重大风险分析研判报告终极版

1、犍为县谢石盘煤矿重大风险分析研判报告矿长:2018年8月6日 TOC o 1-5 h z 一、前 言 2 HYPERLINK l bookmark4 o Current Document 二、风险研判组织机构及工作目标 3（一）组织机构 3（二）工作目标 3 HYPERLINK l bookmark6 o Current Document 三、矿井概况及风险分析研判范围 3（一） 矿井开采现状 4（二）矿井通风瓦斯和粉尘防治 4（三）矿井防治水 5（四）矿井防灭火 5（五）爆炸材料和井下爆破 5（六）提升、运输 6（七）矿井供电 6（八）风险分析研判范围 7 HYPERLINK l bookm

2、ark8 o Current Document 四、主要安全风险分析研判 8（一）采掘接替失调组织生产 8（二）主要生产安全系统不完善、不可靠 9（三）安全监控系统运行不正常 11（四）重大灾害治理不到位 13（五）安全生产主体责任不落实 16（六）蓄意违法违规生产建设 20（七）建设项目不按规定组织施工 21（八）列入当年化解过剩产能退出计划煤矿监管缺失 22（九）汛期“三防”工作措施不落实 22 HYPERLINK l bookmark10 o Current Document 五、风险分析研判及评估方法 24 HYPERLINK l bookmark12 o Current Docume

3、nt 六、风险分析研判、评估及分级 26 HYPERLINK l bookmark14 o Current Document 七、风险分析研判结论 28附：1、进一步深化依法打击和重点整治煤矿安全生产违法违规行为专项行动自查表.302、224号文自查风险清单及整改方案表 30224号文安全风险分析研判参与人员签字表序号职务姓名职称签 字1矿 长李涛采矿工程师2生产副矿长张嘉渝助理工程师3技术负责人黄元用采矿工程师4机电副矿长尹利建助理工程师5安全副矿长赵永彬助理工程师6采煤副矿长罗朝清7生技科长姚元帮采矿工程师8通风科长杨勇助理工程师9机运科长尹克勇注安师10安全科长许祥久地测工程师11调度主

4、任敖普伦、儿、刖舌为认真贯彻落实国家煤矿安全监察局关于进一步深化依法打击和重 点整治煤矿安全生产违法违规行为专项行动的（以下简称专项行动）通知（煤安监监察201816号）工作要求和7月16日全省安全生产紧急 电视电话会议精神，及时化解煤矿系统性安全风险，有效治理消除重大隐 患，坚决防范遏制重特大事故，按照四川省安全监管局 四川煤监局关于 进一步深化依法打击和重点整治煤矿安全生产违法违规行为专项行动的通 知（川安监函2018224号）文件精神，我矿于2018年7月20日 成立了以矿长李涛为组长的煤矿安全风险辨识评估分析研判小组，在 2017年煤矿全面安全“体检”和今年专项行动基础上，严格对照22

5、4号文 件，重点排查了本矿在“采掘接替失调组织生产，主要生产安全系统不完善、 不可靠，安全监控系统运行不正常，重大灾害治理不到位，安全生产主体 责任不落实，蓄意违法违规生产建设，建设项目不按规定组织施工，列入 当年化解过剩产能退出计划煤矿监管缺失，汛期“三防”工作措施不落实”等 9个方面存在的安全风险进行辨识和评估，开展系统性安全风险排查和隐 患治理行动，并进行风险分析研判。同时结合企业实际，严格落实安全风 险管控责任，对照9个方面存在的隐患和问题，立足矿井各大生产安全系 统，认真分析主要安全风险，列出风险清单，明确整改责任、措施、资金、 时限、预案，确保矿井安全风险可控，隐患及时消除，并形成

6、本矿井重 大风险分析研判报告如下。二、风险研判组织机构及工作目标（一）组织机构煤矿安全风险辨识评估分析研判小组构成人员如下：组长：李涛副组长：张嘉渝 赵永彬黄元用尹利建成 员：各队、部门负责人及各副总工安全风险分析研判日常工作由安全副矿长负责。领导小组办公室设在 安全科，安全科长许祥久任办公室主任。（二）工作目标以防范遏制事故为目标，坚持抓住煤矿企业生产经营计划的编制、下 达、执行、考核等关键环节，加强对矿井设计、水平设计、采区设计和工 作面布置相关技术文件和矿井各大系统图纸资料的排查，对本矿安全生产 状况进行一次系统分析研判，分析本矿在224号文所列9个方面存在的主 要安全风险、薄弱环节和突

7、出问题，列出矿井在“采掘接替失调组织生产， 主要生产安全系统不完善、不可靠，安全监控系统运行不正常，重大灾害 治理不到位，安全生产主体责任不落实，蓄意违法违规生产建设，建设项 目不按规定组织施工，列入当年化解过剩产能退出计划煤矿监管缺失，汛 期“三防”工作措施不落实”等9个方面存在的安全风险和问题清单，制定 针对性措施，彻底进行整改，确保企业安全。三、矿井概况及风险分析研判范围犍为县谢石盘煤矿属私营合伙企业，1998年建成投产，矿井原设计生产能力为3万t/a, 2012年技改后生产能力为9万t/a, 2016年核定生产 能力15万t/a。矿井位于犍为县城335方向,平距约7km,行政区划属犍为

8、县塘坝乡 管辖，地理坐标：103 51 20 7035234，北维912 57 夕91413 矿区外围北东550m有犍为石溪公路（东临岷江）自南东往北西通过，矿 区工业广场与之相连，至犍为约 7km,至乐山约58km,交通较为方便。矿井批准开采K7、K6煤层；开采深度：+385m+300m,矿区范围 由8个拐点圈闭，矿区面积：6.429Km2,有效期限：自2012年6月18 日至2022年6月18日。K7煤层赋存于须家河组第二段上部，K8煤层之下，上距K8煤层1.94m 3.0m。距须家河组三段底界 9.5m 11m。K7煤层产于须家河组第二段顶部，距须家河组第二段顶界约1015m, 2-3个

9、分层，中间夹1-2层研。可采范围内：煤厚0.5-0.84m,平均 厚0.61m;夹研厚0.190.34m,平均厚0.24m;纯煤厚0.300.39m, 平均厚0.34m。K7煤层为复杂至简单结构，普遍为2-3个分煤层；纯煤以下分层厚度 最大，煤质较好。（一）矿井开采现状矿井划分为三个水平：一水平（+290m ）、二水平（+355m ）、三水平 （+355m）,其中一、二水平已经结采，三水平为生产水平，布置有四个 带区（2个采煤工作面：3301w采煤工作面、3118采煤工作面；2个掘进 工作面：3120运输巷、3302运输巷）。采煤方法：倾斜长壁采煤法，采煤工艺：3301W综采为采煤机落煤， 刮

10、板运输机、皮带运输，液压支架支护；3118采煤工作面（原为普采工艺： 配备MG100-TP型采煤机落煤和SGB420/30T型刮板输送机，由于过F13 逆断层，煤层顶板下降，顶板较硬，采煤机无法正常破顶作业，顶板不能及时支护，安全威胁较大，研究决定暂停使用普采工艺，改为炮采工艺） 炮采采用截煤机掏梢、松动炮落煤，刮板运输机、皮带运输，单体液压支 柱配钱接顶梁支护，局部充填法处理采空区。掘进方法：综掘和钻爆法。钻爆法：采用耙斗装岩机出研，后配套皮带运输，巷道主要采用锚杆+钢筋梁+网支护；采掘工作面的煤炭（研）运输采用胶带运输机集中运输至工作面煤仓， 水平大巷、主运输井采用胶带运输机运输。（二）矿

11、井通风瓦斯和粉尘防治矿井2016年进行了瓦斯等级鉴定矿井为低瓦斯矿井，开采的K7煤层 属不易自燃煤层，无煤尘爆炸危险性；采用中央分列式通风方式，抽出式 通风方法。由主井、副井进风，回风斜井回风，矿井在回风井口安装了 2台 FBCDZ-NH6型对旋式轴流通风机，一台工作，一台备用，配置矿用防爆 型电机（N=2X75KW, n=980r/min ）。采掘工作面采用独立通风，炮采工作面采用一进两回“ W”型通风，综 采采用Y”型通风。掘进工作面采用局部通风机压入式通风；矿井总进风 量 2610m 3/min ,总回风量 2670m3/min。（三）矿井防治水三水平暗斜井下部车场附近设置水仓及泵房，3

12、台IS65-40-250型水泵，排水能力25m3/h.电机功率15kW ,1台工作，1台备用，1台检修， 水泵采用660V低压双回路供电，完全能够担负矿井涌水的抽排任务。敷设2趟DN65排水管，矿井水经管路排至暗斜井上部车场（排水管出口高程+389.2m）经行人巷，通过水沟沿巷道流出地面沉淀处理后达标 排放。目前，矿井正常涌水量3.44m3/h,最大涌水量6.08m 3/h;矿井排水能 力满足生产需要（四）矿井防灭火矿井在地面修建有2座高位消防防尘供水水池，2座水池总容量为 500m3。2趟消防管路分别从副井和回风井入井，向井下各采掘作业点供 水，供水主管采用0 108mm钢管，支管采用DN5

13、0钢管。井下各采掘作业 点和巷道内安有防尘供水设施。（五）爆炸材料和井下爆破矿井在距离工业场地约300m处、周围无居民的山凹建有一座爆炸材料库，井下未设爆炸材料库。爆炸材料库由犍为县公安局批准建设及验收，核定库容量炸药3t、雷管10000发，爆炸材料种类分别为2号煤矿安全炸 药和15段毫秒雷管。（六）提升、运输主井安设3台DTL80/40/2 X55和1台DTL80/40/2 45皮带运输机， 主要运输煤炭和研石；副井采用蓄电瓶机车负责矿井材料设备平巷运输。水平运输大巷采用机轨合一，一侧安设DTL-800皮带运输机运输煤炭 和研石，另一侧安设22Kg钢轨，蓄电瓶机车运送材料和设备。工作面煤炭经

14、SGD-420/22型刮板运输机运输到工作面机巷后经机巷DSJ65/10/2网0型可伸缩带式输送机运至工作面煤仓， 下放到主运输巷皮 带后经皮带转运出井。煤炭从工作面直到地面实现了全皮带运输。（七）矿井供电矿井采用双回路电源供电，一回电源来自犍为县石溪变电站，电压 10kV,供电距离4.8km,采用一趟LGJ-70型架空线路输送供给；另一回电源来自犍为县向家坪变电站，电压 10kV,供电距离7km,采用一趟 LGJ-70型架空线路输送。矿井现有两回电源均稳定可靠。地面主变电所安设1台S11-315/10/0,4和1台S9-250/10/0.4型变压 器，变压器中性点接地，变压后供空压机、监控主

15、机及生产生活供电；另 安设2台KS11-2000/10/6型主变压器变压后采用两回 6kV电源向三水平 中央配电所供电。在主井地面工业广场增设一台 KS9-160/6/0.69型矿用变压器，变压器 中性点不接地，变压后供皮带运输巷（4#皮带机）、地面转载皮带运输机 用电，另外3#皮带机头处增设6kV高压变电碉室，设备为PBG51-6高爆 开关和KBSG2-T-315/6/0.69变压器各一台，供皮带运输巷3#皮带运输机 专用。回风斜井辅助变电所安设2台S9-200/10/0.4型变压器，变压器中性 点接地，变压后供主要通风机用双电源。矿井在+355m水平设中央变电所，所内安设 8台PJG系列矿

16、用防爆 高压配电装置，分别安装 KBSG2-T-315/6/0.69 和 KBSG2-T-400/6/0.69 型2台矿用隔爆型干式变压器，变压 660V后供水泵房2回路电源，并分 别供绞车房、局部通风机备用电源、带区掘进设备、西运输巷皮带运输机、 南运输巷皮带运输机用电。3120带区变电所共安设了 3台矿用干式变压器，其中1台 KBSG2-T-500/6/0.69型矿用隔爆型干式变压器供 3118对拉工作面、带区 掘进设备用电；另一台KBSG2-T-315/6/1.14型矿用隔爆型干式变压器供 3120运巷综掘工作面动力用电；“三专”用KBSG2-T-100/6/0.69型矿用隔爆型干式变压

17、器供井下局部通风机专用电源，井下全部局部通风机均实现 双电源供电。（八）风险分析研判范围风险分析研判范围为谢石盘煤矿 2018年度井下主要生产作业地点，主要集中在1带区、3带区，辨识评估结果应用于2018年度采掘作业范围，根据矿井3年生产接续规划，具体生产作业地点及采掘接替情况如下：1、采煤作业区域3带区3301W 工作面，采完接替 3302工作面。1带区3118WE工作面，采完接 3218WE工作面。采煤活动范围为：3301W、3302、3118WE、3218WE工作面回采。2、掘进作业区域掘进活动范围为：3302机巷、3120机巷掘进工作面回采巷道掘进。3、其它作业区域巷道维修地点：330

18、1回风巷、3120回风巷；四、主要安全风险分析研判按照224号文件要求，我们集中对“采掘失调组织生产、主要生产系统不完善不可靠、安全监控系统运行不正常、重大灾害治理不到位”等 9个方面主要问题，根据矿井实际的水文及地质情况、灾害种类、生产工艺、各大安全生产系统布置、作业环境等井下现场，开展本矿系统性安全风险 分析研判，矿井主要安全风险分析研判如下：（一）采掘接替失调组织生产1、矿井开拓、准备、生产和抽采煤量比例失调，造成采区、工作面超能力、超强度组织生产；主要风险研判情况（现状描述）：1）煤矿采掘部署合理。采掘接替正常，三量平衡，无“剃头下山”开采；截止6月底，开拓煤量103万吨，可采期大于5

19、年；准备煤量17.2 万吨，可采期大于1年；回采煤量15.2万吨，可采期大于6个月。安全 煤量满足要求。2）超能力情况：矿井核定生产能力15万吨，年度生产计划14.39万 吨，分摊到每月为11992吨，各月产量均未超过月度计划的10%。矿井 未下达月度生产计划指标，每月实际产量没有超过矿井核定（设计）生产能力的1/12。截止7月31日，全矿实际产量71085吨。无超能力组织生产 的行为。3）超强度情况：矿每月放假3天对设备进行检修，每年春节均要组 织对所有设备设施进行检修和维护。无人员和设备超强度作业的现象。存在风险（隐患）：无2、不按采区设计组织施工或随意修改采区设计，人为将一个采区划分为多

20、个采区，规避“剃头下山”开采和采掘工作面个数限制；相邻区段采 煤工作面回采未结束，强行沿空施工下一区段回采巷道；主要风险研判情况（现状描述）： 矿严格按采区设计组织施工。矿各 作业点和生产区域均严格按县局“以风定产”批准的核定手续，在三个带区 布置2个采煤工作面、4个掘进工作面，煤矿实际在一、三两个带区分别 布置“一头一面”.矿井无相邻区段采煤工作面回采未结束， 强行沿空施工 下一区段回采巷道的情况。存在风险（隐患）：无3、煤层群开采上部煤层期间，未留有足够的稳定时间，强行提前施 工近距离下临近煤层回采巷道等。主要风险研判情况（现状描述）：矿井现只布置开采K7单一煤层， 不属于煤层群开采。存在

21、风险（隐患）：无（二）主要生产安全系统不完善、不可靠1、采区主要生产安全系统未形成即组织生产或回采巷道施工；10主要风险研判情况（现状描述）：我矿严格按采区设计布置各生产系 统，各系统完整有效，并严格按县局“以风定产”核定手续组织生产。存在风险（隐患）：无2、下山采区未形成完整的通风、排水等生产系统，便施工回采巷道；主要风险研判情况（现状描述）： 矿严格按采区设计布置回采巷道， 下山采区各生产系统完整。各采掘工作面严格按县局“以风定产”核定手续 组织生产作业。存在风险（隐患）：无3、人为减少回采巷道和掘进期间回风、运输等系统巷道，相临采煤 工作面之间共用巷道，掘进工作面之间随意施工联络巷，造成

22、通风系统不 完善、不可靠；主要风险研判情况（现状描述）：我矿严格按采区设计布置各生产系 统，无人为减少回采巷道和掘进期间回风、运输等系统巷道，相临采煤工 作面之间没有共用巷道，掘进工作面之间无随意施工联络巷的情况，已密 闭多余联络巷，保证了通风系统的完善和可靠性。存在风险（隐患）：无4、同一条回采巷道人为分多头进行施工或从相邻采区、相邻水平”借11道”组织施工。主要风险研判情况（现状描述）：我矿根据县局批准的以风定产核定 手续，严格按标准合理组织施工，无同一条回采巷道人为分多头进行施工 或从相邻采区、相邻水平“借道”组织施工的情况。存在风险（隐患）：无5、高瓦斯和煤与瓦斯突出矿井的任一采区、开

23、采容易自燃煤层、低瓦斯矿井开采煤层群和分层开采采用联合布置的采区未设置专用回风巷；主要风险研判情况（现状描述）： 矿井为低瓦斯矿井，不涉及。存在风险（隐患）：无6、采煤工作面采用局部通风机进行辅助通风；主要风险研判情况（现状描述）： 矿井现有2个采煤工作面，其中3301W综采面采用丫”型通风，3118采煤工作面采用W 一进两回通风方式， 无采用局部通风机进行辅助通风行为。存在风险（隐患）：无7、风门、风桥、密闭等通风设施不符合标准、不能满足通风需要等。主要风险研判情况（现状描述）：矿井现有密闭26道，风门17组,12调节风窗3道，设施制作符合标准，能满足矿井各用风地点的需要。存在风险（隐患）：

24、4号联络风门连锁质量差。3116联络巷密闭未挂牌。3301运巷下部密闭管理牌板数据模糊。管控措施：1）重修设置连锁装置。2）对3116联络巷密闭实行挂牌管理，并定期进行检查。3）更换密闭管理牌板。管控责任人：杨勇龙汉军（三）安全监控系统运行不正常1、安全监控系统不能实时上传数据；主要风险研判情况（现状描述）：矿井目前装有KJ101N监控系统,有备用主机和备用数据接口，监控系统主传输线路两路由机房到各分站， 形成传输数据双回路；系统与犍为县安全监督管理局监控中心联网，数据 能实时上传。存在风险（隐患）：无132、安全监控设备不进行定期调校、测试;主要风险研判情况（现状描述）： 矿井监控设备按AQ

25、1029-2007标 准调校、测试；甲烷传感器使用校准气样在设备设置地点调校、便携式甲 烷检测报警仪在仪器维修室调校，每 15天至少测试1次。存在风险（隐患）：无3、安全监控传感器未按规定安设，不能实现报警、断电等功能；主要风险研判情况（现状描述）：井下各作业点严格按照 AQ1029-2007标准进行安设，能实现实现报警、断等功能。存在风险（隐患）：无4、甲烷传感器未定期进行调校，未使用空气气样和标准气样在设备设置地点进行调校，调校时间不符合规定；主要风险研判情况（现状描述）：甲烷传感器按AQ1029-2007标准使用校准气样在设备设置地点调校，便携式甲烷检测报警仪在仪器维修室 调校，每15天

26、至少1次。存在风险（隐患）：1）矿井未采用空气气样对甲烷传感器进行调校。2）矿井在调校甲烷传感器时，当设备出现故障时无处理记录。14管控措施:1）由通风科提出空气气样购置计划，由供应科及时联系购买。购回后由调校人员严格执行。2）完善甲烷传感器调校故障处置记录。管控责任人：黄元用、龙汉军5、甲烷电闭锁和风电闭锁功能未定期测试，测试程序不符合要求；安全监控设备不具备故障闭锁功能；主要风险研判情况（现状描述）：矿井甲烷电闭锁每15天至少测试1次。风电闭锁功能每天进行测试，测试程序符合要求，有测试记录。监控 设备具备故障闭锁功能。存在风险（隐患）：无6、安全监控布置图和断电控制图等图纸资料不全、不及时

27、更新等。主要风险研判情况（现状描述）： 矿井监控布置图和断电控制图等图纸资料齐全并按规定及时更新。存在风险（隐患）：无7、同时也要注重安全监控系统升级改造期间，新系统尚未完成升级， 原有系统也不能正常运行15主要风险研判情况（现状描述）：矿井安全监控系统还未进行升级改存在风险（隐患）：不涉及（四）重大灾害治理不到位1、矿井瓦斯、水、火、冲击地压等灾害治理相关机构和人员不健全；主要风险研判情况（现状描述）： 矿井以谢矿发（2018） 20、22、24号文件成立了瓦斯防治、水害防治，火灾防治领导小组，配备专业管 理部门安全科和通风科以及地测防治水办公室，配备有24名瓦斯检查员存在风险（隐患）：无2

28、、人为减少瓦斯、水害等重大灾害治理相关巷道工程、钻孔工程， 人为缩减瓦斯抽采时间，边掘边抽、边采边抽，甚至不具备条件强行组织 采掘施工；主要风险研判情况（现状描述）：矿井严格按采区设计布置巷道，无 人为减少瓦斯、水害等重大灾害治理相关巷道工程的行为。矿井为低瓦斯 矿井，未建瓦斯抽放系统，不存在人为缩减瓦斯抽采时间，边掘边抽、边 采边抽的行为。存在风险（隐患）：无163、瓦斯检查制度不完善、不落实，瓦斯超限没有采取停电撤人、分析原因、停产整改和追究责任等四项措施；主要风险研判情况（现状描述）：矿井绝对瓦斯涌出量2.318m3/min ,相对瓦斯涌出量为 7.763m3/t ;二氧化碳绝对涌出量0

29、.940m3/min ,相对涌出量为3.148m3/t ,为低瓦斯矿井。煤矿严格按照瓦斯等级进行管理，每个作业点均安设专职瓦斯检查员进行瓦斯检查，每班检查均不少于 2次。矿井制定有通风专业管理制 度汇编等制度，按规定对甲烷、二氧化碳和其它有害气体进行检查，配 备专职瓦斯检查员24名，瓦斯检查员实行“三班制”；每班都有专职瓦 斯检查员进行检查，另还安排了瓦斯检查员进行巡回检查。每次检查结果 均有记录。矿井配备检验合格的光干涉甲烷测定器 39台、便携式甲烷检测报警仪89台、甲烷传感器57台，满足安全生产需要。矿井在采掘作业规程中明确了当瓦斯超限达到断电浓度时，班组长、瓦斯检查工、矿调度员有权责令现

30、场作业人员停止作业，停电撤人的规定.矿井印发了关于瓦斯超限授权处置的通知，建立了包括瓦斯零超限目标管理制度、瓦斯超限停产撤人制度、瓦斯超限报警处置17 办法、完善治理一矿一策方案等在内的一系列“一通三防”管理制度。矿井建立健全了瓦斯检查制度、瓦斯超限管理制度、瓦斯分级排放管理制度、防止瓦斯积聚的应急预案等多种瓦斯防治方面的制度；健全了 “瓦斯超限就是事故”的责任追究制度，严控瓦斯超限次数，多年来杜绝了 “一通三 防”死亡事故。存在风险（隐患）：无4、埋深大于700m的突出煤层或煤巷条带位于开采应力集中区，人 为减少保护层开采，采用在本巷道施工顺煤层钻孔预抽煤巷条带瓦斯作为 区域防突措施；主要风

31、险研判情况（现状描述）：根据2016年度谢石盘煤矿瓦斯等级测定报告 及上级批文，煤矿无 突出危险性，无开采应力集中区。存在风险（隐患）：不涉及5、矿井水文地质条件和井田范围内采空区、废弃老窑积水等情况未查明组织生产建设；主要风险研判情况（现状描述）：矿年初开展了隐蔽治灾因素调查和 周边废弃老窑调查。矿井水文地质类型为简单，井田范围内只有煤矿自身18采空区，位于井田下部、无废弃老窑积水存在风险（隐患）：无6、关闭矿井水患未落实防治措施；主要风险研判情况（现状描述）：煤矿周边关闭矿井只有塘房沟煤矿， 位于井田北部，以月儿田逆断层隔开，断距 90米，塘房沟煤矿处于下盘, 对我矿无影响。存在风险（隐患

32、）：犍为县双发煤矿正在关闭，其相关资料未收集。管控措施：及时到县安监局联系并收集双发煤矿资料。管控责任人：许祥久、黄元用7、开采容易自燃和自燃煤层综合预防煤层自然发火措施不落实；主要风险研判情况（现状描述）： 矿井开采K7煤层，2014年1月10日矿井送K7煤层煤样经四川省煤炭产品质量监督检验站检测，自燃发火倾向为III级不易自燃；存在风险（隐患）：不涉及8、开采冲击地压煤层在应力集中区布置 2个工作面同时进行采掘作 业等。主要风险研判情况（现状描述）：矿井开采K7煤层，无冲击地压。19存在风险（隐患）：不涉及（五）安全生产主体责任不落实1、安全管理机构不健全，“五长、五科、五队”管理人员配备

33、不符合要 求，队级管理人员配备不齐，“五职”专业技术人员配备不齐，矿级领导兼 任专业技术人员。主要风险研判情况（现状描述）：矿成立有管委会（谢矿发（2018）01号文件），矿成立专业的安全管理机构安全科，业务保安部门有生技科、 机运科、调度室、通风科（谢矿发【2018】02号改文件）设置有5名矿 长（谢矿发【2018】03号文件），学历符合要求，均持证上岗：设置有 五科长（谢矿发【2018】05号改文件），均持证上岗，学历符合要求； 设置有五队长（谢矿发【2018】05号改文件），学历符合要求，4名持证 上岗，1名待培训，全矿有安全管理人员30名，采掘机运通风地测防治水 各配备一名技术副总，全

34、矿有职称人员 14名。存在风险（隐患）：有5名新任命的副队长未取得安全生产知识和管 理能力考核。管控措施：送到四川煤矿安全培训中心培训，取得安全生产知识和管 理能力考核合格证。20管控责任人：李涛、赵永彬2、主要负责人和总工程师“两个关键人”安全生产责任制不落实；主要风险研判情况（现状描述）：矿制定有各级管理人员安全生产责 任制，对矿长、总工程师的职责作了明确要求。矿长、 总工程师各负其责, 严格按责任制开展工作。存在风险（隐患）：安全管理例会、安全风险预控会议有时和技术例 会合并主持召开。管控措施：完善各项例会制度，严格按安全生产责任制中自身职责主 持会议，布置工作。管控责任人：李涛、黄元用

35、3、各级安全生产管理人员和各部门、各岗位责任制内容不符合要求。主要风险研判情况（现状描述）： 有2018年度矿级管理人员安全目标责任书；谢矿【2018】14号文关于印发2018年度科队级管理人员安 全生产责任制考核办法；矿制定有三违违章处罚实施细则；安全生 产事故严格按“四不放过”原则追查处理。存在风险（隐患）：1）业主与矿长的安全生产责任制的内容雷同，职责未区别。212）各层级管理人员岗位责任制不明确。管控措施：1）按各自职责重新修订业主与矿长的安全生产责任制。2）明确各层级安全生产责任制，做到谁主管谁负责，一级管一级， 一级对一级负责。管控责任人：李涛、赵永彬4、各项规章制度、作业规程、操

36、作规程的内容不符合矿井实际；主要风险研判情况（现状描述）：结合我矿实际情况，编制有安全 管理制度汇编、安全生产与职业病防治制度及实施文件；各工种 操作规程和采掘作业规程和各类安全技术措施符合矿井实际。存在风险（隐患）：无5、安全培训搞形式、走过场、弄虚作假；主要风险研判情况（现状描述）：按照92号文制定了培训管理制度 和培训计划并按计划进行了培训，主要负责人和安管人员以及煤矿从业人 员的再培训均送有资质的培训部门进行培训取证。其余人员严格按照煤 矿安全培训规定（92号令）及关于 煤矿安全培训规定 部分条款的 解释进行培训，不存在假培训、乱培训、不培训就上岗的现象，杜绝了22 培训搞形式、走过场

37、、应付检查的情况。存在风险（隐患）：无6、安全投入不足；主要风险研判情况（现状描述）：矿建立有安全生产与职业病危害 防治投入制度，按15元/T提取安全费用，建立有安全费用提取和使用 账册。今年1-6月已提取安全资金110.04万元，按上年职工工资总额提 取安全培训费用11.9万元。2014年-2016年先后投入1510万元对矿井通 风系统、运输系统、供电系统进行了安全改造。2018年，投入2900万元进行综合机械化改造，投入资金 500万元，建设了一座煤炭洗选厂。矿井 无安全投入不足现象。存在风险（隐患）：无7、应急管理不符合要求；主要风险研判情况（现状描述）： 矿制定有应急救援预案，及时 到

38、上级备案登记并实施了演练，与乐山市救护队签订了救护协议，矿 成立有辅助救护队，有18名队员。存在风险（隐患）：应急救援预案中专项预案太多，个别预案与矿井 实际不符，未重点突出矿井主要灾害23管控措施：按照生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则（AQ/T9002 -2006）进行重新修订完善，对矿井水、火、瓦斯、煤层、 顶板等风险进行评估，将多余的专项预案予以删除精简，并满足所有专项 预案每三年演练1次。管控责任人：黄元用、赵永彬8、安全生产责任制落实情况的监督考核机制未建立完善，未保证相 关制度措施的有效执行等。主要风险研判情况（现状描述）： 有2018年度矿级管理人员安全目 标责任书；谢矿

39、【2018】14号文关于印发2018年度科队级管理人员安 全生产责任制考核办法。存在风险（隐患）：无（六）蓄意违法违规生产建设1、责令停产停工整改煤矿未制定并落实整改期间安全生产保障措施；主要风险研判情况（现状描述）：煤矿为生产矿井，2018年春节后严 格复产复工程序，并于3月16日恢复生产。无蓄意违法违规组织生产建 设的行为。存在风险（隐患）：无242、停而不整、只排查不治理、假排查假治理，甚至明停暗开，假借隐患整改之名，行违法违规生产建设之实；主要风险研判情况（现状描述）：煤矿为生产矿井，并严格按犍为县 安全生产监督管理局 “以风定产”核定的头面和区域组织生产。无蓄意 违法违规组织生产建设

40、的行为。存在风险（隐患）：无3、停产停工煤矿未经地方政府签字批准，未达到复产复工标准擅自复工复产；主要风险研判情况（现状描述）：2018年春节后，犍为县安全生产监 督管理局以犍安监（2018） 38号文同意我矿自2018年3月16日恢复生 产，复工复产程序符合上级要求。存在风险（隐患）：无4、存在假密闭、假数据、假图纸、假报告，甚至人为破坏安全监控 系统，故意逃避监管监察执法等。主要风险研判情况（现状描述）：1）假密闭情况：矿井建有密闭管理台账，共有26道密闭。做到台账、 图纸、现场一致252）假数据：矿井各类数据严格按规定进行计算或统计，真实有效， 无弄虚作假现象。3）假图纸情况：矿井图纸与

41、井下现场一致，无隐蔽工程和超出核定 区域生产的情况。4）假报告情况：矿井各类报告均按实际制作。5）监控系统严格监控运行“六条禁令”，保证瓦斯数据及时传输, 无故意逃避监管监察执法的行为。存在风险（隐患）：无（七）建设项目不按规定组织施工1、安全设施设计未经审批或不按批准的安全设施设计组织施工；2、新建煤矿不按矿井施工组织设计进行施工，一期、二期、三期工程未按规定完善相关安全设施；3、改扩建和技改煤矿边建设边生产，只生产不施工，在改扩建区域 内组织生产等。主要风险研判情况（现状描述）：不涉及存在风险（隐患）：无（八）列入当年化解过剩产能退出计划煤矿监管缺失261、未制定回撤设备的具体方案和安全技

42、术措施；2、以回撤设备等名义违规组织生产；采掘工作面、采区、水平以及 全矿井封闭时间不明确等。主要风险研判情况（现状描述）：不涉及存在风险（隐患）：无（九）汛期“三防”工作措施不落实1、汛期“三防”工作责任不落实。主要风险研判情况（现状描述）：2018年4月23日，煤矿制定2018 年雨季三防措施，明确了各级管理人员汛期职责。存在风险（隐患）：无2、无工作计划，无工作安排部署。主要风险研判情况（现状描述）：2018年4月23日，煤矿制定2018 年雨季三防措施、2018年雨季三防应急预案、2018年水灾现场 处置方案。明确每天值班人员，各作业点通讯畅通。存在风险（隐患）：防汛工作安排部署无会议

43、记录和参会人员签到单。管控措施：防汛工作安排部署和每月的防治水例会一并进行。27管控责任人：许祥久3、没有开展汛期“三防”隐患排查整治。主要风险研判情况（现状描述）：矿每旬开展雨季三防检查。并在汛期来临前，对地面边坡围岩、地面排水沟渠及防汛安全设施等进行检查。存在风险（隐患）：汛期“三防”中的防雷电措施不具体。防雷击隐患 排查方式不完善。管控措施：修改汛期“三防”措施，增添防雷击内容。管控责任人：许祥久4、汛期应急预案不符合要求，应急队伍不落实，应急物资储备不足。主要风险研判情况（现状描述）：2018年4月23日，煤矿制定2018 年雨季三防应急预案、2018年水灾现场处置方案。落实有应急队伍

44、 和应急物资储备。存在风险（隐患）：防汛应急物资储备不足，主、副井无防水沙袋。管控措施：由地面主管施怀贵在主、副井口外堆码防水沙袋。管控责任人：施怀贵5、不严格执行应急值守制度，极端暴雨天气停产撤人制度不落等。主要风险研判情况（现状描述）：矿制定有汛期应急值守制度，落实28有应急值班人员，制定有端暴雨天气停产撤人制度，并及时收集犍为县安 监局、气象局、国土资源局下发的气象信息和地质灾害信息，通知矿调度 室让全矿知道。各预警预报信息装订成册。存在风险（隐患）：汛期值班人员无值班签到记录。管控措施：完善值班签到记录。管控责任人：许祥久五、风险分析研判及评估方法本次采用作业条件危险性评价法（LEC）

45、,对辨识出的安全风险进行 逐项分析研判和评估。作业条件危险性评价法是一种简单易行的评价从业人员在具有潜在 危险性环境中作业时危险性的半定量评价方法。本法认为影响作业条件危 险性的因素是事故发生的可能性L、人员暴露于危险环境的频繁程度 E和一旦发生事故可能造成的后果 C,其分值见表5-1-1、表5-1-2、表5-1-3。 用D= L正XC来评价作业条件的危险性见表 5-1-4 。表5-1-1事故发生可能性分值L事故发生完全会被预相当可可能但不完全意外很可以设想很极/、可实际上29可能性料到台匕 目匕经常少可能少可能台匕 目匕/、可能分数值106310.50.20.1表5-1-2暴露于危险环境的频

46、繁程度分值E暴露于危险环境 的频繁程度连续暴 露每天工作时 间内暴露每周一次或 偶然暴露每月一次暴露每年几 次暴露非常罕见地暴 露分数值1063210.5表5-1-3事故造成的后果分值C事故造成的后果10人（包括10人）以上死亡10人以卜死亡1人死亡严重伤残有伤残轻伤，需救护分数值1004015731表5-1-4危险性等级划分标准危险程度V极度危险，不 能继续作业IV高度危险，需要立即整改出显著危险， 需要整改n危险，需VTTT、/、，、） ； 要迂思I稍肩危险，可 以接受危险分值D320160320701603级（一般风 险，黄色）20 7020风险分级1级（重大风险， 红色）2级（较大风

47、险，橙色）4级（低风险，蓝色）六、风险分析研判、评估及分级通过风险辨识和风险评估，共辨识出风险 15项，其中：采掘接替失调组织生产方面0项；主要生产系统不完善、不可靠方面 3项；安全监控30系统运行不正常方面2项；重大灾害治理不到位方面1条；安全生产主体责任不落实方面5项；蓄意违法违规生产建设方面 0项；建设项目不按规定组织施工方面0项；列入当年化解过剩产能退出计划煤矿监管缺失方面0项；汛期“三防”工作措施不落实方面4项。从风险等级上分析，较大大安全风险1条，一般安全风险2条，低风险12条。详见下表：表6-1安全风险评估表（采掘接替失调组织生产方面）无表6-2安全风险评估表（主要生产安全系统不

48、完善、不可靠方面）序 号风险地点风险源风险描述风险 类型风险评估可能 性L暴露率E后果C风险值D风险等级14号联络巷未严格执行 通风设施管 理制度和标 准4号联络风门连锁质量差。后可能造 成两道风门同时打开，导致风流短 路，用风地点风量不足， 出现无风微 风和瓦斯超限。瓦斯超限作业引发事 故。瓦斯317214级 低风险23116联络巷未严格执行 通风设施管 理制度和标 准3116联络巷密闭未挂牌。不能及时 显示密闭检查的各项内容和数据。其他0.50.510.254级 低风险33301运巷未严格执行 通风设施管 理制度和标 准3301运巷下部密闭管理牌板数据模 糊。其他0.20.510.014级

49、 低风险31表6-3安全风险评估表（安全监控系统运行不正常方面）序 号风险地点风险源风险描述风险类型可能性L暴露率E风险P 后果Cz估风险值D风险等级1全矿井未严格甲烷 传感器调校 制度矿井未采用标准气样对甲烷传感器进行调校。甲烷传感器容易出 现数据失真和误报警。瓦斯121003002级较大风险2全矿井未严格甲烷 传感器调校 制度矿井在调校甲烷传感器时，当设 备出现故障时无处理记录。瓦斯1140404级 低风险表6-4 安全风险评估表（重大灾害治理不到位方面）序 号风险地点风险源风险描述风险类型可能 性L暴露率E风险P 后果Cz估风险值D风险等级1序 号全矿井表6Y风险地点未严格执 行防治水 制度犍为县双发煤矿正在关闭，其相关资 料未收集，不利于矿井水害防治。水害0.20.5100104级 低风险5 安W风险源R风险评估表（