（PPT）FIDIC合同条件下的施工管理

1、FIDIC合同条件下的施工管理CONTENTS一、FIDIC合同及其特点二、FIDIC合同各方的权利义务三、投标技巧不平衡报价四、承包商创收支柱之一索赔五、承包商创收支柱之二工程变更六、承包商创收支柱之三合同价格调整Federation Internationale Des Ingenieurs ConseilsInternational Federation of Consulting Engineers国际咨询工程师联合会F I D I C FIDIC1913年由欧洲三个国家独立的咨询工程师协会创立，1948年英国加入，1953年美国、加拿大、澳大利亚等国加入。现总部设在瑞士的日内瓦。 目

2、前正式的成员国会员有60多个。 中国工程咨询协会1996年代表中国参加了FIDIC，成为FIDIC的正式成员国。 FIDIC的宗旨：倡导先进的工程管理理念，从而指导国际承包业的良性发展，为其成员国的会员公司提供服务。FIDIC的主要工作： 研究国际工程中存在的问题，提出解决问题的策略 召开工程管理国际专题研讨会 编制和推行国际工程中的各类合同范本 FIDIC的各种文献和出版物，包括各种合同、协议标准范本、各项工作指南、以及工作惯例建议等，得到了世界各有关组织的广泛承认和实施，是工程咨询行业的重要指导性文献。FIDIC标准系列合同文件范本Standard Forms of Contracts为什

3、么学习FIDIC合同范本 ? 学习国际工程合同管理的理想基础教程 了解国际惯例，丰富合同谈判知识 从合同角度，提高国际工程项目管理水平标准系列合同文件范本Standard Forms of ContractsFIDIC的权威性主要体现在其高质量的工程合同范本上，世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等国际金融机构的贷款项目指定使用FIDIC的合同范本，并被国际工程界广泛采纳。FIDIC出版的合同范本主要有哪些 ？FIDIC Standard Forms of Contract1、Conditions of Contract for Works of Civil Engineering Const

4、ruction(1957, 1965, 1977, 1987, 1992(DAB)2、Conditions of Subcontract for Works of Civil Engineering Construction(1994)3、Conditions of Contract for Electrical and Mechanical Works(1963, 1980, 1987)4、 Conditions of Contract for Design-Build and Turnkey(1995)5、 Conditions of the Client/Consultant Model

5、 Services Agreement(1979, 1990, 1998)FIDIC系列标准合同条件1、土木工程施工合同条件(1957, 1965, 1977, 1987, 1992(DAB)2、土木工程施工分包合同条件 (1994)3、机电设备安装合同条件 (1963, 1980, 1987)4、设计建造与交钥匙合同条件 (1995)5、业主与咨询工程师合同协议书 (1979, 1990, 1998)FIDIC系列标准合同条件土木工程施工合同条件(FIDIC红皮书)的演变：产生的背景57年第一版65年第二版77年第三版87年第四版88年，92年修订（DAB）FIDIC系列标准合同条件电气与机

6、械合同条件（黄皮书） 机电工程（包括设备采购和安装）由监理工程师管理工程的实施公开招标的项目应用法律环境开放（有“不可抗力”术语）其他视情况而定 据调查分析，Design-Build模式发展很快。下表是美国设计建造学会最近的统计和预测数据，表中百分数为各类模式所占市场的份额。由之可以看出，设计建造模式将逐步超过传统发包模式的市场份额。传统模式与DB模式市场占有率比较年份1985199019952000200520102015传统模式82%72%65%54%45%40%35%DB模式5%15%25%35%45%50%55%表中数据采自：HBE(2001), Design-Build contin

7、ence to group in popularity; blue print.FIDIC合同条件的发展:90年代初，国际承包市场的发展 迫切需要包括设计在内的总承包合同条件范本。FIDIC于1995年出版了设计-建造与交钥匙合同条件，亚洲开发银行总承包招标范本即采用了FIDIC设计-建造与交钥匙合同条件。FIDIC系列标准合同条件业主与咨询工程师标准服务协议书（白皮书）适用的范围： 咨询服务，即：业主（委托人）雇用监理工程师为其进行工程咨询或监理时签定的合同协议书。咨询服务合同与工程项目合同有什么不同？咨询服务合同评标更注重方案的评价, 为什么？FIDIC合同体系 土木工程施工合同条件(红皮

8、书) 机电工程合同条件(黄皮书) 业主与咨询工程师标准服务协议(白皮书) 设计、施工及交钥匙合同条件(橙皮书) 设计、采购及施工合同条件(银皮书) 简明合同条件(绿皮书) 分包合同条件(薄红皮书) FIDIC合同条件的发展 国际承包市场商业项目的增多，使得原来的FIDIC合同条件有必要加以更新。于是FIDIC在调查了全球几百家业主单位、承包商、咨询公司的基础上，于1999年正式出版了四个新合同版本。 FIDIC 1999 Editions New Standard Forms of Contract1、Conditions of Contract for Construction 2、Cond

9、itions of Contract for Plant and Design-Build 3、Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects 4、Short Form of ContractFIDIC 1999年新版合同条件 1、施工合同条件 2、工程设备与设计建造合同条件 3、EPC交钥匙合同条件 4、简明合同条件前三本合同条件的结构基本统一新版FIDIC合同条件的编制原则： 术语一致，结构统一 适用法律广，措辞精确 变革而不是改良 淡化工程师的独立地位 实践需要简明合同文本 FIDIC 1999 Editions New Standard

10、Forms of Contract新版FIDIC各合同条件的适用条件与比较施工合同条件的适用条件:各类大型或复杂工程主要工作为施工业主负责大部分设计工作由工程师来监理施工和签发支付证书按工程量表中的单价来支付完成的工程量 (即单价合同)风险分担均衡工程设备和设计建造合同条件的适用条件:机电设备项目、其他基础设施项目以及其他类型的项目业主只负责编制项目纲要（即：“业主的要求”）和工程 设备性能要求，承包商负责大部分设计工作和全部施工安装工作工程师来监督设备的制造、安装和施工，签发支付证书在包干价格下实施里程碑支付方式，在个别情况下，也可能采用单价支付风险分担均衡EPC交钥匙合同条件的适用条件:私

11、人投资项目，如BOT项目（地下工程太多的工程除外）固定总价不变的交钥匙合同，并按里程碑方式支付业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式，但严格竣工检验和竣工后检验，以保证完工项目的质量项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定的费用简明合同格式的适用条件:施工合同金额较小（如低于50万美元）、施工工期较短（如少于6个月）既可以是土木工程，也可以是机电工程设计工作既可以是业主负责，也可以是承包商负责合同可以是单价合同，也可以是总价合同，在编制具体合同时，可以在协议书中给出具体规定FIDIC新红皮书、新黄皮书和银皮书的主要结构差别是什么？Construction3 The En

12、gineer5 Nominated Subcontractors12 Measurement and EvaluationPlant &DB3 The Engineer5 Design12 Tests after CompletionEPC/Turnkey3 The Employers Administration5 Design12 Tests after CompletionFIDIC新版合同条件的支付类型比较：ConstructionUnit PricePlant &DBLump SumEPC/TurnkeyLump SumShort FormUnit Price or Lump Sum

13、Conditions of Contract for ConstructionGeneral Conditions of Contract1General Provisions2The Employer3The Engineer4The Contractor5Nominated Subcontractors6Staff and Labour7Plant, Materials and Workmanship8Commencement, Delays and Suspension9Tests on Completion10Employers Taking Over11Defects Liabili

14、ty12Measurement and Evaluation13Variations and Adjustments14Contract Price and Payment15Termination by Employer16Suspension and Termination by Contractor17Risk and Responsibility18Insurance19Force Majeure20Claims, Disputes and Arbitration1一般性规定2业主3工程师 4承包商5指定分包商6人员与劳工7工程设备，材料与工艺8开工，延误与暂停9竣工检验10业主的接收

15、11缺陷责任12测量和估价13 变更与调整14 合同价格与支付15业主终止合同16承包商暂停与终止合同17风险与责任18保险19不可抗力20索赔，争端与仲裁如何分组理解上述20个合同条款 ? 2、3、4、5 条为一组； 8、9、10、11 条为一组； 15、16 条为一组； 17、18、19 条为一组。关于质量管理的主要有哪些条款？与费用有关的有哪些主要条款？合同条件的层次是什么 ？Contract Documents (Volume Section)Conditions of ContractClauseSub-ClauseItemsFIDIC合同条件在实践中的应用 国际金融机构贷款和一些国

16、际项目直接采用 对比分析采用 合同谈判时采用 局部选择采用FIDIC合同的特点 引入介于业主与承包商之间的咨询工程师管理合同 FIDIC合同是由英国ICE合同演变派生出来 FIDIC合同是复测合同 业主在承包商选择其分包商的问题上有很大的发言权 对于可能出现的意外风险原则上由业主承担FIDIC合同的宗旨 TheContractorgetspaidfortheworkheperformsandtheEmployergetstheworkheispayingfor. “承包商工作要得到报酬，业主付款要物有所值”CONTENTS一、FIDIC合同及其特点二、FIDIC合同各方的权利义务三、投标技巧不

17、平衡报价四、承包商创收支柱之一索赔五、承包商创收支柱之二工程变更六、承包商创收支柱之三合同价格调整雇主的权利与义务2.1 进入现场的权利(Right of Access to the Site)雇主应在投标函附录中注明的时间（或各时间段）内给予承包商进入和占用现场所有部分的权利。此类进入和占用权可不为承包商独享。如果合同要求雇主赋予(承包商)对基础、结构、永久设备或通行手段的占用权，则雇主应在规范注明的时间内按照规范中规定的方式履行该职责。但是在收到履约保证之前，雇主可以不给予任何此类权利或占用。如果投标函附录中未注明时间，则雇主应在一合理的时间内给予承包商进入现场和占用现场的权利，此时间应能

18、使承包商可以按照第8.3款【进度计划】提交的进度计划顺利开始施工。如果由于雇主一方未能在规定时间内给予承包商进入现场和占用现场的权利，致使承包商延误了工期和(或)增加了费用，承包商应向工程师发出通知，并依据第20.1款【承包商的索赔】有权： (a) 如果竣工已经或将被延误，根据第8.4款【竣工时间的延长】的规定，对所有此类延误获得延长的工期，；以及 (b) 获得任何有关费用加上合理利润的支付，并将之加入合同价格。在收到此通知后，工程师应按照第3.5款【决定】对此事作出商定或决定。然而，如果雇主的过失（并且在一定程度上）是由于承包商的某些错误或延误造成的，包括承包商的文件中的错误或提交的延误，则

19、承包商无权要求获得此类延长的工期、费用或利润。雇主的权利与义务本款在规定雇主应给予承包商进入和占有现场权利的同时，强调这种占有并非承包商专有，这显然是指雇主方的人员、雇主雇用的其他承包商及专家等与该工程有关的人员均享有进人现场的权利。参见新红皮书第4.6款及第4.22款的具体规定。这一规定应该说是公平的，但在实践中难免发生问题。以下两个方面值得注意： (a)承包商有权索赔的前提条件是他因雇主的此项失误遭受了损失。 (b)由于承包商的任何错误或拖延导致雇主不能交出场地，则承包商无权索赔工期及费用。【案例】在某国际工程承包项目中，合同规定雇主应向承包商提供作为现场一部分的采石场。工程开工后，承包商

20、多次发出书面通知并按时提交了采石场的开采计划，但雇主原来安装在采石场内的轧石设备却由于种种原因未能及时搬迁。承包商因此向雇主提出了工期及费用索赔要求。为了审定此项索赔，工程师对这一事件进行了调查。他发现：在雇主搬迁拖延期间，承包商的轧石设备由于供货商的原因也未能按计划提供到场。最后，在承包商的轧石设备进场之际，雇主的轧石设备刚好搬迁完毕。问题：承包商的索赔要求能得到支持吗？工程师因此认为：虽然雇主一方应对未及时交出采石场而承担责任，但这一事件的本身并未给承包商造成任何额外的损失或损害，承包商方面也提不出充分的证据来支持其工期及费用补偿要求，承包商的索赔因此被搁置。雇主的权利与义务雇主的权利与义

21、务2.2 许可、执照和批准(Permits, Licenses or Approval) 雇主应根据承包商的请求，为以下事宜向承包商提供合理的协助（如果他的地位能够做到），以帮助承包商： (a) 获得与合同有关的但不易取得的工程所在国的法律的副本，以及 (b) 申请法律所要求的许可、执照或批准，包括 (i) 依据第1.13款【遵守法律】要求承包商必须获得的， (ii) 为了货物的运送，包括清关所需的，以及 (iii) 当承包商的设备运离现场而出口时所需的。应当注意的是，本款并未赋予雇主任何强制性的义务。如果承包商未提出请求或雇主不具备协助的“能力”，雇主则无义务提供协助。【案例】在某合同中，特

22、殊条款第74条(地方税收)规定：与永久工程有关的地方材料及服务的采购，承包商免交商业交易税(类似于增值税)，但承包商应向政府有关部门申办免税证书。由于当地材料和服务的采购所涉及的门类繁多，承包商也因相关的政府部门的推诿而未能及时办理所谓的“免税证书”，最后只得按合同规定的索赔程序对已发生的商业交易税提出补偿要求。问题：承包商的索赔要求能得到支持吗？工程师在审查此项索赔时认为，不管承包商有何种理由，在申请获取免税证书之前发生的税金应由承包商自行负责。至于提出申请后相关的政府部门未能及时办理免税证书则超越了合同索赔的范围，承包商可另行通过法律程序寻求解决。雇主的权利与义务雇主的权利与义务2.3 雇

23、主的人员(Employers Personnel) 雇主有责任保证现场的雇主的人员和雇主的其他承包商： (a) 依照第4.6款【合作】为承包商的工作提供合作，以及 (b) 采取类似于承包商按照第4.8款【安全措施】(a)、(b)和(c)段和第4.18款【环境保护】的要求而应采取的措施。当承包商履行合同第4.6款合作以及第4.8款安全措施的义务时，本款要求“雇主的人员”与承包商协调行动。有关“雇主的人员”所包括的范围，参见新红皮书第1.1.2款当事方及人员的1.1.2.6雇主的人员项的内容。2.4 雇主的资金安排(Employers Financial Arrangements) 在接到承包商的

24、请求后，雇主应在28天内提供合理的证据，表明他已作出了资金安排，并将一直坚持实施这种安排，此安排能够使雇主按照第14条【合同价格和支付】的规定支付合同价格（按照当时的估算值）的款额。如果雇主欲对其资金安排做出任何实质性变更，雇主应向承包商发出通知并提供详细资料。本款的内容是老红皮书中未曾出现过的。本款的规定是雇主必须履行的一项强制性义务。如未能履行，将构成雇主的严重违约。届时，承包商将有权根据第16.1款承包商停工的权利暂停工作或延缓施工进度，直到得到合理的证据为止。如果在承包商根据第16.1款发出通知后的42天内仍未收到合理的证据，承包商将有权根据第16.2款承包商终止合同的规定终止合同。雇

25、主的权利与义务2.5 雇主的索赔(Employers Claims)如果雇主认为按照任何合同条件或其它与合同有关的条款规定他有权获得支付和（或）缺陷通知期的延长，则雇主或工程师应向承包商发出通知并说明细节。但对于按照第4.19款【电、水、气】、第4.20款【雇主的设备及免费提供的材料】的规定，承包商应支付的款额或其它因承包商要求某些服务而应支付的款额，则无须发出通知。当雇主意识到某事件或情况可能导致索赔时应尽快地发出通知。涉及任何延期的通知应在相关缺陷通知期期满前发出。在细节中应详细说明索赔条款或其它依据，包括雇主按照合同认为他自己有权获得的费用和（或）延期的证明，工程师应依据第3.5款【决定

26、】作出商定或决定：(i) 雇主有权获得的由承包商支付的款额(如有时)，以及/或 (ii) 依据第11.3款【缺陷通知期的延长】给予缺陷通知期的延长（如有时）。此笔款额应在合同价格及支付证书中扣除。雇主仅有权从支付证书中确定的款额中抵消或扣除，或依据本款向承包商另外提出索赔。雇主的权利与义务新红皮书明确提出了雇主向承包商索赔的概念并确立了相应的机制。尽管其程序不像承包商的索赔(见第20.1款)规定得那么具体，但毕竟体现了新红皮书所倡导的合同双方权利对等的原则。问题：雇主索赔的款项中是否应该包含利润呢?在本款的第一段中，所用的术语为“付款(payment)”而非“费用(cost)”，而“费用”的定

27、义与老红皮书类似，即不包含利润。因此，可以认为，雇主的索赔中是可以包含利润的。至于在什么情况下包含利润，就要看雇主索赔的缘由和援引的合同条款。雇主的权利与义务3.1 工程师的职责和权力(Engineers Duties and Authority)雇主应任命工程师，该工程师应履行合同中赋予他的职责。工程师的人员包括有恰当资格的工程师以及其他有能力履行上述职责的专业人员。工程师无权修改合同。工程师可行使合同中明确规定的或必然隐含的赋予他的权力。如果要求工程师在行使其规定权力之前需获得雇主的批准，则此类要求应与合同专用条件中注明。雇主不能对工程师的权力加以进一步限制，除非与承包商达成一致。然而，每

28、当工程师行使某种需经雇主批准的权力时，则被认为他已从雇主处得到任何必要的批准（为合同之目的）。除非合同条件中另有说明，否则： (a) 当履行职责或行使合同中明确规定的或必然隐含的权力时，均认为工程师为雇主工作。 (b) 工程师无权解除任何一方依照合同具有的任何职责、义务或责任，以及 (c) 工程师的任何批准、审查、证书、同意、审核、检查、指示、通知、建议、请求、检验或类似行为（包括没有否定），不能解除承包商依照合同应具有的任何责任，包括对其错误、漏项、误差以及未能遵守合同的责任。工程师的权利与义务与老红皮书相比，新红皮书对工程师职责的规定更为明确和详尽。其中工程师“无权修改合同”以及“工程师代

29、表雇主行事”的内容是新红皮书中新增的。本款解决了一个工程实践中极易产生争论的问题，即：承包商在执行工程师的某项指示之前，是否一定要证实：工程师是否有权发出此项指示?如果工程师行使此项权力之前需要获得雇主的批准，他是否已获得此项批准?如果工程师的指示超越了他的权力，承包商是否应当执行?如果承包商执行了工程师超越权限的指示，后果应由谁来承担？如果承包商拒绝执行此类指示，结果又将如何?工程师的权利与义务【案例】20世纪80年代中期，一家承包商在北非某国承建了一项由国际粮农组织资助的新移民区的基础设施项目，咨询公司为某西方公司与当地公司组成的联营体，驻工地工程师为一资深的专业人士。由于工程的工期较长，

30、合同规定价格调整按世界银行推荐的调价公式计算。调价公式中各个项目(人工、材料、设备、综合消费指数等)的权重及基础价格指数应由承包商在投标时填报，因此承包商在期中付款证书中能够得到的价格补偿主要取决于现行价格指数的高低。由于承包商当时未能在工程所在地的统计机构获取相关的指数，因此按合同的特殊条件规定，凡与当地材料和综合消费指数有关的价格指数均应由工程师确定，并提交雇主批准。工程开工后，驻地工程师和承包商经过多次协商和讨论，按该国主要城市的物价水平及通货膨胀因素商定了相关的价格指数的计算规则，并将其用于期中付款证书的价格调整计算，双方相安无事。工程师的权利与义务两年后，当工程接近尾声时，驻地工程师

31、因病突然去世。雇主方立即指定了继任者，同时要求对前任工程师确定的影响合同价格的重大事项进行复查。在复查过程中，雇主认为调价计算中使用的当地物价指数偏高，且未经雇主批准，因此要求新任工程师重新做出确定。这意味着过去两年中使用的价格指数将全部被推翻，历次付款证书的金额也将被大幅度扣减。对此，承包商显然无法接受，当即表示了极大的愤慨并向雇主提出了强烈的抗议。但抗议归抗议，合同归合同。前任工程师在确定指数前是否以任何形式获得过雇主的批准?如有批推，这种批准是书面的，还是口头的?如无批准，雇主为何在过去的两年中保持沉默？是雇主借机发难吗?还是工程师与雇主之间的沟通出现了问题?对于这一切，承包商均已无法查

32、证。如根据合同的规定提起仲裁，承包商似乎又找不出充分的理由和依据，况且工程已接近尾声，承包商在客观上失去了要挟雇主的手段，最后只有哑巴吃黄连，被迫接受了“新”的价格指数；而雇主为了安抚承包商，也同意从另外的渠道予以“适当补偿”，使得事态最终归于平息。问题：如果使用的是新红皮书，该事件还会重演吗？工程师的权利与义务3.2 工程师的授权(Delegation by the Engineer)工程师可以随时将他的职责和权力委托给助理，并可撤回此类委托或授权。这些助理包括现场工程师和（或）指定的对设备和（或）材料进行检查和（或）检验的独立检查人员。此类委托、授权或撤回应是书面的并且在合同双方接到副本之

33、前不能生效。但是工程师不能授予其按照第3.5款【决定】的规定决定任何事项的权力，除非合同双方另有协议。助理必须是合适的合格人员，有能力履行这些职责以及行使这种权力，并且能够流利地使用第1.4款【法律和语言】中规定的语言进行交流。被委托职责或授予权力的每个助理只有权力在其被授权范围内对承包商发布指示。由助理按照授权作出的任何批准、审查、证书、同意、审核、检查、指示、通知、建议、请求、检验或类似行为，应与工程师作出的具有同等的效力。 但： (a) 未对任何工作、永久设备及材料提出否定意见并不构成批准，也不影响工程师拒绝该工作、永久设备及材料的权利； (b) 如果承包商对助理的任何决定或指示提出质疑

34、，承包商可将此情况提交工程师，工程师应尽快对此类决定或指示加以确认、否定或更改。工程师的权利与义务在新红皮书中，“工程师代表”这一提法取消了，无论是驻地工程师或是独立的检验员等，通称为“助理(assistants)”。与老红皮书相比，新红皮书进一步限制了工程师向“助理”委托权力的范围：除非合同双方达成一致，否则工程师不得向助理委托需按合同第3.5款做出“决定(determinations)” 的事项。本款不仅要求工程师助理具备履行其职责的能力，还对语言能力提出了要求，这是新红皮书中的新增内容。工程师的权利与义务3.3 工程师的指示(Instructions of the Engineer)工程

35、师可以按照合同的规定（在任何时候）向承包商发出指示以及为实施工程和修补缺陷所必需的附加的或修改的图纸。承包商只能从工程师以及按照本条款授权的助理处接受指示。如果某一指示构成了变更，则适用于第13条【变更和调整】。承包商必须遵守工程师或授权助理对有关合同的某些问题所发出的指示。只要有可能，这些指示均应是书面的。如果工程师或授权助理： (a) 发出一口头指示； (b) 在发出指示后2个工作日内，从承包商（或承包商授权的他人）处接到指示的书面确认； 以及 (c) 在接到确认后2个工作日内未颁发一书面拒绝和（或）指示作为回复，则此确认构成工程师或授权助理的书面指示（视情况而定）。与老红皮书相比，本款规

36、定的确认口头指示的周期大大缩短了，即由老红皮书规定的14天缩短为本款的4天。工程师的权利与义务【案例】在某一国际工程承包项目中，工程师试验室作为合同工程的一个组成部分，由承包商修建并提供、安装全套试验设备。在视察即将完工的试验室土建工程时，工程师的试验主管突然提出试验室内的各个房间均需安装空调。由于该试验室不仅包括若干互相独立的试验隔间，而且还有配套的办公室及附属生活设施。如果全部安装空调，按当时的价格，需要一笔不菲的花费。承包商当即查阅了相关的合同文件，发现图纸或工程量清单中并未包含这一项目，技术规范中也无此项要求。如工程师认为确有必要安装，显然应作为工程变更来处理。但问题在于，作为工程师助

37、理的试验主管并无发布变更指示的权力。为澄清此事，承包商按确认口头指示的程序正式致函工程师，要求在合同规定的期限内予以答复。由于试验室在该项目中属于时工程性质，雇主方面无意增加此项费用，因此复函否认了安装空调的要求，声称试验主管的本意是考虑到试验室在施工期内将由工程师和承包商共用，因此提出安装空调仅仅是一项改善双方工作条件的“建议”而已，并不构成口头指示。安装与否，与雇主无干，由“承包商自行决定”。工程师的权利与义务3.4 工程师的撤换如果雇主准备撤换工程师，则必须在期望撤换日期42天以前向承包商发出通知说明拟替换的工程师的名称、地址及相关经历。如果承包商对替换人选向雇主发出了拒绝通知，并附具体

38、的证明资料，则雇主不能撤换工程师。本款规定的工程师的更换机制，弥补了老红皮书中存在的一个缺陷。工程师的权利与义务3.5 决定(Determinations)每当合同条件要求工程师按照本款规定对某一事项作出商定或决定时，工程师应与合同双方协商并尽力达成一致。如果未能达成一致，工程师应按照合同规定在适当考虑到所有有关情况后作出公正的决定。工程师应将每一项协议或决定向每一方发出通知以及具体的证明资料。每一方均应遵守该协议或决定，除非和直到按照第20条【索赔、争端和仲裁】规定作出了修改。在新红皮书中，要求工程师按本款做出确定的条款有： 第1.9款迟到的图纸和指示 、第2.1款进入现场的权利 、第4.7

39、款放线 、第4.12款不可预见的外界条件 、第4.24款化石 、第8.9款停工的后果 、第9.4款未能通过竣工检验 、第10.2款接收部分工程 、第10.3款对竣工检验的干扰 、第11.4款未能修补缺陷 、第11.8款承包商的调查 、第12.3款计价 、第12.4款删减 、第13.2款价值工程 、第13.7款相应于法律变史的调整 、第14.4款付款计划表、第15.3款终止时的估价 、第16.1款承包商停工的权利 、第17.4款雇主风险的后果 、第19.4款不可抗力的后果 、第20.1款承包商的索赔 。工程师的权利与义务4.10 现场数据(Site Data)在基准日期之前，雇主应向承包商提供雇

40、主掌握的一切现场地表以下及水文条件的有关数据，包括环境方面的数据，以供其参考。雇主同样应向承包商提供其在基准日期后得到的所有数据。承包商应负责对所有数据的解释。在一定程度上只要可行（考虑到费用和时间），承包商应被认为已取得了可能对投标文件或工程产生影响或作用的有关风险、意外事故及其他情况的全部必要的资料。在同一程度上，承包商也被认为在提交投标文件之前已对现场及其周围环境、上述数据及提供的其他资料进行了检查与审核，并对所有相关事宜感到满意，包括（但不限定）： (a) 现场的形状和性质，包括地表以下的条件； (b) 水文及气候条件； (c)为实施和完成工程以及修补任何缺陷所需工作和货物的范围和性质

41、； (d) 工程所在国的法律、程序和雇佣劳务的习惯作法；以及 (e) 承包商要求的通行道路、食宿、设施、人员、电力、交通、水及其他服务。承包商的权利与义务投标阶段4.11 接受的合同款额的完备性 (Sufficiency of the Accepted Contract)承包商应被认为：(a) 已完全理解了接受的合同款额的合宜性和充分性，以及(b) 该接受的合同款额是基于第4.10款【现场数据】提供的数据、解释、必要资料、检查、审核及其他相关资料。除非合同中另有规定，接受的合同款额应包括承包商在合同中应承担的全部义务（包括根据暂定金额应承担的义务，如有时）以及为恰当地实施和完成工程并修补任何缺

42、陷必需的全部有关事宜。雇主仅负责提供资料，而承包商应对资料的解释负责。按本款的规定，承包商被“视为”已获得了对其投标可能造成影响的风险、意外情况或其他情况的资料；同时，承包商还被“视为”已考察和勘验了现场及周边环境，雇主提供的资料及其他可获得的资料等等。承包商的权利与义务投标阶段【案例】某项工程位于M国与S国的边境地带，由于该地区不断有反政府武装出没，工程的施工一直无法正常进行，中途多次被迫停工。雇主最终宣布终止工程的实施。当承包商援引该工程所适用的老红皮书第65条(特殊风险)提出索赔要求时，雇主聘请的律师则根据该合同的第11.1款(现场视察)，辩称反政府武装的活动在该地区一直存在，承包商在投

43、标阶段应熟知这一情况，雇主不承担赔偿责任。问题：该索赔能否得到支持？为什么？即使承包商在投标阶段了解到将来实施阶段可能发生的风险和意外情况，也并不意味着承包商一定要对这些风险负责。由于承包商据理力争，雇主方最终妥协，同意按照合同第65条的规定予以赔付。4.2 履约保证(Performance Security)承包商应（自费）取得一份保证其恰当履约的履约保证，保证的金额和货币种类应与投标函附录中的规定一致。如果投标函附录中未说明金额，则本款不适用。承包商应在收到中标函后28天内将此履约保证提交给雇主，并向工程师提交一份副本。该保证应在雇主批准的实体和国家（或其它管辖区）管辖范围内颁发，并采用专

44、用条件附件中规定的格式或雇主批准的其他格式。在承包商完成工程和竣工并修补任何缺陷之前，承包商应保证履约保证将持续有效。如果该保证的条款明确说明了其期满日期，而且承包商在此期满日期前第28天还无权收回此履约保证，则承包商应相应延长履约保证的有效期，直至工程竣工并修补了缺陷。雇主不能按照履约保证提出索赔，但以下按照合同雇主有权获得款额的情况除外： (a) 承包商未能按照上一段的说明，延长履约保证的有效期，此时雇主可对履约保证的全部金额进行索赔， (b) 按照承包商同意或依据第2.5款【雇主的索赔】或第20条【索赔、争端和仲裁】的决定，在此协议或决定后42天内承包商未能向雇主支付应付的款额， (c)

45、 在接到雇主要求修补缺陷的通知后42天内，承包商未能修补缺陷，或 (d) 按照第15.2款【雇主提出终止】的规定雇主有权提出终止的情况，无论是否发出了终止通知。雇主应保障并使承包商免于因为雇主按照履约保证对无权索赔的情况提出索赔的后果而遭受损害、损失和开支（包括法律费用和开支）。雇主应在接到履约证书副本后21天内将履约保证退还给承包商。承包商的权利与义务投标阶段18.1 有关保险的总体要求(General Requirements for Insurances)18.2 工程及承包商的设备保险(Insurance for Works and Contractors Equipment)18.3

46、 人员伤亡及财产损害保险(Insurance against Injury to Persons and Damage under to Property)18.4 承包商人员的保险(Insurance for Contractors Personnel)承包商的权利与义务投标阶段8.1 工程开工(Commencement of Works)工程师应至少提前7天通知承包商开工日期。除非专用条件中另有说明，开工日期应在承包商接到中标函后的42天内。承包商应在开工日期后合理可行的情况下尽快开始实施工程，随后应迅速且毫不拖延地进行施工。8.2 竣工时间(Time for Completion)承包商

47、应在工程或区段（如有时）的竣工时间内完成整个工程以及每一区段（视情况而定），包括： (a)通过竣工检验，以及 (b)完成合同中规定的所有工作，这些工作被认为是为了按照第10.1款【对工程和区段的接收】的规定，进行移交之目的而完成工程和区段所必需的工作。承包商的权利与义务施工阶段4.1 承包商的一般义务 (Contractors General Obligations)承包商应按照合同的规定以及工程师的指示（在合同规定的范围内）对工程进行设计、施工和竣工，并修补其任何缺陷。承包商应为工程的设计、施工、竣工以及修补缺陷提供所需的临时性或永久性的永久设备、合同中注明的承包商的文件、所有承包商的人员、

48、货物、消耗品以及其他物品或服务。承包商应对所有现场作业和施工方法的完备性、稳定性和安全性负责。除合同中规定的范围，承包商(i)应对所有承包商的文件、临时工程和按照合同规定对每项永久设备和材料的所做的设计负责；以及(ii)但对永久工程的设计或规范不负责任。在工程师的要求下，承包商应提交为实施工程拟采用的方法以及所作安排的详细说明。在事先未通知工程师的情况下，不得对此类安排和方法进行重大修改。如果合同中明确规定由承包商设计部分永久工程，除非专用条件中另有规定，否则： (a) 承包商应按照合同中说明的程序向工程师提交该部分工程的承包商的文件； (b) 承包商的文件必须符合规范和图纸，并使用第1.4款

49、【法律和语言】规定的交流语言，还应包括工程师要求的为统一各方设计而应加入图纸中的附加信息； (c) 承包商应对该部分工程负责，并且该部分工程完工后应适合于合同中规定的工程的预期目的；以及 (d) 在开始竣工检验之前，承包商应按照规范规定向工程师提交竣工文件以及操作和维修手册，且应足够详细，以使雇主能够操作、维修、拆卸、重新安装、调整和修理该部分工程。在将此类文件和手册提交工程师之前，依据第10.1款【对工程和区段的接收】的规定，不得认为为接收之目的该部分工程业已完成。与老红皮书不同的是，新红皮书不再要求承包商向工程师通知(雇主提供的)他所发现的设计、规范中的错误、疏漏或缺陷。承包商的权利与义务

50、施工阶段4.3 承包商的代表(Contractors Representative)没有工程师的事先批准，承包商不得撤换其代表。如果在工程实施期间承包商的代表临时缺阵，应指定替代人选并应经过工程师的批准。这些内容都是老红皮书中未曾出现过的。4.4 分包商(Subcontractors)与老红皮书不同的是，本款淡化了承包商因工程分包违约可能承担的严重后果。4.5 分包合同利益的转让(Assignment of Benefit of Subcontract)如果一个分包商的义务期限延伸至相关的缺陷通知期终止以后，而工程师在该日期之前指示承包商将此类义务的权益转让给雇主，承包商应照此办理。除转让文件

51、另有规定外，对于分包商在转让生效之后所做的工作，承包商不再对雇主承担责任。4.6 合作(Cooperation)4.7 放线(Setting Out)承包商的权利与义务施工阶段4.8 安全措施(Safety Procedures)4.9 质量保证(Quality Assurance)4.12 不可预见的外界条件(Unforeseeable Physical Conditions)引入抵消机制是新红皮书的一个创新。但有人可能认为，这种抵消机制在某种程度上剥夺了承包商索赔的权利。4.13 道路通行权和设施使用权(Rights of Way and Facilities)4.14 避免干扰(Avoi

52、dance of Interference)4.15 进场路线(Access Route)4.16 货物运输(Transport of Goods)4.17 承包商的设备(Contractors Equipment)对于承包商的设备，新红皮书第二部分所建议的特殊条款做出了进一步的规定：设备一旦进入现场，即视为雇主的财产，只有当工程竣工时，设备产权才回归承包商。这种“视为”的财产转移并不影响承包商使用设备的权利和对设备维护所承担的责任。承包商的权利与义务施工阶段【案例】在A国某一大型土建工程的实施过程中，因合同双方发生争议，雇主以承包商违约为由终止了对承包商的雇用，并按合同的相关规定扣留了承包商

53、的设备，然后雇用新的承包商继续工程的实施。承包商对雇主终止其雇用一事表示异议，并按合同规定的争端解决程序提交仲裁。由于案情复杂，仲裁可能旷日持久，承包商因此要求雇主允许将被扣设备暂出售给新的承包商。对此，雇主方原则表示同意但提出了若干限制条件，如：设备的出售协议的具体条件应经雇主批准；承包商应自行结清相关的税收；出售设备的收入应暂由第三方监管；承包商应保证此后不再以设备低价出售为由向雇主提出索赔等等。承包商方面没有接受雇主提出的任何附加条件，认为合同仅规定了进入现场的设备为工程专用，并未涉及设备的“视为”产权转移。即使将来的仲裁裁决表明承包商违约，只要设备仍被用于该工程的实施，承包商与新承包商

54、之间的交易就没有以任何形式违反合同中设备专用的规定，雇主也就无权对设备的出售做出任何限制。问题：你认为该事件应如何解决？由于雇主方从合同中找不出更多的依据来支持自己的立场，因此最终放弃了所有的限制条件。4.18 环境保护(Protection of the Environment)4.19 电、水、气(Electricity, Water and Gas)问题：如果施工过程中发生停水停电事故，承包商是否有权根据第4.12款不可预见的外界条件就此造成的工期延误或额外费用提出索赔呢?这要区分具体的情况：(1)如果施工区域内本无水电供应，水电设施是由承包商自行提供的，自然不存在索赔问题；(2)如果承

55、包商是作为普通的用户与地方当局直接打交道，则可以根据当地法律向地方当局提出赔偿要求；(3)如果设施是雇主提供并规定于规范之中的，那就要看规定的细节。如果规范中曾警告承包商可能发生水电供应中断的可能，要求承包商提供备用水源电源，那么发生的一切都在预料之中，承包商将失去索赔的理由，但这仍不排除承包商向地方当局索赔的可能。承包商的权利与义务施工阶段如果规范或合同文件的任何部分声称雇主将保证承包商的水电供应，那么供应中断对承包商来说就属于意外倩况，雇主理应赔偿；(4)无论属于上述哪种情况，如果意外的停水停电事故给承包商造成的损失巨大，承包商还可根据工程保险的相关内容向保险公司索赔。4.20 雇主的设备

56、和免费提供的材料 (Employers Equipment and Free-Issue Material)4.21 进度报告(Progress Reports)本款是老红皮书中未曾有过的条款。4.22 现场保安(Security of the Site)4.23 承包商的现场作业(Contractors Operations on Site)4.24 化石(Fossils)承包商的权利与义务施工阶段10.1 对工程和区段的接收 (Taking Over of the Works and Sections) 除第9.4款【未能通过竣工检验】所述情况外，当(i)工程根据合同已竣工，包括第8.2款

57、【竣工时间】中所述事宜，但下面(a)段所述情况除外，且(ii)根据本款已颁发或认为已颁发工程接收证书时，雇主应接收工程。承包商可在他认为工程将完工并准备移交前14天内，向工程师发出申请接收证书的通知。如果工程分为区段，则承包商应同样为每一区段申请接收证书。工程师在收到承包商的申请后28天内，应 (a) 向承包商颁发接收证书，说明根据合同工程或区段完工的日期，但某些不会实质影响工程或区段按其预定目的使用的扫尾工作以及缺陷除外（直到或当该工程已完成且已修补缺陷时），或 (b) 驳回申请，提出理由并说明为使接收证书得以颁发承包商尚需完成的工作。随后承包商应在根据本款再一次发出申请通知前，完成此类工作

58、。若在28天期限内工程师既未颁发接收证书也未驳回承包商的申请，而当工程或区段（视情况而定）基本符合合同要求时，应视为在上述期限内的最后一天已经颁发了接收证书。承包商的权利与义务竣工以后新红皮书第10条规定了工程的移交和接收机制。10.1 对工程和区段的接收(Taking Over of the Works and Sections)10.2 对部分工程的接收(Taking Over of parts of the Works)10.3 对竣工检验的干扰 (Interference with Tests on Completion)10.4 地表需要恢复原状(Surfaces Requiring

59、 Reinstatement)与老红皮书不同的是，新红皮书并未要求承包商在工程移交之时进行现场清理，而将这一事项安排至缺陷通知期结束，履约证书颁发之后。这是为了与合同第11条缺陷责任保持一致。当然，这并非意味着承包商没有义务或没有必要在工程移交时进行必要的现场清理。(参见第4.23款承包商的现场作业 、第11.11款现场的要求的规定)承包商的权利与义务竣工以后新红皮书第11条规定了承包商对缺陷承担的责任以及需要在缺陷通知期内完成的各项工作。11.1 完成扫尾工作和修补缺陷(Completion of Outstanding Work and Remedying Defects)11.2 修补缺

60、陷的费用(Cost of Remedying Defects)这里有两个值得注意的事实：一是在工程师的职能缺失时，可以由雇主直接向承包商发布变更指示；二是在缺陷通知期内，工程变更仍可能发生。 问题：一旦工程变更发生，第13.2款价值工程的变更估价机制是否仍可正常运行呢? 当工程师职能缺失的时候，“协商”和“公平的确定”也就不复存在。因此在实践中，如果发生这种情况，那就只有依赖于雇主与承包商之间的良好合作愿望和就具体的问题所能达成的一致了。承包商的权利与义务竣工以后11.3 缺陷通知期的延长(Extension of Defects Notification Period)11.4 未能修复缺陷