指定人员监控工作记录

1、指定人员监控工作记录、统计和分析表（仅供参考）监控 内容监控场所控记录海务 部机务部人事 部行政 部（副）总经理运通一号运通二号1.2.2.1安全管理体系是否能够在提供船舶营 运的安全做法和安全工作环境方面不 断适应形势的发展1.2.2.2安全管理体系对航运安全与防污染的 风险是否能够及时认定1.2.2.2安全管理体系对新认定的安全与防污 染风险是否能够及时制定防范措施 V1.2.2.3安全管理体系是否能够在提高船岸人 员的安全管理技能以及安全与环境保 护应急反应能力方面取得成效 V1.2.3.1安全管理体系是否获得持续改进，以随 时满足新出台的强制性规定的要求 V1.2.3.2安全管理体系是

2、否考虑新出台的建议 性规则、指南和标准，获得持续改进 V1.3安全管理体系是否满足公司所管理的船舶的需要 V1.3安全管理体系是否能够适应公司所管 理船舶的变化1.4.1安全管理体系是否能够实现公司的安 全和环境保护方针1.4.2安全管理体系所制定的安全和防污染 操作方案是否能够满足并持续满足相 关的规定和标准 V1.4.3安全管理体系对于船、岸人员的职责、 权限及相互间的联系渠道是否明确 V1.4.3安全管理体系是否能够满足公司组织 机构的变化或岗位的调整而不断完善， 实时保持船、岸人员的职责、权限及相 互间的联系渠道清晰明确 V1.4.4安全管理体系是否保证了事故和不符 合能够得到报告、调

3、查、分析并采取纠 正措施 V1.4.5安全管理体系是否能够保证紧急情况 得到有效的部署 V1.4.5紧急情况是否能够按照应变部署得到 有效的反应 V1.4.6安全管理体系是否能够保证内部审核、 有效性评价和管理复查得到有效开展 V2.1是否熟悉、理解公司的安全和环境保护 方针 V2.1是否熟悉公司的安全和防污染目标 V2.2公司为实现安全和环境保护方针所米 V取的措施是否能够得到有效地贯彻执 行3.1公司代管船舶时是否与船舶所有人签 订了明确的管理协议，以保证公司能够 对代管船舶实施有效的管理（管理协议 在满足基本原则的条件下是否具有可 操作性）(11)V3.1公司代管船舶时是否将双方的详细情

4、 况向主管机关报告(11)3.2是否熟悉各自的岗位职责VV3.2体系内人员对于岗位职责交叉、遗漏的 情况是否能够及时报告并得以改进V3.3为保证指定人员履行职责，公司是否明 确了提供资源和岸基支持的相关责任 并明确责任人，相关的责任是否得到落 实V5.1.1船长是否理解安全和环境保护方针VV5.1.1船长是否有效执行公司的安全和环境 保护方针VV5.1.2船长是否采取措施激励船员遵守公司 的安全和环境保护方针，激励效果如何VV5.1.3船长发布命令情况及相关命令的执行 情况VV5.1.4船长是否对安全管理体系在船上运行 情况进行了核查，核查效果如何 核查发现的问题是否按要求进行了处VVV理5.

5、1.5船长是否按要求复查安全管理体系？ 复查情况是否进行了报告？复查质量 如何？V6.1.1公司体系内任职船长是否具有规定的指挥资格VVV6.1.2公司体系内任职船长是否完全熟悉公 司安全管理体系V6.1.3公司体系内船长在履行职责时是否得 到了必要的支持VVV6.2公司是否按要求为每艘船舶配备了合 格并健康的船员VV6.3新聘和转岗人员是否能够获得熟悉职 责.2008年5 月20日实时6.3需要在开航前下达的指令是否得到标 明并按要求下达VV6.4公司保证体系内人员充分理解有关规 定、标准和相关指南的措施是否得到落 实VV6.5公司为支持安全管理体系可能需要的 培训是否得到标明，并得到提供V

6、6.6对于船员所需要的涉及安全管理体系 的信息是否能够及时获得VVV6.7保证船员在履仃安全管理体系职责时 能够有效交流的措施是否得到落实，效 果如何VV7公司在制定涉及船舶安全和防污染的 关键性船上操作时是否按程序操作VV7是否严格执行了公司所制定的涉及安 全和防污染的关键性船上操作V8.1是否熟悉在各种紧急情况下应急反应 的职责VVVV8.1在船舶发生紧急情况时是否按要求进 彳丁应急反应，反应是否有效V.VV8.2是否按要求制定了应急行动的训练和 演习计划VVVVVV岸基2008年2月4 日8.2是否按公司所制定的应急行动的训练 和演习计划予以实施V实时 2008年3月 11日V8.2参与

7、应急行动的训练和演习是否取得 成效V实时 2008年3月 11日V8.3是否能够按照公司所提供的措施在任 何时候对公司体系内船舶面临危险、紧 急情况和事故时做出反应VV9对不符合规定情况是否按要求报告、调 查、分析，制定、实施纠正措施，改进 安全和防污染工作VVV9对事故和险情是否按要求报告、调查、 分析，制定、实施纠正措施，改进安全 和防污染工作VVVV10.1船舶和设备的维护是否符合相关的规 定和标准以及公司制定的附加要求V10.2.1是否按照规定的间隔期对船舶和设备 或对维护要求的落实情况进行检查V10.2.2是否对船舶及设备维护过程中出现的 任何不符合规定情况连同可能的原因 进行报告

8、VV10.2.3对于在船舶及设备维护过程中出现的 任何不符合是否按要求采取了适当的 纠正措施 VV10.2.4是否保存了关于对船舶及设备进行检 查、不符合报告、采取纠正措施等方面 的记录 VV10.3对于那些会因突发性运行故障而导致 险情的设备和技术系统是否按规定的 程序进行标识，是否制定了提高其可靠 性的措施，是否严格落实了这些措施 VV10.4在船舶日常操作性维护中是否落实了 定期维护的措施以及提高设备和系统 可靠性的措施 VV11.1对与安全管理体系有关的所有文件是 否按要求进行编写、审核、会签、批准、 发放、接收、保存、借阅、废除 V VV11.1对与安全管理体系有关的资料是否按 要求

9、进行搜集、发放、接收、保存、借 阅VVV11.2对与安全管理体系有关的文件的更改 是否按规定进行审查批准VVV11.2对文件的控制是否有效，是否能够获得 有效的文件；被废止的文件是否及时清 除VVV11.3船舶是否配备了与之有关的全部文件。VVV12.1内部审核的开展是否符合公司的规定， 是否达到了效果VVV12.2是否按要求开展安全管理体系有效性 评价，有效性评价效果是否达到VVV12.2在必要的时候是否按要求对公司安全 管理体系进行复查VVV12.3对于内部审核及管理复查的结果是否 告知了所有负有责任的人员VV12.4负有责任的管理人员对内审、管理复查 中发现的缺陷是否及时地采取了纠正 措施 VV12.5内审、有效性评价、管理复查是否按文 件规定的程序进行VV12.5对于内审、有效性评价、管理复查中发 现的缺陷所