风险分级管控体系实施指引山东魏桥铝电有限公司

1、飕分媚酬系疑牖（氧化铝、电解铝）山东魏桥铝电有限公司二0一六年十月 TOC o 1-5 h z .范围 -1 -.规范性引用文件 -1 -.术语和定义 -2 - HYPERLINK l bookmark6 o Current Document .总则 -4 - HYPERLINK l bookmark8 o Current Document .职责分工 -5 -.信息收集 -7 -.程序和内容 -8 -.风险评价和分级-12 -.风险控制措施策划 -13 -.成果和应用 -17 -.持续改进 -18 -.公告警示 -19 -.考评奖惩 -19 -附件 -19 -有色行业风险分级管控体系实施指南

2、.范围本实施指南适用于氧化铝、电解铝行业企业的风险识别、评价、 分级、管控。.规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文 件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其 最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。中华人民共和国安全生产法（国家主席令（2014） 13号）中华人民共和国职业病防治法（国家主席令（2011 ） 52号） 中华人民共和国特种设备安全法（国家主席令（2013） 4号） 中华人民共和国消防法（国家主席令（2008） 6号）安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安全生产监督管 理总局（2007）第16号）国务院关于进一步加强企业安

3、全生产工作的通知（国发201023 号）山东省安全生产条例企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企201216号）关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字201636号）工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册 （2016版）中有 色行业较大危险因素辨识与防范指导手册（安监总管四201631 号）等。企业安全生产标准化基本规范 AQ/T-9006氧化铝安全生产规范GB 30186-2013氧化铝厂工艺设计规范 GB 50530-2010铝电解厂工艺设计规范 GB50850-2013铝电解安全生产规范 GB29741-2013重大危险源监督管理规定职业健康安全管理体系 要求G

4、B/T28001-2011生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T13861 -2009企业伤亡事故分类GB6441 1986国家电网公司电力安全工作规程（变电部分）3,术语和定义风险发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健 康损害的严重性的组合。（GB/T28001-2011职业健康安全管理体 系要求）。风险（R）=可能性（L） X后果C）。风险点风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部 位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组 合。如：氧化铝行业中煤气生产中的汽包、净化设备、捕滴器设备， 在达到某些特定条件时，会发生爆炸及人员伤害；电解铝

5、行业中生产 中的电解梢、整流变、直流母线，会导致人员烫伤、触电、设备损坏 等一系列危险。危险源可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。（GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求）。危险源的构成：-根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质。如 运转着的机械（动能）、人在高处作业（势能）、易燃液体、爆炸品（化 学能）、噪声源（声能）、粉尘源、致病微生物（有害物质）等等。如 起重设备、电气设备、压力容器等等。-行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行 为以及作业行为。-状态：包括物的状态和作业环境的状态。风险是危险源的属性，危险源是风险的

6、载体。风险辨识风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性 的过程。危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。 （GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求）风险评估/评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考 虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。（GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求）风险分级采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评 价结果进行划分等级。（根据有关文件及标准，我省风险暂定为“红、 橙、黄、蓝”四级）蓝色风险4级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。 车间、科室应引起关注。黄色风险3级风险：

7、中度（显著）危险，需要控制整改。公司、部室（车间上级单位）应引起关注。橙色风险2级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进行 控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。红色风险1级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须 立即整改，不能继续作业。风险管控根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制 定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。 企业在选择风险控制措施时应考虑：可行性；安全性；可靠性。 控制措施应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施； 个体防护措施。风险信息是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险 大小、等级、所

8、需管控措施等一系列信息的综合。重大风险是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或 者二者的结合的风险。重要危险源是企业内部对危险性系数较大或造成事故的后果较为严重的称 呼，一般将风险评级中风险等级达到 2级及以上的危险源称为重要危 险源。4.总则风险分级管控是实现关口前移，精准监管、源头治理、科学预防 的有效手段，企业作为安全管理的主体，必须明确安全管理职责，对 危险源进行重点管控，采取各种措施积极主动治理隐患，将危险消除在萌芽状态，切实消除重大伤亡事故，夯实安全基础。风险分级管控体系建设应遵循全员参与、 分级负责、重在落实的 原则。企业从基层操作人员到最高管理者，都应当参与风险

9、辨识、分 析、评价和管控；上级应对所属下级开展的风险管控情况进行审核确 认；企业应根据风险级别，确定落实管控措施责任单位的层级；风险 分级管控应当以确保风险管控措施持续有效为工作目标。对危险源、危险作业的管理，应遵循“分级负责，及时申报，控 制重点，措施到位”的原则，严格按照企业内部关于重大（要）危险 源管控相关要求落实执行。企业应积极利用信息化手段，做好隐患、 不安全情况的数据统计与分析，根据数据准确指导风险分级。各企业 在风险分级管控方面要把握重点突出的特点， 加强企业内部的风险管 控，尤其是对于氧化铝行业的焙烧炉系统、煤气生产系统、大型梢罐 管理，电解铝行业的电解梢启动作业、电解梢管理、

10、测量作业、换极 作业、抬母线作业、熄灭阳极效应、出铝作业，熔炼铸造的倒铝作业、 混合炉操作、铸锭操作，工/中频炉操作等，要根据企业现场管理情 况，采取有效措施进行有效监督及管控。5,职责分工组织机构企业应成立以主要负责人为组长的体系建设和运行领导机构，成 员至少包括分管领导、车间（科室）单位负责人，领导机构负责统筹 体系建设的计划制定、人员配置、财务资源等事项，指导和协调体系 建设的各项工作；各专业部门和基层单位应结合企业实际，成立体系建立各级工 作小组，负责本区域的体系建设的实施；基层单位各级管理人员、安全管理人员、专业人员、岗位员工 等应全面参与风险识别、评估和管控措施的制定等活动，确保风

11、险识 别、评价及管控措施的制定涉及企业各区域、场所、岗位、各项作业 活动和管理活动，确保风险识别全面，定位准确，评价得当。职责企业主要负责人应对风险分级管控体系的有效性承担最 终责任，其主要职能应包括：确保获得建立、实施、保持和持续改进 风险分级管控体系所需要的资源；确定各系统、各部门、各岗位职责 和责任，授予权限以促进有效的风险管理； 确保团队或小组其他人员 履行其职责。各生产单位安全管理部门是风险库建立、监控及应用的归 口管理部门，负责组织开展企业内部风险库建立和维护工作，监督指导企业内部按各职责分工开展风险评估工作，并负责指导开展危险源 辨识与风险评估工作，负责企业范围内的重要风险点的管

12、理工作， 并 发动各级部门对生产作业中综合考虑起因物、引起事故的诱导性原 因、致害物、伤害方式等对危险源进行全面辨识（具体负责风险点的 识别、评价、汇总、检查、管理与控制）。风险分级管控体系领导组织及参与人员应充足且具备相 应的管理或专业能力，明确各级人员的能力要求，采取针对性培训、 调岗等方法，满足相关能力，其中各级人员应具备的能力为：团队或小组成员：熟练掌握安全及行业有关的法律、法规、标准、 规程；熟练掌握适用的危险源辨识、风险评价及风险管控的相关办法； 熟练掌握分管部门或专业的相关知识。参与辨识人员：熟练掌握安全或行业有关的法律、法规、标准、 规程；熟练掌握本部门、本系统、本岗位的操作规

13、程、工作环境、设 备设施等。各生产单位组织本企业范围内的风险点识别工作，并对企 业内风险点及时更新、补充，确保风险点识别全面、具体、最新。风险点评价工作要做到实时更新，进行风险分级后并进行管控后的危险 源，如果通过设备改造、工艺变化等原因进行了预防，则相应的应对 风险分级因素数值进行相应的变化。各专业部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控 制措施的确定、协调指导和监督检查；负责职责范围内的风险监督管 理。.信息收集为全面识别、系统评价危险源及准确管控措施，应收集必要的企业 现状信息、相关法律及其他相关信息，可包括：(1)与企业相关的安全、职业卫生法律、法规、标准、规程、规范等；(2)企业

14、平面图及周边环境；(3)组织架构图；(4)在用设备清单(特种设备可单列)；(5)安全操作规程、设备操作规程、工艺技术操作规程；(6)外协或外包的类型(如土建、设备大修等)；(7)原材、辅材、过程、最终物料清单；(8)过去已识别的危险源识别清单、重要危险源清单，对应的 措施(可能在危险源清单中体现)；(9)危险源识别、评价及控制方法文件、制度或指南；(10)应急预案文本；(11)安全管理制度；(12)各岗位职责或安全生产责任制；(13)特种作业人员或需持证上岗人员台账；(14)行业隐患排查表、专业检查表；(15)安全设施设计专篇、职业卫生设施设计专篇；（16）安全评价报告；（17）职业危害评价与

15、监测资料等。.程序和内容风险点划分原则氧化铝行业：根据氧化铝生产流程长，工艺较为复杂的特 点，为保证风险点识别的全面性和准确性，建议根据具体作业流程、 生产工序、设备特点以及工作活动来划分风险辨识单元， 具体划分办 法为：a）以生产工序划分，将氧化铝行业划分为原料、溶出、沉降、 分解、焙烧、蒸发、动力、燃气站、计控以及其它辅助工序。b）按照工序划分完成之后，将各工序范围内的作业流程进行分类，大体分为检修及运行工艺作业流程；G）按照作业流程分类完毕之后，企业应将检修及运行工艺按照 工作活动具体分类，将检修工作活动分为大修、中修、小修、临时性 检修、设备抢修、设备维护、设备点检等；运行工艺工作活动

16、分为更 改流程、启停设备、工艺调控、运行巡检、设备巡检等方面；d）各生产工序中应根据设备情况，综合考虑设备状态造成的风 险，将各生产工序中重要设备列入重点管控的风险类别之中，重要设备包括：石灰回转窑，球磨机、电除尘器、隔膜泵、溶出保温罐、高 压溶出管道化、溶出闪蒸器、沉降梢、分解梢、蒸发器、焙烧炉、煤 气发生炉、煤气净化设备、汽包、水夹套、燃气脱硫塔、加压机等；e）根据作业流程、生产工序、设备特点以及作业活动划分之后， 要综合考虑危险源产生的原因及分类，综合识别氧化铝行业内存在的 所有危险源。电解铝行业：根据电解铝生产工序单一、危险性大、辅助 工序多的特点，为保证风险识别的全面性和准确性，建议

17、根据工序、部位、设备、作业活动等相关分类标准来划分风险辨识单元，具体划 分办法为：。a）按照工序分，将电解铝行业分为电解工序、供料净化工序、 铸造工序、阳极组装工序、检修工序、动力工序以及其它辅助工序等；b）按照部位分类，应考虑电解铝生产中的重点部位，如，电解 梢上部、梢底、短路口、梢底母线、天车及轨道、整流系统、中频炉、 铸造区域、高大建筑物区域等，按照区域划分，突出重点及普通部位；G）按照设备分类，应考虑电解铝生产过程中所有参与生产作业 活动的设备有可能造成的伤害，包括电解梢、天车、叉车、母线提升 机、除尘净化器、引风机、整流变、动力变、中频炉、铸造混合炉、 母线、输送皮带等；d）按照作业

18、活动划分，应考虑人员在所参与的作业活动中，有 可能造成伤害的所有危险因素，重点突出电解的电解梢启动作业、 电 解梢管理、测量作业、换极作业、抬母线作业、熄灭阳极效应、出铝 作业，熔炼铸造的倒铝作业、混合炉操作、铸锭操作，净化的加料检 查或加料异常梢处理作业、更换收尘器布袋作业、氧化铝仓堵料清理 作业，阳极组装的电解质破碎输送、浇注作业、工 /中频炉操作、动 力调压、升降电流工作，以及紧急停梢工作等，综合考虑人员在以上 作业活动中可能发生的事故危害以及存在的危险因素，最后进行综合分析电解铝行业中存在的危险因素。风险点级别判定标准根据国家和地方法规、标准要求，结合企业可接受风险实际，制 定事故（事

19、件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，明确风险 判定准则，以便准确判定风险等级。风险等级判定一般遵循从严从高 的原则。根据氧化铝、电解铝行业的生产特点，以及划分的相关单元作为 有色行业（氧化铝、电解铝）的危险点，并根据企业管控要求及存在 的危害因素产生的影响，大致将氧化铝、电解铝相关风险点划分为红、 橙、黄、蓝四个等级，依次降低，红、橙等级风险点，应作为企业重 点管控区域及单元（见附表十）。危险源辨识根据识别范围的划分，可明确到特定的部位、设施、场所和区域， 以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，作 为危险源辨识的基本单元，即确定的“风险点”，风险点是危险源进行 辨识的

20、基本单元，同时也是编制“一企一册”的基本信息。建议有色行业各企业选用工作危害分析法 （JHA）和“安全 检查表法”相结合的“系Q作危害分析法（S-JHA）：具体见附录， 其中主要的使用表格为危险源辨识评价一览表。a）工作危害分析法（JHA）工作危害分析法（JHA）:把一项作业活动分解成几个步骤，识 别整个作业活动及每一步骤中的危险源并将其汇总。在识别危险源 时，要从四个方面考虑：人的因素、物的因素、环境的因素、管理的 因素。在这四种因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行为：主要是违章操作、违章、不遵守有关规定等）；其次是物的因素（设备、安全联锁、安全防护设施、涉及安全的

21、工艺、 技术参数等），再分析环境因素（主要是指粉尘、噪声、高温、毒物、 定置定位等），最后再分析管理因素。示例：氧化铝行业原料球磨机区域单元划分，分为润滑油站、磨 头、传动减速、磨体四大系统；每个系统内部划分为子单元，例如： 传动减速系统中又划分为高压电机、减速机、慢传电机、电气控制四-10 -个部位，对传动减速系统进行全覆盖辨识。辨识结果如附表（见附件 八）：电解铝行业电解梢区域单元划分，分为电解系统、加料系统、直 流系统、控制系统四大系统；每个系统内部划分为子单元，例如：直 流系统中又划分为阳极、直流母线、阴极、短路口四个部位，对直流 系统进行全覆盖辨识。辨识结果如附表（见附件九）：b）安

22、全检查表法为了系统找出各环节中的不安全因素， 把各环节加以剖析，列出 各层次的不安全因素，然后确定检查项目，以提问的方式把检查项目 按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审，这种表叫安全检 查表。可对某种工作系统、某种装置（如除尘系统、电解梢等）制定 详细的安全检查表。检查标准制定主要参考相关法律法规、技术标准及其他要求等。如：分解梢检查标准可参考 GB30186-2013氧化铝安全生产规范、 分解梢设计规范等制定）；电解梢检查标准可参考GB50850-2013 铝电解厂工艺设计规范、GB29741-2013铝电解安全生产规范。亦可借鉴、引用本行业（或本单位）的设备安全检查表。根据设备安

23、全检查表导出可能存在的偏差，即违背安全检查表中相关检查标准、 要求的内容为危险源。序号检查项目检查内容依据标准危险源事故类型：依据参照GB6441 1986企业伤亡事故分类 进行分类，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害 方式等。在进行危害因素识别时，应根据生产过程危险和有害因 素分类与代码（GB/T13861 ）的规定，对潜在的人的因素、物的因-11 -素、环境因素、管理因素等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的 根源和性质。如：造成火灾和爆炸的因素；造成中毒、窒息、触电的 因素；工作环境的化学性危害因素和物理性危害因素等，尤其是氧化铝行业要重点考虑化学性危害因素以及中毒、窒息

24、、触电等相关方面的危害因素，而电解铝行业重点考虑爆炸、触电、有毒有害物料、灼 烫、起重伤害等危害因素。辨识危害因素也可以从能量和物质的角度进行提示。其中 从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。从 物质的角度可以考虑腐蚀性物质、可燃性物质、毒性物质、粉尘和爆 炸性物质等。（具体危害因素辨识及分类方法详见附表 1）危害因素引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损 失、停工、违法、工作环境破坏、环境污染等。.风险评价和分级风险评价方法危险源的风险宜通过评价潜在伤害的严重程度和发生的可能性而确定，而作业条件危险性评价法（附件二）、风险矩阵评价法（附 件三）等较简易的风险评价方法是

25、有色行业（氧化铝、电解铝）较常 用的方法，从方便推广和使用角度，建议采用作业条件危险性评价法， 它综合考虑了伤害事故的严重程度、可能性、以及暴露频次。风险分级将识别的风险按照作业条件危险性评价法（LEC）进行分级，识 别出的风险分为一、二、三、四、五级风险。按照鲁政办发201636号要求，为便于下一步更好的开展工 作，风险分为四级。企业可以将五级风险并入四级风险，或将一级与 二级合并为一级加强管理，统一列为四级风险，也可以自行制定分级 标准对识别的风险进行分级（分级标准详见附件二），原则上应根据-12 -划分的不同等级的风险点，对相关区域及单元内的危险源进行重点划 分。企业如果存在重大危险源，

26、应按照法规要求登记备案重点管控。企业也应根据风险分级的结果进行评级， 对于不同的级别的风险制定 不同的管控措施，交由不同层级管理，实现分级管控的目的。9,风险控制措施策划风险管控原则风险管控措施遵循以下优先控制原则：(1)能消除的就采取措施消除存在的安全风险(如改变工艺、 改变作业方法)；(2)对于不能消除的但又必须作业的情况则采取相应的安全防 护措施(如安装防护栏、挂贴安全警示标识等)，以防止风险事故的 发生；(3)对于无法降低的安全风险则采取对这些区域内的作业人员 发放劳动保护用品采取个体保护，防止事故的发生；(4)考虑对应急方案的需求。风险管控措施(1)工程控制，包括通过对装置、设备设施

27、、工艺等的设计来 消除或减弱危害；对产生或导致危害的设施或场所进行密闭； 通过隔 离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；移开或改变危险排放口 的方向。(2)管理(行政)控制，包括制定实施作业程序、安全许可、 安全操作规程等；减少暴露时间(如异常温度或有害环境)；监测监 控；警报和警示信号；安全互助体系；培训；风险转移。(3)个体防护控制，主要指正确穿戴个人防护用品。(4)应急控制，包括编制应急预案；实现定期、熟练演练。-13 -风险分级管控企业对于风险评估的管控应根据企业自身特点划定管理等级要求，一般遵循2级以上危险源进行重点管控的原则，可以根据实际情 况进行提档管理，但不能降低控制等级，建

28、议将 2级及以上的危险源 列为重要危险源，3级及以下的危险源列为一般危险源。对于不同危 险源的管理要求具体参照如下：重要危险源管控a）建立并保存本企业内部的重要危险源清单，如有变动需 及时更新，至少每季度更新一次。b）应根据重要危险源清单中所列的“措施、制度、应急”制 定相应的措施、制度、应急预案对重要危险源进行管理。G）对于重要危险源，应在明显的部位设立“重要危险源”标示牌, 注明重要危险源名称、级别、危害因素及防范措施等信息。d）应成立重要危险源管理领导小组，较大的企业车间内部有重 要危险源的单位，应编制车间级的重要危险源管理领导小组。e）各级安全生产事故应急预案中应涵盖企业内部所有重要危

29、险 源的事故应急预案，并定期组织应急预案演练，填写事故应急演练记 录表。f）应编制重要危险源布置图，应定期对重要危险源进行日常隐 患排查治理，并形成记录。g）对于风险识别评价为2级及以上的，有可能引发重大生产安全 事故，或严重威胁作业人员人身安全，或影响生产系统、系列安全的 工作和作业，属于高危作业，建议制定实施高危风险作业管理要求及 规定。一般危险源管控-14 -a）对危险评估、评价、辨识等级在3级、4级的，应建立危险源 清单。b）危险源涉及的专业面广，部分检查涉及不同的区域、位置， 尤其是公共部分，企业应进行统一明确。G）需要在风险点开展操作、检修工作时，应采取必要的安全措 施和完善个体防

30、护，消除存在的安全风险。建议企业参照电业安全 工作规程 第1部分：热力和机械GB26164.1-2010及电力安全工 作规程（变电部分）相关要求，制定适合本企业的工作票管理制度， 落实各项安全措施；d）对人的不安全行为控制：通过制定安全规程、习惯性违章管 控办法等对日常工作中出现的不安全行为进行风险控制；e）对物的不安全状态控制：为降低设备不安全状态的风险，需 明确责任，明确要求，建立完善的设备点巡检、维护保养台帐，及时 记录设备运行状态、设备检修时间及评价、存在的安全隐患及控制措 施、设备改造方案等；f）对管理缺陷风险的控制：明确企业内部各级人员安全责任及 日常检查落实机制，达到有检查、有落

31、实、有责任、有追究的管控体 系。风险管控措施的确定企业根据最终形成的危险源辨识评价管控措施表按照系统汇总， 并针对有色行业（氧化铝、电解铝）中危险因素的特点，采取技术措 施、防护措施等进行明确防范，并根据确定的不同等级危险源整理各 危险源的控制措施，结合企业的安全规章制度汇编、操作规程汇编、 应急预案策划，对照相关的法律、法规、标准、规程要求，结合现有 的程序文件、规章制度、操作规程、应急预案、工程措施、个体防护 要求等进行补充、修改、优化、完善，形成危险源的管控措施。-15 -可能形成的管理制度包括：公共部分：安全生产责任制；安全生产检查制度；安全例会制度；安全教育培训制度；重大（要）危险源

32、检测、监控管理制度；隐患排查治理制度；应急管理制度；职业危害防治管理制度；安全生产费用提取与使用制度；特种作业管理制度；事故和事件管理制度；设备设施安全管理制度；安全生产奖惩制度；消防安全管理制度；劳动防护用品配备和管理制度；氧化铝行业：焙烧炉启停操作管理制度；煤气发生炉操作管理制度；焙烧炉、燃气站安全联锁及其修改流程管理规定;燃气站、焙烧炉安全联锁试验规范；重大操作监护管理规定；设备维护保养规定；设备检修规程；定量给料机及皮带秤管理规定；-16 -工器具管理制度规范；燃气站应急物资管理制度；运行操作管理制度；受限空间作业管理制度；电解铝行业：电解梢焙烧启动操作规程；电解梢全电流通电试验操作规

33、程；电解梢停梢管理制度；试验仪器、仪表管理制度；员工培训管理制度；电解梢不停电开、停梢管理规定。10.成果和应用记录管理记录结果应形成文件，至少应保留以下记录：生产经营单位基本信息；危险源识别记录；与危险源相关的评价分级记录；控制危险源所采取措施的描述或引用；建立企业安全风险管控档案（或电子版档案），形成“一企一册”建议企业结合职业健康安全管理体系中的记录管理程序，或按照安全生产标准化中的文档管理制度，对风险分级管控体系产生的记 录、文档进行管理。确保记录或文档的标识、存放、保护、检索、保 存和处置受控。效果通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：-17 -.每一轮风险辨识和评

34、价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；.重大风险场所、部位的警示标识得到完善；3,涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；4.员工对所从事岗位的风险有更充分的认识， 安全技能和应急处置能力进一步提高；5,保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；6.根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。.持续改进评审企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。企业应当根据非常规作业活动、 新增功能性区域、装置或设施等适时 开展危险源辨识和风险评价。更新建议企业基于各方面的影响来考虑风

35、险分级管控体系评审时间、 安排和频次，当发生下列情形之一时，企业应组织相关人员及时进行 危险源识别和风险评价分级，必要时，修改管控措施：a）法律法规的变化；b）新危险源的相应需求；c）企业自身所产生的变更需求；d）外部因素；-18 -e）检查、事故事件、紧急情况或应急程序测试结果的反馈影响；f）控制技术的进步g）新发布或变更的法律法规或其他要求；h） “四新”变化：新工艺、新材料、新设备、新技术；i）新、改、扩建项目完成后；j）结合事故案例；k）日常隐患排查情况；1）本企业发生事故、事件后，必要时，应重新进行危险源识别、 评价、风险管控措施的策划。.公告警示企业需要将主要危险源、风险类型、风险

36、等级、管控措施和应急 措施予以公布，让所有职工都了解各自岗位或系统对应的危险源的基 本情况及防范、应急对策，在安全风险岗位设置告知卡，职业危害岗 位设置职业危害告知卡，同时将企业的一、二级危险源的有关信息及 应急处理措施告知相邻企业、单位。.考评奖惩企业依据安全生产责任制及相关奖惩制度对风险分级管控体系 的建立、实施、保持及持续改进进行过程及绩效管控考核，安全管理 机构根据各部门、车间、人员风险辨识活动开展情况、完成的质量情 况进行考核以及进行适当的奖惩。附件附件一：危险源的分类附件二：作业条件危险性评价法附件三：风险矩阵评价法附件四：危险源辨识、评价一览表附件五：高危风险作业审批单-19 -

37、附件六：外来单位危险作业安全许可证附件七：重要危险源安全警示牌-20 -附件一：危险源分类根据危险源产生的原因，将危险源分为两类：第一类：存在能量和有害物质。（能量就是做功的能力，包括动 能、势能、电能、机械能、声能、辐射能，它是生产力的主要因素， 也是生产与工作必不可少的；有害物质包括有毒物质、腐蚀物质、工 业粉尘、窒息气体等，当它直接与人体接触，就能损害人体生理机能 导致疾病，甚至人员死亡，有害物质可以作为辅助材料存在，也可以 是作业过程中生成的，如，煤气发生炉产生的煤气和电解铝生产过程 中产生的烟尘等）。第二类：导致能量和有害物质失控的各种因素。（这种失控是基于设备故障、人员操作失误、管

38、理缺陷或环境缺陷所造成，它包括物 的不安全状态、人的不安全行为、管理缺陷、作业环境缺陷等。）a）物的不安全状态：生产系统、安全装置、辅助设施及其元器件由于性能低下不 能实现预定功能；电气绝缘损坏造成漏电伤害；起重机限位装置失效造成坠物伤害等。b）人的不安全行为：不按规定办法操作；不采取安全措施；对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理等；使安全装置失效；制造危险状态；不安全放置；接近危险场所等。G）管理缺陷:-21 -人员安排不当；教育培训不够；规章制度缺陷。d）作业环境缺陷：照明不当；通风换气差；工作场所堵塞；过量的噪声；自然危险。为有助于危险源辨识，可采用不同的方法对危险源进行分类。 现 根

39、据产生危害的因素不同，将有色行业危险源分为五大类型：a）物理性危险因素：设备、设施缺陷（强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不 良、应力集中、外形缺陷、外露运动件、操纵器缺陷、制动器缺陷、 控制器缺陷、设备设施其他缺陷等）；防护缺陷（无防护、防护装置和设施缺陷、防护不当、支撑 不当、防护距离不够、其他防护缺陷等）；电危害（带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花、其他 电伤害等）；噪声危害（机械性噪声、电磁噪声、流体动力性噪声、其他噪声等）；振动危害（机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动、其 他振动危害等）；辐射（电离辐射，包括 X射线、丫射线、0c粒子、（3粒子、质 子、中子、高能电子束等；非

40、电离辐射，包括紫外线、激光、射频辐 射、超高压电场等）；-22 -运动物伤害（固体抛射物、液体飞溅物、坠落物、反弹物、 土/岩滑动、料堆滑动、飞流卷动、冲击地区、其他运动物伤害等）；明火；能造成灼伤的高温物质（高温气体、高温液体、高温固体、 其他高温物质等）；能造成冻伤的低温物质（低温气体、低温液体、低温固体、 其他低温物质等）；粉尘与气溶胶（不包括爆炸性、有毒性粉尘与气溶胶）；作业环境不良（基础下沉、安全过道缺陷、采光照明不良、 有害光照、缺氧、通风不良、空气质量不良、给 /排水不良、涌水、 强迫体位、气温过高、气温过低、气压过高、气压过低、高温高湿、 自然灾害、其他作业环境不良等）；信号缺

41、陷（无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信 号不清、信号显示不准、其他信号缺陷等）；标志缺陷（无标志、标志不清晰、标志不规范、标志选用不 当、标志位置缺陷、其他标志缺陷等）；其他物理性危险和有害因素。b）化学性危害因素：易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃 易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、遇湿易燃物质和自燃性物质、 其他易燃易爆性物质等）；反应活性物质（氧化剂、有机过氧化物、强还原剂）；有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气 溶胶、其他有毒物质等）；腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质等）；-23 -其他化学性危险和有害因素。G）

42、心理及生理危害因素：负荷超限（体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、 其他负荷超限）；健康状况异常；从事禁忌作业；心理异常（情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他心理异常）；识别功能缺陷（感知延迟、识别错误、其他识别功能缺陷）；其他心理、生理性危险和有害因素。d）行为性危害因素：指挥错误（指挥失误、违章指挥、其他指挥错误）；操作错误（误操作、违章作业、其他操作错误）；监护错误；其他行为性危险和有害因素。e）其他危害因素：搬举重物；作业空间；工具不合适；标识不清O-24 -附件二：作业条件危险性评价法作业条件危险性评价法将作业条件的危险性作为因变量（ D）, 事故或危险事件发生的可能性（L）、暴

43、露于危险环境的频率（E）及 危险严重程度（C）作为自变量，确定了它们之间的函数式：D=L x E x C式中：D-风险值L-发生事故的可能性大小E-暴露于危险环境的频繁程度C-发生事故产生的后果当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可能发 生的事故概率为0;而必然发生的事故概率为1,然而，从系统安全 角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以人为的将发生事故可能 性极小的分数定为0.1 ,而必然要发生的事故的分数定为10,介于这 两种情况之间的情况指定为若干中间值。当确定暴露于危险环境的频繁程度（E）时，人员出现在危险环境 中的时间越多，则危险性越大，规定连续出现在危险环境中的时间越

44、 多，则危险性越大，规定连续出现在危险环境的情况定为10,而非常罕见地出现在危险环境中定为 0.5 ,介于两者之间的各种情况规定 若干个中间值。关于发生事故产生的后果（C）,由于事故造成的人身伤害与财 产损失变化范围很大，因此规定其分数值为1-100,把需要救护的轻微损伤或较小财产损失的分数规定为 1 ,把造成多人死亡或重大财产 损失的可能性分数规定为100,其他情况的数值均为1-100之间。风险值D求出之后，关键是如何确定风险级别的界限值，而这 个界限值并不是长期固定不变，在不同时期，组织应根据其具体情况 来确定风险级别的界限值，以符合持续改进的思想。-25 -根据实际经验方法给出了 3个自

45、变量的各种不同情况的分数值， 采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算 出其危险性分数值（具体数值表一、表二），再按危险性分数值划分 的危险程度等级表，查出其危险程度的一种评价方法。通常，这些主观的风险评价宜考虑暴露于某一危险中的所有人员， 对于任何给定的 危险源来说，受影响的人数越多，其风险程序就越严重。发生事故的可能性（L）暴露于危险环境的频繁程度（E）事故发生的可能性分值（L）暴露于危险环境的频繁程度分值（E）极为可能10连续泰解10相当可能6每天工作时间暴露6可能，但/、经常3每周一次或偶然暴露3可能性小，完全意外1每月一次暴露2很/、可能，可以设想0.5每年几次

46、暴露1极/、可能0.2非常罕见的暴露0.5实际/、可能0.1表1发生事故产生的后果（C）事故产生的后果分值（C）大灾难，许多人死亡100灾难，数人死亡40非常严重，一人死亡15严重重伤7重大致残3引人注目，需要救护1轻伤0.5-26 -表2风险分级标准风险值D求出之后，关键是如何确定风险级别的界限值，而这 个界限值并不是长期固定不变的，在不同时期，组织应根据其具体情 况来确定风险级别的界限值，以符合持续改进的思想。表3内容可作为确定风险级别界限值及其相应风险控制策划的参考风险级别责任D值风险等级描述3201级极度危险公司160-3202级高度风险公司70-1603级显著风险车间20-704级一

47、般风险班组岗位1601级极其、高度危险公司70-1602级显著风险公司20-703级一般风险车间204级稍有风险班组岗位-27 - 附件三：风险矩阵法基本原理是根据危险源辨识确定的危害及影响程度与危害及影 响时间发生的可能性乘积确定风险的大小。1、确定危害时间发生的严重程度（S）工作活动信息是风险评价的关键，在确定潜在伤害的严重程度时，还宜考虑以下方面：a）可能受到影响的身体部位；b）伤害的性质，从轻微伤害到严重伤害，更严重到死亡、多人 死亡，甚至灾难。对照表1从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破 坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度进行评价取值， 取五 项得分最高的分值作为

48、其最终的 S值。等级人员伤害 情况财产损失、设备设施 损坏法律法规 符合性环境破坏声誉影响1一损伤一次事故直接经济损失在5000元以下完全符合基本无影响本冈位或作 业点21-2人轻伤一次事故直接经济 损失在5000元及以 上，一万元以下不符合公 司规章制 度要求设备设施周 围受影响没有造成公 众影响31-2人重伤、3-6人轻伤一次事故直接经济 损失在1万元及以 上，10万元以下不符合事业部程序 要求作业点范围 内受影响引起省级媒 体报道，一 定范围内造 成公众影响41-2人死亡、3-6人重伤或严重职业病一次事故直接经济 损失在10万元及以 上，100万元以下潜在不符 合法律法 规要求造成作业区

49、 域内环境破 坏引起国家主 流媒体报道53人及以上人员死亡、一次事故直接经济损失在100力及以违法造成周边环 境破坏引起国际主 流媒体报道-28 -7人及以上重伤上2、确定危害事件发生的可能性（L）在确定危害事件发生的可能性时，企业宜考虑已实施的和已符合 要求的控制措施的充分性。此时，由于法规要求和行为准则包含了规 定的危险源控制措施，因而具有良好的指导作用。除所给定的工作活 动信息外，组织还应设想及考虑以下方面：a）暴露人数；b）暴露在危险源中的频次和持续时间；c）服务（例如：供电、供水）中断；d）装置、机械部件和安全装置的失灵；e）暴露于恶劣气候；f）个体防护装备所提供的保护和个体防护装备

50、的使用率；g）不安全行为（无意识的错误或故意违反程序）。对照表2从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、 控制措施五个方面对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得 分的最高的分值作为其最终的L值。表2赋值偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验）控制措施（监控、联锁、报警、应急措施）5每次作业或每月发生无检查（作 业）标准或不 按标准检查（作业）无操作规程或从不执行操作规程不胜任（无上 岗资格证、无 任何培训、操 作技能）无任何监控措施 或有措施从未投 用；无应急措施4每季度都有发生检查（作业） 标准/、全或 很少按标准 检查（作业）操作规程不全或很少执行操作规

51、程不够胜任（有 上岗资格证、 但没有接受有 效培训、操作有监控措施但不 能满足控制要 求，措施部分投 用或有时投用；-29 -技能差）有应急措施但不元看或没演练3每年都有发生发生艾更后 检查（作业）标准未及时 修订或多数 时候不按标 准检查（作业）发生艾更后 未及时修订 操作规程或 多数操作不 执行操作规 程一般胜任（有 上岗资格证、 接受培训、但 经验、技能不 足，曾多次出错）监控措施能满足 控制要求，但经 常被停用或发生 变更后不能及时 恢复；有应急措 施但未根据艾更 及时修或作业 人员不清楚2每年都有发生或曾经发生过标准完善但 偶尔/、按标准检查、作业操作规程齐全但偶尔不执行胜任（有上岗 资格证、接受 有效培训、经 验、技能较好， 但偶尔出错）监控措施能满足 控制要求，但供 电、联锁偶尔失 电或误动作；有 应急措施但每年 只演练一次。高度胜任（有监控措施能满足1从未发生过标准完善、按标准进行检查作业操作规程齐全，严格执行并记录上岗资格证、接受功效培 训，经验丰富， 技能、安全意控制要求，供电、 联锁从未失电或 误动作；有应急 措施每年至少演识强）练二次3、确定了 S和L值后，根据R=L*S计算出风险度R的值，依 据表3的风险矩阵进行风险评价分级。（注：风险度R值得界限值， 以及L和S定义不是一成不变的，可依据具体情况加以修订，至少 不能低于国家或地方法规要求。）根据R值