场失灵和微观经济政策课件

1、第9章 市场失灵和微观经济政策Market failure and microeconomic policy1教学目的：掌握市场失灵的主要方面及导致市场失灵的原因，从而认识微观经济政策的必要性。教学重点：导致市场失灵的原因及微观经济政策 。教学难点：导致市场失灵的原因 。 2Chapter 9 Market failure and microeconomic policy第一节 垄断 monopoly第二节 外部影响 externalities第三节 公共物品 public goods补充：不完全信息imperfect information3 精明的企业家为何会“失策”？ 某企业家想在露天广

2、场举行一次热气球表演，他计划通过出售门票的办法来获得收入弥补成本，并希望通过这次活动能够获得丰厚的回报。你认为他的计划能实现吗？4市场失灵 market failures market failures ：是市场机制无法实现资源有效配置的状况。西方经济学家把由于垄断、公共物品、外部性、信息不对称等导致的资源配置低效率状态称为市场失灵。 5第一节 垄断 monopoly一、垄断与低效率二、政府的干预策略6为何无人敢跟邮电部门叫板？ 我国的邮电部门在上个世纪八、九十年代前向消费者收取了高额的电话初装费，但服务质量却没有与昂贵的初装费成正比。安装一部电话的时间可能长达数月甚至半年之久。为什么会出现这

3、种情况？7一、垄断与低效率假设MC=AC,是水平线，这时垄断厂商均衡产量为QM，而完全竞争条件下产量是Qc。两相比较，较低产量给社会造成了ABC表示的净福利损失。垄断厂商的均衡产量小于社会福利最大化的产量水平。MRMC=ACQCQABCQMPMPC0P8垄断厂商与寻租行为不仅有ABC表示的社会净损失，垄断厂商愿意支付经济利润的一部分给有能力保持其垄断地位的势力。其中一个办法就是说服政府，通过立法和其它行政力量来保持其垄断地位。这种行为被经济学家称作寻租行为（Rent-seeking）。正是由于垄断厂商个体利益与社会利益潜在具有的这种不一致性，因而，公共政策应当对于垄断行为加以限制。9寻租理论1

4、、寻租活动为获得或维持垄断地位从而得到垄断利润而从事的非生产性的寻利活动。2、寻租的代价花费在寻租上的代价不会超过垄断地位可能带来的好处。但由于争夺垄断地位的竞争十分激烈，寻租代价常要接近于甚至等于全部垄断利润。10寻租案例 据新华社报道,位于鄂东黄石市的康赛集团在上市过程中,通过”内部职工股”的交易将两名部长级干部拉下了马,大批地方干部栽在这家上市公司 “康赛集团的前身是湖北省黄石市服装厂,T恤衫中山装是该厂当年质量过硬的名牌产品当时公司发展势头很好,可是总经理童施建党委书记张建萍的共同看法则是,企业只有上市才能圈到大量的钱,因此只要能拿来批文,可以不惜血本公关 于是,公司负责人从黄石市湖北

5、省到国家主管部委证监会,八方出击,以购送内部职工股的手段进行资本营运 如此炮制,本来不够上市条件的康赛公司由于不断公关,一路绿灯,终于在北京拿到了1798.44万股的额度上市批文11医药业的寻租行为据估计，“七五”期间，我国财政收入平均年递增10，而公费劳保医疗支出却平均年增23。1992 年医疗费支出约为400亿元，有人估计其中存在的租金至少有20亿元。另一项更为大胆的测算是，全国医疗单位每年获取的药品回扣让利即达70亿元，其中大部分当属从租金转化而来， 其中也包括正常的冲减购进成本的折扣。一瓶乳酸环丙沙星，药厂的出厂价仅3.40元，在济南各医院，最低价已达13.30元，最高价为68元，中间

6、价则为2050元， 其中的差价已非正常的经营利润所能解释，很大比例应视为租金。12高校权力寻租天津大学原校长单平的第十届全国人民代表大会代表资格，日前被天津市人大常委会罢免。该罢免决定起因于天津大学分管财务副校长杭建民挪用资金炒股票，导致巨额经济损失，至少在3750万元以上。据第一财经日报（11月23日）报道，中纪委和教育部在调查中认为，时任校长单平在这一重大资金损失案中负有失察责任。 在当下高校扩张导致还贷压力普遍增大的现实语境下，部分高校利用资金进行炒股获益，表面上似乎可以解释为学校谋利益。但问题是，在没有政策规定高校不可以拿控股校办企业资金进行炒股的情况下，天大领导人没有“挪用”的必要，

7、完全可以冠冕堂皇地走正常程序，将炒股作为高校投资获益的项目。因此，可以断定天大事件的发生，是与谋私利相联，是在权力寻租过程中露出了马脚。13二、政府的干预策略（一）反托拉斯政策政府为防止垄断而制定的法律，称为垄断法或反托拉斯法。18601950年美国国会制定了一系列法案反对垄断，其中主要有6种：1.谢尔曼法（1890）、2.克莱顿法（1914）、3.联邦贸易委员会法（1914）、4.罗宾逊帕特曼法（1936）、5.惠特李法（1938）、6.塞勒凯弗维尔法（1950），统称反托拉斯法。14（二）公共管理策略 政府对垄断价格和垄断产量的管制，按帕累托标准，令P=MC来确定价格。 自然垄断的情况，由

8、于MCAC，所以令P=AC，以避免厂商亏损。 （三）其他限制垄断的办法二、政府的干预策略15第二节 外部影响 externalities一、外部影响及其分类二、外部影响和资源配置失当三、有关外部影响的政策四、科斯定理16一、外部性的定义市场有效性的另一假定：是经济主体承担自身行为带来的所有成本并享有其创造的所有收益，当这一条件不能满足时就会发生外部性（Externalities）问题。171.外部影响外部影响：又称外部性。是指生产者或消费者在自己的活动中产生了一种有利影响或不利影响，这种有利影响带来的利益（或收益）或有害的影响带来的损失（或成本）都不是消费者或生产者本人所获得或承担的。182.

9、外部影响的分类（1）生产或消费的外部经济：当一个生产者或消费者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，而他自己却不能从中得到报酬时，便产生了生产或消费的外部经济。（2）生产或消费的外部不经济：当一个生产者或消费者采取的行动使他人付出了代价而又未给予补偿时，便产生了生产或消费的外部不经济。19负外部性亦称为外部不经济 给自己带来某种利益或满足（包括便利）时，对他人或社会的利益带来负面影响，但却不必承担这种负面影响的成本。20正外部性亦称为外部经济 某些经济活动给他人带来了好的影响，但通常没有通过市场的方式得到补偿，因而具有正外部性。21二、外部性和市场失灵 存在负外部性时，市场配置资源配置可能缺乏

10、效率。私人成本低于社会成本，生产的数量会高于从社会成本确定的最优产量。22在外部经济的情况下某人采取某项行动，私人成本为Cp，社会成本为Cs，由于存在外部经济，则私人收益小于社会收益：Vp Vs。若某人采取行动所遭受的私人成本大于私人收益而小于社会收益，则Vp Cp Vs，从个人角度采取行动是不利的。个人损失： Cp Vp社会收益： Vs Vp在外部经济的情况下，私人活动的水平低于社会要求的水平。23在外部不经济的情况下某人采取某项行动，私人成本为Cp，社会成本为Cs，由于存在外部不经济，则私人成本小于社会成本： Cp Cs 。若某人采取行动所得到的私人收益大于私人成本而小于社会成本，则Cp

11、Vp Cs ，从个人角度采取行动是有利的。个人得到的好处： Vp Cp社会遭受的损失： Cs Cp 在外部不经济的情况下，私人活动的水平高于社会所要求的水平。24X2AMCMEX1P1BDMRMC0PX资源配置失当生产的外部不经济25三、矫正外部性的政策（一）政府的直接控制（二）排放物税1.使用税收和补贴对外部不经济的企业征税，其数额等于造成的损失；对外部经济的企业予以补贴。2.使用企业合并将相互影响并产生外部经济与外部不经济的企业进行合并，使外部影响消失。3.使用财产权的办法如产权是明确的且能得到保障，则有些外部影响可能不会发生。26(三）诉讼法律即使用法律而不是政府干预的办法来解决所造成的

12、负的外部性。这样，负的外部性的生产者将对由此造成的对其他人的任何损害负有法律上的责任。 27（四）提倡循环经济 1. 所谓循环经济（circular economy），就是把清洁生产和废弃物的综合利用融为一体的经济，本质上是一种生态经济，它要求运用生态学规律来指导人类社会的经济活动。 2.三大原则即3R，为减量化(reduce)、再利用(reuse)、再循环(recycle) 28四、外部性的私人解决办法（一）外部性问题可以用道德规范和社会约束来解决。 （二）解决外部性可以通过慈善行为来实现。 （三）解决外部性也可以通过利益各方签订合约来实现。 （四）科斯定理29（四）科斯定理科斯定理的内容。

13、只要产权是明确的，且其交易成本为零或很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，都能达到资源的有效配置。交易成本：为实现市场交易而支付的费用，包括搜寻买者和卖者、谈判、签订和履行合同等行为所做的努力和花费的时间与精力。30什么是产权？产权（property rights）是与所有权（ownership rights）相联系的概念。传统意义上所有权指经济活动主体对于资源排他性占有权，这种占有权受到社会强制力量保护，包含法律拥有，使用，支配，剩余索取等一组权利。产权则是侧重刻画不同主体在行使这些权利过程中发生的权利界定关系；因而，产权不仅包含传统意义上所有权内涵，而且包含不同主体行使所有权时发生的权利关系

14、。31工厂排放的烟尘使周围5户居民晒的衣服受到污染，损失为575375元。解决办法有两种：一是工厂安装除尘器，价值150元；二是居民每人购买烘干机，价值550250元。若产权属于工厂，工厂有权污染，居民给工厂安装除尘器，花费150元；若产权属于居民，工厂主动安装除尘器，花费150元。若产权属于工厂，居民协商共同行动给工厂安装除尘器的费用超过100元，则不如各自购买烘干机。举例：工厂排放的烟尘周围居民晒的衣服受到污染。32科斯定理科斯定理前提是当事人之间谈判和协调成本为零。在现实社会中，协商谈判会有成本。谈判花费时间；谈判涉及的损失和补偿在测定上会有大量信息不确定性；确保实施协议需要耗费人力物力

15、等等。通过界定产权能够达到资源最优配置，要把所有利益相关当事人召集到一起，就一方造成的损失和补偿来通过讨论达成有效协议，显然存在很大困难，甚至实际上达不成协议。33科斯定理不易解决的难题（1）产权是否总能明确？（2）明确的产权是否总能转让？（3）明确的产权是否总能实现资源的最优配置？ 34第三节公共物品一、私人物品和公共物品二、私人物品和公共物品的最优数量三、公共物品的市场失灵四、公共物品的成本收益分析五、公共选择理论35 鱼儿的眼泪 有资料显示，渤海底层的水生物资源，只有上个世纪的10%，原盛产渤海的珍贵对虾、比目鱼、鲈鱼、鱿鱼、石斑鱼等特色鱼产相继出现了断挡和绝种，为什么公共海域的鱼类资源

16、越来越少？有人说是因为鱼的自身价值问题。但为什么自家鱼塘的鱼却越来愈多？同样是鱼为什么却会有不同的命运？36一、公共物品的性质及其分类（一）公共物品的性质1.私人物品：由市场提供给个人享用的物品。排他性：如某人消费了某种商品，别人就不能消费这种商品。竞争性：对某种私人物品的需求的增加便意味着对该物品的供给或生产会增加，从而生产该产品的资源会增加，生产其他的 产品会减少。（生产成本增加）37一、公共物品的性质及其分类2.公共物品：供整个社会共同享用的物品。非排他性：个人不被排除在消费某种物品的利益之外。非竞争性：消费需求的增加不会不会引起生产成本的增加。38（二）公共物品的分类纯公共物品：具有完

17、全的非排他性和完全的非竞争性的物品，如国防、外交、法律、法规。准公共物品：具有非竞争性但不具有非排他性的物品，如道路、游泳池等。公共资源：具有竞争性但无排他性的物品。390QPP0Q0DADBDSEABDC0QPP0Q0DADBDSEABPAPB图1私人物品的最优数量图2公共物品的最优数量二、公共物品和市场失灵40公共物品市场失灵的原因（1）单个消费者不清楚对公共物品的价格，更不清楚对公共物品价格与需求的关系。（2）公共产品非排他性导致“搭便车”。为不支付或少支付价格，消费者会低报或瞒报对公共物品的偏好。 因而公共物品不能采用通常市场机制获得有效配置。41三、政府对公共物品的对策（1）纯公共物

18、品 政府-税收（2）准公共物品 收费-制定价格（3）公共资源 制度-道德约束42补充： 不完全信息 完全信息假设：在商品市场上消费者和厂商完全了解他们各自偏好和效用函数，成本函数以及市场价格信息，或者可以不费任何成本获得这些信息，完全信息条件使得市场参与主体总是能够寻找到对他们最有利的交易对象和交易条件，因而保证了竞争的完全性。然而，实际市场情况存在信息不完全和不对称情况。43一、信息的不完全1、信息不完全指经济活动的主体不能充分了解所需要的一切信息。2、信息不对称经济交易的双方对有信息了解和掌握的不一样多。3、信息不完全的原因认识能力有限掌握信息的成本太高信息商品特殊。44二、信息不完全与市场失灵逆向选择次品充斥市场道德风险45三、应对信息不对称及信息调控信息不对称既需要市场主体采取应对行动，有时也需要政府管制措施配合。市场创新的方法之一是利用市场信号（Market signaling）作用。