非银行金融机构（分支机构）设立、变更、终止、业务范围审

1、非银行金融机构（分支机构）设立、变更、终止、业务范围审批事项以及董事和高级管理人员任职资格核准事项服务指南（不含信托、金融资产管理公司）一、适用范围具体范围 财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司及其分支机构（含子公司、分公司、代表处）设立、变更、终止审批 财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司及其子公司业务范围审批 财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司及其分支机构董事和高级管理人员、财务公司境外子公司董事长、副董事长、总经理、副总经理，金融租赁公司专业子公司董事长、副董事长、总经理、副总经理，境外非银行金融机构驻

2、华代表处首席代表任职资格核准 其他虽未担任上述职务，但实际履行董事（理事）和高级管理人员职责的人员，按银保监会认定的同类人员纳入任职资格核准管理 二、事项审查类型（一）机构设立1.项目名称财务公司法人机构筹建2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第六条至第十八条3.受理机构上海银保监局4.决定机构银保监会5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）申请人及其他出资人符合设立财务公司的条件 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合财务公司法人机构筹建条件8.申请材料（1）申请书 （2）设立财务公司的可行性研究报告 （3）

3、拟设财务公司章程草案 （4）集团母公司的资质证明材料 （5）成员单位名册及有权部门（包括工商部门、国资部门或会计师事务所）出具的相关证明资料 （6）母公司以外的其他出资人的股东资格材料 （7）出资人的出资保证或出资协议复印件 （8）母公司董事会出具的、在财务公司出现支付困难时增加相应资本金的承诺书 （9）未引进战略投资者的，应提供与商业银行签订的为拟设财务公司提供相关支持的战略合作协议或财务顾问协议复印件 （10）工商行政管理机关出具的拟设机构企业名称预先核准通知书复印件 （11）筹建方案 （12）母公司法定代表人签署的确认母公司及其成员单位提供申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致、

4、对出具的所有声明或承诺均承担法律责任的声明 （13）律师事务所出具的出资人在主体资格、筹建程序、申请材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书 （14）银保监会按审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查、办公会审、联席会审、集体审查10.审批时限决定机构自收到完整申请材料之日起 4个月内作出批准或不批准的书面决定 （二）机构设立1.项目名称财务公司法人机构开业2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第十九条至第二十一条3.受理机构上海银保监局4.决定机构上海银保监局5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）拟设机构

5、在资本金、人员、制度、信息系统和营业场所等方面达到开业的条件 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合财务公司法人机构开业条件8.申请材料（1）申请书 （2）第一次股东会、董事会通过的各项决议复印件 （3）公司章程 （4）公司经营方针和计划 （5）法定验资机构出具的验资报告复印件 （6）公司的组织结构图及各部门职责 （7）拟任职的董事、高级管理人员任职资格的相关材料 （8）公司正式员工情况表 （9）公司各项管理制度 （10）公司信息系统建设情况及系统功能介绍 （11）公司住所（营业场所）的相关材料 （12）母公司及战略投资者法定代表人签署的确认所提供申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一

6、致的声明 （13）律师事务所出具的申请人在申请开业的条件、程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书 （14）银保监会按审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查、现场核查、集体审查、考试、考核10.审批时限决定机构自受理之日起2个月内作出核准或不予核准的书面决定（三）机构设立1.项目名称金融租赁公司法人机构筹建2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第二十三条至第三十五条3.受理机构上海银保监局4.决定机构银保监会5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）申请人及其他发起人符合设立金融租赁公司的条件 7.有如

7、下情形的，不予批准经审核，不符合金融租赁公司法人机构筹建条件8.申请材料（1）申请书 （2）可行性研究报告 （3）拟设金融租赁公司章程草案 （4）发起设立金融租赁公司的协议复印件 （5）发起人股东会或董事会关于同意发起设立该金融租赁公司的决议复印件 （6）发起人基本情况 （7）发起人关联方情况 （8）发起人的资信情况或接受监管的情况 （9）2年的年度审计报告复印件 （10）发起人法定代表人签署的声明或承诺 （11）工商行政管理机关出具的拟设机构企业名称预先核准通知书复印件 （12）筹建方案 （13）律师事务所出具的发起人在主体资格、筹建程序、申请材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书 （14

8、）银保监会按照审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查、办公会审、联席会审、集体审查10.审批时限决定机构自收到完整申请材料之日起 4个月内作出批准或不批准的书面决定 （四）机构设立1.项目名称金融租赁公司法人机构开业2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第三十六条至第三十八条3.受理机构上海银保监局4.决定机构上海银保监局5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）拟设机构在资本金、人员、制度、信息系统和营业场所等方面达到开业的条件 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合金融租赁公司法人机构开业条件8.申请材

9、料（1）申请书 （2）第一次股东会、董事会通过的各项决议复印件 （3）公司章程 （4）公司经营方针和计划 （5）法定验资机构出具的验资报告复印件 （6）公司的组织结构图及各部门职责 （7）拟任职的董事、高级管理人员任职资格的相关材料 （8）公司正式员工情况表 （9）公司各项管理制度 （10）公司信息系统建设情况及系统功能介绍 （11）公司住所（营业场所）的相关材料 （12）申请人法定代表人签署的确认所提供申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明 （13）律师事务所出具的申请人在申请开业的条件、程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书 （14）银保监会按审慎性原则规定的其他文件

10、 9.办理方式书面审查、现场核查、集体审查、考试、考核10.审批时限决定机构自受理之日起 2个月内作出核准或不予核准的书面决定（五）机构设立1.项目名称汽车金融公司法人机构筹建2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第三十九条至第四十五条3.受理机构上海银保监局4.决定机构银保监会5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）申请人及其他出资人符合设立汽车金融公司的条件 7有如下情形的，不予批准经审核，不符合汽车金融公司法人机构筹建条件8.申请材料（1）申请书 （2）可行性研究报告 （3）拟设汽车金融公司章程草案 （4）出

11、资协议复印件 （5）出资人股东会或董事会关于同意出资设立汽车金融公司的决议复印件 （6）出资人基本情况 （7）出资人关联方情况 （8）出资人的资信情况或接受监管的情况 （9）2年的年度审计报告复印件 （10）出资人法定代表人签署的声明或承诺 （11）工商行政管理机关出具的拟设机构企业名称预先核准通知书复印件 （12）筹建方案 （13）律师事务所出具的出资人在主体资格、筹建程序、申请材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书 （14）银保监会按照审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查、办公会审、联席会审、集体审查10.审批时限决定机构自收到完整申请材料之日起 4个月内作出批准或不批准的书面

12、决定 （六）机构设立1.项目名称汽车金融公司法人机构开业2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第四十六条至第四十八条3.受理机构上海银保监局4.决定机构上海银保监局5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）拟设机构在资本金、人员、制度、信息系统和营业场所等方面达到开业的条件 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合汽车金融公司法人机构开业条件8.申请材料（1）申请书 （2）第一次股东会、董事会通过的各项决议复印件 （3）公司章程 （4）公司经营方针和计划 （5）法定验资机构出具的验资报告复印件 （6）公司的组织结构图

13、及各部门职责 （7）拟任职的董事、高级管理人员任职资格的相关材料 （8）公司正式员工情况表 （9）公司各项管理制度 （10）公司信息系统建设情况及系统功能介绍 （11）公司住所（营业场所）的相关材料 （12）申请人法定代表人签署的确认所提供申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明 （13）律师事务所出具的申请人在申请开业的条件、程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书 （14）银保监会按审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查、现场核查、集体审查、考试、考核10.审批时限决定机构自受理之日起 2个月内作出核准或不予核准的书面决定（七）机构设立1.项目名称货币经纪公司法人

14、机构筹建2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第四十九条至第五十四条3.受理机构上海银保监局4.决定机构银保监会5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）申请人及其他出资人符合设立货币经纪公司的条件 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合货币经纪公司法人机构筹建条件8.申请材料（1）申请书 （2）可行性研究报告 （3）拟设货币经纪公司章程草案 （4）出资协议复印件 （5）出资人股东会或董事会关于同意出资设立货币经纪公司的决议复印件 （6）出资人基本情况 （7）出资人关联方情况 （8）境外出资人受其所在国家或地区金融

15、监管当局监管或属于金融性行业协会会员的，由金融监管当局或金融性行业协会出具意见函 （9）出资人最近 2年的年度审计报告复印件 （10）出资人法定代表人签署的声明或承诺 （11）工商行政管理机关出具的拟设机构企业名称预先核准通知书复印件 （12）筹建方案 （13）律师事务所出具的出资人在主体资格、筹建程序、申请材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书 （14）银保监会按照审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查、办公会审、联席会审、集体审查10.审批时限决定机构自收到完整申请材料之日起 4个月内作出批准或不批准的书面决定 （八）机构设立1.项目名称货币经纪公司法人机构开业2.办理依据非银行

16、金融机构行政许可事项实施办法第五十五条至第五十七条3.受理机构上海银保监局4.决定机构上海银保监局5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）拟设机构在资本金、人员、制度、信息系统和营业场所等方面达到开业的条件 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合货币经纪公司法人机构开业条件 8.申请材料（1）申请书 （2）第一次股东会、董事会通过的各项决议复印件 （3）公司章程 （4）公司经营方针和计划 （5）法定验资机构出具的验资报告复印件 （6）公司的组织结构图及各部门职责 （7）拟任职的董事、高级管理人员任职资格的相关材料 （8）

17、公司正式员工情况表 （9）公司各项管理制度 （10）公司信息系统建设情况及系统功能介绍 （11）公司住所（营业场所）的相关材料 （12）申请人法定代表人签署的确认所提供申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明 （13）律师事务所出具的申请人在申请开业的条件、程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书 （14）银保监会按审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查、现场核查、集体审查、考试、考核10.审批时限决定机构自受理之日起 2个月内作出核准或不予核准的书面决定（九）机构设立1.项目名称消费金融公司法人机构筹建2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第五十八条至第六十

18、六条3.受理机构上海银保监局4.决定机构银保监会5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）申请人及其他出资人符合设立消费金融公司的条件 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合消费金融公司法人机构筹建条件8.申请材料（1）申请书 （2）可行性研究报告 （3）拟设消费金融公司章程草案 （4）出资协议复印件 （5）出资人股东会或董事会关于同意出资设立消费金融公司的决议复印件 （6）出资人基本情况 （7）出资人关联方情况 （8）出资人的资信情况或接受监管的情况 （9）2年的年度审计报告复印件 （10）出资人法定代表人签署的声明或承

19、诺 （11）工商行政管理机关出具的拟设机构企业名称预先核准通知书复印件 （12）筹建方案 （13）律师事务所出具的出资人在主体资格、筹建程序、申请材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书 （14）银保监会按照审慎性原则规定的其他文件 9. 办理方式书面审查、办公会审、联席会审、集体审查10.审批时限决定机构自收到完整申请材料之日起 4个月内作出批准或不批准的书面决定 （十）机构设立1.项目名称消费金融公司法人机构开业2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第六十七条至第六十九条3.受理机构上海银保监局4 决定机构上海银保监局5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，

20、要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）拟设机构在资本金、人员、制度、信息系统和营业场所等方面达到开业的条件 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合消费金融公司法人机构开业条件8.申请材料（1）申请书 （2）第一次股东会、董事会通过的各项决议复印件 （3）公司章程 （4）公司经营方针和计划 （5）法定验资机构出具的验资报告复印件 （6）公司的组织结构图及各部门职责 （7）拟任职的董事、高级管理人员任职资格的相关材料 （8）公司正式员工情况表 （9）公司各项管理制度 （10）公司信息系统建设情况及系统功能介绍 （11）公司住所（营业场所）的相关材料 （12）申请人法定代表人签署的确认所

21、提供申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明 （13）律师事务所出具的申请人在申请开业的条件、程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书 （14）银保监会按审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查、现场核查、集体审查、考试、考核10.审批时限决定机构自受理之日起 2个月内作出核准或不予核准的书面决定（十一）机构设立1.项目名称金融租赁公司境内外专业子公司筹建2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第八十一条至第八十五条、第八十九条、第九十条3.受理机构设立境内专业子公司的，受理机构为专业子公司所在地银保监局 设立境外子公司的，受理机构为金融租赁公司所在地银保监局 4

22、.决定机构银保监会5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）申请人符合设立专业子公司的条件 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合金融租赁公司境内外专业子公司筹建条件8.申请材料（1）申请书 （2）可行性研究报告 （3）拟设子公司章程草案 （4）出资人股东会或董事会关于同意出资设立该子公司的决议复印件 （5）出资协议复印件 （6）2年的年度审计报告复印件 （7）出资人法定代表人签署的声明 （8）设立境内子公司的，提交工商行政管理机关出具的拟设机构企业名称预先核准通知书复印件 （9）筹建方案 （10）律师事务所出具的出资人在

23、主体资格、筹建程序、申请材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书 （11）银保监会按照审慎性原则规定的其他文件 除上述材料外，金融租赁公司以外的其他出资人还应提供以下材料 （1）基本情况 （2）关联方情况 （3）出资人的资信情况或接受监管的情况 （4）由出资人法定代表人签署的 5年内不转让所持该公司股权（银保监会依法责令转让的除外），不将所持有的该公司股权进行质押或设立信托的承诺 9.办理方式书面审查、集体审查10.审批时限决定机构自收到完整申请材料之日起 2个月内作出批准或不批准的书面决定 （十二）机构设立1.项目名称金融租赁公司境内专业子公司开业2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办

24、法第八十六条至第八十八条3.受理机构上海银保监局4.决定机构上海银保监局5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）拟设机构在资本金、人员、制度、信息系统和营业场所等方面达到开业的条件 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合金融租赁公司境内专业子公司开业条件8.申请材料（1）申请书 （2）第一次股东会、董事会通过的各项决议复印件 （3）公司章程 （4）公司经营方针和计划 （5）法定验资机构出具的验资报告复印件 （6）公司的组织结构图及各部门职责 （7）拟任职的董事、高级管理人员任职资格的相关材料 （8）公司正式员工情况表 （

25、9）公司各项管理制度 （10）公司信息系统建设情况及系统功能介绍 （11）公司住所（营业场所）的相关材料 （12）申请人法定代表人签署的确认所提供申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明 （13）律师事务所出具的申请人在申请开业的条件、程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书 （14）银保监会按审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查、现场核查、集体审查、考试、考核10.审批时限决定机构自受理之日起 1个月内作出核准或不予核准的书面决定（十三）机构设立1.项目名称财务公司境外子公司筹建2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第九十一条、第九十二条3.受理机构上海银

26、保监局4.决定机构银保监会5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）申请人符合设立境外子公司的条件 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合财务公司境外子公司筹建条件8.申请材料（1）申请书 （2）可行性研究报告 （3）申请人股东会或董事会关于同意设立境外子公司的决议复印件 （4）筹建方案 （5）申请人法定代表人签署的声明 （6）银保监会按照审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查、集体审查10.审批时限决定机构自收到完整申请材料之日起 4个月内作出批准或不批准的书面决定 （十四）机构设立1.项目名称财务公司由于发生合

27、并与分立、跨银保监局变更住所、或者所属集团被收购或重组而设立分公司2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第九十三条至第九十五条3.受理机构 上海银保监局4.决定机构财务公司由于跨银保监局变更住所而设立分公司，决定机构为上海银保监局 由于合并、分立以及所属集团被收购或重组而设立分公司的，决定机构为银保监会 5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）申请人由于发生合并与分立、跨银保监局变更住所、或者所属集团被收购或重组而设立分公司且符合设立分公司的条件 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合财务公司由于发生合并与分立、

28、跨银保监局变更住所、或者所属集团被收购或重组而设立分公司条件8.申请材料（1）申请书 （2）可行性研究报告 （3）董事会同意设立分公司的决议复印件 （4）筹建方案 （5）3年新设分公司的经营情况 （6）申请人法定代表人签署的声明 （7）银保监会按照审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查、集体审查10.审批时限决定机构自收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定 （十五）机构设立1.项目名称财务公司分公司开业2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第九十六条至第九十八条3.受理机构上海银保监局4.决定机构上海银保监局5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申

29、请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）拟设机构在营运资金、人员、制度、信息系统和营业场所等方面达到开业的条件 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合财务公司分公司开业条件 8.申请材料（1）申请书 （2）营运资金入账原始凭证复印件 （3）总公司对分公司业务范围的授权文件 （4）组织结构图及各部门职责 （5）拟任高级管理人员的名单、详细履历及任职资格的相关材料 （6）正式员工情况表 （7）各项管理制度 （8）信息系统建设情况及系统功能介绍 （9）申请人法定代表人签署的确认所提交申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明 （10）银保监会按照审慎性原则规定的其他文

30、件 9.办理方式书面审查、现场核查、考试、考核10.审批时限决定机构自受理之日起 2个月内作出核准或不予核准的书面决定（十六）机构设立1.项目名称货币经纪公司分公司筹建2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第一百条至第一百零三条3.受理机构上海银保监局4.决定机构上海银保监局5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）申请人符合设立分公司的条件 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合货币经纪公司分公司筹建条件8.申请材料（1）申请书 （2）可行性研究报告 （3）董事会同意设立分公司的决议复印件 （4）筹建方案 （5）

31、3年新设分公司的经营情况 （6）申请人法定代表人签署的声明 （7）银保监会按照审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查、集体审查10.审批时限决定机构自受理之日起 4个月内作出批准或不批准的书面决定 （十七）机构设立1.项目名称货币经纪公司分公司开业2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第一百零四条至第一百零六条3.受理机构上海银保监局4.决定机构上海银保监局5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）拟设机构在营运资金、人员、制度、信息系统和营业场所等方面达到开业的条件 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合

32、货币经纪公司分公司开业条件8.申请材料（1）申请书 （2）营运资金入账原始凭证复印件 （3）总公司对分公司业务范围的授权文件 （4）组织结构图及各部门职责 （5）拟任高级管理人员的名单、详细履历及任职资格的相关材料 （6）正式员工情况表 （7）各项管理制度 （8）信息系统建设情况及系统功能介绍 （9）申请人法定代表人签署的确认所提交申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明 （10）银保监会按照审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查、现场核查、考试、考核10.审批时限决定机构自受理之日起2个月内作出核准或不予核准的书面决定 （十八）机构设立1.项目名称货币经纪公司代表处设立2

33、.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第一百零七条3.受理机构上海银保监局4.决定机构上海银保监局5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）申请人符合设立代表处的条件 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合货币经纪公司代表处设立条件8.申请材料（1）申请书 （2）董事会同意设立代表处的决议复印件 （3）申请人法定代表人签署的对代表处主要负责人的授权书 （4）代表处主要负责人的身份证和学历证明复印件、简历及由拟任人签字的有无不良记录的陈述书 （5）银保监会按照审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查、集体审查10

34、.审批时限决定机构自受理之日起6个月内作出批准或不批准的书面决定 （十九）机构设立1.项目名称境外非银行金融机构驻华代表处设立2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第一百零八条、第一百零九条3.受理机构上海银保监局4.决定机构银保监会5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）申请人符合设立代表处的条件 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合境外非银行金融机构驻华代表处设立条件8.申请材料（1）申请书 （2）申请表 （3）境外非银行金融机构注册登记文件或经营金融业务许可文件复印件 （4）由所在国家或地区金融监管当局出

35、具的对其在中国境内设立代表处的意见书（函），或由所在行业协会出具的推荐信，内容包括申请人在注册地守法合规情况以及是否同意其在中国设立代表处 （5）境外非银行金融机构章程 （6）境外非银行金融机构董事会成员名单和最大十家股东名单 （7）境外非银行金融机构内部组织架构图 （8）境外非银行金融机构所在集团的控股子公司分布图 （9）境外非银行金融机构最近 3年的年度审计报告 （10）拟任首席代表任职资格的相关材料 （11）境外非银行金融机构执行的反洗钱制度或措施 （12）银保监会按照审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查10.审批时限决定机构自受理之日起 6个月内作出批准或不批准的书面决定 （

36、二十）法人机构变更1.项目名称金融资产管理公司以外的非银行金融机构法人机构变更名称2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第一百一十一条3.受理机构上海银保监局4.决定机构上海银保监局 5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）名称符合工商管理部门和银保监会的规范性要求 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合非银行金融机构法人机构变更名称条件8.申请材料（1）申请书 （2）股东会或董事会同意变更名称的决议复印件 （3）工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书复印件 9.办理方式书面审查10.审批时限决定机构自受理

37、之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定（二十一）法人机构变更1.项目名称金融资产管理公司以外的非银行金融机构法人机构变更股权或调整股权结构2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第一百一十二条至第一百一十三条，一百一十九条3.受理机构上海银保监局4.决定机构财务公司由于所属企业集团被收购或重组引起变更股权或调整股权结构，金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司由于实际控制人变更所引起的变更股权或调整股权结构，决定机构为银保监会 财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司由于其他原因引起变更股权或调整股权结构，决定机构为上海银保监局 5.审批数量无限制

38、（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）符合金融资产管理公司以外的非银行金融机构的出资人条件 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合金融资产管理公司以外的非银行金融机构法人机构变更股权或调整股权结构条件8.申请材料（1）申请书 （2）股东会关于同意股权变更或调整股权结构的决议或上级主管部门的批准文件复印件 （3）出资人的有权决定机构或上级主管部门同意其投资入股的决议或批准文件复印件 （4）有关各方签订的股权转让协议复印件 （5）2年的年度审计报告复印件 （6）银保监会按照审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查、集体审查10.审批时

39、限决定机构自受理之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定（二十二）法人机构变更1.项目名称金融资产管理公司以外的非银行金融机构法人机构变更注册资本2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第一百二十条、第一百二十一条3.受理机构上海银保监局4.决定机构不涉及变更股权或调整股权结构的，决定机构为上海银保监局 涉及变更股权或调整股权结构的，决定机构为上海银保监局或银保监会5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）符合变更注册资本的条件 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合金融资产管理公司以外的非银行金融机构法人机构变更注

40、册资本条件8.申请材料（1）申请书 （2）股东会关于同意变更注册资本的决议复印件 （3）出资人的有权决定机构或上级主管部门同意其出资的决议或批准文件复印件 （4）2年的年度审计报告复印件 （5）出资人法定代表人签署的声明或承诺 （6）银保监会按照审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查、集体审查10.审批时限决定机构自受理之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定（二十三）法人机构变更1.项目名称金融资产管理公司以外的非银行金融机构法人机构首次公开发行和上市交易股份方案审批、已上市非银行金融机构配股或募集新股份方案审批2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第一百二十二条3.受理机构

41、上海银保监局4.决定机构上海银保监局5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）符合中国证监会规定的条件 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合金融资产管理公司以外的非银行金融机构法人机构首次公开发行和上市交易股份方案审批、已上市非银行金融机构配股或募集新股份方案审批条件8.申请材料（1）申请书 （2）首次公开发行和上市的可行性研究报告 （3）股东大会决议复印件 （4）发行方案或配股、募集新股份的方案 （5）3年的年度审计报告复印件 （6）律师事务所出具的申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书 （7）银保监会按照

42、审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查、集体审查10.审批时限决定机构自受理之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定（二十四）法人机构变更1.项目名称金融资产管理公司以外的非银行金融机构法人机构同城变更住所2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第一百二十三条3.受理机构上海银保监局4.决定机构上海银保监局5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）有与业务发展相符合的营业场所、安全防范措施和其他设施 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合金融资产管理公司以外的非银行金融机构法人机构同城变更住所条件8.申请材料

43、（1）申请书 （2）股东会或董事会同意变更住所或营业场所的决议复印件 （3）新住所或营业场所的所有权或使用权证明文件复印件 （4）新住所或营业场所的工程竣工验收报告复印件以及公安消防部门出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证复印件。被公安消防部门确定为抽查对象的，还应提供抽查验收合格证明复印件 （5）银保监会按照审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查、现场核查10.审批时限决定机构自受理之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定（二十五）法人机构变更1.项目名称非银行金融机构法人机构异地迁址筹建2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第一百二十三条3.受理机构跨银保监局迁址筹

44、建的决定机构为上海银保监局（迁出地）4.决定机构跨银保监局迁址筹建的决定机构为上海银保监局5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）原经营所在地遗留业务和人员应得到妥善处置、无风险隐患，并应事先向迁出地和拟迁入地地方政府报告且两地政府对迁址事项无异议 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合非银行金融机构法人机构异地迁址筹建条件8.申请材料（1）申请书 （2）股东会同意异地迁址的决议复印件 （3）原经营所在地遗留人员、业务及风险的处置方案 （4）银保监会按照审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查10.审批时限决定机构

45、自受理之日起 2个月内作出批准或不批准的书面决定 （二十六）法人机构变更1.项目名称非银行金融机构法人机构异地迁址开业2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第一百二十三条3.受理机构上海银保监局4.决定机构上海银保监局5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）有与业务发展相符合的营业场所、安全防范措施和其他设施 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合非银行金融机构法人机构异地迁址开业条件8.申请材料（1）申请书 （2）拟迁入的新营业场所的所有权或使用权证明文件复印件（产权证明或租赁合同） （3）拟迁入的新营业场所的

46、工程竣工验收报告复印件以及公安消防部门出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证复印件。被公安消防部门确定为抽查对象的，还应提供抽查验收合格证明复印件 （4）银保监会按照审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查、现场核查10.审批时限决定机构自受理之日起 1个月内作出批准或不批准的书面决定（二十七）法人机构变更1.项目名称金融资产管理公司以外的非银行金融机构法人机构修改公司章程2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第一百二十四条、第一百二十五条3.受理机构上海银保监局4.决定机构上海银保监局5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定

47、履行必要法律程序 （3）章程内容符合有关法律、行政法规和规章的规定 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合金融资产管理公司以外的非银行金融机构法人机构修改公司章程条件8.申请材料（1）申请书 （2）股东会关于修改公司章程的决议复印件 （3）修改后的章程文本 （4）最近一次批准公司章程的批文复印件及经批准的章程文本 （5）银保监会按照审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查10.审批时限决定机构自受理之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定（二十八）法人机构变更1.项目名称金融资产管理公司以外的非银行金融机构法人机构分立2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第一百二十六条3.受理

48、机构上海银保监局4.决定机构银保监会5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）符合有关法律、行政法规和规章的规定 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合金融资产管理公司以外的非银行金融机构法人机构分立条件8.申请材料（1）申请书 （2）公司股东会决议复印件 （3）分立实施方案 （4）进行资产评估的，应提交资产评估报告，未进行资产评估的，应提交分立前的资产负债表和财产清单 （5）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书 （6）银保监会按照审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查、集体审

49、查10.审批时限决定机构自受理或收到完整申请材料之日起 3个月内作出批准或不批准的书面决定（二十九）法人机构变更1.项目名称金融资产管理公司以外的非银行金融机构法人机构吸收合并或新设合并2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第一百二十七条3.受理机构吸收合并的受理机构为上海银保监局，新设合并的受理机构为其中一方所在地银保监局4.决定机构银保监会5.审批数量无限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）符合有关法律、行政法规和规章的规定 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合金融资产管理公司以外的非银行金融机构法人机构吸收合并或新设

50、合并条件8.申请材料（1）申请书 （2）合并各方公司股东会的决议复印件 （3）合并实施方案 内容至少包括 合并方式，合并各方的资产、负债、权益、业务及人员继承方案及风险控制预案 （4）合并协议复印件 （5）进行资产评估的，应提交资产评估报告，未进行资产评估的，应提交合并前的资产负债表和财产清单 （6）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书 （7）银保监会按照审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查、集体审查10.审批时限决定机构自受理或收到完整申请材料之日起 3个月内作出批准或不批准的书面决定（三十）法人机构变更1.项目名称金融租赁公司境内外专业子公司

51、变更名称2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第一百三十二条3.受理机构上海银保监局 4.决定机构上海银保监局 5.审批数量无限制（无数量限制） 6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）名称符合工商管理部门和银保监会的规范性要求 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合金融租赁公司境内外专业子公司变更名称条件 8.申请材料（1）申请书 （2）子公司股东会或董事会同意变更名称的决议复印件 （3）境内专业子公司变更名称的，还应提交工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书复印件 （4）银保监会按照审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查10.

52、审批时限决定机构自受理之日起 3个月内作出批准或不批准的书面决定 （三十一）法人机构变更1.项目名称金融租赁公司境内外专业子公司变更股权或调整股权结构2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第一百三十三条3.受理机构上海银保监局4.决定机构上海银保监局5.审批数量无限制（无数量限制） 6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）出资人符合投资入股金融租赁公司的条件 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合金融租赁公司境内外专业子公司变更股权或调整股权结构条件 8.申请材料参照金融租赁公司法人机构变更股权的申请材料 9.办理方式书面审查10.审批时限决定

53、机构自受理或收到完整申请材料之日起 3个月内作出批准或不批准的书面决定 （三十二）法人机构变更1.项目名称金融租赁公司境内外专业子公司变更注册资本2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第一百三十四条3.受理机构上海银保监局4.决定机构上海银保监局5.审批数量无限制（无数量限制） 6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 7.有如下情形的，不予批准 经审核，不符合金融租赁公司境内外专业子公司变更注册资本条件 8.申请材料参照金融租赁公司法人机构变更注册资本的申请材料 9.办理方式书面审查10.审批时限决定机构自受理或收到完整申请材料之日起 3个月内作出批准

54、或不批准的书面决定 （三十三）法人机构变更1.项目名称金融租赁公司境内专业子公司修改公司章程2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第一百三十五条3.受理机构上海银保监局4.决定机构上海银保监局5.审批数量无限制（无数量限制） 6.办事条件(1)申请材料完整，要素齐全 (2)按照规定履行必要法律程序 7.有如下情形的，不予批准 经审核，不符合金融租赁公司境内专业子公司修改公司章程条件 8.申请材料参照金融租赁公司法人机构修改公司章程的申请材料 9.办理方式书面审查10.审批时限决定机构自受理之日起 3个月内作出批准或不批准的书面决定 （三十四）法人机构变更1.项目名称财务公司境外子公司变

55、更名称2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第一百三十六条3.受理机构上海银保监局4.决定机构上海银保监局5.审批数量无限制（无数量限制） 6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 7.有如下情形的，不予批准 经审核，不符合财务公司境外子公司变更名称条件 8.申请材料（1）申请书 （2）子公司股东会或董事会同意变更名称的决议复印件 （3）银保监会按照审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查10.审批时限决定机构自受理之日起 3个月内作出批准或不批准的书面决定 （三十五）法人机构变更1.项目名称财务公司境外子公司变更注册资本2.办理依据非银行金融机构

56、行政许可事项实施办法第一百三十六条3.受理机构上海银保监局4.决定机构上海银保监局5.审批数量无限制（无数量限制） 6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 7.有如下情形的，不予批准 经审核，不符合财务公司境外子公司变更注册资本条件 8.申请材料参照非银行金融机构法人机构变更注册资本的申请材料 9.办理方式书面审查10.审批时限决定机构自受理之日起 3个月内作出批准或不批准的书面决定 （三十六）机构变更1.项目名称非银行金融机构分公司、代表处变更名称2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第一百三十七条3.受理机构上海银保监局4.决定机构上海银保监局5.

57、审批数量无限制（无数量限制） 6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）名称符合工商管理部门的规范性要求 7.有如下情形的，不予批准 经审核，不符合非银行金融机构分公司、代表处变更名称条件 8.申请材料（1）申请书 （2）银保监会按照审慎性原则规定的其他文件 9.办理方式书面审查10.审批时限决定机构自受理之日起 3个月内作出批准或不批准的书面决定 （三十七）机构变更1.项目名称境外非银行金融机构驻华代表处变更名称2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第一百三十八条3.受理机构上海银保监局4.决定机构上海银保监局5.审批数量无限制（无数量限制） 6

58、.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）名称符合工商管理部门和银保监会的规范性要求 7.有如下情形的，不予批准 经审核，不符合境外非银行金融机构驻华代表处变更名称条件 8.申请材料境外非银行金融机构驻华代表处因母公司合并（分立）原因变更名称申请材料目录 （1）申请书 （2）新母公司所在国家或地区金融监管当局的同意其合并或分立的批准书 （3）新母公司的注册登记文件复印件。注册登记文件复印件应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证 （4）新母公司的合并后经审计的会计报表 （5）新母公司的章程 （6）新母公司的最大十家股东或主要合伙

59、人名单 （7）新母公司的组织结构图及其所在集团的控股子公司分布图 （8）新母公司董事长或总经理（首席执行官、总裁）或其授权签字人签署的对中国境内代表处首席代表的授权书 （9）银监会按照审慎性原则规定的其他文件 境外非银行金融机构驻华代表处因母公司合并（分立）以外的原因变更名称只须提交上述申请材料中的（1）和（9） 9.办理方式书面审查10.审批时限决定机构自受理之日起 3个月内作出批准或不批准的书面决定 （三十八）机构终止1.项目名称其他非银行金融机构法人机构解散2.办理依据非银行金融机构行政许可事项实施办法第一百三十九条、第一百四十条3.受理机构上海银保监局4.决定机构银保监会5.审批数量无

60、限制（无数量限制）6.办事条件（1）申请材料完整，要素齐全 （2）按照规定履行必要法律程序 （3）机构符合解散的条件 7.有如下情形的，不予批准经审核，不符合非银行金融机构法人机构解散条件8.申请材料（1）申请书 （2）股东会决定解散公司的决议复印件 （3）清算方案 内容应包括债务清单及清偿计划、资产清单及处置计划、员工安排计划等 （4）拟成立清算组成员名单及简历 （5）申请解散前最近1个月的资产负债表和损益表 （6）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书（应附律师事务所的执业许可证复印件和签字律师的执业证复印件） （7）银保监会按照审慎性原则规定的其他文件