最新版三体系全套内审记录文稿

1、QMS/ EMS/ OHSMS审报告受控状态：分 发号：编 号：编 制：审 批:发 布：XXXXXXXXXX制造2017年度部审核计划R-53血：01审 核 目 的验证质量环境管理体系是否符合， 是否得到有效实施、保持和改进。被 审 部 门所有与质量环境活动有关的场所部门（财务部除外）审 核 依 据IS09001: 2015 标准， 014001:2015 标准 0HSAS180012007 标准 体系文件，相关法律法规审 核 方 法现场抽样、查、问、核对审 核 时 间暂定于2017年2月下旬持 续 时 间2天编制/日期：周N军 206 1 5审批/日期：R林 206.1 5审实施计划编号：R

2、-54NO 01审核目的检查公司QMS/EMS/ OHSAS18001的符合性和有效性，为迎接第三方认证注册审核准备.审核围体系所覆盖的所有产品和部门审核依据 09001:2015 ISO14001: 2015; OHSAS18001 公司环境管理体系文件；适用的法律法规顾客投诉。审核日期2017.2.26-27报告发布日期2016.12.28审核组 名单（A组）组长：周N军 （B组）组员：M新日 期审核时间审核部门涉及条款审核员268:00-8:30首次会议8:30-12:00管理层QMS4.1，4.2，4.3，5.1，5.2 5.3, 6.2, 9.2，9.3，,7.1.1，9.1.1，1

3、0.3OHSMS:4.1 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.5.5 4.6EMS: 4.1 4,.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1.1 6.2 7.1 7.4 9.2 9.3 10.110.2 10.3B行政部OHSMS:4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4、4.4.5 4.4.64.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.34.5.4EMS: 4.2 6.2 6.1.2 6.1.36.1.47.2 7.3 7.4 7.5.2 7.5.3 8.18.210.2 10.3A13:00-16:00行政部继续上

4、午工作A销售部QM 5.3, 5.2, 7 4, 8 2, 8.5.3，9.1.2，9.1.3OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.64.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.110.2B16:00-17:00审核组会议278:00-12:00生产部（车 间）QM 5.3, 6.2, 7 1.3, 7.1.4, 7.4, 8.5.1, 8.5.2, 85.4, 8 5.5, 8.5.6OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.3.4 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2A品质部QM 5.3, 5.

5、2, 62, 7.1.5, 7.4, 82.3 , 8.6, 8.7, ,9.1.3, 10.1,10.2OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.210.2B13:00-15:00采购部QMS5.3, 5.2, 7.4, 8.4, 9.1.3OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.110.2B财务部EMS 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6A15:00-16 : 0

6、0资料整理、审核组会议16:00-17:00末次会议编制/日期：M新2017218批准/日期：周N军2017.2.18审会议签到表R-58内审实施时间2017- 2-26 至 2017-2-27会议地点会议室内审组长周N军内审员陈M新首次会议参加人员签到末次会议参加人员签到姓名部门职务姓名部门职务李R林管理层总经理李R林管理层总经理陈M新行政部主任陈M新行政部主任方S珲生产部经理方S珲生产部经理冯Q奎品质部经理冯Q奎品质部经理罗A灵采购部经理罗A灵采购部经理刘Q芸财务部经理刘Q芸财务部经理童H艳销售部经理童H艳销售部经理周N军管理层管理者代表周N军管理层管理者代表会议时间2017 年 2 月

7、26会议地点会议室主持人周N军记录人M新会 议 记 录R-11A/0NO会议容：审首次会议会议记录：一、会议开始：1、参加会议人员签到；2、审核组长周N军宣布会议开始；二、人员介绍：1、审核组长周N军介绍审核组成员及审核组成员分工；三、总经理讲话：1、审核目的：a、重要性；b、为认证审核作准备；2、审核围：所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；四、审核组长周N军简要介绍审核防用的方法和程序；五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的容；六、强调审核原则及阐明一些重要问题；七、确定审核组部会议和本项部审核未次会议时间

8、、地点及应到会人员；八、会议结束。序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS14.44.24.34.1按 GB/T19001-2016、GB/T24001-2016GB/T28001-2011三个标准要求建立管 理体系；管理体系的围是否明确，删减理由是否充分，并符合规定要求；过程是否已被识别并适当规定，职 责是否已被分配、程序是否得到实施和保持，过程是否有效；公司对外包过程是否进行了识别和 控制。有一套元整的管理体系文件；删减的过程及证明；文件中对体系的过程和产品实现 过程(包括运作过程)的描述；手册中对涉及的过程运作的要求 和相关程序文件；依据的法

9、律法规和相关要求；纠正和预防措施的运作程序是否有；对体系过程的监视和测量；公司的外包过程在体系文件中是 否明确了管理。YYYYYYYY27.57.5.17.57.5.14.4.4形成文件的方针、目标和管理手册；标准所要求建立的程序文件及相关 文件；按标准要求规定了体系的适用围，对其核心要素(过程)及相互关系进行 了描述；QEOHSM手册，包括形成文件的QEOHST针、目标；程序文件、作业指导书、相关的 法律法规；文件和标准要求的记录均有；规定相关文件的查询方式和路径。YYYY序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS标准所要求的记录；相关文件的查询路径。37.57.5.17.57.5.14.4.4按 GB/T19001-2016、GB/T24001-2016 和GB/T28001-2011编制和保持管理手nn丿册。参照上述证据Y455.15.1.155.14.4.1公司的最高管理者应提供一体化管 理体系建立实施并持续有效性的承诺 的证据；承诺是否在对顾客、员工、社会二 方面予以体现；是否进行了定期评审。（1）文件化的QEOHS方针和