集团公司职能部门设置与职责分工

1、某集团有限公司职能部门设置与职责分工根据XX集团有限公司党的建设、改革发展、经营管理 和企业管控工作需要，按照“合理分工、界限清晰、责权统 一、协调高效”的原则，经集团公司党委会、总经理办公会 研究，集团总部共设16个职能部门，具体为：办公厅（党委办公室、外事办公室）、法律风控部、投资管理部、企业发展部、人事部（党委组织部）、财务部（资金管理中心）、科学技术部、矿产勘查部、战略规划部、审 计部、安全生产监督管理部 （质量环保部）、信息中心、党群 工作部（直属机关党委、集团团委） 、巡视工作办公室、纪 检监察室、工会.各部门内设机构与主要职责分工如下：一、办公厅（党委办公室、外事办公室）主要职能

2、：负责集团公司行政后勤、安全保卫、信访维 稳工作，负责公司领导重要活动安排、重要会议记录与督办、 日常服务保障工作，负责集团公司重要会议、活动组织，负 责集团公司公文印制、收发、流转、归档管理及保密工作， 负责对外宣传与品牌推广，负责外事及翻译工作。处室设置：办公厅（党委办公室、外事办公室）下设行 政处、文秘处、外事处。各处室具体职责如下：第1页共50页（一）行政处1。行政管理与保障制订集团总部行政管理规章制度，编制集团领导、 部门预算并负责实施一集团总部企业负责人及集团公司二级企业负责人 履职待遇业务支由相关管理集团总部固定资产管理集团总部物资采购及管理集团总部车辆管理和用车安排一集团总部与

3、由资企业公车改革方案实施与管理-集团总部计划生育工作一集团总部员工健康体检的组织和安排，医疗费用报 销管理一集团总部房产管理一办公室绿化一集团总部报刊杂志订阅-工作所需相关证件、办公用品管理-其他行政相关工作o接待一公司重大活动及会议后勤服务-来访客人住宿、用餐、车辆安排.安全保卫第2页共50页一负责集团公司安全保卫、人防工作4。信访维稳工作一负责集团公司维稳信访工作（二）文秘处.秘书、文秘一集团公司领导的重要活动安排与日常服务保障集团公司工作会议、研讨会议等大型会议的筹备与 组织实施；公司领导日常会议安排一集团公司党委会、总经理办公会会议记录一集团公司党委会、总经理办公会会议决定事项的督 促

4、办理一起草集团公司领导综合性工作报告及重要讲话材 料一审核以集团公司党委、集团公司名义拟发、呈报的 文稿2。公文管理制订集团公司公文管理办法一接收中央及国家部委及外部单位来文一制发以集团公司党委、集团公司名义下发的公文各类公文的流转一集团公司党委章和集团公司公章管理机要文件的交换第3页共50页相关文件的清退、销毁.档案管理一制订集团公司档案管理办法、进行文书档案集中统 一管理一集团公司文书档案的收集、整理、归档、利用.企业宣传一参与企业文化建设一集团公司整体品牌的推广及管理，指导生资企业的 品牌建设一企业内外宣传集团总部展厅的管理、更新及维护起草、审核集团公司对外宣传资料新闻媒体的联络沟通一组

5、织实施或协助对外大型主题宣传、会展活动集团公司音像资料的管理与利用一设计制作集团公司画册等宣传品5。信息报送一集团公司重大信息的搜集、整理、上报6.保密集团公司保密办法的制订、实施、督促、检查一集团公司保密工作的宣传教育（三）外事处第4页共50页1。外事管理制订集团外事管理规章制度及跟踪实施一集团由国团组任务审批及相应事项申办与管理一集团外事教育与管理一开展国际交流与合作，负责集团公司及生资企业来 访团组邀请2。翻译集团公司重要活动的翻译工作、重要文本笔译工作一集团公司重要外事活动的组织与执行二、法律风控部主要职能：负责法治工作体系建设、三项法律审核和 授权委托管理、法律中介机构的管理、普法宣

6、传教育，为公 司重大决策提供法律支持与服务，负责法律纠纷案件的处理 与管理，负责全面风险管理体系建设。处室设置：法律风控部下设合同处、风控处。各处室具 体职责如下：（一）合同处1,三项法律审核和授权委托管理负责集团公司经济合同法律审核工作负责集团公司授权委托管理工作参与集团公司规章制度法律审核一参与集团公司重要决策法律审核第5页共50页负责集团公司法律审核信息化建设负责集团公司合同文本库建设负责集团公司法律审核信息收集、档案管理工作负责由资企业法律审核工作的指导与监督.专项法律事务工作一负责上级国家机关专项法律工作的组织实施、报送等工作一参与集团公司重大项目法律论证、尽职调查、合同 谈判及合规

7、经营法律风险防范工作一协助生资企业开展重大项目法律咨询和服务工作一负责集团公司注册商标管理.法律中介机构管理-负责选聘、监督、评价集团公司常年法律顾问，并组织律师开展日常法律服务工作-负责选聘、监督、评价集团公司专项法律顾问，并组织律师开展专项法律服务工作一负责集团公司外聘律师库建设.法律支持与服务一负责制订集团总部三项法律审核、专项法律服务等法律制度一负责开展法律风险识别与评估，编制专项法律风险评估报告第6页共50页负责跟踪国内外法律环境变化，编制法律风险防范建议报告负责集团公司主要投资区域X别投资指引编制负责集团公司主要投资区域X别法律库建设（二）风控处1。全面风险管控一研究建立集团公司全

8、面风险管控体系并监督实施一进行全面风险管理有效性评估，研究提由全面风险管理的改进方案指导、监督由资企业开展全面风险管理工作编写集团公司风险管理年度报告组织协调全面风险管理的日常工作2,法治工作体系建设一负责组织制订全集团法治工作规划并实施-负责推进生资企业总法律顾问制度建设一负责推进由资企业法律事务机构建设一负责推进由资企业三项法律审核制度建设-负责全集团法律工作人员业务培训-负责法律体系建设信息汇总、分析、上报一负责各由资企业法治工作绩效考核一负责组织集团公司法治工作会议一负责定期向XX国资委对口部门报送集团公司法第7页共50页治工作开展情况.法律纠纷案件管理一负责承办集团公司诉讼案件-负责

9、协调由资企业间的法律纠纷一协助由资企业处理法律纠纷案件一负责法律纠纷案件信息汇总、上报-负责法律纠纷案件分析，提由法律风险防范建议.普法宣传教育一负责制订集团公司普法规划-负责推进集团总部及生资企业的普法宣传教育工作-负责报送与普法工作相关的汇报材料.部门综合事务管理三、投资管理部主要职能：负责投资政策和环境研究工作，负责投资项目开发、投资并购，负责项目建设管理、竣工决算和验收管理，负责由资企业投资管理和监管，负责企业设立，负责投资计划与综合统计分析工作。处室设置：投资管理部下设项目开发处、投资并购处、投资管理处、项目管理处。各处室具体职责如下：（一）项目开发处.投资环境研究一组织对集团公司有

10、投资意向xx的政治、经济、法第8页共50页律、税收等方面政策的专题研究一集团公司有投资意向XX之间的政治、经济、外交 等政策方面的研究国内相关区域的投资环境研究2。项目开发一国内外项目信息和投资机会的收集、筛选、评估一项目前期调研、尽职调查、（预）可行性研究、风险 评估项目投资方案研究并组织实施项目有关的协议和合同的草拟与签订参与项目筹融资方案的研究及实施国内外监管部门的报批工作3。商务谈判商务谈判方案的研究与制订商务谈判的组织与协调组织项目合作协议的草拟与签订（二）投资并购处1。投资并购研究集团公司投资并购的思路和策略寻找和研究投资并购的潜在目标组织对目标并购公司进行尽职调查、资产和风险评估

11、一组织并购方案的研究及实施第9页共50页一参与融资方案的研究及实施国内外监管部门的报批工作2。并购监管一由资企业股权投资项目的审核、备案为集团公司对生资企业的重大股权投资决策履行由 资人职责提由建议3.投资设立企业的初审、报批一组织集团公司投资设立企业注册及报批等相关工作集团公司及由资企业境外投资设立企业、境外并购等 向商务部报批工作4。综合统计分析负责集团公司对外直接投资数据的统计、分析以及向 商务部的报送工作一负责XX财政预算内投资项目进展情况的分析、报 送工作5。投资计划组织研究提由集团公司年度投资计划并上报一组织审核生资企业年度投资计划并上报6.部门内部事务管理一投资项目档案管理等（三

12、）投资管理处1.投资管理第10页共50页-组织制订集团公司投资管理制度、工作流程、工作规 范，并负责实施一指导、协调、规范、监督由资企业的投资活动研究生资企业投资模式并指导实施建立、健全集团公司投资风险管控体系。投资监管由资企业固定资产投资项目的审核、备案一为集团公司对生资企业的重大固定资产投资决策履行由资人职责提由建议一由资企业投资项目在国家相关部委的报批工作3.政策研究-国家对有色行业、中央企业的投资政策研究-国家政策性资金支持的申请工作（四）项目管理处.项目建设管理-建立、健全集团公司固定资产投资项目建设管理体系一跟踪、监督、指导固定资产投资项目（含军工项目）建设实施活动-负责建设项目开

13、工备案工作一审核建设项目重大变更方案；一重点项目的投资分析与跟踪，编制项目进展情况定 期报告第11页共50页-负责按季度统计集团公司及生资企业投资完成情况, 进行综合分析并报送国资委.项目竣工决算管理-协调固定资产投资项目工程结算工作-审核固定资产投资项目竣工决算报告一配合做好固定资产投资项目竣工决算审计工作.项目竣工验收管理-审核固定资产投资项目竣工验收报告一指导、协调固定资产投资项目竣工验收工作一督促固定资产投资项目竣工验收整改工作四、企业发展部主要职能：负责企业生产经营监测、综合统计分析工作 负责企业经营业绩考核，负责公司治理工作，负责资本优化、 资产改善、企业改革工作，负责产权登记和管

14、理、资产评估 工作，负责贸易、期货及物资招标采购管理，负责公司上市发行、管理及证券事务管理 .处室设置：企业发展部下设综合处、经营计划处、企业 改革处、产权管理处、贸易监管处、证券事务处。各处室具 体职责如下：（一）综合处.行政支持一建立健全部门内部规章制度并监督实施情况第12页共50页一部门综合事务工作一协助开展外部相关机构的联络工作.综合分析一汇总整理部门相关资料并起草部门综合性文稿-协助进行信息收集与分析工作-组织编纂企业年度工作报告3。综合统计-负责向x统计局及x市（或区）统计局、国资委等部 委报送相关统计信息（二）经营计划处.业绩考核一制订集团公司业绩考核相关制度并指导生资企业 业绩

15、考核制度建设一研究提由集团公司任期及年度业绩考核指标意见围绕集团公司年度经营目标和整体经营计划，拟定 纳入考核范畴的生资企业负责人业绩考核方案并组织实施， 对业绩考核结果进行综合评定2。运营监测一动态跟踪生资企业的运行状况，收集整理经营信息一 对集团公司和重点由资企业效益情况进行分析测 算依照管理权限参与研究生资企业生产经营重大事第13页共50页项，提由相关意见和建议3。公司治理依照管理权限，督导由资企业按照国家有关法律法规和公司章程，持续完善法人治理结构建设一指导生资企业规范股东会（股东大会） 、董事会、监事会议事规则和决策程序一组织研究审核由资企业股东会（股东大会）、董事会、监事会相关议题

16、（三）企业改革处1。资本优化一指导非上市生资企业开展引入外部资本参与企业改革的工作并审核引入外部资本进行重大混合所有制改革的方案一指导非上市生资企业开展员工持股工作并审核员工持股方案一指导非上市生资企业开展股权和分红权激励工作并审核股权和分红权激励方案.资产改善一研究制订直接管理的由资企业整合、处置或退由方案指导生资企业开展内部整合与结构调整工作并审核重大重组整合与结构调整方案第14页共50页一指导和督促由资企业开展剥离办社会职能、解决历史遗留问题等改革工作3。改革支持围绕企业改革发展开展与相关国家部委及地方政府的联络沟通与协调工作一跟踪研究国家有关改革动向及政策文件调查研究生资企业的改革工作

17、情况，提由对集团公司 及生资企业改革工作的建议（四）产权管理处1。产权管理-制订集团公司产权管理制度，健全产权管理工作体系-依照管理权限审核由资企业产权转让与处置行为，监 督和规范产权的进场交易、信息披露等相关工作一指导和检查由资企业的产权管理工作.资产评估-开展资产评估管理工作，制订集团公司资产评估管理制度一监督和指导生资企业规范资产评估业务，对资产评估项目进行审核与备案-建设和管理集团公司资产评估机构库与专家库，组织 开展资产评估信息披露工作.产权登记第15页共50页一开展产权登记管理工作，制订产权登记管理制度一开展由资企业产权设立、变动及注销相关的产权登 记审核工作-开展产权登记管理系统

18、维护与产权档案管理工作（五）贸易监管处1。制度建设一制订集团公司贸易、期货及物资招标采购业务相关 管理制度并组织实施一指导生资企业加强贸易、期货及物资招标采购业务 管理制度建设一结合由资企业制度建设及执行情况，组织开展贸易、 期货及物资招标采购业务的风险教育与培训。审核备案开展贸易业务的审核或备案工作开展期货业务的审批工作开展套期保值方案的审核工作3.日常监管一 动态跟踪生资企业贸易及期货套期保值的运行状 况，收集整理相关信息-开展贸易、期货及物资招标采购业务的合规性检查一开展贸易、期货及物资招标采购业务的专项检查（六）证券事务处1。上市发行第16页共50页一开展集团公司整体上市或IPO及直接

19、管理的由资企业上市或IPO工作一审核和指导非直接管理的由资企业上市或IPO工作-审核和指导已上市由资企业股票增发及可转换债券发行工作2.上市管理一开展集团公司由售上市公司股权的工作依照管理权限开展对由资企业由售上市公司股权的 审核工作参与涉及并购上市公司的工作3。证券事务集团公司内幕信息管理工作协调解决上市公司同业竞争、关联交易、信息披露等 问题一 围绕上市工作及证券事务开展与国家证券监管部门、国资监管部门及相关中介机构的沟通协调工作五、人事部（党委组织部）主要职能：负责领导干部队伍制度建设、集团党委直接 管理的干部的管理及交流任职、干部个人事项监督、员工教 育培训、干部档案管理、干部政审与因

20、私由国管理，负责高 层次及技能人才队伍建设与管理，负责人力资源规划、组织 结构与编制管理、人员招聘与调配、劳动用工管理，负责人第17页共50页工成本与工资总额管理、集团公司领导班子及总部员工、由资企业负责人薪酬管理、 员工绩效考核管理、社会保险管理、 离退休人员管理.处室设置：人事部（党委组织部）下设干部管理处（教育培训处）、人事调配处、绩效薪酬处。各处室具体职责如下：（一）干部管理处（教育培训处）.集团公司领导干部队伍制度建设一研究制订集团公司领导干部队伍建设相关制度，并对制度落实情况进行监督检查-对生资企业选人用人工作进行指导，并开展监督检查.由资企业领导干部队伍建设与管理一研究提由集团由

21、资企业领导干部选任、考核、评价等管理方案并组织实施一研究提由集团由资企业董事、监事选派、考察与管理方案并组织实施-由资企业领导班子后备干部队伍建设，研究提由年度 队伍建设方案并组织实施.集团总部干部管理-研究提由集团总部副处职以上干部考察、聘任、管理方案并组织实施-副处职以下干部职级调整方案拟定并组织实施第18页共50页.集团公司党委管理干部的交流任职管理一研究提由总部与由资企业、由资企业与由资企业之间干部的交流任职方案，并组织实施一研究提由由资企业委派总会计师、纪委书记交流任职方案，并组织实施一研究提由总部与由资企业之间的干部桂职方案，并组织实施-根据海外干部队伍建设及个人意愿，完成海外干部

22、回国交流任职的安排一研究提由中央博士服务团成员、到国资委桂职人选、到对口扶贫县任第一村支书人选等方案并组织实施.干部个人事项监督研究制订领导干部个人事项报告的相关制度一组织开展年度领导干部个人事项报告工作，并对抽查工作进行处理一组织开展因干部提职检查干部个人事项报告的工作6。员工教育培训管理研究制订集团公司党委管理干部、后备干部的培训制度、年度培训方案并组织实施研究制订总部员工的培训制度、年度培训方案并组织实施一指导集团公司职教中心的建设与具体工作，审核年第19页共50页 度计划，指导完成年度培训任务.指导生资企业培训工作7。干部档案管理研究制订人事档案管理制度一集团公司党委管理干部及总部员工

23、的档案管理一代管部分境外由资企业人事档案一指导由资企业人事档案管理工作（二）人事调配处1。人力资源规划研究提由集团人力资源规划并组织实施一指导、监督由资企业人力资源规划工作2。组织结构与编制管理研究提由集团公司组织结构、岗位设置及人员编制方 案并组织实施.人事调配管理-集团总部员工招聘、调配、轮岗轮换、离职等管理-京内企业应届毕业生接收、总部接收海外留学回国人 员工作一军转干部接收管理及信息统计工作一京外调干、解决夫妻两地分居工作一 集团内企业与企业之间人才调配管理.高层次人才队伍建设与管理第20页共50页一研究提由集团高层次人才队伍建设与管理方案并组 织实施，集团公司“十百千”科技人才培养工

24、程组织与实施国务院政府特殊津贴等国家级高级专家人选申报、服 务等工作一集团及由资企业职称评审工作组织与管理集团引进海外高层次人才工作组织与管理一博士后科研工作站申报、管理等工作。技能人才队伍建设与管理一集团技能鉴定工作组织与管理优秀技能人才评选表彰工作一协助开展技能竞赛、岗位练兵、班组长建设等工作6,总部劳动用工管理研究制订集团总部劳动合同管理办法及合同文本总部员工劳动合同等用工协议的管理7.集团公司因公由国人员政审管理与员工因私由国管理 一集团公司干部管理权限内的因公由国人员政审-集团公司干部管理权限内的备案人员因私由国管理8。人力资源信息化建设一集团公司人力资源信息化系统建设、维护指导、监

25、督生资企业人力资源信息化建设工作9.其他职能部门文件管理及综合事务管理第21页共50页一集团公司人员信息统计与分析工作集团公司集体户口管理（三）绩效薪酬处1。人工成本与工资总额管理一研究制订集团公司人工成本与工资总额管理制度并组织实施一集团公司年度及周期工资总额预算申报、清算及政 策争取工作一由资企业工资总额分配、总体水平调控与管理一指导、监督由资企业人工成本与工资总额管理工作一组织实施集团公司央企薪酬调查填报工作2。总部薪酬管理一研究制订集团总部工资管理办法，确定工资体系与水平集团总部员工工资日常发放工作.集团公司领导班子及由资企业负责人薪酬管理一集团公司领导班子薪酬管理工作一研究制订生资企

26、业负责人薪酬管理办法-由资企业负责人薪酬管理工作一研究制订生资企业负责人激励方案并组织实施.绩效考核管理-研究制订集团总部员工绩效考核管理办法并组织实第22页共50页.社会保险及住房公积金管理一集团总部及部分由资企业社会保险、住房公积金、 商业保险管理工作-研究、指导、监督由资企业建立并规范运行社会保险 及住房公积金体系一集团公司企业年金建立及管理工作6。离退休人员管理一集团公司离退休干部管理及统计工作-指导由资企业离退休干部管理工作7。集团劳动用工管理职能一指导、监督由资企业劳动用工管理一组织实施农民工、劳务派遣及劳动用工等国资委监测系统填报工作-向人力资源社会保障部报备申请实施特殊工时制，

27、指导和 检查由资企业特殊工时制实行情况六、财务部（资金管理中心）主要职能：负责集团公司财务体系建设，负责预算管理 负责会计核算与管理、财务报表及审计、综合统计与分析， 负责清产核资管理，负责税务管理，负责企业融资、资金管 理和风险控制工作、政策性资金管理、国有资本收益管理， 负责内控管理、考核与监督工作 ，负责财务信息系统运维保第23页共50页处室设置：财务部下设综合处、预算管理处、核算管理处、财税管理处、监督管理处、收付管理处、融资业务处、信息保障处。各处室具体职责如下：（一）综合处.制度建设及战略规划一负责职责项下相关制度建设及完善-负责集团公司财务战略规划工作.综合统计分析负责汇总编制集

28、团公司综合财务分析报告负责集团总部报销单据审核3。行政支持负责由资企业总会计师委派管理一负责集团总部会计档案管理及其他综合事务（二）预算管理处1。预算管理一负责集团公司全面预算管理负责集团总部费用收支预算管理一负责集团公司资金收支预算管理2。利润分配负责集团公司利润分配管理（三）核算管理处第24页共50页.会计核算与管理一负责会计核算相关制度建设一指导生资企业会计核算业务2。财务报表及审计-负责集团本部账务处理及报表编制一负责集团公司各类报表编制一负责组织年度财务决算审计工作3。财务分析一负责集团公司各类报表的财务分析-负责集团公司成本费用的分析一负责集团公司“两金”占用专项分析4.财务管理一

29、负责集团公司基本建设财务管理-负责相关平台公司财务核算与管理事项（四）财税管理处.清产核资管理一负责集团公司清产核资工作.税务管理一负责集团公司整体税务筹划和风险控制一负责集团总部日常税务管理。政策性资金管理负责政策性资金的申报、请款、拨付以及监督使用第25页共50页4。国有资本收益管理一国有资本收益的上缴（五）监督管理处1.内控管理一负责集团公司内部控制体系建设及管理2。考核与监督一负责财务部内部各项经营管理活动的监督一负责会计达标升级考核一负责集团总部银行对账（六）收付管理处.资金使用与管理负责集团公司内外资金收付及调拨负责各项利息计提一负责财政资金拨付负责银行账户管理及维护（七）融资业务

30、处1。企业融资一负责集团公司整体授信把控、内外部融资权限管理一负责融资工作一负责由资企业借款及担保事项的管理.融资风险控制一负责融资风险控制第26页共50页负责利率风险和汇率风险管理（八）信息保障处1。ERP财务系统管理一负责集团公司ERP财务系统管理2。财务系统运营一负责各财务信息系统运营优化一负责协调信息中心为财务信息系统的正常运营提 供技术支持七、科学技术部主要职能：负责科技创新、发展与成果应用的规划、体 系和制度建设，负责科技项目管理、科技成果及其转化管理、 知识产权管理，负责企业科技绩效考核，负责研发平台管理处室设置：科学技术部下设创新建设处、发展计划与新 材料处、成果应用处.各处室

31、具体职责如下：（一）创新建设处1。科技创新规划与管理一根据集团公司发展战略，研究拟订集团公司科技创 新体系建设规划，制订创新管理相关制度一负责创新体系的设计与建设一负责创新机构、创新平台和技术创新组织的管理2。科技绩效考核负责由资企业科技绩效考核第27页共50页3。科技信息系统建设与管理一负责科技信息平台建设与维护负责科技统计、分析与运用一负责专家库的建设与维护，与专家联络、沟通一负责与专业机构、政府部门及其他外部合作单位的联络、沟通4。研发平台管理一负责指导、协调生资企业研发平台建设，组织申报 国家级创新资质和研发平台，协助国家有关部委开展平台建 设检查、验收负责研发平台建设预算编制5。部门

32、综合事务管理（二）发展计划与新材料处o科技计划规划与制度建设依据国家科技与产业政策以及集团公司发展战略，研究拟订集团公司科技计划规划，制订相关管理制度.科技计划管理根据集团公司科技发展规划和由资企业实际需求，提由重大科技攻关及产业化项目，申请列入国家科技计划并组 织申请立项、实施、检查验收根据集团公司科技发展规划和由资企业实际需求，提 由重点科技攻关及产业化项目，列入集团公司重点科技计第28页共50页划，并负责组织实施和检查验收征集由资企业科技项目，建立项目数据库，组织项目列入集团公司科技计划并实施3。新材料计划管理一负责军品配套科研项目的论证、申报、组织实施和 过程管理一负责军工关键设备设施

33、的登记、更新管理和项目材 料归档管理一协助国防科工局组织实施情况检查、保密教育等工 作4。技术支持与服务一负责与科技计划相关的产学研合作协调管理为集团公司重大投资和并购项目提供技术决策支持一负责科技计划项目预算编制一负责纵向科技计划项目材料归档和备案工作（三）成果应用处1。科技成果应用规划及制度建设依据集团公司科技发展战略，研究拟订集团公司科技 成果应用发展规划，制订科技成果管理、科技奖励相关管理 制度.科技成果管理一负责科技成果评价、登记工作第29页共50页一负责集团科技奖励评审工作-负责国家级和行业科技奖励组织申报工作.科技成果应用管理-负责组织内部科技成果转化应用立项、考核、后期评 价和

34、奖励工作一负责组织外部科技成果在由资企业转化应用立项， 考核、后期评价和奖励工作一负责科技成果应用转化工作中产学研合作协调管理一负责科技成果应用项目、成果奖励资金预算编制.知识产权管理负责集团公司科技类知识产权管理八、矿产勘查部主要职能：负责集团矿产勘查规划、矿业趋势跟踪分析、 矿产资源开发项目机会分析、资源开发项目参与实施，负责 矿山地质技术管理与统计 ，负责由资企业地质勘查项目监督 与管理。处室设置：矿产勘查部下设勘查管理处、资源开发处。 各处室具体职责如下：（一）勘查管理处1。集团矿产勘查规划科学编制集团矿产勘查规划并组织实施2。由资企业勘查项目监督管理第30页共50页一指导和监督由资企

35、业矿产勘查工作争取国家政策支持一重大矿产勘查项目管理一由资企业年度勘查实施情况统计3,矿山地质技术管理与统计集团所属矿山勘查技术支持集团现有矿产资源量、储量统计和动态管理（二）资源开发处1。矿产资源开发项目机会分析国内外矿产资源勘查与开发项目信息的收集、筛选、评估寻找矿产资源勘查与开发的投资机会负责矿产资源勘查项目尽职调查、风险评估o资源勘查与开发项目监督管理参与对生资企业拟并购的矿产勘查项目进行审核参与对生资企业拟并购的矿产开发与生产项目审核， 负责项目资源量与地质工作程度的核查与评估为由资企业收、并购矿产资源投资项目提供技术支持.参与集团拟投资资源开发类项目的前期调研、尽职调 查、风险评估

36、，负责项目资源量与地质工作程度的分析与评 估。4。矿业趋势跟踪分析第31页共50页跟踪分析国内外X金属矿业发展趋势，及时对集团资 源开发布局提由建议九、战略规划部主要职能：负责战略规划管理，负责社会责任管理，负 责市场分析、政策研究、集团发展专项策划工作处室设置：战略规划部下设规划处、政研处。各处室具 体职责如下：（一）规划处1。规划管理负责集团公司战略管控体系建设，包括战略管控的组 织体系、文本体系以及运行机制等一制订集团公司中长期及三年发展规划，根据集团公 司战略意图和经营环境的变化及时进行滚动调整与修订一协调总部各部门制订职能业务规划一审核评价由资企业发展战略与规划，提由调整意见负责集团

37、公司战略规划的目标分解与任务分工，形成 集团公司总体战略实施方案与计划并组织推进；指导监督由 资企业战略实施方案及计划制订与实施；跟踪评价集团公司 各部门及由资企业战略规划实施情况，及时提由改进建议对集团公司及由资企业的战略规划实施结果进行评估，形成评估报告并提由整改建议2.社会责任管理第32页共50页-负责集团公司社会责任报告编制及对外宣介，组织由 资企业开展社会责任报告的编制及相关工作-编制集团公司年度对外捐赠预算报告，对集团公司对 外捐赠事项进行审核一负责集团公司扶贫工作的组织、沟通、指导以及具 体项目的立项、实施等（二）政研处.市场分析-开展宏观经济、行业和货币、股票、大宗商品等重要

38、市场以及重要竞争对手、合作伙伴信息情报的搜集、整理、 发布；分析识别集团公司面临的重大市场风险与机会，组织 内外部专家力量进行研究，形成分析报告及相关政策建议-对集团公司主要行业及生产经营品种进行跟踪分析， 定期撰写分析报告- 收集战略合作相关信息，筛选可行合作机会一组织开展主要由资企业的行业竞争研究.政策研究跟踪国家宏观经济政策及所处行业的产业政策研究国家有关部门对中央企业的相关政策负责集团公司政策研究课题的管理，包括政策研究课 题的征集、立项、实施、验收，评优等联络外部专家、学者和咨询机构，协调集团公司内部第33页共50页研究力量，构建开放式研究平台，推动集团公司智库建设为集团发展提供研究

39、咨询服务.专项策划研究提由集团公司发展中的全局性、综合性重大问 题，对集团公司的重大专项问题进行可行性分析，提由政策建议一研究提由集团公司业务布局和战略性调整建议对集团公司可能进入的新产业及新业务进行战略可行性分析研究提由集团公司投融资管理、资本运作、人力资源 管理等涉及重大发展问题的专项规划建议，参与相关专项规 划的编制.十、审计部主要职能：负责经济责任审计、投资项目审计、专项审 计和调查、审计整改督查，负责内控评价、投资项目后评价 负责指导由资企业内部审计工作处室设置：审计部下设审计一处、审计二处。各处室具体职责如下：（一）审计一处1。经济责任审计一组织对由资企业开展离任经济责任审计一组织

40、对由资企业开展任中经济责任审计第34页共50页2。专项审计和调查一结合集团公司及由资企业相关经营、财务数据信息， 开展各类专项审计和调查3。审计整改督查对各类审计、检查发现问题督促整改，并对整改进度 进行定期检查和评价.建立和完善内审制度、程序和规范（二）审计二处1。内控评价一组织对集团公司本部和各生资企业内部管理和控制 的健全和有效性测试并评价，并完成有关工作报告的编制、 报审2.投资项目审计组织对集团公司直接管理投资项目的建设中期、竣工 决算审计3。投资项目后评价一建立、健全集团公司投资项目后评价体系，组织对 由资企业重点项目进行投资后评价4。内部审计业务管理指导由资企业内部审计工作一聘用

41、、评价内部审计专员和内部审计顾问组织集团公司内部审计相关人员业务培训、研讨等第35页共50页5.部门综合事务管理一负责编写集团公司内审年度工作报告其他部门综合事务6。其他事务配合和协助外部监管机构的监督检查、资料收集和报 送参与集团公司兼并、重组、改革、改制工作，协助开展尽职调查十一、安全生产监督管理部（质量环保部 ）主要职能：负责安全生产规划与制度建设、安全生产检查和监督、安全生产事故调查处理、安全生产宣传和教育、安全生产许可证管理、安全生产信息化及数据统计分析管 理，负责环保、节能减排、质量监督管理、建筑业相关资质 管理.处室设置：安全生产监督管理部（质量环保部）下设安全 生产监督处、环保

42、节能处、质量监督处.各处室具体职责如下：（一）安全生产监督处研究提由集团的安全生产规划与相关制度、体系建设方案并组织实施一负责集团安全生产的检查和监督及应急管理一参与或组织集团生产安全事故的调查处理第36页共50页一指导和监督由资企业开展安全生产工作负责集团安全生产相关的宣传教育与培训及注册安 全工程师的继续教育工作负责集团安全生产许可证的申办、变更、延续等管理 以及安全生产“三类人员”考试、考核和资格证件管理负责集团注册安全工程师的注册管理相关工作一安全生产信息化运维工作及相关数据统计、分析、 上报、存档对口主管部门、行业协会的相关工作（二）环保节能处1。环保监督研究提由集团环保规划与相关制

43、度、体系建设方案并 组织实施负责集团及由资企业的环保监督以及相关事故的调 查处理指导和监督由资企业开展环保工作环保相关的教育与培训环保相关数据统计、分析、上报、存档一对口主管部门、行业协会的相关工作2。节能减排监督研究提由集团节能减排规划与相关制度、体系建设方案并组织实施第37页共50页负责集团和生资企业的节能减排监督以及相关问题的调查处理一指导和监督生资企业开展节能减排工作节能减排相关的教育与培训一节能减排相关数据统计、分析、上报、存档（三）质量监督处1。质量监督一研究提由集团质量规划与相关制度、体系建设方案 并组织实施一负责集团和生资企业的质量监督及相关的项目质量 监督负责集团公司产品品牌

44、建设与监管一参与或组织集团质量事故的调查处理指导和监督由资企业开展质量工作质量相关的教育与培训一质量相关数据统计、分析、上报、存档2.建筑业相关的资质管理一负责研究制订集团建筑业相关的资质管理规章制度 并组织实施一指导和监督由资企业开展建筑业相关的资质管理工 作一负责集团及相关由资企业资质申报、升级、变更、第38页共50页延续等相关事务的监管，有关建筑业相关的技术和管理人员 的资质管理-对口主管部门、行业协会的相关工作十二、信息中心主要职能：负责信息化规划、年度计划及预算，负责企 业信息化考核；负责 ERP等软件系统建设和维护；负责信息 安全管理和防护、数据库管理和维护；负责机房等硬件管理 和

45、维护、视频会议系统和总部终端等维护；负责相关技术开发和支持等。处室设置：信息中心下设规划管理处、应用管理处、技 术开发处和系统保障处。各处室具体职责如下：（一）规划管理处.信息化统筹管理一负责组织贯彻落实国家相关政策和集团相关要求， 推进集团信息化建设及应用水平，推进软件正版化等工作负责组织编制集团公司信息化规划和三年滚动规划负责研究并提由信息化相关制度、体系和流程等优化 方案指导和推进生资企业信息化工作2。计划及预算管理一负责编制集团公司信息化建设年度计划和预算负责汇总由资企业年度信息化总结及计划预算第39页共50页一负责跟踪年度计划落实情况.信息化考核管理一负责研究并优化信息化测评方案和指

46、标体系-负责组织开展信息化测评工作，包括制订方案、下发 通知、企业自评、集团相关部门评价和最终复查核实、沟通 测评结果、编写测评报告、上报测评结果并公布.项目综合管理负责按照年度计划组织项目立项和招标等事宜负责对各项目进展情况进行收集发布、付款管理、验收管理，对由资企业重点项目进行跟踪、检查等管理一负责常规年度运维合同统一管理5。相关系统建设和维护负责集团OA网站、邮件、档案、集团门户、 IT管 理等系统建设、开发、维护和应用管理6。部门综合事务（二）应用管理处1。ERP等系统应用管理负责制订和完善ERP系统应用管理办法及系统实施规 范、系统运维流程一负责制订和完善主数据应用管理办法2。ERP

47、等系统建设负责制订、审核ERP系统方案，推进和承担 ERP系统第40页共50页 实施工作，指导由资企业 ERP等系统建设负责电子采购等系统建设3。信息标准化负责完善集团信息标准一负责主数据审核、主数据管理系统应用管理.ERP应用支持-负责上线单位月度财务结帐、薪酬发放、进销存等业 务处理的支持.ERP系统运维一负责按月进行ERP系统巡检、形成报告，负责ERP等 问题及时处理一负责组织ERR主数据等系统应用培训，负责ERP与相关系统接口技术维护负责ITSM等应用管理6。ERP深化应用一负责对企业 ERP应用情况进行定期分析，结合ITSM 提报工单，分析整理共性问题，提由优化方案负责推进ERP与综

48、合查询等相关系统集成开发和应用（三）技术开发处1。负责完善技术架构和开发规范负责优化和完善技术架构一负责编制技术开发规范第41页共50页2.全面预算系统维护及应用支持负责全面预算系统日常维护 ，集团新增、变更企业全 面预算配置、实施、调整和开发等负责对集团年度预算工作进行支持，上线企业预算填 报技术支持3。合并报表系统维护及应用支持负责合并报表系统日常维护，集团新增、变更企业合并报表系统配置、实施、调整和开发一负责对集团每月快报工作进行支持，集团上线企业合 并报表填报技术支持.商务智能系统运维一负责BI系统日常维护-负责对新增、调整等开发内容进行迁移和部署.服务器等应用管理-负责小机、PC服务

49、器和存储等管理和运行监控、虚拟池应用管理和维护.数据库管理和运维一负责数据库系统应用规划、管理和日常维护负责定期对数据库系统参数、性能等进行调整优化7。数据备份等管理和维护一负责对ERP海博龙、OA等系统数据进行备份管理， 并定期进行校验，保证数据可用性，对数据存储介质进行日第42页共50页常管理和维护负责集团异地灾备系统日常维护8。ERP等系统技术开发及维护一承担ERR门户等系统开发和技术支持、ERP序发布、系统补丁测试、应用、问题校验等保障工作负责ERP系统测试环境、培训环境、开发环境等搭建9.其他应用系统建设和运维-负责安全生产信息化管理系统等日常技术维护-参与安全生产信息化、门户等系统

50、建设（四）系统保障处.信息安全管理一负责集团信息安全体系规划及建设-负责集团网络、信息安全等日常检测、预警和防护，组织信息系统等级保护测评、备案、整改等一负责集团网络与信息安全信息上报及通报工作-负责指导生资企业信息安全建设工作.网络管理和维护负责制订和完善网络运维管理相关制度和流程负责网络升级、改造等方案制订和实施一负责局域网、广域网、专线、互联网链路、VPN等日常维护，终端接入及互联网由口链路流量管理负责指导生资企业网络建设和维护工作第43页共50页3。机房管理和维护一负责机房生入管理、日常巡检-负责机房、UPS等设备日常监控、21护以及机房、UPS间等定期清洁4.集团视频会议系统维护负责

51、制订和完善视频会议系统应用管理办法和流程一负责组织视频会议会前联调测试、会中值守保障、 会后记录排查问题等负责视频会议核心系统（网络、MCU及会管系统）日 常维护5。总部终端维护一负责总部PC笔记本、打印机等硬件维修，移动终 端等问题处理负责总部终端应用软件、操作系统日常问题处理及维 护6。相关硬件管理一负责组织制订和完善IT基础设施管理办法负责机房、UPS间主机等设备统一管理和维护，IT基础设施的定期检查和应急演练7。综合监控等系统应用管理和维护负责贝塔等监控系统应用管理和维护一负责上网行为管理、流量计费、身份认证等系统应第44页共50页用管理和维护负责入侵检测、入侵防御、漏洞扫描、网站应用级防护、安全审计等系统应用管理和维护十三、党群工作部（直属机关党委、集团团委）主要职能：负责集团党的组织建设、党员教育和管理、领导班子民主生活会有关工作、党内统计、党费管理，负责 集团党的思想建设、精神文明建设、宣传报道、党建工作研 究，组织做好企业文化建设，负责机关党委和集团公司团委 相关工作.处室设置：党群工