经济发展的制度分析

1、经济发展的制度分析文件管理序列号：K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688 经济发展的制度分析摘要：制度因素对的作用一直被西方主流所忽视。本文从 国家之间贫富悬殊的原因入手，分析制度因素对经济发展的作用。并结合新制 度主义经济学派的理论依据和产权理论，论证了国家经济发展过程中合理的制 度 安 排 的 必 要 性。关键词：经济发展；制度；交易（制度）；产权凡是对世界经济有所了解的人都会发现，贫穷国家和富裕国家之间的经济水平存 在着巨大差异。比如美国的人均GDP是埃塞俄比亚的四百倍。而且这种经济水 平的差异还存在着一个国家的内部，一些发展中国家的地区差异就更为显着。 经济学家

2、们对此作出了许多研究和解释，贫穷的国家和地区往往缺乏有效的， 国民水平低，技术水平落后，生产设备老化。不具备经济发展的基本要素，使 得这些国家越发贫困。因此，对经济发展要素的研究，无论是对贫穷国家、富 裕国家还是正在发展的国家，都有着重要意义。经济学家主要从三个方面去解释。第一是以贾雷德达尔蒙(Jared Diamond) 和杰弗里萨克斯(Jeffrey Sachs)为代表的因素理论。认为地理的差异决定 的气候的优劣，自然资源的丰裕程度，影响生产和资源的质量。第二种观点认 为能促进生产率变革和收入增长。第三种是制度因素，其代表人是诺贝尔奖的 获得者道格拉斯诺斯(Douglass North),

3、他认为的规则起主导作用，能对 合理的经济行为产生恰当的刺激。实证分析表明，地理因素固然决定国家的一 些基本状态。沙特阿拉伯拥有世界上最丰富的石油，口本99%的石油都依靠进 口，但沙特的人均GDP只有口本的三分之一。就国际贸易而言，贸易的发生能 够提高贸易国的福利水平，但贸易却是资源存在和生产率提高之后的结果。沙 特丰富的石油只有通过国际贸易，它才会获得更大的好处。经济学家发现，当 两个国家的地理位置相近，自然条件相似，但是他们的经济发展程度却有天壤 之别。好比当今的朝鲜与韩国，尽管同处于一个半岛上，但朝鲜数十年来都没 有从制度上作出更合理的改革，使得其经济水平与韩国相距甚远。显然，前两 种因素

4、在解释问题时都不尽人意，而制度恰恰就是经济活动中的最重要的因 素。制度是社会发展过程中长期形成或建立起来的，用以减少风险和增加信任的行 为规则。随着时间的推移，制度会因发生磨损而出现短缺，因此将打破旧的制 度安排而形成新的制度供给。这种制度创立、变更及随着时间变化而被打破的 方式即是制度变迁的表现。长期以来，新古典经济学一直是把经济活动中的制 度因素当作理想的既定因素对待，因而在经济分析中从不考虑制度因素对人们 的行为和经济活动的作用与影响。经济学研究的一个重要方面是，如何通过设 立一系列的制度安排或组织来协调人与人之间的经济合作或竞争关系的制度性 问题。古典经济学在研究问题时涉及到制度分析。

5、而现代西方经济学的主流学 派则忽略了这种制度分析，把制度看成是既定的，转而集中研究人与自然的关 系。现代西方主流经济学把制度因素高度简化，企业制度被简化成一种生产函 数，市场制度被简化成一种供求曲线。以罗纳德科斯、道格拉斯诺斯等为 代表的新制度主义经济学派把新古典经济学的基本方法运用于研究包括、企业 组织、市场组织和社会等制度在内的“生产的制度结构”，用新古典经济学的 分析方法展开经济制度分析。后来，科斯提出交易成本的概念，交易成本实际 就是为了完成交易活动所必须付出的代价或成本。包括搜寻或得到信息的成 本，协商谈判的成本，签订契约的成本，检查和监督交易过程或索赔的成本 等。交易成本构成了人类

6、经济活动的主要部分，它往往比生产活动的成本更重 要。张五常博士估计，香港的交易成本要占其GNP的80%。在科斯提出交易成本 之前，旧制度经济学和新古典经济学都假定交易成本为零的。后来，新制度主 义经济学家们将交易成本概念广泛地运用于经济、法律、社会、和等研究领 域。威廉姆森把交易成本比喻为学中的摩擦力，阿罗则认为“交易成本是经济 制 度 的 运 行 成 本” 。张五常认为“交易成本实际上应该称为制度成本，这一点科斯也完全同 意。一个人以上的经济必然包含有制度，但由此而产生的成本却完全不需要有 任何交易。”（张五常，2000年，P518） o处于战乱的伊拉克，市场交易只是 很小一部分，但战争造成

7、的政治成本却大得惊人。交易是在特定制度下完成 的，存在制度，必然存在制度成本，制度成本无法消除，正如交易的发生同时 存在交易成本。没有制度就没有交易的发生，正如比赛是建立在一定的游戏规 则之上一样。没有规则的比赛是不存在的，人们可以在没有固定规则的比赛下 进行角逐，这时作弊可以说是被默许的。显然，作弊也是一种默认的规则，只 是这种规则是不合理的，人们的竞争成本也高了。甚至杜致整个社会的效用为 负数。以战争为例，战争是一种蛮不讲理的人与人的竞争，它对社会和经济造 成的负面影响是不可想象的。人类社会发展至今，每个时代，每个国家的每一 次经济飞速发展都是制度的更新。从原始社会到奴隶制，从封建制度到再

8、到。 马克思认为经济基础决定上层（制度），而上层建筑（制度）又对经济有反作 用。直至到人类的终极目标一共产主义社会，它还是一种制度，只是它比前面 所有的制度更优越、更先进。因此，制度不能消除，只能以替代方式演进而更 加优越。制度成本也就不能为零，只能通过最合理的制度安排来使其最小化。 张五常博士认为，如果亚当斯密的“看不见的手”所有的经济活动，也不会 存在交易（制度）成本。因此，也可以把交易成本视为“看得见的手”的成 本。作为成本，显然要达到最小化，才能使利益最大化，在特定社会中，制度 成本的过高，对社会经济发展是一种障碍乃至毁灭性打击。在中国，大锅饭时 期的经济制度是没有效率的，产权的模糊界

9、定造成过高的制度成本，严重阻碍 经济的发展。现今的中国所取得的巨大成就是得益于特区的开放和市场经济制近年来的实证分析提出了三种广义的制度衡量尺度。第一，的质量，包括腐败 贪污的程度、政治、权利、部门效率、管理负担。第二，对私有财产的保护范 围和法律的执行情况。第三，对政治领导人和社会精英的限制。研究制度与经 济增长关系的经济学家都十分重视保护制度畅通的制度安排。因为没有这些制 度安排，市场要么不存在，要么就没有效率。经济的长期发展，除了基本经济 要素的作用外，还需要制度来维持增长动力。上述关于制度的衡量标准中，最 集中的是产权问题。从管理质量，私有财产保护或公民的平等发展等等的问 题，在解决方

10、法和最终结果上都表现为产权的明确界定。诺斯把产权看做一种 经济体制中激励个人或集体行为的最基本的制度安排。一种有效率的产权，不 仅有助于发挥各经济主体的积极性，保证把资本和精力用于社会最有用的活 动，从而使个人收益（成本）与社会收益（成本）趋于一致。而且还有助于减 少未来的不确定因素，从而降低产生机会主义行为的可能性，节省交易成本。 如果缺乏有效的、明确界定的产权制度，经济社会的私人收益（成本）与社会 收益（成本）就可能不相等。这时，社会上可能会出现“搭便车”的无本获利 者，或者因为私人成本大于收益而不愿从事损己利人的活动，社会的经济效率 便会因此而处于较低的水平上。新经济史学派的制度变迁理论

11、认为，国家对于 产权制度的建立、产权制度的性质，以及产权制度的结构，都具有重要意义。 诺斯认为国家的存在是经济增长的关键，然而国家乂是人为经济衰退的根源。 他和托马斯通过对公元9001700年间西方经济史的考察，得出结论：产业革命 不是经济增长的原因，而只是经济增长现象的一种表现形式，甚至是经济增长 的结果。经济增长的起源和动力可以追溯到前几个世纪产权结构的缓慢确立过 程。这种产权结构为更好地分配社会财富的社会活动创造了条件。所以，从根 本上说，高效的产权制度是发达国家兴起的根源。最后，对于贫穷国家或者正在探索改革出路的发展中国家的建议就是：为经济 增长设立一个效率的制度框架。中国就是一个很好的例子，如果中国一开始就 走市场化道路，或者着手从事产权制度方面的建设，从而节约大量的交易成 本，中国今口的成就将不亚于亚洲四小龙。改革开放以来的巨大成功同样引证 了 制 度 对 经 济 的 推 动 作 用。参考资料：1达隆阿赛莫格卢(Da