项目采购管理课程教材教辅

1、项目采购管理教辅（针对1510考期）德鲁克(项目本)教研组2015年6月导 语一、课程简介项目采购管理是与国际项目管理专业资质认证体系（IPMP）相结合的高等教育自学考试项目管理专业所开设的专业证书课程之一，它既是一门项目管理本科专业核心课程，也是以国际项目管理专业资质认证标准被依据的认证考试课程，是一门理论性和实用性兼具的课程。本书共12章。 二、考情分析教材是三月份新改版的，1510期是新教材更改后的第一期学生，所以目前没有真题。按照以往考试经验，考试题目类型为单选，多选，简答或案例分析。三、复习指导对于项目采购管理该门课程的学习，需要遵循课程自身的结构及逻辑。首先我们对该课程的整体逻辑进

2、行科学划分。 如下表介绍：第一部分项目采购的基本原理本部分包含第一章，重点介绍了项目采购的定义和内容，各种项目采购方式的适用条件和基本程序，国际国内关于采购的法律和规定，牵扯背景知识较多，因此也是全书中最基本的部分。第二部分项目采购管理的过程本部分共包含二三四章，详细阐述了项目采购的各个过程，及每个过程的依据、工具技术、输出结果等。第三部分合同法律和实施管理本部分包含了五六七八九十章，讲解了合同的法律基础、常见的合同形式以及管理过程、风险管理以及合同担保等。第四部分国际上常用的合同本部分包含了十一、十二章，主要阐述了FIDIC的合同条件。课前课后要经常回顾往期课程的讲解，这门课程的熟练度决定了

3、最后考试成绩的优劣，还望广大学员在学习过程中认真仔细，勤加复习，必定可以取得优异的成绩！目 录 TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc421520306 目 录 PAGEREF _Toc421520306 h 3 HYPERLINK l _Toc421520307 第一章 项目采购的基本原理 PAGEREF _Toc421520307 h 5 HYPERLINK l _Toc421520308 第一节 项目采购概述 PAGEREF _Toc421520308 h 5 HYPERLINK l _Toc421520309 第二节 项目采购方式 PAGEREF _Toc42

4、1520309 h 6 HYPERLINK l _Toc421520310 第三节 项目采购的法律基础 PAGEREF _Toc421520310 h 10 HYPERLINK l _Toc421520311 第二章 项目招标 PAGEREF _Toc421520311 h 15 HYPERLINK l _Toc421520312 第一节 项目招标的策划 PAGEREF _Toc421520312 h 15 HYPERLINK l _Toc421520313 第二节 招标文件的编制 PAGEREF _Toc421520313 h 22 HYPERLINK l _Toc421520314 第三节

5、 项目招标的程序 PAGEREF _Toc421520314 h 25 HYPERLINK l _Toc421520315 第三章 项目投标 PAGEREF _Toc421520315 h 26 HYPERLINK l _Toc421520316 第一节 项目投标的策划 PAGEREF _Toc421520316 h 26 HYPERLINK l _Toc421520317 第二节 建设工程投标文件的编制 PAGEREF _Toc421520317 h 27 HYPERLINK l _Toc421520318 第四章 项目评标 PAGEREF _Toc421520318 h 30 HYPERL

6、INK l _Toc421520319 第一节 项目评标的程序和内容 PAGEREF _Toc421520319 h 30 HYPERLINK l _Toc421520320 第二节 项目评标的方法 PAGEREF _Toc421520320 h 32 HYPERLINK l _Toc421520321 第三节 项目评价报告 PAGEREF _Toc421520321 h 35 HYPERLINK l _Toc421520322 第五章 合同的法律基础 PAGEREF _Toc421520322 h 36 HYPERLINK l _Toc421520323 第一节 合同法律关系 PAGEREF

7、 _Toc421520323 h 36 HYPERLINK l _Toc421520324 第二节 国际合同法简介 PAGEREF _Toc421520324 h 37 HYPERLINK l _Toc421520325 第三节 中华人民共和国合同法简介 PAGEREF _Toc421520325 h 38 HYPERLINK l _Toc421520326 第六章 常见的几种合同形式 PAGEREF _Toc421520326 h 41 HYPERLINK l _Toc421520327 第一节 建设工程合同 PAGEREF _Toc421520327 h 41 HYPERLINK l _T

8、oc421520328 第二节 买卖合同 PAGEREF _Toc421520328 h 41 HYPERLINK l _Toc421520329 第三节 委托合同 PAGEREF _Toc421520329 h 42 HYPERLINK l _Toc421520330 第七章 合同实施管理 PAGEREF _Toc421520330 h 43 HYPERLINK l _Toc421520331 第一节 合同实施管理体系 PAGEREF _Toc421520331 h 43 HYPERLINK l _Toc421520332 第二节 合同分析和合同交底 PAGEREF _Toc42152033

9、2 h 43 HYPERLINK l _Toc421520333 第三节 合同控制 PAGEREF _Toc421520333 h 45 HYPERLINK l _Toc421520334 第四节 合同实施后评价与档案管理 PAGEREF _Toc421520334 h 46 HYPERLINK l _Toc421520335 第八章 工程合同变更、转让和终止 PAGEREF _Toc421520335 h 48 HYPERLINK l _Toc421520336 第一节 合同变更 PAGEREF _Toc421520336 h 48 HYPERLINK l _Toc421520337 第二节

10、 工程变更 PAGEREF _Toc421520337 h 48 HYPERLINK l _Toc421520338 第三节 合同抓让、终止 PAGEREF _Toc421520338 h 49 HYPERLINK l _Toc421520339 第九章 风险管理及合同担保 PAGEREF _Toc421520339 h 50 HYPERLINK l _Toc421520340 第一节 风险管理概述 PAGEREF _Toc421520340 h 50 HYPERLINK l _Toc421520341 第二节 风险识别和风险评估 PAGEREF _Toc421520341 h 50 HYPE

11、RLINK l _Toc421520342 第三节 风险应对策略与措施 PAGEREF _Toc421520342 h 51 HYPERLINK l _Toc421520343 第四节 合同的法律风险及其管理 PAGEREF _Toc421520343 h 51 HYPERLINK l _Toc421520344 第五节 合同担保 PAGEREF _Toc421520344 h 51 HYPERLINK l _Toc421520345 第六节 工程建设合同担保的类型 PAGEREF _Toc421520345 h 52 HYPERLINK l _Toc421520346 第十章 合同索赔管理及

12、违约责任 PAGEREF _Toc421520346 h 53 HYPERLINK l _Toc421520347 第一节 索赔概述 PAGEREF _Toc421520347 h 53 HYPERLINK l _Toc421520348 第二节 违约责任 PAGEREF _Toc421520348 h 53 HYPERLINK l _Toc421520349 第三节 建设工程施工索赔 PAGEREF _Toc421520349 h 55 HYPERLINK l _Toc421520350 第十一章 国际工程项目常用合同简介 PAGEREF _Toc421520350 h 58 HYPERLI

13、NK l _Toc421520351 第一节 新版FIDIC合同条件 PAGEREF _Toc421520351 h 58 HYPERLINK l _Toc421520352 第二节 国际其他合同条件分析 PAGEREF _Toc421520352 h 59 HYPERLINK l _Toc421520353 第十二章 FIDIC施工合同条件 PAGEREF _Toc421520353 h 61 HYPERLINK l _Toc421520354 第一节 FIDIC施工合同条件简介 PAGEREF _Toc421520354 h 61 HYPERLINK l _Toc421520355 第二节

14、 FIDIC施工合同条件中各方的权利和义务 PAGEREF _Toc421520355 h 61 HYPERLINK l _Toc421520356 第三节 FIDIC施工合同条件中的价格和付款 PAGEREF _Toc421520356 h 62 HYPERLINK l _Toc421520357 第四节 FIDIC施工合同条件下的索赔 PAGEREF _Toc421520357 h 63 HYPERLINK l _Toc421520358 第五节 FIDIC施工合同条件中的工程师 PAGEREF _Toc421520358 h 63 HYPERLINK l _Toc421520359 第六

15、节 FIDIC施工合同条件与NEC合同的比较 PAGEREF _Toc421520359 h 64第一章 项目采购的基本原理第一节 项目采购概述001采购的定义和内容“采购”（procurement)即设法搞到或采办。项目采购管理被定义为“为达到项目范围而从执行组织外部获取货物或服务所需的过程。”采购按内容分为：有形采购和无形采购；有形采购为：货物采购和土建工程采购；无形采购为：咨询服务采购。采购按方式分为：招标采购和非招标采购。招标采购主要包括：国际竞争性招标、有限国际招标和国内竞争性招标。非招标采购主要包括：国际、国内询价采购（或称“货比三家”）、直接采购、自营工程等。采购与项目执行的关系

16、项目周期一般包括六个阶段：项目鉴别、项目准备、项目评估、项目谈判和签订、项目执行与监督、项目的总结与评价。项目执行是项目周期中时间最长的的重要一环，项目预算的绝大部分都将使用于这一过程，项目的可交付成果也产生于此过程。采购对项目执行的重要性可归纳为以下几点：1.采购工作是项目执行中的关键环节并构成项目执行的主要内容；2项目采购工作涉及巨额费用的管理和使用，招标投标过程又充满商业竞争，如果没有一套严密而规范化的程序和制度，就会给贪污、贿赂之类的腐败或欺诈行为和严重浪费现象提供滋生的土壤，给项目的执行带来危害；3.采购要兼顾经济性和有效性两个方面，要使这两者有机地、完美地结合起来，也就是既要使采购

17、的货物或工程费用低、质量好，又要在合理的时间内尽早完成，避免或减少延误。原则 经济性，有效性。002项目采购的主要过程各种类型的项目采购，如工程项目采购、货物采购、咨询服务项目采购或IT项目采购，无论是哪一种都有共性：采购计划编制：是确定从项目组织外部采购哪些产品和服务能够最好地满足项目需求的过程，它必须在范围定义工作中完成。采购计划编制需要考虑的事项包括是否采购、怎样采购、采购什么、采购多少及何时采购。为此要做好采购工作的前期准备和采购计划的制订。询价计划编制：包括支持询价工作所需的文档准备工作。询价：从预期的卖主那里获取有关项目需求如何被满足的意见反馈（建议书或投标书）。本过程绝大部分使实

18、际工作由可能的卖主承担，一般来说，这时候项目一般没有成本。供方选择：包括接受建议书（或投标书），即用于选择供货商的评价标准。在供方选择决策过程中，除了成本或价格以外，还可能需要评价许多其他因素。合同管理：确保卖方履行合同要求的过程。对于具有多个产品和服务承包商的大型项目，合同管理的一个关键方面是管理各个承包商之间的组织界面。合同收尾：类似于管理收尾，它涉及产品核实（所有的工作是否正确、满意地完成）和管理收尾（更新记录以反映最终结果，并为将来使用而对这些信息归档）。具体见下表：通过上面表格我们不难发现：上一个过程的结果通常是下一个过程的依据。第二节 项目采购方式通常采用的项目采购方式可分为招标采

19、购方式和非招标采购方式两大类。招标采购方式包括国际竞争性招标、有限国际招标和国内竞争性招标；非招标采购方式包括国际或国内询价采购（通常称为“货比三家”）、直接签订合同和自营工程。003 国际竞争性招标及程序世界银行于1951年将国际竞争性招标（International Competitive Bidding,ICB）作为一种很好的采购方式加以推广。国际竞争性招标一般分为三个阶段：进行，即准备阶段；招投标阶段；评标及签订合同阶段。据世界银行统计，国际竞争性招标采购的金额，通常占货款总金额的80%左右， 在某些行业比重保持在90%左右。另据世界银行的统计，在中国以往的世界银行贷 款项目中，国际竞

20、争性招标采购的金额占贷款采购总金额的70%以上，其他采购方 式不到30%o国际竞争性招标有一套完整的程序，世界银行贷款项目竞争性招标的程序在 采购指南中均有原则性的规定和要求。招标程序是为了使项目执行单位能够经 济有效地采购到所需的货物、土建和服务，并保证世界银行成员国的供货商和承包 商有一个公平参与投标竞争的机会，使世界银行的采购政策和原则得以贯彻执行。实践证明，釆用这种方式进行采购，能够很好地达到世界银行 对采购的基本要求，并能取得以下效果。帮助借款者以最低价格取得符合要求的工程或货物；保证世界银行规定的所有合格货源国的投标者有机会参加投标；确保根据事先确定的各方所知的准则，公正、公开地进

21、行采购；避免贪污贿赂的行为；有利于促进发展中国家的承包商和制造商参加投标。004有限国际招标方式及程序有限国际招标（Limited International Bidding,LIB）方式实际上是一种不公开刊登广告，而直接邀请有关厂商投标的国际竞争性招标。按照世界银行的规定，有限国际招标方式适用于下述情况：采购金额较小；有能力提供所需货物的供货商、服务的提供者或者工程的承包商数量有限；有其他特殊原因，证明不能完全按照国际竞争性招标方式进行采购，如紧急的援建项目等。有限国际招标方式不必刊登广告，因此，必须先确定拟邀请参加投标的厂商名单。此名单（包括厂商名称、详细地址）应先由借款人提出，然后报世界

22、银行审核确认。为保证价格具有竞争性，至少要有三家厂商，授标应在至少评比三家的基础上做出决定。除不刊登广告、不实行国内优惠外，有限国际招标的程序与国际竞争性招标的程序相同。005国内竞争性招标方式及程序 一国内竞争性招标的适用情况国内竞争性招标（National Competitive Bidding.NCB）适用于下述情况：1.合同金额小；2.土建工程地点分散，而且施工时间可能要拖得很长；3.劳力密集型的土建工程；4.在国内能够采购到的货物或工程，其价格低于国际市场的价格；5.如果采用国际竞争性招标的方式所带来的行政或财务上的负担，明显地超过ICB所具有的优越性，在这种情况下，也可以采用国内竞

23、争性招标。二国内竞争性招标方式与国际性竞争性招标的不同顾名思义，国内竞争性招标是通过在国内刊登广告、并根据国内招标程序进行的。这种方式与国际竞争性招标方式的不同之处，表现在以下两个方面。广告只限于刊登在国内报纸或公办的杂志上。广告语言可以用本国语言,不像国际竞争性招标那样要求刊登总采购通告。国内竞争性招标文件可用本国语言编写。从刊登广告或发售招标文件（以后到者为准）到投标截止期的投标文件编制时间为至少30天，土建工程项目至少 45天。投标文件可以用本国语言编写、投标银行保函可由本国银行出具。投标报价和支付一般使用本国货币。评标的价格基础可为货物使用的现场价格(包括从国内工厂到货币使用现场的运输

24、和保险费）；不适用国内优惠；履约银行保函可由国 内银行出具；仲裁在本国进行。尽管有上述不同，总的原则仍然是要考虑公开竞争、经济和效率等重要因素，并且如果外国厂商有兴趣，应允许他们按照国内投标程序参加投标。三国内竞争性招标的基本原则和程序采用国内竞争性招标，采购时间可以大为缩减，做到既经济又有效，从而加速项目的实施进度。国内竞争性招标的采购程序与国际竞争性招标类似，一般包括编写招标文件、 刊登招标广告、投标、开标、评标、合同谈判等步骤。至于资格预审，除非很大的项目，一般和评标一起进行资格审定，可不单独进柠资格预审。006其他采购方式除采用招标采购方式之外，还可根据项目需要采用其他非招标采购方式，

25、通常采用的方式有国际和国内询价采购、直接采购、自营工程等。 1国际和国内询价采购国际询价采购(International Shopping,IS )和国内询价采购(National Shopping,NS)也称为“货比三家”，是在比较几家国内外厂家（通常至少三家）报价的基础上进行的采购。这种方式只适用于采购现货或价值较小的标准规格设备，或者适用于小型、简单的土建工程。 询价采购不需要正式的招标文件，只需向有关的运货厂家发出询价单，让其报价，然后在各家报价的基础上进行比较，最后确定并签订合同。2.直接采购直接采购或称直接签订合同。不通过竞争直接签订合同（Direct Contracting,DC

26、）的方式，可以适用于下述情况。1）对于正在实施中的工程或货物合同，在需要增加类似的工程量或货物量的情况下，可通过这种方式延续合同。此时，必须向世界银行说明，并取得认可，即进一步的竞争不会带来任何好处。而且，延续合同的价格是合理的。2）考虑与现有设备配套的设备或设备的标准化方面的一致性，可采用此方式向原来的供货厂家增购货物。在这种情况下，原合同货物应是适应要求的，增加购买的数量应少于现有货物的数量，价格应当合理。3）所需设备具有专营性，只能从一家厂商购买。4）负责工艺设计的承包人要求从指定的一家厂商购买关键的部件，以此作为 保证达到设计性能或质量的条件。5）在一些特殊情况下，如抵御自然灾害，或由

27、于需要早日交货，可采用直接 签订合同的方式进行采购，以免由于延误而花费更多的费用。此外，在采用了竞争性招标方式（包括废弃所有投标而重新招标）而未能找到一家承包商或供货商能够以合理价格来承担所需工程或提供货物的特殊情况下，也可以采用直接签订合同的方式来洽谈合同。3.自营工程自营工程(Force Account )是土建工程中采用的一种采购方式。它是指借款人或项目业主不通过招标或其他釆购方式而直接使用自己国内、省(区)内的施工队伍来承建的土建工程。自营工程用于下列情况。工程量的多少，事先无法确定；工程的规模小而分散，或所处地点比较偏远，使承包商要承担过高的动员调遣费用；必须在不干扰正在进行中的作业

28、的情况下进行施工并完成工程；没有一个承包商感兴趣的工程；如果工程不可避免地要出现中断，在此情况下，其风险由借款人或项目业主承担，比由承包商承担要更为妥当。第三节 项目采购的法律基础007 招标投标法招标投标法是国家用来规范招标投标活动、调整在招标投标过程中产生的各种关系法律规范的总称。按照法律效力的不同，招标投标法法律规范分为三个层次：1）由全国人大及其常委会颁布的中华人民共和国招标投标法（简称招标投标法）；2）由国务院颁布的招标投标行政法规以及有立法权的地方人大颁布的地方性招标投标行政法规；3）由国务院有关部门颁发的招标投标的部门规章以及有立法权的地方人民政府颁发的地方性招标规章，如建设部颁

29、发的房屋建筑和市政基础设施工程008 建筑法 我国从1998年开始实行的中华人民共和国建筑法（简称建筑法）对建筑工程发承包、建筑许可、建筑监理、生产安全、质量管理等方面进行了明确规定。对“建筑工程施工许可”的规定新建、扩建、改建的建设工程，建设单位必须在建设工程立项批准后，工程发包前，向建设行政主管部门或其授权的部门办理报建登记手续，申请领取工程施工许可证。未办理报建登记手续的工程，不得发包，不得签订工程合同,不得开工。 建筑法规定建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地 县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证；但是，国务院建设行政 主管部门确定的限额以下的小型工程

30、除外。”对建筑工程发包与承包的规定1）对发包的规定:建筑法规定：“建筑工程依法实行招标发包。对不适于招标发包的可以直接发包。” 建筑工程实行招标发包的，发包单位应当将建筑工程发包给依法中标的承包单位。建筑工程实行直接发包的，发包单位应当将建筑工程发包给具有相应资质条件的承包单位。政府及其所属部门不得滥用行政权力，限发包单位将招标发包的建筑工程发包给指定的承包单位。提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位。但是，不得将应当由

31、一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干个部分发包给几个承包单位。2）对承包的规定：1）承包单位的资质管理；2）联合承包；3)禁止建筑工程转包；4）建筑工程分包。施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责；总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。009 有关国际组织对国际项目采购的规定随着世界经济一体化和国际贸易自由化的进程，国际采购规模越来越大。在国际采购中最典型、最有影响的是联合国

32、贸易法委员会制定的关于货物、工程和服务采购示范法、世界贸易组织的政府采购协议和世界银行颁布的国际复兴开发银行贷款和国际开发协会贷款指南，它们已经成为国际项目采购的标准和规范。1.联合国贸易法委员会的关于货物、工程和服务采购示范法国际贸易法律委员会是联合国大会的一个政府间机构，成立于1967年（我国 于1983年加人该委员会），目的是促进协调和统一国际贸易立法、消除因贸易法的 差别而产生的不必要的国际贸易障碍。其主要职能是制定法律文件，以促进国际贸 易的发展。示范法制定的目的，应促进下列目标的实现。1）使采购尽量节省开销和提高效率；2）促进和鼓励供应商和承包商参与采购过程，尤其在适当情况下促进和

33、鼓励任何国籍的供应商和承包商的参与，从而促进国际贺易。“在适当情况下” 虽然对开放政府采购市场具有一定的限制条件,但意义是积极的,带有尽可能开故政府采购市场的意义；3）促进供应商和承包商为供应拟采购的货物、工程或服务进行竞争。这能够做到物美价廉，提高经济效益；4）规定给予所有供应商和承包商以公平和平等的待遇；5）促使采购过程公平、公正，提高公众对采购过程的信任；6）使有关采购的程序具有透明度。从示范法的目标中可以看出，其遵循的基本原则包括公开、公平、公正、竞争、效率和透明度等原则。示范法的适用范围。1）采购实体2）货物3）工程4）服务2.世界贸易组织的政府采购协议政府采购协义建立了一个从国际到

34、国内政府采购的法律框架。协议的基础是非歧视原则，以及最惠国待遇和国民待遇。各成员国在进行采购时，要平等对待该协议成员国方的投诉者。为了落实非歧视原则，协议特别强调采购程序的透明。协议的基本目标和一般原则。1）协议的基本目标。通过建立一个有效的关于政府采购的法律、规则、程序和措施方面的权利与义务的多边框架，实现世界贸易的扩大和更大程度的自由化， 改善、协调世界贸易运行的环境。通过政府采购中竞争的扩大，加强透明度和客观 性，促进政府采购程序的经济性和效率。2）协议的一般原则。国民待遇原则和非歧视原则：不得通过拟订、采取或实施政府采购的法律、法规、程序和做法来保护国内产品或供应商而歧视外国产品或供应

35、商；公开原则：有关政府采购的法律、规则、程序和做法都应公开；对发展中国家的优惠待遇原则：考虑到发展中国家的经济和社会的发展目标、国际收支状况等，有关缔约方应向发展中国家，尤其是对不发达国家提供特殊的优惠待遇，以照顾其发展、资金和贸易的需求。3）协议的适用范围。1.从采购主体来看协议适用于一国政府部门、机构或它们的代理机构。各国在加入该协议时应提供一份采购实体清单，归入协议的附件。只有被列人清单的实体才受协议约束，名单以外的其他政府部门的采购和地方政府的采购则不受约束。2.从采购对象来看，协议适用于建筑工程、货物和服务的采购，也适用于产品加服务的采购。但协议排除了基本建设工程的特许合同的采购，如

36、BOT基本建设合同。3.从契约形式上看，协议适用于任何契约形式的采购，包括购买、租赁、租买以及产品加服务的采购。4.从采购限额上看，协议的适用限额规定在附件中，对中央政府的采购，有13万特别提款权，而对地方政府的采购则由各国自己规定在协议附件中。5.适用的排除。政府在采购国家安全所需的物资时可不适用协议，但对国家安全的标准则没有明确解释。协议也不禁止缔约方为维护公共道德、秩序或安全，人类、动植物的生命与健康，知识产权，或为保护残疾人、慈善机构或劳改产品或服务所采取的必要措施。3.世界银行的采购指南采购指南的全称为国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南，由世界银行制定，于1964年首次出

37、版。采购指南是世界银行为向其成员国提供项目贷款制定的统一规则，它使项目贷款能够规范化运作，并对贷款的使用进行监督和管理。世界银行是联合国系统的一个专门发展机构，宗旨是为发展中国家提供中长期资金支持和技术援助，项目采购是其一种主要的贷款形式。这种贷款大部分用于对借款国经济具有战略性影响的部门，如农业与农村发展、基础设施建设、教育、卫生、环境保护等领域。目的是运用采购方面的经济政策，促进发展中国家成员国的经济的发展。1）采购指南的目的和原则。目的在于：使那些负责由国际复兴开发银行或国际开发协会提供贷款予以部分或全部资助的项目的人员，了解在项目采购所需要的货物和工程方面所做的安排。本采购指南不适用于

38、咨询服务。有关咨询服务的内容，规定在世界银行借款人和世界银行作为执行机构聘请咨询专家指南之中。世界银行贷款项目在采购中必须遵守如下四条原则。1.在项目实施包括有关货物和工程的采购中必须注意经济效益。2.世界银行愿为所有合格的投标者提供竞争的机会。3.世界银行愿意促进借款国本国承包业和制造业的发展。4.采购过程要有较高的透明度。2）采购指南适用范围。1)采购项目的范围。采购指南适用于全部或部分由世界银行贷款资助的项目中，有关货物、工程及相关服务的采购。这里的相关服务是指围绕采购所需的运输、保险、安装、调试、培训和初期的维修等，但采购指南不包括咨询服务的内容。2）投标资格的范围。世界银行贷款资金只

39、能用于支付由会员国国民提供的， 在会员国生产的，或由会员国提供的货物和工程的费用。因此，会员国以外的其他 国家的投标者无资格参加那些由世界银行提供全部或部分贷款的项目招标。在下列情况中，会员国企业或会员国制造的货物被拒绝投标：根据法律或官方规定，借款国禁止与该国有商业往来。响应联合国安理会的有关决议，借款国今后禁止该国进口货物或向该国的企业、个人支付贷款。第二章 项目招标本章主要介绍项目采购管理模式，项目承包方式和范围 划分以及项目的合同策划；项目采购文件编制的要求、编制 的原则以及项目采购招标文件的内容；项目招标的程序和项 目招标管理的程序。本章相对较为重要。第一节 项目招标的策划项目施工招

40、标策划阶段是施工招标活动策划招标文件和合同条件形成的关键阶段，对合同实施有决定性意义。在施工招标策划阶段，运用过程方法对招标工作实施有效的质量控制，是招标活动完满成功的有力保证。招标策划阶段的工作主要包括风险分析、项目实施策略、项目管理模式、工程 承发包方式的确定、项目范围的划分、合同体系策划以及中标原则确定等。我们仅就项目采购管理模式、项目承发包方式和项目的范围划分以及合同策划的内容进行介绍。010 项目采购管理模式项目采购管理模式国际上常用的各种工程项目采购管理模式有：1.传统的（通用的）工程项目采购管理模式2.建筑工程模式3.设计-建造工程项目采购管理4.设计-管理工程项目采购管理模式5

41、.BOT项目采购管理模式1.传统的（通用的）工程项目采购管理模式传统模式又称设计-招标-建造方式 ( Design-Bid-Build Method )。这种项目采购管理模式在国际工程界最为通用，世界银行、亚洲开发银行贷款顿目和采用 FIDIC的“土木工程施工合同条件”的项自均采用这种模式。模式见下图1：传统的工程项目采购管理模式的优点是：1.管理方法较成熟，各方都熟悉有关程序；2.业主可自由选择咨询和设计人员，对设计要求可以控制；3.可自由选择咨询工程师负责监理工程的施工；4.可采用各方均熟悉的标准合同文本，有利于合同管理和风险管理。传统的工程项目采购管理模式的缺点是：1.项目周期较长；2.

42、业主管理费较高；3.前期投入较高；4.变更时容易引起较多的索赔。2.建筑工程管理模式建筑工程管理模式(Construction Management Approach )简称CM模式，这种项目采购管理模式又称为阶段发包方式或快速轨道方式。CM模式的出发点是为了缩短建设周期，其基本思想是通过设计与施工的充分搭接，在生产组织上实现有条件的边设计边施工。CM模式特点如下：1）由业主和业主委托的CM经理与建筑师组成一个联合小组共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工，但CM经理对涉及的管理起协调作用。2）CM经理要精明能干，懂工程、懂经济，又懂管理的人才来担任。他负责工程的监督、协调和管理工作，在施工

43、阶段，他的主要任务是定期与承包商会晤，对成本、质量和进度等进行监督，并预测和监控成本和进度的变化。3）阶段采购管理模式的最大优点是可以大大缩短工程从规划、设计到竣工的周期，节约建设投资，减少投资风险，可以较早地取得收益。一方面整个工程可以 提前投产，另一方面减少了通货膨胀等不利因素造成的影响。CM模式常见的两种形式：1）代理型CM模式（CM/Agency）。采用代理型CM模式时，CM单位是业主的咨询单位，业主与CM单位签订咨询服务合同，CM合同价就是CM费，其表现形式可以是百分率（以后陆续确定的工程费用总额为基数)或固定数额的费用；业主分别与多个施工单位签订所有的工程施工合同。需要说明的是，C

44、M单位对设计单位没有指令权，只能向设计单位提出一些合理化建议，因而CM单位与设计单位之间是协调关系。这一点同样适用于非代理型CM模式。这也是CM模式与全过程建设项目管理的重要区别。代理型CM标准合同条件被AIA定为“B801/CMa”，同时被AGC定为“AGC510”。 代理型CM模式中的CM单位通常是由具有较丰富的施工经验的专业CM单位或 咨询单位担任。*AIA为美国建筑师学会*AGC为美国总承包商协会（到目前为止比较有影响力的两个协会）2）非代理型的CM模式（CM/Non-Agency）。采用非代理型CM模式时，业主一 般不与施工单位签订工程施工合同，但也可能在某些情况下，对某些专业性强的

45、工 程内容和工程专用材料、设备，业主与少数施工单位和材料、设备供应商签订合同。 业主与CM单位、CM单位与施工单位和材料、设备供应商签订合同。非代理型CM标准合同条件被AIA定为“A121/CMC”，同时被AGC定为 “AGC565”。非代理型CM模式中的CM单位通常是由过去的总承包商演化而来的 专业CM单位或总承包商担任。CM单位与施工单位之间似乎是总分包关系，但实际上却与总承包模式有本质的不同。其根本区别主要表现在：一是虽然CM单位与各个分包商直接签订合同，但CM单位对各分包商的资格预审、招标、议标和签约都对业主公开并必须经过业主的确认才有效；二是由于CM单位介人工程时间较早(一般在设计

46、阶段介人）且不承担设计任务，因此CM单位并不向业主报出具体数额的价格，而是报CM费，至于工程本身的费用则是今后CM单位与各分包商、供应商的合同价之和。从CM模式的特点来看，在以下几种情况下尤其能体现出它的优点。1、设计变更可能性较大的建设工程。2、时间因素最为重要的建设工程。3、因总的范围和规模不确定而无法准确定价的建设工程。3.设计-建造工程项目采购管理设计-建造项目采购管理模式，有时也称“交钥匙”模式。在国际上对“交钥匙”还没有公认的定义。“交钥匙”模式可以说是具有特殊含义的设计-建造方式，即承包商为业主提供包括项目融资、土地购买、设计、施工、设备采购、安装和调试，直至竣工移交的全套服务。

47、在设计-建造工程项目采购管理模式中，也有多种不同的形式，以适应不同种类项百需要。一是竞争性设计二建造程序，如政府的公共项目，则必须采用资格预审，公开竞争性招标办法，如果建造私营项目，业主可以用邀请招标方式选定设计- 建造的承包商。二是谈判型设计-建造程序。例如，房屋建筑和标准或装配建筑常: 采用议标形式，其合同通常是总合同。在业主建筑中常使用成本加酬金或保证最大成本合同。设计-建造模式的优点是:在项目初期选定项目组成员，连续性好，项目责任单一，有早期的成本保证；可采用CM模式，可减少管理费用，减少利息及价格上涨的影响；在项目初期预先考虑施工因素可减少由于设计错误、疏忽引起的变更。其主要缺点是：

48、业主对最终设计和项目实施过程中的细节控制能力降低，工程设计可能会受施工者的利益影响。EPC模式的概念。EPC 为 Engineering-Procurement-Construction 的缩写， 我国有些学者将其翻译为设计-采购-建造。EPC模式于20世纪80年代首先在美国出现，得到了那些希望尽早确定投资总额和建设周期(尽管合同价格可能较高)的业主的青睐，在国际工程承包市场中的应用范围逐渐扩大。FIDIC于1999年编 制了标准的EPC合同条件，这有利于EPC模式的推广应用。EPC模式的特征。与建设工程组织管理的其他模式相比，EPC模式有以下几方面基本特征。承包商承担大部分风险；业主或业主代

49、表管理工程实施；总价合同：总价合同并不是EPC模式独有的，但是，与其他模式条件下的总价合同相比，EPC合同更接近于固定总价合同（若法规变化仍允许调整合同价格)。采用EPC需具备的条件。1.由于承包商承担了工程建设的夫部分风险，因此，在招标阶段，业主应给予投标人充分的资料和时间，以使投标人能够仔细审核“业主的要求”（这是EPC 模式条件下业主招标文件的重要内容），从而详细地了解该文件规定的工程目的、范围、设计标准和其他技术要求，在此基础上进行工程前期的规划设计、风险分析和评价及估价等工作，向业主提交一份技术先进可靠、价格和工期合理的投标书。2.虽然业主或业主代表有权监督承包商的工作，但不能过分地

50、干预承包商的工作，也不要审批大多数的施工图纸。3. 由于采用总价合同，因而工程的期中支付款(InterimPayment)应由业主直接按照合同规定支付，而不是像其他模式那样先由工程师审查工程量和承包商的结算报告，再决定和签发支付证书。如果业主在招标时不满足上述条件或不愿意接受其中某一条件，则该建设工程就不能采用EPC模式和EPC标准合同条件。在这种情况下，FIDIC建议采用工程设备和设计-建造合同条件即新黄皮书。4.设计-管理工程项目采购管理模式设计-管理工程项目采购管理模式的实现可以有两种方式：形式一是业主和设计-管理公司和施工总承包商分别签订合同，由设计-管理公司负责设计并对项目实施进行管

51、理；形式二是业主只与设计-管理公司签订合同，由设计公司分别与各个单独的承包商和供货商签订合同，由其施工和供货。这种方式可看做CM与设计-建造两种模式相结合的产物。这种方式也常常用于承包商或分包商阶段发包方式以加快工程进度。5.BOT项目采购管理模式BOT（Build-Operate-Transfer）即建设-运营-移交模式。它是指东道国政府开放本国基础设施建设和运营市场，吸收国外资金，授予项目公司以特许权，由该公司负责融资和组织建设，建成后负责运营及偿还贷款。在特许期满时将工程移交给东道国政府。BOT模式的结构框架和运作程序项目的提出和招标；项目发起人组织投标；成立项目公司，签署各种合同与协议

52、；项目建设和运营；项目移交。BOT项目有关各方的职责和义务。1.主要参与方包括政府、项目公司、金融机构。政府是BOT项目的最终所有者，其职责为：确定项目，颁布支持BOT项目的政策;通过招标选择项目发起人；颁布BOT项目特许权；批准成立项目公司签订特许权协议；对项目宏观管理；特许期满接收项目；委托项目经营管理部门继续项目的运行。项目公司的主要职责有：项目融资；项目建设；项目运营；组织综合项目开 发经营;偿还债务（贷款、利息等）及分配股东利润；特许期终止时，移交项目与项目固定资产。金融机构包括商业银行、国际基金组织等。一般一个BOT项目由多个国家的财团参与贷款以分散风险。金融机构的作用如下：确定项

53、目的贷款模式、条件及分期投人方案；在发起人拟定的股本金投入与债务比例下，对项目的现金流量偿债能力作出分析，确定财团投入；必要时利用财团信誉帮助项目发行债券；资金运用监督；与项目公司签订融资抵押担保协议；组织专项基金会为某些重点项目融资。2.其他参与方包括下列有关公司、承包商、供货商及代理银行。咨询公司。专业咨询公司对项目的设计、.融资方案等进行咨询，对施工进行监理。法律顾问公司替政府（或项目公司）谈判签订合同。承包商。负责项目设计和施工，一般也负责设备和材料采购。运营公司。主要负责项目建成后的运营管理、收费、维修、保养。收费标准 和制度由运营公司与项目公司确定。开发公司。负责特许协议中特许的其

54、他项目开发，如沿公路房地产、商业网 点等。代理银行。东道国政府代理银行负责外汇事项。贷款财团的代理银行代表贷 款人与项目公司办理融资、债务、清偿、抵押等事项。保险公司。为项目各参与方提供保险。供货商。负责供应材料、设备等。.011 项目承包方式和范围划分通过项目结构分解，将工程项目分拆为若干个合同段。项目的分标方式，对承 包人来说就是承包方式，对整个工程项目的实施有重大影响。分标策略决定了与招标人签约的承包人的数量，决定着项目的组织结构及管理模式，从根本上决定合同各方面责任、权利和工作的划分，所以它对项目的实施过程和项目管理产生根本性的影响。招标人通过分标和合同委托项目施工任务，并通过施工合同

55、实现对项目的目标控制。分标时应考虑的主要因素有：工程特点；对工程造价的影响；工地管理；有利于发挥承包商的专长；其他因素。012 项目的合同策划项目采购都是通过合同的形式进行的。合同策划的目标是通过合同落实采购计 划，保证项目目标的实现。在项目的实施策略、承发包模式、管理模式、采购计划的基础上必须对与工程相关的合同进行策划。它主要确定如下问题：项目合同体系 的确定；合同形式与合同条件的选择；合同策划中应注意的问题等。 1.合同体系的确定。在这个体系中，业主和承包商是两个最重要的亮点。1）业主的主要合同关系。与业主签订的合同通常被称为主合同。通常业主必须签订咨询（监理）合同、勘察设计合同、供应合同

56、（业主负责的材料和设备供应）、工程施工合同、贷款合同等。2）承包商的主要合同关系。围绕着承包商尝尝会有复杂的合同关系，他必须签订工程分包合同、材料与设备供应合同、运输合同、加工合同、租赁合同、劳务合同等。3）其他方面的合同关系。4）工程项目合同体系。合同控制应包括建立合适的合同关系。2.合同形成的选择。基本形式有单价合同、固定总价合同、成本加酬金合同等。3.合同条件的选择。合同协议书和合同条件中最重要的部分。合同条件的选择应注意如下问题：合同条件应该与双方的管理水平相配套；选择双方都熟悉的、标准的合同条件，这样有利于合同的执行；合同条件的使用应注意到其他方面的制约。4.合同策划中应注意的问题。

57、在实际工程中，合同策划是一个十分复杂的问题，应注意以下几个方面：1.由于各合同不在一段时间内签订，容易引起失调，因此它们必须纳入一个 统一的、完整的计划体系中统筹安排，做到各合同之间互相兼顾；2.不同部门的协调；3.做好工程各相关合同的协调。第二节 招标文件的编制项目采购招标文件，是招标人向投标人提供的为进行投标工作所必需的文件。它的工作在于说明需要采购货物或工程的性质，通报招标依据的规则和程序，告知订立合同的条件。招标文件既是投标商准备投标文件和参加投标的依据，又是采购方与中标商签订合同的基础。因此，招标文件在整个招标投标活动中起着至关重要的作用。013 项目采购招标文件编制的要求招标人方面

58、在拟定建设工程项目的招标文件时，必须遵循相关的法规及国际惯例，本着尽力维护自身经济利益，力求按照内容全面、条件合理、标注明确、文字规范、简练等要求做好招标文件的拟定工作。014 项目采购招标文件编制的原则（二级重要考点，一般为多选、简答）项目采购招标文件编制的原则如下：遵守法律和法规遵守国际组织规定投标书的编制要求风险的合理分担反映项目的实际情况文件内容力求统一015 项目采购招标文件的内容1.投标邀请书经过资格预审，招标邀请书（Invitation For Bid,IFB)只发售给资格预审合格的投标人。投标邀请书是用来邀请资格预审合格的投标人，按招标人规定的条件和时间前来投标。它一般应说明以

59、下各点。业主单位，招标性质；资金来源；工程简况，分标情况，主要工程量，工期要求；承包商为完成本工程所需要提供的服务内容，如施工、设备和材料采购、劳务等；发售招标文件的时间、地点、售价；投标文件送交的地点、份数和截止时间；提交投标保证金规定额度和时间；开标的日期、时间和地点；现场考察和召开标前会议的日期、时间和地点。2.投标人须知投标人须知是招标文件的重要组成部分，它是业主或其委托的咨询公司为投标人如何投标所编制的指导性文件。3.招标资料表招标资料表(Bidding Date )是招标文件的一个重要组成部分，招标资料表应与投标人须知中的有关各条相对应，为投标人提供具体资料、数据、要求和规定。投标

60、人须知中的文字和规定不允许修改，只能在招标资料表中之进行补充和修改。招标资料表中的内容与投标人须知不一致时则以招标资料表为准。4.合同条件合同条件一般也称合同条款，它是合同中商务条款的重要组成部分。合同条件主要是论述在合同执行中，当事人双方的职责范围、权利和义务、监理工程师的职 责和授权范围，遇到各类问题（如工程进度、质量、检验、支付、索赔、争议、仲 裁等）时，各方应遵循的原则及采用的措施等。国际上通用的工程合同条件一般分为两大部分，即通用条件和专用条件。前者不分具体工程项目，不论项目所在国均可适用，具有国际普遍适应性；而后者则是针对某一特定工程项目合同的有关具体规定，用以将通用条件加以具体化