改进项目。 引进技术和设备消化吸收基础上的创新开发项目。 治理污染、保护环境和生态项目。 自然资源的开发利用项目(包括植物新品种、野生物种的发现及后续开发)。 技术开发合同标的范围信息技术的研究开发项目，包括语言系统、过程控制、

3、管理工程、特定专家系统、计算机辅助设计、计算机集成制造系统（软件复制和无原创性的程序编制除外）。企业产品更新换代，建设工程中开发新设备、新材料、新结构，理化测试新方法、新技术的开发。其他科技成果转化项目。技术转让合同和技术许可合同技术转让合同是合法拥有技术的权利人，将现有特定的专利、专利申请、技术秘密的相关权利让与他人所订立的合同。技术许可合同是合法拥有技术的权利人，将现有特定的专利、技术秘密的相关权利许可他人实施、使用所订立的合同。技术合同认定规则规定：动植物新品种权、集成电路布图设计权以及软件著作权（所有权）等知识产权也可以转让或者许可。技术转让合同认定条件现有的、特定的、完整的、权益化的

4、合同标的为当事人订立合同时已经掌握的技术成 果，包括发明创造专利、技术秘密及其他知识产权成果；合同标的具有完整性和实用性，相关技术内容应构成一项产品、工艺、材料、品种及其改进的技术方案；转让方有法定的权利，合同标的涉及专利权、专利申请权和技术秘密使用权等知识产权。目的是技术成果的使用权或所有权的转移。 技术咨询合同 技术咨询合同是当事人一方以技术知识为对方就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价报告等所订立的合同。（合同标的为特定技术项目的咨询课题，是为科学研究、技术开发、科技发展战略、成果推广、技术改造、工程建设、科技管理项目提出建议、意见和方案，如“三北防护林”的可行

5、性发展报告、XX人工设备改为半自动操作系统的可行性方案等； ）技术咨询合同认定条件合同标的为特定技术项目的咨询课题，是为科学研究、技术开发、科技发展战略、成果推广、技术改造、工程建设、科技管理项目提出建议、意见和方案； 咨询方式为运用科学知识和技术手段进行的分析、论证、评价和预测；工作成果是为委托方决策提供科技咨询报告和意见（注意其法律地位）。技术咨询合同标的范围-科学技术与经济社会发展的软科学研究项目： 科学发展战略和规划的研究；技术政策和技术路线选择的研究；促进科技进步和管理现代化、提高经济效益和社会效益项目： 重大工程项目、研究开发项目、科技成果转化项目、重要技术改造和科技成果推广项目等

6、的可行性分析；技术成果、重大工程和特定技术系统的技术评估；特定技术领域、行业、专业技术发展的技术预测；技术咨询合同标的范围就区域、产业科技开发与创新及特定技术项目进行的技术调查、分析与论证；为技术成果和专业性技术项目提供咨询技术产品、服务、工艺分析和技术方案的比较与选择；专用设施、设备、仪器、装置及技术系统的技术性能分析；科技评估和技术查新项目。 技术服务合同 技术服务合同是当事人一方以技术知识为对方解决特定技术问题所订立的合同，不包括承揽合同和建设工程合同。（包括一般技术服务合同、技术中介合同和技术培训合同）。技术服务合同认定条件 合同的标的为运用专业技术知识、经验和信息解决特定技术问题的服

7、务性项目；服务内容为改进产品结构、改良工艺流程、提高产品质量、降低产品成本、节约资源能耗、保护资源环境、实现安全操作、提高经济效益和社会效益等专业技术工作；工作成果有具体的质量和数量指标；技术知识的传递一般不涉及专利、技术秘密成果及其他知识产权的权属。注意：要有明确技术问题和解决难度 专业性、广泛性、效益性 不能直接用常规手段 不直接属于通常一般性生产经营服务范围技术服务合同标的范围产品设计服务：包括关键零部件、国产化配套件、专用工模量具及工装设计和具有特殊技术要求的非标准设备的设计，以及其他改进产品结构的设计；工艺服务：包括有特殊技术要求的工艺编制、新产品试制中的工艺技术指导，以及其他工艺流

8、程的改进设计；测试分析服务：包括有特殊技术要求的技术成果测试分析，新产品、新材料、植物新品种性能的测试分析，以及其他非标准化的测试分析；技术服务合同标的范围计算机技术应用服务，包括计算机硬件、软件、嵌入式系统、计算机网络技术的应用服务，计算机辅助设计系统（）和计算机集成制造系统（）的推广、应用和技术指导等； 新型或者复杂生产线的调试及技术指导；特定技术项目的信息加工、分析和检索；农业的产前、产中、产后技术服务，包括为技术成果推广，以及为提高农业产量、品质、发展新品种、降低消耗、提高经济效益和社会效益的有关技术服务。技术服务合同标的范围为特殊产品技术标准的制订；对动植物细胞植入特定基因、进行基因

9、重组；对重大事故进行定性定量技术分析；为重大科技成果进行定性定量技术鉴定或者评价。技术开发合同实务操作项目名称简明扼要、用词规范反应合同的技术特征和法律特征与标的技术的内容相一致技术开发合同条款技术开发合同条款合同当事人委托人：自然人 、法人、其他组织 （合法的民事主体）研究开发人：自然人、法人、其他组织 （合法的民事主体）高校技术合同：一般都是职务行为个人、 课题组 、学院不宜为合同当事人对技术成果没有处置权非纳税主体技术开发合同条款签订地点签订技术合同的实际地点 （上海市）合同发生纠纷选择法院管辖时的依据之一技术开发合同条款签订日期：签订技术合同的实际日期（不能在合同有效期之后） 合同有效

10、期：包含履行合同规定义务的时间 享受合同规定权利的时间（提成的时间） 提供技术支持的时间（售后服务、保证期） 享受优惠政策办理手续所需的时间 涉及专利等知识产权的不得超过保护期不出现明显错误的日期（二月三十日等）技术开发合同条款（一）标的技术的内容、形式和要求：1.标的技术所属的技术领域；2.研发的标的技术的技术形态，即是新技术、 新产品、 新工艺、 新材料还是新品种（五新）；3.标的技术的具体研发内容；4.标的技术的技术成熟度，即是实验室技术，小试技术，中试技术还是工业化技术；（技术指标和参数直接挂钩）5.标的技术的提交形式：提交研究报告 技术报告 工艺参数 应用软件 样品样机（二台套）等；

11、6.必要时单独写明技术创新的具体内容（创新点）注意事项：项目介绍简明扼要，用词准确严谨，不夸大其 词，切实做到做什么写什么，不做不写；不使用模棱两可的模糊词句（共同或者帮助进行中试；帮助获得生产批件等）；不承诺与标的技术无关的任何内容；样品样机的数量符合认定规则的规定。（二）应达到的技术指标和参数1、根据约定的技术成熟度确定技术指标和参数；2、约定考核的技术指标和参数，要全面和清晰；3、同一个技术指标只能适用一个技术标准；4、考核指标为标准代码的，必须明确考核的具体内容（是标准代码范围的全部指标还是部分指标）；5、注明量化技术指标的检测方法和使用的测试仪器（不同检测方法、不同检测仪器之间是有差

12、异的）；6、无法量化的技术指标，必须要有非常清晰和完整的定性描述，必要时应该封存样品；7、不宜设定产品的经济指标。（三）研究开发计划1、对应标的技术的具体内容，写清具体研发的时间进度，即每个阶段所要解决的技术问题以及相对应的具体时间节点；2、合作开发合同中需要特别注明合同各方在各时间节点所应完成的具体研发工作，明确注明节点目标的先后顺序；3、当研究开发计划与付款进度以及违约责任相联系时，需要慎重，必须留有缓冲时间段；（四）研究开发经费、报酬及其支付或结算方式1、国家对技术交易没有统一的定价方式（技术是一种特殊的商品）；2、研究开发经费的计算应该按照社会上通行的成本加效益的方式计算（全部研发成本

13、+可以获得的经济效益），学校支付的隐形成本应该全额计算；3、委托方要求全部知识产权时研发经费应相应提高； 4、研究开发经费的支付时间与研究开发计划相呼应，尽量做到早付多付；每次支付应确定明确的时间点，不用模糊的时间段概念（后）；5、避免使用（销售额或利润）提成支付的方式；6、必须使用提成支付方式的，应明确提成支付的比例，提成期限，支付每次提成款的确切时间以及会计账目的具体查阅方法；7、提成支付的期限必须包含在合同有效期内；8、涉外技术合同应明确支付货币的币种；9、需要外协的，明确外协单位以及其资质，外协的具体内容，外协项目验收标准，外协费用及支付方式等；10、经费总额应大写，分次支付的总和与研

14、究开发总经费相一致；（四）研究开发经费、报酬及其支付或结算方式（五）利用研究开发经费购置的设备、器材、资料的财产权属1、需要用研究开发经费添置设备、器材和资料的，应约定合同履行完毕后这些物品的财产权属；2、约定属于委托方的设备、器材、资料以及研发的样品样机等物品的，一般应注明其价值（该部分不能享受减免税优惠政策）（六）履行的地点、期限和方式1、履行的期限应与开发计划相呼应，除了考虑承担义务的时间外，还要考虑享受权利的时间；2、合同履行期限不能超过合同的有效期；3、学校所在地（上海市）是上海高校技术合同当然的履行地（与诉讼管辖有关）；4、履行方式一般应该写明委托方式（委托开发还是合作开发），同时

15、写明提交成果的具体方式和要求。（七）技术情报和资料的保密保密内容：技术情报和资料 、商业秘密 、 约定内容 1、明确合同的保密内容、保密期限、保密范围；2、保密人员的范围以职务行为可以接触到合同相关保密内容的学校在编人员为限，不宜任意扩大；3、保密期限根据需要保密的内容确定，对于具有重要价值的技术秘密可以设定为永久保密；4、保密期限超过合同有效期的，应在保密条款明确约定；5、约定违反保密义务损失赔偿额的计算方式，同时设定违反保密义务的最高赔偿额（一般以合同额或者合同到款额为限），不宜约定赔偿一切经济损失；6、技术合同的保密条款可以独立于合同存在的，无论合同是否变更、解除或终止，双方约定的保密条

16、款可以始终有效。（八）技术协作和技术指导的内容1、明确技术协作或者技术指导的时间、地点、范围、具体内容以及所需经费的承担方式等；2、学校承担协作指导经费的，应注意合同总金额与协作指导所需费用的比例关系；3、需要提供技术培训的，应该明确培训的时间、地点、人数、参加培训人员的基本学历要求、培训内容、培训教材、培训考核的验收标准以及培训所需费用承担等；4、培训结束后，必须由双方共同组织对培训人员的考核和验收；5、考核验收结果必须由双方负责人员签字确认，并由委托方加盖单位公章。（九）风险责任的承担风险责任 ：是指在技术开发合同履行过程中，因出现无法克服的技术困难，致使研究开发失败或部分失败所引起的财产

17、上的责任。风险责任的成立条件：研究课题本身在国际和国内现有技术水平条件下具有足够的难度；研究开发方尽了主观上的努力；该技术领域的专家认为研究开发失败属于合理的失败风险责任的承担是技术开发合同的必备和特有条款；学校承担的风险责任一般以技术合同总金额或者是合同到款额为限。约定风险责任的控制措施，具体包括：风险责任的范围 风险责任的承担主体风险责任的确认方式 风险责任分担的原则和具体比例风险责任的承担方式以及控制风险责任的具体措施等没有约定或约定不明确时，风险责任由各方合理分担在确认风险责任时不包括不可抗力和违约责任的因素不可抗力、违约责任一般不应该在该条款中约定。不可抗力：是指合同订立时不能预见、

18、不能避免并且不能克服的客观情况，包括自然灾害，台风、冰雹、洪水和地震等；政府行为，征收、征用等；社会异常事件，如罢工、骚乱违约责任：是指合同当事人一方不履行合同义务或履行合同义务不符合合同约定所应承担的民事法律责任（十）技术成果的归属和分享涉及三个权利：1、专利申请权 2、技术秘密的使用权 3、技术秘密的转让权委托开发合同完成的发明创造，除当事人另有约定的以外，申请专利的权利属于研究开发人。研究开发人取得专利的，委托人可以免费实施该专利；研究开发人转让专利申请权的，委托人享有以同等条件优先受让的权利（合同法339条）。（十）技术成果的归属和分享合作开发合同完成的发明创造，除当事人另有约定的以外

19、，申请专利的权利属于合作开发的当事人共有。当事人一方转让其共有的专利申请权的，其他各方享有以同等条件优先受让的权利。合作开发的当事人一方声明放弃其共有的专利申请权的，可以由另一方单独或者由其他各方共同申请；申请人取得专利权的，放弃专利申请权的一方可以免费实施该专利。合作开发的当事人一方不同意申请专利的，另一方或者其他各方不得申请专利。 委托开发合同或者合作开发合同完成的技术秘密成果的使用权、转让权以及利益的分配办法，由当事人在合同中约定；当事人没有约定或者约定不明确的，依照合同法第六十一条的规定仍然不能确定的，当事人均有使用和转让技术秘密成果的权利，但研究开发人不得在向委托人交付研究开发成果之

20、前，将研究开发成果转让给第三人（合同法341条）。无论是专利申请权还是技术秘密的使用权、转让权，只要是约定双方共有，但没有约定具体比例的，属于共同共有，共有各方权益平均共有；具体约定各方比例的，则是按份共有，应该按照约定比例占有利益；委托人获得专利申请权的，研究开发人(学校)丧失的只是以商业目的使用该专利技术的权利，但并不丧失以专为教学和科研为目的使用该专利技术的权利，学校不应该主动放弃这个权利（专利法第六十九条第四款规定，世界500强企业会有这样的要求）；（十一）验收的标准和方式合同履行完成后，双方应按照约定的技术指标和参数对合同标的内容进行全面验收；验收通过后必须要由甲方出具书面的完约证明

21、，并在完约证明上加盖单位公章，切忌以个人签名代替公章；乙方获得合同的完约证明意味着乙方的研发工作告一段落，但不是合同已经全面履行完毕了。验收完毕后甲方应该支付尾款或提成款，乙方根据合同的规定提供相应的技术服务和技术支持；为了减少学校在履行技术合同过程中可能存在的风险，作为研究开发人的学校可以在该条款中设立缓冲区域（自费限时主动整改条款）；对于甲方不急于验收的项目，乙方可以在合同中设定强制验收条款（一般以第三方检测为条件）；合同验收的内容以第二条规定的需要考核的技术指标和参数为依据，不宜在该条款中再行添加考核内容 验收的方式可以由双方协商确定，但无论是哪一种验收方式，验收通过后必须要求甲方出具项

22、目完约（验收）证明 以专家评审的方式来验收的合同，不宜用专家评审意见代替合同的完约证明（评审意见中多数会有改进提高的内容）（十二）违约金或者损失赔偿额的计算方法违约责任是合同当事人主观上没有按照合同条款的规定履行合同义务或者履行合同义务不符合规定所应该承担的法律责任；在技术合同中承担违约责任的主要方式是支付违约金和赔偿经济损失；违约条款，应当针对当事人可能出现的违约行为，约定具体违约行为违约金的金额或者是损失赔偿额的计算方法；在确定违约金计算方法时，注意区分根本违约与一般违约的不同，分别约定违约金金额或者是损失赔偿额的计算方法；而不能简单笼统地写违约按照合同法处理；违约金和损失赔偿额的选择：是

23、二选一，即违约金视同为因为违约行为给对方当事人造成的经济损失的赔偿，支付违约金以后一般就不再另行赔偿经济损失；约定了违约金的具体数额或者计算方法的，就不要对损失赔偿额的计算方法再做约定； 只有在约定的违约金数额过分高于或低于（司法实践中一般为30%）实际经济损失的，当事人可以通过仲裁或诉讼方式请求对违约金的数额予以相应的调整； 在约定损失赔偿额计算方法时首先应该约定损失赔偿额的计算范围，同时对学校可能承担的损失赔偿额作一个最高限额的设定（如合同成交金额或者是合同到款额等），切忌使用“如有违约赔偿一切经济损失”等无法确定范围并且学校承担无限赔偿责任的条款（十三）合同争议的解决方式当事人在技术合同履行过程中发生争议的可以协商解决，也可以请求调解；双方协商、调解不成的，可以通过仲裁或者法院诉讼解决； 技术合同争议解决的法律途径，采用或裁或审制，即仲裁机构仲裁或法院诉讼，但二者只能取其一，不能同时选择； 技术合同争议的诉讼时效（申请仲裁）期限为三年，自当事人知道或者应当知道权利被侵害之日起计算； 约定由仲裁机构仲裁时，应当在合同中约定明确的仲裁条款（包括准确的仲裁机构名称）； 技术合同纠纷（包括专利、著作权等知识产权纠纷）的一审法院只能是中级人民法院，基层法院无权受理技术合同纠纷案件； 对于选择国外仲裁机构的，应该同时确定仲裁所使用的语言以及仲裁所适用的程序法和实体法；（