法律顾问业务基本技能实习律师课程0602课件

1、法律顾问业务基本技能主讲人：北京中咨律师所 杨学芳yangxuefang1法律顾问模块内容提要一、法律顾问工作目前存在的问题和出路 二、企业法律顾问工作的内容和范围概说三、法律顾问工作的基本工作程序四、如何协调法律顾问与企业内部法务人员的关系五、法律顾问的工作方法变被动工作为主动介入 1）企业法律风险防范与控制体系与机制的建立流程 2）法律顾问工作的重要性描述和利润增长点六、法律风险防范的具体方法及实例（课堂活动）2法律顾问工作存在的问题和出路法律顾问的作用1. 预防可能发生的问题，防患于未然；2. 处理聘请方已经存在的问题。包括代理诉讼仲裁案件，参加谈判、调解等；3. 促进聘请方管理工作的规

2、范化。建立规章制度；4. 节约费用。相比在单位内部设立专门性的法律服务机构而言。3法律顾问工作存在的问题和出路问题：数量减少、费用降低原因：根本原因：律师未起到上述作用1.很多企业设立了法律部门，承担起了法律顾问的工作；2.企业原来聘请过法律顾问，没有起到作用，认为不值；3.律师认为此乃传统低端业务，利润有限不重视。出路：提高思想认识和重视程度，尽管费用低，但对于年轻律师而言，收入稳定，还可以辐射其他案件，因为企业的法律需求是多方面的。1.处理好与企业内部法务部门的关系，相得益彰；2.为企业建立风险防范机制，真正参与企业经营，使企业认为物有所值、物超所值；3.自我价值认知：法律风险防范的过程中

3、，很多大案件是法律顾问最先发现；参与经营过程中，法律顾问工作能发现企业利润新的增长点。4传统意义上的企业法律顾问的作用1. 预防可能发生的问题，防患于未然；2. 处理聘请方已经存在的问题。包括代理诉讼仲裁案件，参加谈判、调解等；3. 促进聘请方管理工作的规范化。建立规章制度；4. 节约费用。相比在单位内部设立专门性的法律服务机构而言。5传统意义上的企业法律顾问的工作范围（一）提供法律意见提供法律意见可行性法律分析1.决策是否符合我国现行法律、政策的要求；2.国家对此有哪些相应政策；3.立项采用哪种法律形式对聘请方更为有利等。风险分析市场对于从事生产经营活动的企业来说，既有机遇，也有风险。顾问律

4、师可以针对企业决策可能带来的风险进行分析，并针对不同的风险制定相应的法律对策和危机处置方案。6传统意义上的企业法律顾问的工作范围（二）草拟、审查法律文书草拟、审查法律文书法律文书内容1.经济合同；不是简单的文字审查，而是对实质内容的审查2.企业章程；3.管理规定等。审查重点1.合法有效性；在真实性、合法有效性上下功夫。律师赔偿案例。2.合同条款完整性；3.容易产生纠纷的问题；4.违约认定；5.解决纠纷方式。7传统意义上的企业法律顾问的工作范围（三）参加重大经济活动的谈判参与重大经济活动谈判谈判前1.全面了解情况；了解项目背景情况、协助制定谈判方案。2.收集政策法规。谈判中1.形成独立见解；有书

5、面意见，敢于说不。不要怕影响项目、影响收费，否定之后往往增加了信任感。2.提供有建设性意见；3.准确判断；谈判后1.制作文书；2.办理后续如审批公证等手续。8传统意义上的企业法律顾问的工作范围（四）代理参加诉讼、调解或仲裁活动代理参加诉讼调解或仲裁活动优势1.事先设计诉讼方案；做好充分准备，不打无准备、无把握之战。案例：承包合同、入股返还财产、租赁合同的解除理由。2.搜集使用证据；3.准确提出诉讼请求。具体工作对外经济活动中发生的经济纠纷，主要是经济合同纠纷。对内管理中发生的纠纷，主要是涉及劳动法方面的纠纷。9传统意义上的企业法律顾问的工作范围（五）帮助企业建立健全各项规章制度帮助企业建立健全

6、各项规章制度内容1.合同管理制度；2.劳动人事制度；3.产品质量制度；4.商业保密制度等。审查、清理、完善已有制度1.形式、内容均要合法；2.具有可操作性。10传统意义上的企业法律顾问的工作范围（六）协助企业建立法律服务机构，进行法制培训和 法制宣传 原因：时间精力有限 （七）办理其他非争讼性法律事务 大有可为非争讼性法律事务1.帮助企业转换经营机制，落实经营自主权；2.帮助企业清产核资、界定产权；3.帮助企业进行股份制改造、清算整顿、破产还债；4.帮助企业转产、合并、兼并；5.帮助企业进行资信调查、工商登记、商标注册、专利申请和转让；6.帮助企业办理公证、抵押、信托、租赁；7.帮助企业发表启

7、事、声明等等。11传统意义上的企业法律顾问的工作范围12法律顾问业务的基本工作程序 调查研究，全面掌握 聘请方的情况在调查研究的基础上，及时处理相关问题 协助聘请方建立法律风险防范机制13法律顾问业务的基本工作程序展开第一阶段：调查研究，全面掌握聘请方的情况 变被动接受为主动出击调查方式：个别访问、开座谈会、听取有关人员介绍调查内容：（九项内容）1.聘请方基本情况：名称、法定代表人姓名、人员编制、企事业单位性质、经营方式、业务范围、经营状况、资产状况、单位简史；2.聘请方在本领域内所处的地位、作用、服务对象与竞争对手；顾问工作中可能遇到3.聘请方的隶属关系或相对的政府主管机构，包括直接享有管理

8、权的上级主管机关或拥有监督管理权的政府主管机构（包括银行、审计、工商、物价、税务、交通、卫生、环境保护等）；如有的国企属于国资委、有的属于财政部、有的是行政、业务、人事多重领导，了解清楚有利于查找文件、咨询、审批14法律顾问业务的基本工作程序展开调查内容：（续上页）4.聘请方产业链情况：包括上下游供应、销售渠道、物流等。5.聘请方产品、技术资料以及其他有关业务资料，基本了解相关技术领域常识，已变更为顺利地提供服务，发挥智囊作用；6.企业发展规划、阶段计划以及近期需要解决的问题；7. 汇总聘请方现行的规章制度；8. 聘请方现存的法律问题分门别类、装档待处；9.根据了解的聘请方的业务情况和可能涉及

9、的法律问题，掌握有关的法律规定。律师不可能全都懂，应边干边学，有针对性的学习，包括行业专门规定。15法律顾问业务的基本工作程序展开第二阶段：在调查研究的基础上，及时处理相关问题聘请方正在违约的合同在对方接受的前提下明确责任，签订弥补协议，消除违约后果，尽可能减少财产损失。口头合同尽快采取措施用书面形式固定下来。将要超过诉讼时效的债权可以起诉的尽快起诉；不能起诉的，要采取必要措施中断诉讼时效。实用技巧既然聘请你了，就应发挥作用，处理眼前的问题，易见效果1.选择最易见效的案件重点突破，使聘请方尽快看到企业法律顾问的作用；2.对其他纠纷区分轻重缓急，选择最佳方式逐一解决，尽最大努力维护聘请方合法权益

10、，避免财产损失；3.完成后定期出具或针对单项工作出具工作报告。法律顾问业务的基本工作程序第三阶段、协助聘请方建立法律风险防范机制（下一章节专门讲）顾问律师和聘方内部法律事务机构工作人员间的区别1.两者与聘方关系不同 2.两者参与诉讼活动和非诉讼活动时的身份不同、熟悉程度不同3.两者的工作范围不同。前者仅在合同范围内，后者范围广泛两者关系处理建议各负其责、相互配合、发挥各自优势。顾问有时充当部门代言人、需要有客观评价。对内对外均如此。签订委托聘请合同应当注意的问题1.合同的主体双方是聘请单位和律师事务所。2.聘任期限要适宜，人员安排要合理。期限：工作量、费用。避免“多顾少问、顾而不问”的现象。3

11、.恰当地选择律师的应聘方式。法律顾问合同与诉讼委托代理合同的区别，投诉律师的案例法律顾问工作的拓展思路及实操方法拓展法律顾问工作的新方法源自本人的两篇文章思路决定出路：变被动工作为主动介入，充分发挥法律顾问的作用价值产生利润：从建立和完善企业法律风险防范与控制体系看法律顾问工作的重要性和利润增长点18企业法律风险防范法律顾问工作的新思路和利润增长点关于企业法律风险概念：企业法律风险是指企业预期与未来实际结 果发生差异而导致企业必须承担法律责任，并因此给企业造成损害的可能性。形成的原因：法律风险是企业在经营过程中由于故意或过失违反法律义务或约定义务可能承担的责任或损失。当企业违反了法律，或者行为

12、不符合法律规范，或者缺乏防范意识，都会产生法律风险。实例：企业法律风险例证国有、外资、民企未能有效防范法律风险19企业法律风险常见法律风险及成因公司常见法律风险1.公司治理结构的设计；2.公司合同风险；3.公司知识产权保护；4.公司人力资源；5.公司重大并购、重组项目风险。 例：合同法律风险成因1.合同法制观念淡薄，风险意识差；缺少对对方资信的了解和调查2.合同文本不规范、条款过于简单、模糊；如缺少违约条款、争议解决方式条款3.合同签订行为不规范、约定不明确；4.一般仅注重合同的静态管理，而忽视合同的动态管理；案例：建筑工地负责人签字5.合同签订履行监控制度不完善。企业法律风险成因图解法律风险

13、的成因决策违规经营违法民事违约遭受不法侵害企业重大经营决策、重要经济活动违反决策程序，不经过法律论证，被迫承担法律后果。例如：企业违规出借资金、对外担保等。企业从事经营活动，违反强制性规定。例如：1）违规建设的项目，未经环保部门、城市规划部门批准。2）没有对保证人的资产认真审查，就为其他企业提供委托贷款。企业订立与履行合同不规范，违反约定导致经济纠纷，被对方起诉承担违约责任。例如：企业因未能偿还到期债务，被银行起诉，造成企业资产被法院强制执行。企业维权意识不强，经营行为存在漏洞，防范机制不健全，遭受不法侵害、恶意诉讼或突发危机时，被动应付。企业法律风险中央企业法律风险的特殊原因：1.治理机构不

14、完善，没有形成有效制约；实质是少数人说了算、独断专行2.内部风险控制体系不健全，决策缺乏论证审核；3.管理层级多，资产监管链条长，母公司对子公司缺乏监管；4.盲目扩张，过分追求多元化、超速发展、做大做强、盲目拼凑，造成风险无法控制。法律风险的种类1、民事责任法律风险违约责任、侵权责任2、行政处罚风险 根据行政处罚法可能被处以警告、罚款、吊销营业执照3、刑事责任风险包括：走私罪、破坏金融管理秩序罪、危害税收征管罪等，可对单位判处罚金并对直接负责的主管人员和直接责任人判处刑罚。4、单方权益丧失法律风险丧失优惠税收权利、丧失既有权利（超过行使撤销权）、丧失商业机会2222企业法律风险防范体系法律风险

15、防范体系是一种机制，包括机构人员、制度规范操作流程，在这个流程中应包括：预防与评估、对经营和决策行为的集中管理与控制、提出防范措施、监督与跟踪、过程控制、预警机制、提示与警戒、补救措施、年度评估、奖惩制度。对企业而言，法律风险防范体系也是一种法律管理，是企业内控体系中不可缺少的组成部分，是公司商业内控风险管理最基本的要求，是公司可持续性健康发展的重要保障。健全的公司治理，需要“以法律为准绳”。对律师而言，突出法律顾问的工作重要性，将企业运营管理纳入到法制的轨道上来，使法律顾问真正深层次地参与企业管理。从发展趋势看，法律风险防范势必取代传统的法律顾问业务。23企业法律风险防范体系法律风险防范体系

16、的建立1. 促使企业建立法律风险防范体系和机制的理念 树立以事先防范和过程控制为主，以事后救济为辅的法律风险防范理念。 （1）事先防范是基础（2）过程控制是关键案例：房地产公司与机关合作建房通过会议纪要改变权利义务（3）加强科学性分析判断 风险管理运用管理学、统计学、会计学等科学原理，通过数理分析得出结论。法律风险防范也要运用这些方法，通过定量分析得出令人信服的结论。2. 分析公司法律风险防范体系的特点（1） 相融性与企业管理不矛盾，强调围绕企业的发展目标，融入企业管理，有机的结合（2） 系统性自成体系，不能造成各部门之间相互推诿（3） 操作性谨慎原则、主动原则、前置原则、系统解决企业法律风险

17、防范体系3. 公司法律风险防范体系的建构程序概念区分：法律风险控制、法律风险防范、法律风险管理 缺陷：离开了人的因素，只剩下空洞的制度，流程和文本设计的再完善，也应有人来执行。现有问题：人员和制度分离，或者只有其一。步骤一：健全组织、做好人员安排具体工作：决策层的高度重视并设置专门的法务机构，有条件的大公司可设立风险委员会。人员分工：一般公司可由负责人挂帅，法律顾问制定具体方案，法务人员具体实施办理，公司各部门全员配合。步骤二：建立风险预警评估步骤三：发布风险报告步骤四：处理预警，设计解决方案救济机制步骤五：实施、改进方案步骤六：考评监督25企业法律风险防范体系公司法律风险防范体系建构的工作流

18、程1.尽职调查；2.体系构建；*九大子项目逐一构建*3.体系培训；4.体系实施；5.体系维护。26企业法律风险防范体系建构详解公司治理结构；公司合同风险防范体系；公司知识产权保护体系；公司人力资源法律保障体系；公司重大并购、重组项目风险防范体系；公司法律风险预警机制；公司法律风险救济机制；公司法律培训；公司法律风险年度评估报告。体系内容涵盖九大子项目27企业法律风险防范体系建构详解各子项目具体工作内容包括：建构子项目模板；子项目操作指引及风险提示；流程管理。以子项目合同风险防范体系建构为例，具体建构工作流程为：全面梳理公司的合同风险；建构合同模板；合同操作指引及风险提示；合同流程管理；合同培训

19、。28企业法律风险防范体系29法律顾问的作用和防控手段作用一：协助企业建立风险信息搜集和评估机制诊断、把脉风险评估的具体操作：1.通过研究案例找出法律风险点；如研究对外投资、转让、并购、劳动合同、买卖合同等，在投资中审查对方资信情况确定风险点等。2.从各部门收集风险预警信息；3.分析风险预警信息。4.确定风险预警等级。作用二：发布法律风险提示和风险预警报告风险提示的具体操作：1.对于超期未结的合同、协议，向相关部门和人员发出风险提示；2.对于存在违约、纠纷风险的事项，向相关部门和人员发出风险提示；3.对于投融资项目可能涉及到的合规问题，提出法律提示。警戒通告的具体操作：1.对于超期一个月未能结

20、清的交易，向企业领导层发出警戒通告；2.对于出现纠纷和违约的交易，向企业领导层发出警戒通告；3.对于投融资项目中的重大合规问题发出警戒通告。30法律顾问的作用和防控手段作用三：处理预警风险，法律顾问直接介入法律介入的具体操作：1.对于超期三个月未能结清的交易，经企业批准，进行法律介入；2.对于纠纷和违约经业务人员协调未能解决的，进行法律介入；3.对于出现监管机构调查甚至处罚等的情况，进行法律介入。作用四：协助企业建章立制，实现管理的制度化、规范化、程序化具体操作 ：完善董事会制度，实行民主、科学决策，重大决策经过论证审核，加强对自公司的监管。修订管理制度、完善流程、制定文本、解决问题31法律顾

21、问的作用和防控手段作用五：集中管理具体操作：建立合同集中管理制度、授权集中管理制度、印章集中管理制度、重大事项审查与解决制度、诉讼案件集中管理制度、法律资源集中管理制度。上述管理均有法律顾问参加。做到：合同类法律文件统一由法律顾问保管及监控；公文盖章类文件统一由法律顾问保管及监控；逾期交易统一报法律顾问监控；重大投融资谈判有法律顾问全程参加；尽职调查由法律顾问参加；公司经营管理重大信息向法律部通报；审计稽核和其他内控工作向法律顾问通报。如遇阻力，可通过如下办法解决：1. 通过典型案例分析使企业认识到法律顾问参与企业管理的重要性；2. 加大法律专业性和加重法律责任，使其他部门不敢揽此权，只能由法

22、律顾问承担。法律顾问规避自身风险的办法：1. 坚持合法原则，不为迎合聘请方的意愿而违法；2. 准确判断，根据动态变化随时完善和补充；3. 集思广益，发挥集体智慧。32法律顾问的作用和防控手段作用六：设立监督检查与奖惩制度具体操作：设立内部风险考核机制，对于各部门、相关人员执行风险防范工作定期考核，并作为其奖励、升迁的重要参考指标。作用七：宣传贯彻法律风险防范体系，改进法律顾问定期向企业领导汇报工作，使其明确法律顾问工作的重要作用应对法律风险的其他方法1、退避 如大型项目、诉讼中发现本方还有其他风险如诉讼中发现由于拍卖违规经营有可能被吊销执照-和解 2、分散 如主体分散如拉大国企入股 3、转嫁

23、给上下游如上述案件，和解后要求卖家承诺还款并以个人资产担保 4、合法化 如主体资格、资质如房地产项目转让变为股权转让33具体法律风险的关键点和防范办法34具体法律风险的关键点和防范办法1. 企业设立中的法律风险及成因：不了解我国法律关于公司设立的规定，盲目选择公司法律形态，导致公司资本不足、法定人数不足、特定项目周期与公司存续矛盾等问题，引发公司法律风险，影响公司设立。公司设立所需法律文件筹措不当；如章程条款确实股东之间约束机制条款缺失公司股权设置未妥当安排。如股权过分集中、隐名出资、代持股问题未充分权衡自身状况。对出资形式选择不当不合理确定公司出资比例结构。影响公司资产的流动性和变动性，削弱公司债务偿还能力在资产评估过程中，中介机构选择不当。致使资产评估无效案例出资履行瑕疵。虚假出资、抽逃注册资金民事责任、刑事责任。帮人垫资出资，公司清算被要求补回出资具体法律风险的关键点和防范办法2. 企业设立相关的法律风险及防范：出资履行过程的法律风险及防范；将出资足额存入指定账户，实物、厂房、设备、土地出资的过户问题案例出资形式的法律风险及防范；对不能作为出资形式的限制如劳务、信用、姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产股权设置的法律风