国家创新体系与企业技术创新政策.

1、国家创新体系与企业技术创新政策(zhngc)介绍郭戎中国科学技术发展(fzhn)战略研究院科技投资研究所深圳2011年9月18日共五十八页主要(zhyo)内容一、我国企业技术创新面临的宏观环境 从宏观上认知企业的技术创新活动 国家创新体系概念、框架及重要作用 国家促进(cjn)企业技术创新的政策框架二、企业运用科技政策的关键环节 国家重点鼓励和支持的技术领域 科技项目的论证与阐述 一般性程序三、若干重点政策解析 科技型中小企业技术创新基金 科技型中小企业创业投资引导基金 高新技术企业认定及相关财税金融政策共五十八页对技术创新的宏观认识：一场(y chn)以企业为主，但单个企业绝对打不赢的战争一

2、、我国企业技术创新面临的宏观(hnggun)环境共五十八页国家创新体系(tx)简介1987年，英国学者弗里曼率先使用“国家创新系统”(National Innovation Systems)概念。20世纪90年代以后，“国家创新系统” 成为(chngwi)各国推进科技进步、经济与社会全面发展的政策工具。目前国内一般认为，国家创新体系是以政府为主导、充分发挥市场配置资源的基础性作用、各类科技创新主体紧密联系和有效互动的社会体系。共五十八页国家(guji)创新体系构成图示法律法规创新观念与文化研究机构：中央属、地方属部委属、民营大学与学院企业：国有、民营外资、股份制其它机构区域创新体系行业、产业集

3、群政 府 支 持 作 用高新区经济开发区国家科学技术创新能力产品市场条件教育和培训社会基础设施要素市场条件国家创新体系知识创造、传播、应用全球创新体系信息支撑 基础设施中介体系 社会服务市 场 拉 动 作 用共五十八页国家(guji)创新体系的组成（一）宏观调控与研发组织架构合理的国家创新体系框架，首先应当包括结构合理的宏观调控与研究组织架构，主要由以下几个方面构成。1以政府为主导(zhdo)的管理调控体系包括政府宏观管理、科技投入、科技计划管理、评价监督、奖励等。政府要围绕重大战略目标，组织和集成社会创新资源，统筹规划；组织实施国家重大科研任务，推进科研基础设施建设；营造政策环境，创造并引导

4、市场需求；制定标准，行使评估和监督等职能，使有关部门、地方在研究开发活动中协调一致，提高效率，集中力量办大事。共五十八页国家创新(chungxn)体系的组成2以企业为主体，产学研相结合的技术创新体系技术创新体系主要(zhyo)包括大型骨干企业、民营科技企业、专业化中小型企业、外资企业及科研机构与大学中从事应用研究的力量。企业成为技术创新的主体，主要(zhyo)是指一是企业要成为先进科技成果主要(zhyo)的吸纳和应用者；二是企业要成为创新人才和资金主要(zhyo)投入者；三是企业要成为工业产权的主要(zhyo)拥有者；四是企业要成为新技术的主要(zhyo)创造者；五是企业要成为产业发展先导技术

5、的引领者；六是企业要成为先进管理模式的开拓者共五十八页技术创新体系(tx)图以企业(qy)为中心的技术创新体系关系图共五十八页国家(guji)创新体系的组成3以研究机构和大学为主的科学创新体系我国的科学创新体系建设，是建设国家创新体系的重要内容，无论科学创新活动的自身(zshn)价值还是其社会意义，都属于社会公益性范畴。它是属于市场机制失灵的领域，应按社会需求的模式以国家财政为主建立多元投入机制予以扶持推动。共五十八页国家创新体系(tx)的组成4以各种中介机构为纽带的促进创新的服务体系。形成以专业服务中介机构、大学、职业培训机构为主体的知识(zh shi)传播和技术扩散体系。主要包括各类孵化器

6、、生产力促进中心、评估、咨询机构、职业培训机构、科技信息中心等。要形成组织网络化、产业规模化、服务社会化的中介服务网络，是联系各创新主体，促进互动的桥梁和纽带。共五十八页国家创新体系(tx)的组成5具有地域特色的区域技术创新体系(tx)区域技术创新体系是在区域层次上，以区域的经济、社会发展为牵动力，以中心城市为枢纽，以技术创新和科技创业为主题，来聚集和整合创新要素，推动持续创新，提升竞争力的社会网络组织和制度。区域技术创新体系是国家创新体系的重要组成部分，以有优势的重点高新区和特色产业集群为支柱。共五十八页国家创新(chungxn)体系的组成6军民融合的科技创新体系建立军民融合的科技创新体系，

7、实质上是在全国范围内实现多种资源的优化组合。军民融合的科技创新体系，是国防科技工业与国家科技工业基础的有机结合的体系、是军民高新技术双向顺畅转移的体系、是大幅降低军事装备全寿命费用，尽快形成(xngchng)战斗力，实现跨越式发展的体系。共五十八页国家创新体系(tx)的建设重点现阶段我国国家创新体系建设重点，一是建设以企业为主体、市场为导向、产学研结合的技术创新体系，并将其作为全面推进国家创新体系建设的突破口。二是建设科学研究与高等教育有机结合的知识(zh shi)创新体系。三是建设军民结合、寓军于民的国防科技创新体系。四是建设各具特色和优势的区域创新体系。五是建设社会化、网络化的科技中介服务

8、体系。共五十八页支持(zhch)科技创新的政策系统政策(zhngc)体系财政直接投入财政间接投入创业风险投资资本市场科技贷款科技保险综合性政策高新技术企业国家重大科技专项投融资政府采购科技税收共五十八页财政(cizhng)科技投入的直接方式各类国家科技计划（I）1 重点基础研究发展计划（973）2 高技术研究发展计划（863）3 科技(kj)支撑计划4 科技基础条件平台建设计划5 政策引导类科技计划 星火星火计划（含科技扶贫计划）农业科技成果转化资金 火炬火炬计划科技型中小企业技术创新基金重点新产品计划 国际科技合作计划 软科学研究计划 科技兴贸行动计划共五十八页财政科技投入的直接(zhji)

9、方式各类国家科技计划（II）6 重大专项7 其他(qt)科技计划 重点实验室计划 工程技术研究中心建设项目计划 科技成果重点推广计划 大学科技园 生产力促进中心 农业科技园区 中央级科研院所技术开发研究专项资金项目计划 科技富民强县专项行动计划8 国家自然科学基金（含优秀青年科技基金）9.国家发改委、商务部、工信部、农业部项目共五十八页财政科技投入(tur)的简介方式税收政策高新技术企业所得税优惠政策 技术转让所得税政策研究开发费用(fi yong)加计扣除技术转让的营业税政策创业投资鼓励政策共五十八页二、企业(qy)运用科技政策的关键环节当前的重点技术领域项目分析与阐释(chnsh)一般性程

10、序共五十八页当前的重点(zhngdin)技术领域（I）来源和依据综合类国家中长期科学和技术发展规划纲要（20062020）国家科学技术五年发展规划当前优先发展的高技术产业化重点领域指南 高技术产业发展规划鼓励外商投资高新技术产品目录中国高新技术产品目录行业类 十大产业振兴规划医疗健康生物技术文化创意相关(xinggun)类环境资源技术标准军工国防管制政策共五十八页当前的重点技术领域(ln y)（I）若干重点（一）电子信息技术（二）生物与新医药技术（三）航空航天技术（四）新材料技术（五）高技术服务业（六）新能源及节能技术（七）资源与环境(hunjng)技术（八）高新技术改造传统产业共五十八页我国

11、当前(dngqin)战略性新兴产业的一些重点战略性新兴产业是指既可以对当前调整产业结构起到重要支撑作用，更可以发展具有广阔市场前景、资源消耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的战略性新兴产业。（强调：主动的选择）新能源产业：风能、太阳能、生物质资源、核能。电动汽车产业：动力电池、驱动电机、电控系统等关键技术、电动汽车充电站。智能电网与网络产业 ：“三网融合”与第五代媒体、物联网、语义网、云计算等。生物技术产业：解决粮食、医疗、能源和环境(hunjng)等领域的重大问题。新材料和先进制造业：半导体照明、碳纤维和高强钢、纳米技术、重大装备等。 部分传统产业的振兴为和节能减排的技术工艺创新：钢铁

12、、共五十八页申报过程中如何(rh)论证和阐述？（I）专家评价的几个方面：开发（创业(chungy)）者及管理团队技术创新市场前景计划目标的合理性实施项目的基本（资金）条件共五十八页申报过程(guchng)中如何论证和阐述？（II）企业申报需要准备的材料1.基本信息：名称、性质、成立时间、注册资本、股东构成、职工总数2.管理团队：创业企业家介绍、核心团队介绍（总经理、分管技术、市场、财务等方面的副总经理和同类职务的人员，其教育背景及工作成绩）3.企业现有能力：研发能力（研发团队、经费投入和研发成果）、生产及营销能力（生产条件、经营模式和市场策划能力）、项目产品已有的产业化基础条件、资金管理能力（

13、包括应收账款、应付账款的管理策略和回收及支付能力；得到银行贷款及信用情况(qngkung)，是否具有银行颁发的资信等级证书）；其他特殊能力（质量认证、高新技术企业认证及其他特殊资格认真或证明）。4.项目描述（1）概述对项目总体情况的描述采用的关键技术技术的创新点权威部门的技术鉴定情况、环保评价等内容共五十八页申报过程中如何(rh)论证和阐述？（III）（2）技术分析总体技术方案 *项目依据的主要技术原理 *主要技术与性能指标 *项目拟执行的质量标准类型、质量标准名称 *其他证明材料：行业进入许可、专利证书、技术产品鉴定证书项目技术开发的可行性 *项目技术现状（国内外情况） *项目主要研究内容（

14、项目涉及的关键技术及技术指标描述） *项目技术路线描述 *项目技术实现依据（设计思想依据，包括文献或专利(zhunl)） *技术项目的成熟性（研发、中试；有无销售；批量生产、规模生产）项目创新内容 *创新类别（包括理论创新、应用创新、技术创新、工艺创新、结构创新；如果是技术创新，要说明目前一般采用什么技术，该项目的技术有创新？如果是结构创新、工艺创新，新旧工艺对比，新旧结构图和工艺流程图）共五十八页申报过程中如何(rh)论证和阐述？（III）（3）项目产业化前景分析 *产品形态（最终消费品、工业产品、工业中间产品、技术贸易（服务），以及用途、性能、比较优势等等） *现阶段项目经济效益状况：（新

15、增就业人数、累计(li j)新产品销售收入、累计(li j)净利润、累计(li j)上缴税收总额、累计(li j)创汇）（4）项目产品生产方式及条件： 生产：（自我加工、委托加工） 条件：自我加工的生产条件、生产工艺流程（软件除外）、委托加工必备生产条件 项目产品实施计划（5）项目产品市场与竞争 行业及市场描述（市场容量） 项目产品的市场需求程度 目标市场（规模、趋势、影响因素、典型客户） 竞争分析（主要竞争对手的情况，阐述产品的优势） 市场策略（人力资源规划、资本运作、管理规划）（6）商业模式 产品的开发生产策略 市场影响策略 获利方式共五十八页申报过程中如何论证(lnzhng)和阐述（IV

16、）（7）财务与预测 企业整体历史财务分析 *近三年财务分析 *近期企业财务报表及主要会计科目说明 项目投融资额 *项目投资 已完成投资情况 新增投资预算及依据(yj)（固定资产投资、流动资金投资） *项目融资（自筹、银行贷款、财政拨款） 项目经济效益分析共五十八页申报过程(guchng)中如何论证和阐述（V）项目产品生产规模及销售*项目产品生产成本*项目产品生产成本的主要构成因素分析*预测产品的单位成本项目产品的定价*分析说明项目产品的价格*定价策略项目经济效益预测*达产后若干年逐步的销售收入、总成本费用、净利润*项目执行期内实现的经济效益预测（累计销售收入、税收总额、创汇、净利润、就业人数）

17、*企业发展预测（资产规模、年销售收入、人员总数）（8）企业发展历程及抵御风险(fngxin)的能力发展过程项目实施风险及应对措施共五十八页 一般性程序(chngx) 在“国家科技(kj)计划项目申报中心” 或专项计划管理网页进行注册； 申报单位在线填写项目申报表和项目申报书，并在线提交； 申报单位在线打印项目申报表和项目申报书，加盖单位公章后正式报送地方科技部门。 地方科技部门对申报单位书面材料进行审查。 地方科技部门择优向科技部推荐。共五十八页三、若干重点(zhngdin)政策解析（一）科技型中小企业技术创新基金（二）科技型中小企业创业投资引导基金（三）高新技术(o xn j sh)企业认定

18、管理政策共五十八页科技型中小企业技术创新基金(jjn)创立背景1998年6月海外华人、经济学家肖镜如教授提议设立，1999年第三次国家科教领导小组同意设立我国的创新基金，由科技部和财政部联合实施，科技部为主管部门，财政部为监管部门。1999年5月国务院办公厅转发了科技部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金暂行规定的通知主要考虑和出发点：（1）东南亚金融危机成为反思依靠(yko)大企业技术进步模式的总体战略（2）美国科技型中小企业作用的回顾（3）对中国科研体制的反思：最有活力的是大型企业和机构还是科技型中小企业共五十八页科技型中小企业技术创新基金若干(rugn)政策演变要点介绍自1999年5月

19、以来，共颁布了近40项管理规章和制度，特别需要注意(zh y)的是2005年3月颁布的科技型中小企业技术创新基金项目管理暂行办法 （科技部牵头）和科技型中小企业技术创新基金财务管理暂行办法 （财政部牵头）。2004年4月正式开通了“创新基金网络工作系统” ，2005年管理中心将推出创新基金数字化网络工作系统，搭建全国性的创新基金工作体系。该体系的目标是：简化企业申报创新基金项目资料，融项目申报和辅助学习为一体，变企业申报过程成为学习知识的过程；增强地方管理部门对项目评审的参与程度，发挥地方在整个项目流程中的作用；实现专家网上评审；更多地借助网络技术，使创新基金项目管理过程更透明、效率更高、开放

20、度更大。共五十八页创新基金的支持方式(fngsh)介绍无偿资助项目(xingm)的条件1主要用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助；2企业注册资本最低不得少于30万元；职工人数不超过300人；净资产额不高于2000万元；年销售额不超过3000万元；3创新基金资助金额一般不超过100万元； 共五十八页创新基金(jjn)的支持方式介绍无偿资助项目的实施 4.项目新增投资一般在1000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目实施周期不超过2年 5.资金开支范围：包括人工费、仪器设备购置和安装费、商业软件购置费、租赁费、试制费、材料费、燃料及动力费、鉴定验收费、培训费等与技术创新项目直

21、接相关(xinggun)的支出。共五十八页创新基金的支持(zhch)方式介绍贷款贴息1主要用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款或意向给予贷款的项目；2企业职工人数不超过(chogu)500人；净资产额不高于3000万元；年销售额不超过(chogu)5000万元；项目计划新增投资额一般在3000万元以下3贷款贴息的贴息总额可按贷款有效期内发生贷款（近期完成投资额加上计划新增投资额中的贷款部分）的实际利息计算，贴息总额一般不超过100万元；共五十八页创新基金的支持方式(fngsh)介绍技术转移项目 技术转移项目是由企业与技术研究单位共同实施的项目。从模式

22、上重点支持以企业为核心的技术转移，即依赖企业原有技术水平，以企业为主，科研机构参与。这种模式有助于企业形成自主知识产权；从转移内容上，以工艺技术转移（改善生产流程提高生产效率）和产品技术转移（提升产品的技术含量及功能）两种方式(fngsh)为主；从转移方式(fngsh)上，注重支持以市场为导向，以企业需求为主体，企业和研究院所合作，共同促进科技成果的产业化的技术转移方式(fngsh)；从支持方向上，优先支持以产业集群为基础的，能够为行业提供配套服务的技术转移类项目。 技术转移项目应符合一般项目的基本条件，支持方式(fngsh)采用无偿资助方式(fngsh)，资助金额原则上不低于70万元，最高不

23、超过200万元。地方支持金额不低于45万元。共五十八页创新基金的支持方式(fngsh)介绍重大项目 重大项目应符合一般项目的基本条件，是有较高的创新程度和技术水平，市场前景好、经济社会效益显著(xinzh)，有较大的影响力和显示度的项目；重大项目必须符合指南重点支持的方向和范围；承担重大项目的企业有高成长特性；创新基金采用无偿资助和贷款贴息的方式，资助金额为100200万元；地方支持金额应达到或超过申请创新基金支持的金额。共五十八页创新基金的支持(zhch)方式介绍 初创期小企业创新项目 初创期小企业创新项目是支持创业初期、有较高的创新程度和技术水平、市场前景好，但企业资金较少的小企业的技术创

24、新项目。小企业注册资金不超过300万，注册成立时间不超过18个月,原则上应是在初创期小企业创新项目服务机构内注册经营，且没有承担过创新基金项目的企业。创新基金将选择由具备有专业孵化功能的国家级科技企业孵化器（高新技术创业服务中心）、国家留学人员创业园、国家大学科技园、国家火炬特色产业基地（包含软件产业基地）等具备科技型中小企业专业抚育能力的机构为初创期小企业创新项目服务机构进行推荐。创新基金以无偿资助方式支持立项项目，资助额度为每个项目40万元，初创期小企业创新项目服务机构应等额支持，西部地区可以减半。初创期小企业创新项目服务机构的认定和项目的申请依照科技型中小企业技术创新基金初创期小企业创新

25、项目服务机构工作指引(zhyn)执行。共五十八页创新(chungxn)基金的支持方式介绍 中小企业公共技术服务机构补贴资金项目 中小企业公共技术服务机构补助资金项目是通过(tnggu)政府补贴，对公共技术服务机构开展的针对中小企业的公益性技术服务进行补助。 为重点考核服务机构是否发生面向中小企业的技术服务行为，通过制定规划，择优选定一批公共技术服务机构，并在确认的有效期内对这些机构开展的符合规定的技术服务行为进行持续性补贴。重点支持中央和地方共建具有行业特色的公共技术服务机构，鼓励高新技术产业开发区和特色产业基地制定公共技术服务体系发展规划；支持体现本地区的行业特色、发展领域的公共技术服务体系

26、建设。共五十八页创新基金的支持(zhch)方式介绍工作流程（一）申报、受理。根据形势发展需要，科技部每年制定支持重点和工作指南（需要向地方科技部门或创新基金管理中心购买最新指南），符合该指南的企业都可以申报。但是需要由所在地推荐单位进行推荐。一般地，地方科技主管部门为推荐单位，推荐单位出具推荐意见之前应征求省级财政部门对项目(xingm)的意见，并将推荐项目(xingm)名单抄送省级财政部门备案。共五十八页创新基金的支持(zhch)方式介绍（二）审理与审批。通过受理审查的项目，由创新基金管理中心组织专家和评估机构进行评审、评估，根据评审和评估意见(y jin)，管理中心提出资助建议，报科技部和

27、财政部审批。共五十八页创新基金(jjn)的支持方式介绍（三）拨款（分两次）。通过审理和审批的企业和创新基金管理中心签订合同。资助资金一般分两次到达企业。采用无偿资助方式支持的项目立项后拨付70%，项目验收合格后再拨付其余资金（第二次拨款）；采用贷款贴息方式支持的项目立项后按企业有效借款(ji kun)合同及付息单据核定的应贴息数额拨付80%，项目验收合格后再拨付其余资金（第二次拨款）。国库集中支付：财政部对管理中心报送的用款计划审核后，将创新基金项目资金指标下达到项目所在地省级财政部门，并按照财政国库管理制度的有关规定办理资金支付。共五十八页创新基金的支持方式(fngsh)介绍（四）监理、监督

28、与检查。对被资助项目实施过程进行监理，重点是资金到位和使用情况、合同计划进度执行情况以及项目完成的质量情况。级科技主管部门负责本地区项目的日常监督管理和验收工作；省级财政部门负责对本(dubn)地区创新基金的运作和使用进行监督、检查，并参与项目的验收工作；管理中心依据本办法负责制订创新基金项目监督管理和验收工作规范，并组织实施项目监督管理和验收工作，分析总结项目执行情况。共五十八页创新基金(jjn)的支持方式介绍（五）验收。一般项目由省级科技主管部门组织验收；100万元以上的项目由管理中心组织验收。管理中心依据创新基金项目监督管理和验收工作规范，对项目进行综合评价并分别做出验收合格、验收基本合

29、格、验收不合格的结论意见，报科学技术部、财政部。在当地财政部门的参与下，由创新基金管理中心或当地科技部门进行验收，对合同计划进度执行(zhxng)、经济技术指标、成果、资金落实和项目实施的整体效果做综合评价。共五十八页创新基金的支持方式(fngsh)介绍受款企业的资金使用规定项目承担企业须对项目资金进行单独核算，并接受有关部门的监督管理和检查。无偿资助项目承担企业，在收到创新基金拨款后作为专项应付款处理，其中：形成资产部分转入(zhun r)资本公积，消耗部分予以核销；贷款贴息项目承担企业，在收到创新基金拨款后作为冲减当期财务费用处理。共五十八页创新基金的支持方式(fngsh)介绍企业违约处理

30、企业在项目执行过程中如有重大违约行为(xngwi)，将终止合同并采取通报、停止拨款、追回项目资金等相应处理措施。需追回项目资金的，由创新基金管理中心负责监督企业将未使用的扶持资金如数上缴国库，已形成资产的将资产变现后上缴国库。凡违反创新基金有关管理办法及国家财经纪律、财务制度的行为，将视情节分别依据国家有关法律、法规的规定处理。共五十八页科技型中小企业创业投资引导(yndo)基金 为支持创业投资机构向科技型中小企业进行投入，创业投资引导资金包括：阶段性参股跟进投资风险(fngxin)补助投资保障共五十八页高新技术(o xn j sh)企业政策新老认定办法的主要差异和转承1.目标(mbio)老办

31、法：高新技术产业“由无到有”和“从小到大”新办法：高新技术产业“由大到强” 2.核心指标老办法：产品目录新办法：研究开发活动及其强度3.研究开发活动及费用标准老办法：无新办法：将制定共五十八页高新技术企业(qy)认定指标体系（I）（一）企业应拥有核心自主(zzh)知识产权； （二）企业技术与经营活动须符合国家重点支持的高新技术领域要求；（三）具有大学专科以上学历的科技人员占企业职工总数的30%以上，其中研发人员占企业职工总数的10%以上；共五十八页高新技术企业(qy)认定指标体系（II）（四）企业研究开发投入总额占销售收入总额的比例不低于如下要求：1. 最近(zujn)一年销售收入小于5,00

32、0万元的企业，比例不低于6%；2. 最近一年销售收入在5,000万元至20,000万元的企业，比例不低于4%；3. 最近一年销售收入在20,000万元以上的企业，比例不低于3%。其中，企业在中国境内发生的研究开发投入总额占全部研究开发投入总额的比例不低于60%。企业注册成立时间不足三年的，按实际经营年限计算；共五十八页高新技术企业(qy)认定指标体系（III）（五）高新技术产品（服务）收入的总和应占企业当年总收入的60%以上(yshng)；（六）企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售与总资产成长性等指标得70分以上。共五十八页高新技术(o xn j sh)企业认定主

33、要指标的说明（I）（一）研究开发活动与研发费用1研究开发活动定义为获得科学与技术（不包括人文、社会科学）新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行的具有明确目标的系统活动。创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务），是指企业在技术、产品（服务）方面的创新取得了有价值的进步，对本地区（省、自治区、直辖市或计划单列市）相关行业的技术进步具有推动作用，不包括企业从事的常规性升级或对某项科研成果直接应用(yngyng)等活动（如直接采用新的工艺、材料、装置、产品、服务或知识等）。共五十八页高新技术企业认定主要(zhyo)指标的说明（II）2.研发(yn f)费用共五十八页高新技术企业认定(rndng)主要指标的说明（III）（二）核心自主知识产权是指企业作为权利人在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式获得，或通过5年以上的独占许可方式