证券从业证券市场基础知识习题班第一章

1、证券从业证券市场基础知识习题班主讲老师：刘铁第一章 证券市场概述第一章 证券市场概述一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。)1.下列不属于证券市场显著特征的选项是()。A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所第一章 证券市场概述【答案】C【解析】证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所。(2)证券市场是财产权利直接交换的场所。(3)证券市场是风险直接交换的场所。故选C。第一章 证券市场概述2.按募集方式分类，有价证券可以分为()。A.公募证券和私募证券B.

2、政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券第一章 证券市场概述【答案】A【解析】政府证券、政府机构证券、公司证券是按发行主体的不同对证券进行的分类。上市证券与非上市证券是按证券是否在证券交易所挂牌上市对证券进行的分类。股票、债券和其他证券是按所代表的权利证券进行的分类。公募证券和私募证券是按证券募集方式不同进行的分类。故选A。第一章 证券市场概述3.狭义的有价证券是指()。A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.上市证券第一章 证券市场概述【答案】B【解析】有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币

3、证券。D选项错误。根据证券是否在证券交易所挂牌上市交易，可以分为上市证券和非上市证券。第一章 证券市场概述4.美国的证券市场是从买卖()开始的。A.商业票据 B.企业债券C.政府债券 D.股票【答案】C【解析】美国的证券市场是从买卖政府债券开始的。在独立战争中，美国的战时国会、各州和军队都发行了各种各样的中期债券和临时债券。证券交易首先从费城、纽约开始，其后向芝加哥、波士顿等大城市蔓延，为美国证券市场的发展打下了基础。本题的答案为C选项。第一章 证券市场概述5.按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同

4、【答案】B【解析】上市证券和非上市证券是按照证券是否在证券交易所挂牌上市进行的分类。第一章 证券市场概述6.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场第一章 证券市场概述【答案】A【解析】根据进入市场顺序，证券市场可分为发行市场与流通市场(一级市场和二级市场)。场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。第一章 证券市场概述7.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行【答案】B【解析】中国证监会是国务院直属的

5、证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。故选B。第一章 证券市场概述8.世界上第一个股票交易所于1602年在()成立。A.荷兰的阿姆斯特丹 B.美国的纽约C.美国的华盛顿 D.英国的伦敦【答案】A【解析】1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。故选A。第一章 证券市场概述二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。)1.银行证券是货币证券中的一种，它主要包括()。A.银行本票 B.银行汇票C.银行支票 D.定期存单【答案】ABC【解析】货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票;

6、另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。第一章 证券市场概述2.有价证券具有的主要特征是()。A.期限性 B.收益性C.流动性 D.风险性【答案】ABCD【解析】期限性、收益性、流动性和风险性都是有价证券的主要特征。故选ABCD。第一章 证券市场概述3.从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有()。A.反映了一种权利义务关系B.是持有者的财产权利证明C.是证明或设定权利的书面凭证D.表明持有人拥有某种特定权益第一章 证券市场概述【答案】CD【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取

7、得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。故选CD。第一章 证券市场概述4.现代股份制公司主要采取()形式。A.股份有限公司B.有限责任公司C.无限责任公司D.合伙制公司【答案】AB【解析】股份有限公司和有限责任公司是现代股份制公司主要采取的形式。故选AB。第一章 证券市场概述5.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的()。A.货币凭证 B.法律凭证C.书面凭证 D.资本凭证【答案】BC【解析】证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依票面所载内容，取得相应权益的凭证。证券具有两个最基本的特征：法律特征和书面特征。因此，可以把证券看成是各类记载并代表一定权利的法律

8、凭证和书面凭证。故选BC。第一章 证券市场概述6.关于证券业协会的叙述正确的是()。A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责第一章 证券市场概述【答案】ABCD【解析】证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。根据我国证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会。证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益

9、，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究，监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责。故选ABCD。第一章 证券市场概述7.证券市场的形成主要归因于()。A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展 C.信用制度的发展D.国家政策的支持第一章 证券市场概述【答案】ABC【解析】证券市场的形成主要归因于以下几个因素：(1)商品经济和社会化大生产的发展。(2)股份公司的建立为证券市场形成提供了必要的条件。(3)信用制度的发展。故选ABC。第一章 证券市场概述8.证券市场中介机构主要包括()。A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券服务机构D.证券交易所【答案】AC【解析】证券公司和证券服务机构都属于证券市场中介机构。证券交易所属于证券市场自律性组织，证券登记结算机构实行行业自律管理。故选AC。第一章 证券市场概述9.按证券发行主体分类，证券可分为()。A.公司证券B.金融证券C.政府证券D.私募证券【答案】AC【