影业投资有限公司招投标和三方比价制度

1、影业投资有限公司招投标和三方比价制度第一章 总则第一条为规范采购管理工作，保证物资采购质量，降低采购成本和采购费用，维护公司利益，增加物资采购的透明度，依据中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国合同法、国家其他相关规定及集团公司和影业的相关内部控制规定，制定本制度。第二条本制度所定义的采购项目分为“招标采购”和“三方比价采购”，招标采购 ：采购项目，三方比价采购招标采购包括:公开招标、邀请招标和议标。公开招标:指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织投标。邀请招标:指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织投标。议标:指无法达到3个投标人或不便按招标方式处理的业务，经批准后

2、参照招标的技术质量标准、成本控制、操作透明度等要求，邀请相关法人或备选交易对方报价，与其洽谈，经评议，从中选定中标人的方式。三方比价采购:对未达到招标标准的采购行为以三方比价的形式对比、呈批、签合同和采购等行为。第三条本制度适用影业投资有限公司本部所有部门、控股子公司和分公司等部门或下属公司(以下统称“采购部门”)。第四条本制度对招标采购管理机构及职责、招投标的立项及实施过程(招标文件的编制、投标人选择、发标、回标、开标、评标、定标审批)、鉴证等管理内容仅做出原则性的规定，具体要求和招标详情各部门可参考制定招标制度要求，重要采购部门应编制招标制度。第五条采购项目必须坚持公开、公平、公正、诚信、

3、透明、择优的原则，任何单位和个人不得将必须招标的项目化整为零或者以其他方式规避招标。第二章 项目分类及采购形式第六条结合影业实际，本制度适用的采购范围包括工程建设类和采购类等涉及资金支出的采购项目 (工程建设类和采购类以下统称“采购项目”)。工程建设类包括但不限于:土建工程、基建工程、装修工程、空调工程等项目;采购类包括但不限于:影院设备类(刨冰机、电子屏、爆谷设备、银幕、影院座椅、IT设备等设备);运营产品类(爆谷类、椰油类、糖类、卖品类等产品); 服务类(审计鉴证类、评估类、法律咨询类、人力服务类、营销推广类、宣传推广类、竣工决算类等服务)第七条根据相关规定，影业对符合招标条件应按照招标进

4、行采购的相关项目归类如下:1、工程建设类:对项目预算超过200万元人民币的项目进行招标，对未达到该标准的需进行三方比价采购。2、采购类: 对年度(或类比一年周期、下同)采购金额超过50万元的采购类项目进行招标，对未达到该标准的需进行三方比价采购。第八条对未达到上述招标要求的相关采购项目，采购部门应编制采购三方比价表，并简述主要三方比价内容和比价结论，上报公司管理层审批，经审批后，实施采购行为。第九条对重大销售行为(如映前广告)，为达到公司利益最大化，参考上述标准执行。第三章 招标工作小组职责第十条招标工作小组的成立影业各相关采购部门根据采购业务需要设立招标工作小组负责采购业务工作，招标工作小组

5、根据需要有权邀请有经验的专业人员共同参与，影业各部门应给予支持与配合。招标工作小组的工作职责： 统计和整理招标的技术信息、具体要求等情况; 编制及发布资格预审文件及招标文件，编制供应商名录，并定期(至少半年以上)发送部门负责人备案; 对招标文件答疑; 接收投标文件; 组织评标; 提交评标报告，包括推荐中标候选人排名; 发出中标通知书; 合同谈判、办理合同签订手续; 整理招标有关文件和资料并归档。招标工作小组人员守则： 必须遵守评标纪律、不得泄密; 必须公正客观、不得循私; 必须科学与严谨、不得草率。 招标标回避制度。招标小组成员有下列情形的，应当回避：(一)投标商主要负责人的近亲友;(二)与投

6、标人有经济利益关系，可能影响评标结果的;(三)其他可能影响评标公正结果的情形。第四章 资格审查及投标人数据库管理第十一条资格审查活动应当遵循公平、公正、科学、择优的原则。采购部门不得以不合理的条件限制、排斥潜在投标人，不得对潜在投标人实行歧视待遇。第十二条资格审查由各采购部门采购负责人负责，资格评审结果需经部门负责人审核备案，涉及并影响公司利益的重大采购项目资格审查结果需上报公司管理层批准。资格审查分为资格预审和资格后审第十三条(一)资格预审资格预审是指对潜在投标人的基本资料进行的资格审查，通过资格预审的潜在投标人，应纳入采购部门供应商数据库。资格预审的内容包括：1、 投标人投标合法性审查，包

7、括投标人是否为正式注册的法人或其他组织，是否具有独立签约的能力，是否处于正常的经营状态，即是否处于被责令停业，有无财产被接管、冻结等情况，是否正处于被暂停或已清除出数据库未满2年。2、投标人质量认证审查，包括投标人是否有施工许可证、产品生产许可证、产品质量检验报告，是否通过ISO系列质量体系认证，是否有质量管理控制流程等资质内容。3、投标人的信誉及售后服务质量审查，包括投标人以往的项目是否按期履行;是否曾提供过与标的物同类的优质货物及服务，是否受到以前项目的好评。4、投标人技术能力审查，包括投标人是否具备充足的设计或技术专业人员，是否具备先进的生产技术和装备。5、投标人的财务能力审查，包括投标

8、人偿债能力、运营能力、盈利能力、供应能力等审查。(二)资格后审资格后审是指在开标后对投标人进行的资格审查，除投标发生以下所述情况外，一般不需要进行资格后审：1、 参与本采购投标的主要管理人员与供应商数据库发生变化，变化后可能给施工或采购产品的供应带来影响;2、 财务状况发生变化，存在债务纠纷，被责令停业清理，处于破产状况。第十四条通过资格评审的投标人，由采购部门统一建立供应商数据库。供应商数据库应记录供应商基本信息和相关资料，所有采购产品的投标人范围优先从现有供应商数据库中选择。纳入供应商数据库的投标人必须符合以下要求：(一)依法设立的企业法人;(二)具有国家规定的企业资质证书、安全生产许可证

9、书、营业执照或其它资格证明文件;(三)合法经营、管理规范、业绩突出，技术力量和资金实力雄厚，业绩在本行业中有一定的知名度;(四)重合同、守信用，信誉良好;(五)近二年无重大质量、违约事项。第十五条采购部门项目负责人组织供应商数据库投标人的资格复审，符合要求的投标人可在数据库中保留，否则将予以删除。复审时间为每半年至少1次，复核完毕后需要部门负责人备案。第十六条清除出合格供应商数据库的情形，包括但不限于以下情形，且未满2年不接受其再次加入合格供应商数据库：(一)提供的产品或服务不能达到公司要求，反映情况多次后仍不能达到合约要求的;(二)与本公司发生法律诉讼的;(三)提交的有关资料或数据，存在隐瞒

10、真相、弄虚作假的;(四)因行贿、受贿、串通投标、转包、挂靠或暴力抗法而受到有关政府部门通报或处罚的;(五)无正当理由不履行或拒绝履行合同的;(六)被责令停产停业，处于破产清算状态的;(七)存在其他重大违法、违规现象的。第五章 招标工作流程第十七条招标工作流程(一)组织招标工作已成立的招标工作小组组织招标工作，包括招标事前、事中和事后事项。(二)招标准备根据采购需求和招标目的，选择适合本次采购的招标方式，一般采取邀请招标的形式进行采购(根据影业实际情况，采购部门可采取邀请招标的形式招标，如需公开招标形式，应按照国家及集团公司招标采购规定执行)。招标工作小组应编制招标申请并上报公司管理层批准，经批

11、准后，可实施后续具体采购行为。招标申请内容应包括但不限于招标标的、招标金额、招标拟邀请投标公司等内容。(三)编制资格招标文件招标投标文件内容包括： 招标文件的说明; 投标文件递交，如密封与标记要求、截止时间、修改与撤回、延迟提交的处理等; 开标与评标，如开标程序、澄清、评标原则与方法、供应商解答等内容; 投标保证金，根据招标标的性质，由招标工作小组决定是否收取投标保证金。(四)发布邀请招标通知采购部门以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织投标，采购工作小组应以书面邮寄或电子邮件形式发送邀请通知，并保留邀请记录。投标人对投标邀请书中发现的疑问或不清楚的问题，采购部门应当给予解释和答复。(六)

12、接收投标文件投标人应当按照招投标邀请书的要求编制投标文件，投标文件应当对招标文件提出实质性要求、说明和条件做出实质响应。编制投标文件的时间自投标邀请书开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于10个工作日。采购部门收到投标人文件后，可通过电子邮件或电话等形式应告知投标人，并妥善保存投标文件，招标工作人员应编制招标文件收发记录表，包括但不限于投标单位、邀请时间、文件收到时间、何种方式送达文件、文件签收人等信息。在招标截止日后送达的招标文件，视为无效的投标文件，采购部门应当拒收。在投标截止日前，投标人可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人，补充、修改的内容为投标文

13、件的组成部分。(七)主持开标会。标会由招标工作小组主持。招标工作小组根据工作实际需要确定评标时间和地点并邮件通知评标专家、评标现场工作人员和内控鉴证人员及采购部门负责人。邮件内容应包括但不限于评标时间、评标地点、评标事项、评标专家和鉴证人员等信息，其中评标专家人数应为单数，根据评标标的和实际情况，一般为5人或7人。评标工作小组应根据评标需求编制评标专家数据库，评标专家应为在相关领域具备一定经验和能力的评标人员。评标专家一般应为外部专家或独立于采购部门的相关人员，根据影业采购实际情况，在无法聘请外部专家或聘请外部专家评标不经济的情况下可由采购部门经验法丰富人员参与评标，但评标人员不能超过1/3(

14、即5名不能超过2名，7名不能超过3名)。开标时，任何单位和个人均不得开启投标文件，招标工作人员应编制投标文件密封完整性记录表，并交由内控鉴证人员签字确认密封性(到场的投标人有权检查投标文件的密封情况)，经确认无误后，招标工作人员当众拆分，按照约定宣读投标人名称及有关内容。在开标时，投标文件出现下列情况之一的，应当作为无效投标文件，不得进入评标： 投标文件未按照招标文件的要求予以密封的; 投标文件中的投标函未加盖投标人的企业及企业法定代表人印章的，或者企业法定代表人委托代理人没有合法、有效的委托书原件及委托代理人印章的; 投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认的; 其他属于无效投标文件的情况;(八

15、)评标招标小组应当采取必要措施，保证评标在严格保密的情况下进行，任何单位和个人不得非法干预、影响评标的过程和结果。评标专家应当按照已制定的评标标准和方法，独立地对投标文件进行评审、比较和打分。评标专家完成评标后，应当向采购部门提交书面评分结果并签字确认，在评分结果中应推荐合格的中标候选人。招标工作小组现场编制招标评分汇总表，统计和整理各评标专家评分结果，现场宣读综合评分排名并确定中标候选人。招标评分汇总表由现场招标工作主持人、评标专家、内控鉴证人员及工作人员签字确认。内控鉴证人员应客观、公平、公正的对评标现场情况进行监督鉴证，并对投标标书完整性、评分汇总表签字确认，在评标过程中，不得对投标人有

16、误导性或倾向性意见，评标会结束后，内控鉴证人员应及时编写评标项目的评标鉴证报告并发送招标工作小组。评标会场一般为现场参加，由主持人、评标专家、鉴证人员和会场工作人员等人员组成，根据情况需要可设主会场和异地分会场进行评标。招标工作小组可以以书面方式要求投标人对投标文件中含义不明确、对同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容做出必要的澄清、说明或者补充。澄清、说明或者补充应当以书面方式进行并不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。投标文件中的大写金额与小写金额不一致的，以大写金额为准。有下列情况之一的，投标应作废标处理： 投标人以他人名义投标、串通投标、以行贿手段谋取中标或者以

17、其他弄虚作假方式投标的; 投标人报价明显低于其他投标报价或者明显低于标底，且投标人不能合理说明或者不能提供相关证明材料的; 投标人条件不符合招标文件要求，或者拒不按照要求对投标文件进行澄清、说明或者补充的; 投标人被吊销营业执照、责令停产停业、主要资产被抵押冻结、被行政处罚未满3年的。 其它重大违规现象。(九)定标及发出中标通知书招标工作小组根据评分汇总表编写评标报告，附带评分汇总表等关键资料上报公司管理层审批，公司管理层批准后，招标工作小组编写中标通知书并向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果书面通知或电话通知所有未中标的投标人。(十)合同谈判及签订招标工作小组应当自中标通知书发出之日后，

18、及时与中标人洽谈合同细节条款，合同签订按照影业合同规定流程签订。(十一)招标有关文件和资料的归档招标工作完成后，由采购部门将招标有关的文件和资料整理归档，使招标工作具备可追溯性。资料文件主要包括：招标文件、答疑文件、各投标单位投标书、开标过程、评委打分记录、评标报告、中标通知书等。第六章 三方比价流程第十八条三方比较流程的供应商比照招标“资格审查及投标人数据库管理”供应商管理进行审查并编制供应商名录(可与招标采购供应商名录合并编制)，并每半年不少于1次发送部门负责人备案。第十九条对未达到招标标准的采购项目，采购部门应编制“三方比价表”，按照三方比价最优原则选择供应商，并上报公司管理层审批，经管理层审批后，按照合同流程签订合同。第二十条“三方比价表”应包含不少于三家供应商(因专售等原因少于三家供应商的可选二家)，比价项目包含的内容包含不限于:供应商名称、比价时间、比价形式、比价价格、比价结论和说明。比价时间按照实际比价的时间进行记录，比价形式包括电话、电子邮件、网站截图、文本文件和亲临等形式，比价过程应留有记录和痕迹。“三方比价表”可以为EXCEL表模式、word模式或描述形式，但应清晰明了的表达比价过程和比价结论。(附件有三方比价表模板