正确理解新修订的立案追诉标准 精准适用立案并移送审理

1、正确理解新修订的立案追诉标准精准适用立案并移送审理2022年4月，最高人民检察院、公安部联合发布修订后的关于公安机关 管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）（以下简称立案追诉标准（二）, 自5月15日起施行。其中，涉及监察机关管辖的罪名共计23个。笔者结合办案 实践，对如何准确理解和适用谈儿点看法。与2010年5月、2011年11月出台的立案追诉标准（二）（以下简称原 立案追诉标准（二）相比，立案追诉标准（二）对非国家工作人员受贿罪 等5种非国家工作人员职务犯罪的追诉标准，采用与受贿罪等职务犯罪相同的入 罪标准。对监察机关依法调查公职人员在行使公权力过程中涉及的其他犯罪，包 括背信损害上市公司

2、利益罪等8种罪名进行了修改，对非法经营同类营业罪、为 亲友非法牟利罪等7个罪名删除了追诉标准。对违法运用资金罪等3个罪名未作 修改，沿用原规定。对于立案追诉标准（二）中涉及监察机关管辖的罪名如何适用，根据2001 年12月7日“两高”关于适用刑事司法解释时间效力问题的规定规定，对于 新司法解释施行之前的行为，在新司法解释之后处理的，分两种情形：如果无旧 司法解释的，采取“从新”原则；如果存在新旧司法解释的，采取“从旧兼从轻” 原则。具体来说，可分为以下几种情况。对提高追诉数额标准案件的适用。对违法发放贷款罪、吸收客户资金不入账 罪、违规出具金融票证罪的追诉数额标准从100万元以上提高到200万

3、元以上。 把违法发放贷款罪、吸收客户资金不入账罪、违规出具金融票证罪和违法票据承 兑、付款、保证罪造成直接经济损失数额在20万元以上提高到50万元以上，作 为予以立案追诉的情形之一。相比原立案追诉标准（二），提高了立案追诉数 额。如果行为人在立案追诉标准（二）施行前按照原立案追诉标准（二） 立案调查，但涉案数额未达到立案追诉标准（二）的，调查结束后移送审理, 经审理后不予移送起诉，但要依法对其给予政务处分。对于司法机关根据立案 追诉标准（二）审查起诉、审判时发现未达到追诉数额，作出不起诉决定或宣 告无罪的，监察机关应对原政务处分进行重新审核，认为原政务处分事实清楚、 定性处理恰当的，应予以维持

4、；原政务处分事实清楚，但定性处理不当的，应当 及时予以纠正，作出变更政务处分的决定，或者撤销原政务处分，重新作出政务 处分的决定。对降低追诉数额标准案件的适用。对于非国家工作人员受贿罪等罪名降低了 追诉标准，采用与受贿罪等国家工作人员职务犯罪相同的入罪标准。其中，非国 家工作人员受贿罪、职务侵占罪等5个罪名自然人犯罪的追诉标准从6万元以上 降低至3万元以上，单位涉嫌对非国家工作人员行贿罪等的追诉标准不变，仍为 20万元。挪用资金罪中超过三个月未还或进行营利活动的追诉标准从10万元以 上降低至5万元以上,进行非法活动的追诉标准从6万元以上降低至3万元以上。 根据“从旧兼从轻”原则，如在立案追诉标

5、准（二）前实施上述犯罪行为的， 仍然按照原来的追诉标准；如在立案追诉标准（二）后实施上述犯罪行为的， 则按照新的追诉标准，对3万元以上6万元以下的案件也要立案调查，要做好释 法说理工作。对增加相关追诉情形案件的适用。对背信损害上市公司利益罪增加了企业发 行的股票或者公司、企业债券和存托凭证，对金融工作人员购买假币、以假币换 取货币罪增加了一种追诉情形和兜底条款，即总面额在二千元以上或者币量在二 百张（枚）以上，二年内因持有、使用假币受过行政处罚，又持有、使用假币的; 其他持有、使用假币应予追究刑事责任的情形，进一步织密追责法网。若公职人 员在立案追诉标准（二）前实施上述行为，行为延续到立案追诉

6、标准（二） 实施后的，要按照立案追诉标准（二）依法追究其刑事责任。对删除相关追诉情形案件的适用。由于非法经营同类营业罪，为亲友非法牟 利罪，国有公司、企业、事业单位人员失职罪，国有公司、企业、事业单位人员 滥用职权罪等渎职犯罪是监察机关与公安机关针对犯罪主体不同分别管辖的罪 名。今年2月国家监委印发了关于办理国有企业管理人员渎职犯罪案件适用法 律若干问题的意见，规定由国家监委会同“两高”出台新的追诉标准，对新规 定出台之前的案件可相应参照原立案追诉标准（二）把握。对新规定出台之 后的案件，要根据“从旧兼从轻”原则进行处置。对有增有减追诉情形案件的适用。对利用未公开信息交易罪的追诉标准改动 较大

7、，在适度提高数额标准的同时，增加犯罪手段、情节及危害后果等标准，并 删除了一些追诉情形。其中对诱骗投资者买卖证券、期货合约罪中造成投资者直 接经济损失数额在5万元以上提高到在50万元以上，将获利或者避免损失数额 累计在五万元以上中的“累计”删除，并增加了犯罪情节，即虽未达到上述数额 标准，但多次诱骗投资者买卖证券、期货合约的。对在立案追诉标准（二） 前实施上述犯罪行为的，要对比新旧司法解释，从有利于被调查人的角度出发， 决定是否立案、移送司法机关。中华人民共和国监察法实施条例监察机关监督执法工作规定等法规 规定，对案情简单、经过初步核实已查清主要职务违法事实，应当追究监察对象 法律责任，不再需

8、要开展调查的，立案和移送审理可以一并报批，履行立案程序 后再移送审理。根据有关要求，监督执纪和监督执法均可适用该程序。该程序是实事求是原则和精准思维在纪检监察工作中的具体体现，坚持具体 问题具体分析“因案施策。目的是在确保案件质量的前提下提高办案效率。实 践中，各级纪委监委对该程序的适用条件、标准、流程等有不同认识和做法，主 要存在以下问题：一是程序适用条件不准确。具体表现为对“案情简单”要求把 握不准，案件本身不宜适用该程序。比如，有的案件承办部门片面追求效率，存 在把“特殊程序”当作“一般程序”适用的倾向。有的对违纪违法问题较为复杂、 存在争议的案件适用该程序，立案并移送审理后仍需开展研究

9、论证、补查补证等 工作，导致案件无法及时提交有关会议审议。二是程序适用标准不明确。具体表 现为对“已查清主要违纪违法事实” “不需要再进一步开展审查调查” “需要追究 纪律责任、法律责任”要求把握不准，案件未达到移送审理的标准。比如，有的案件承办部门将立案标准作为立案并移送审理标准，在违纪违法 事实尚未查清、未加定性、证据尚未合拢、未提出涉案财物处理意见等情况下适 用该程序，导致案件被案件审理部门退回重新或者补充审查调查，不但不能提高 办案效率，反而给案件质量造成隐患。又如，有的案件承办部门对被审查调查人担任由人大或政协任命、选举产生 职务的案件适用该程序后，不能及时办理免去或者调整职务、终止

10、资格等相关手 续，导致无法及时作出处分。三是程序适用流程不规范。具体表现为对“经过初 步核实” “立案和移送审理一并报批” “履行立案程序后再移送审理”要求把握不 准，案件存在程序瑕疵、文书不规范问题。比如，有的案件承办部门未规范履行 初核审批手续，或者在初核阶段未与被核查人进行违纪违法事实见面并由其写出 检讨或忏悔反思材料，未规范形成审查调查报告等材料，造成案件移送审理后因 程序瑕疵、案卷材料不完整无法办理受理。又如，有的案件承办部门在与被核查人进行违纪违法事实见面、向被审查调 查人宣布立案决定时，未释明适用该程序的具体内容和后果，造成个别被审查调 查人对程序适用提出异议，甚至以程序违规为由

11、提出申诉或者申请复审。再如， 有的案件承办部门在立案后未及时向被审查调查人所在单位等相关组织送达立 案通知书，造成有关单位因不知情为被审查调查人办理了退休手续，因不再具有 公职人员身份无法给予其政务处分。四是程序适用效果不理想。具体表现为对不符合相关条件、标准的案件或者未按要求履行相关流程适用 该程序，因“不当适用”造成案件“久移难处”。比如，适用该程序客观上提高 了移送审理的审批权限，案件处分档次在纪检监察机关集体研究之前已报党委 （党组）主要负责同志，如果违纪违法事实、处分档次需作出实质性调整，一般 需再次向党委（党组）主要负责同志报告；如果被退回重新、补充审查调查或者 需要开展大量补证工

12、作，则可能造成案件迟迟不能提交党委（党组）集体审议， 影响了执纪执法工作的严肃性。同时，有的地方纪检监察机关也存在“不敢适用” “不会适用”的问题，未能有效发挥该程序的作用。我们认为，精准适用立案并移送审理程序，关键要解决好“什么案件可以适 用” “一并报批的标准是什么” “如何报批及履行流程”等问题。第一，关于程序适用的条件。要正确理解相关法规关于“案情简单”的要求, 关键看案情是否适宜合并报批处理，具体可从以下2个方面把握。一是违纪违法 事实简单。从类型看，仅限于违纪违法问题，对于涉嫌职务犯罪的不适用。从程 度看，原则上限于轻微或者一般违纪违法问题，对于涉嫌严重违纪违法的一般不 宜适用。从

13、情节看，原则上限于常见违纪违法问题，对于涉及新型、疑难、复杂 违纪违法问题，在事实证据、定性处理等方面可能存在较大争议的一般不宜适用。 二是拟处理意见简单。原则上限于拟适用第二、第三种形态处分的案件，拟适用 第四种形态处分的案件不得适用。其中，对于拟适用第三种形态处分，立案后处 分前需与组织部门沟通提出重大职务职级调整建议的案件，一般应当审慎适用。第二，关于程序适用的标准。要正确理解相关法规关于“已查清主要违纪违 法事实”“不需要再进一步开展审查调查”“需要追究纪律责任、法律责任”的要 求，关键看案件是否达到了移送审理的标准，具体可从以下3个方面把握。一是 定案事实均已查清且分类定性。被核查人

14、所涉问题线索均已查清或者处置，拟认 定的违纪违法事实均已准确分类定性、正确引用条规，不需要进一步开展研究论 证工作。二是定案证据均已达到相应证据标准。定案事实均有证据证实，定案证 据真实、合规、合法且证据之间不存在无法排除的矛盾，违纪、违法证据分别达 到“明确合理可信”和“清晰且令人信服”的程度，不需要进一步开展调查取证 工作。三是对人员财物均已提出明确意见。对被核查人已提出处分意见，处分涉 及的相关免去职务、终止资格等事项均已或者能够及时办理完毕，涉案财物均已 暂扣到位、鉴定完成并提出明确处理意见，对被核查人和涉案财物不需要进一步 采取有关措施。第三，关于程序适用的流程及文书要求。要正确理解

15、相关法规关于“经过初 步核实”“立案和移送审理一并报批”“履行立案程序后再移送审理”的要求，进 一步规范相关流程及文书要求，具体可从以下4个方面把握。一是做实初核工作。适用该程序在立案后不再进一步开展审查调查工作，初 核为必经程序，且需按照初核措施权限和审查调查标准开展。案件承办部门应当 严格履行初核手续，在首次谈话时出示被核查人权利义务告知书，并在初核 后期释明拟适用该程序的内容和后果，通过与被核查人谈话等方式进一步核实违 纪违法事实，开展违纪违法事实见面，由被核查人写出检讨或忏悔反思材料，并 形成初核报告。二是规范报批程序。案件承办部门应当制作立案并移送审理的请示，具体包 括问题线索来源、

16、初核简况、被核查人基本情况、初核查清的主要违纪违法事实 （按照违纪、职务违法分类表述）、其他重要问题线索核查情况、涉案财物情况、 被核查人的态度和认识、立案审查调查并移送审理的意见和处分建议等内容，制 作立案决定书并形成审查调查报告（附被核查人简历、检讨或忏悔反思材料、违 纪违法事实材料）、涉案财物处理建议报告等作为请示附件一并报批。初核报告 可与立案并移送审理报告同时报批。三是严格立案程序。立案并移送审理请示报经审批后，案件承办部门应当及 时向被审查调查人宣布立案决定书，告知被审查调查人权利义务，送达被 审查调查人权利义务告知书，并再次释明适用该程序的内容和后果。案件承办 部门向被审查调查人宣布立案决定后，应当及时向被审查调查人所在单位等相关 组织送达立案通知书，并按要求做好相关通报和相关建议工作。四