供应链风险及其防范分析

1、摘要目前，供应链管理作为一种系统化、集成化、敏捷化的现代化管理模 式，在国内外一些企业取得了巨大的成功。但随着许多重大负面事件的相 继发生，供应链的运作管理受到了一定的影响，引起国内外产业界、学术 界对供应链风险的极大关注。从这些重大事件的发生可以看出，供应链多 主体、跨地域、多环节的特征，使供应链容易受到来自外部环境和供应链 运作过程中出现的不利因素的影响，形成供应链风险。供应链上任何一环节出现问题，都将引起剧烈的连锁反应，后果不堪 设想。它是供应链及其节点企业在管理和决策中十分棘手却又不可回避的 问题。可以说，供应链的成败在一定程度上取决于对风险的认识以及针对 性的风险防范措施。本文将以供

2、应链风险为主线，通过对供应链、供应链 风险的分类及其来源进行定性分析，试图寻找行之有效的供应链风险管理 办法。期望本文的研究结果能对供应链风险管理有一定的参考价值。 关键词：供应链；风险类型；风险根源；防范AbstractNow, supply chain management as a systematization, integration, agile and modernization enterprise management mode in the domestic and foreign, has made considerable headway . But along wit

3、h some great negative events happened one after another, supply chain has suffered some impacts. so give rise industrial circles and academic exchange attentions to supply chain risk. From these events, we can make out, supply chain easily suffers impact from the outside and inside because of its ma

4、ny subjects , tran-regional, too many levels characteristics.Any link of it having problem will set off a chain reaction and lead to badly results. It is a very tough and inevitable problem in supply chain and in enterprise management. That is to say , the success of the supply chain to a certain ex

5、tent depends on the understanding of risk and measures which targeted to preventive .The main line of the article is the risk of supply chain, and trying to find out some effective management means for supply chain through the categorization to supply chain and the risk of it.Expect to the fruit of

6、this paper research has some reference value to supply chain risk management.Key words： supply chain； risk type； risk source； evading.目录 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark10 o Current Document 1绪论1 HYPERLINK l bookmark13 o Current Document 2供应链的内涵及特征3 HYPERLINK l bookmark16 o Current Document 2.1供应链

7、的内涵3 HYPERLINK l bookmark19 o Current Document 2.2供应链的特征5 HYPERLINK l bookmark22 o Current Document 供应链的复杂性5 HYPERLINK l bookmark25 o Current Document 供应链的选择性和动态性5 HYPERLINK l bookmark28 o Current Document 供应链的整合性和协调性5 HYPERLINK l bookmark31 o Current Document 供应链的虚拟性6 HYPERLINK l bookmark34 o Curre

8、nt Document 3供应链风险特征与分类7 HYPERLINK l bookmark37 o Current Document 3.1风险的含义7 HYPERLINK l bookmark40 o Current Document 3.2供应链风险的定义7 HYPERLINK l bookmark46 o Current Document 3.3供应链风险管理8 HYPERLINK l bookmark49 o Current Document 3.4供应链风险的特征9 HYPERLINK l bookmark52 o Current Document 客观性与必然性9 HYPERLIN

9、K l bookmark55 o Current Document 动态性与复杂性9 HYPERLINK l bookmark58 o Current Document 偶然性和不确定性10 HYPERLINK l bookmark61 o Current Document 传递性与放大性10 HYPERLINK l bookmark64 o Current Document 较低的可控性10 HYPERLINK l bookmark67 o Current Document 3.5供应链风险的分类11 HYPERLINK l bookmark70 o Current Document 按照供

10、应链风险的起因分类11 HYPERLINK l bookmark87 o Current Document 按风险结果程度划分13 HYPERLINK l bookmark93 o Current Document 按照行为主体的不同划分13 HYPERLINK l bookmark96 o Current Document 按照风险发生的概率和事后危害性划分14 HYPERLINK l bookmark99 o Current Document 4供应链风险来源15 HYPERLINK l bookmark102 o Current Document 4.1供应链环境风险15 HYPERLI

11、NK l bookmark105 o Current Document 自然环境威胁15 HYPERLINK l bookmark108 o Current Document 社会环境风险15 HYPERLINK l bookmark114 o Current Document 4.2系统风险16 HYPERLINK l bookmark117 o Current Document 4.2.1 “经济人”带来的供应链风险17 HYPERLINK l bookmark124 o Current Document 系统瓶颈形成的供应链系统风险18 HYPERLINK l bookmark127 o

12、 Current Document 4.3供应链运营风险19 HYPERLINK l bookmark130 o Current Document 管理风险、财务风险与人员风险19 HYPERLINK l bookmark138 o Current Document 供应风险与物流风险21 HYPERLINK l bookmark141 o Current Document 信息风险22 HYPERLINK l bookmark144 o Current Document 5供应链风险防范措施245.1正确看待环境风险，同时建立企业和供应链风险应急管理系统.24 HYPERLINK l boo

13、kmark154 o Current Document 5.2健全法律制度，提高违约成本，降低违约概率25 HYPERLINK l bookmark157 o Current Document 5.3建立信息共享机制26 HYPERLINK l bookmark160 o Current Document 5.4建立利益共享、风险共担机制26 HYPERLINK l bookmark163 o Current Document 5.5对供应链系统进行优化设计或再造27 HYPERLINK l bookmark166 o Current Document 由核心企业主导的对供应链成员企业业绩评估

14、27 HYPERLINK l bookmark169 o Current Document 建立核心供应链27 HYPERLINK l bookmark172 o Current Document 6结论与展望29 HYPERLINK l bookmark175 o Current Document 6.1研究结论29 HYPERLINK l bookmark178 o Current Document 6.2研究局限性与展望29 HYPERLINK l bookmark181 o Current Document 致谢31参考文献321绪论随着全球经济一体化和网络信息技术的高速发展，产品寿命

15、周期越来 越短，产品品种飞速膨胀，顾客个性化需求不断增加，企业间的竞争也日 益加剧，使市场需求的不确定性大大增加。面对变化迅速且无法预测的买 方市场，仅靠单个企业的资源和能力已无法快速响应用户需求，企业之间 应该为了共同的利益而结成战略联盟，形成一条从供应商到制造商再到分 销商以及用户的贯穿所有企业的供应链（Supply Chain），通过优势互补 来获得集体竞争优势，达到双赢（Win-Win）的效果1于是便产生了供 应链管理（Supply Chain Management，简称SCM）这一新的经营和运作 模式，这也就是供应链管理产生必然性。在必要性方面，随着网络信息技术朝着高精尖方向的深入发

16、展以及电 子商务技术的应用，信息共享带来的巨大优越性使得供应链有了广阔的发 展平台。尽管过去人们也开发了资源计划方法（MRP）、经济批量方法（包 括EOQ和EPQ）、准时供应方法、准时配送方法等，但这种服务方式虽然 可以做到和用户直接衔接那一段的优化，却很难继续向前延伸，由于全过 程所有环节的信息都很封闭，即使运用第二次世界大战以后形成的系统工 程的思想方法，也很难实现全过程优化。网络经济时代的信息技术，尤其 是互联网这个公众平台的形成，使信息跨越过去封闭的界限进行传递成为 可能，也使信息共享成为可能。这就是供应链由过去两个环节之间的短链 延伸成跨越整个社会再生产的长链的可能性条件。供应链是一

17、个较单个企业经营管理范围更广的企业结构模式，从采购 原材料开始，制成半成品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费 者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商直到最终用户连成一个整体 的功能网络结构模式。它包括了所有节点组织，不仅是一条联接供应商到 最终用户的物料链、信息链、资金链，而且是一条增值链，物料在供应链 上因加工、包装、运输等过程而增加其价值，给各参与或加盟组织都带来 收益行之有效的供应链管理降低了企业的经营成本，增加了企业的经济效 益，也强化了企业的竞争能力。但是，由于一方面社会竞争环境的急剧变 化甚至是恶化；另一方面，企业自身采用准时生产制、零库存生产、精益 物流等等现代生产方式

18、以降低库存成本、流通成本等以及成员企业之间的 不确定性。看似稳定运作的供应链，实际上变得越来越脆弱，一旦出现意 外风险，如海啸、台风、地震、恐怖袭击以及意外的战争等，往往会造成 企业无法持续经营，导致市场份额下降，甚至会严重危及企业的生存和发 展。也就是说伴随着供应链的诞生和成长，供应链风险也在不断的升级之 中。2000年，美国新墨西哥州飞利浦公司第22号芯片厂发生火灾。 这家工厂是爱立信供应链中的一环，为爱立信提供多种重要的零件芯 片，当几星期后工厂恢复生产时，爱立信已经损失了 4亿美元的销售 额，市场份额也由此前的12%降至9%，最终导致其将手机业务外包。供应链风险是任何对供应链运作构成中

19、断或破裂失败的威胁。风险并 不可怕，可怕的是没有风险意识并进行有效的风险防范。实施供应链风险 防范能够帮助企业迅速地对于风险做出反应，避免企业连续经营的中断或 大大缩短企业恢复连续经营的事件，减少企业损失；同时还可以提高把握 市场机会的能力，增强企业的整体竞争力。2供应链的内涵及特征2.1供应链的内涵供应链最早来源于现代管理学大师彼得德鲁克提出的“经济 链”，而后经由迈克尔波特发展成为“价值链”，最终日渐演变为 “供应链”。传统的供应链理论认为供应链只是制造型组织把从外部 采购的原材料和零部件，通过生产转换和销售等活动，再传递到零售 商和用户的一个内部过程。这时的供应链还局限在组织内部操作层

20、上，注重的只是组织自身的资源利用。随着信息技术特别是网络技术的发展，供应链开始强调围绕核心 单位的网链关系，如核心企业与供应商、供应商的供应商乃至一切的 前向关系，与用户、用户的用户乃至一切后向关系。此时对供应链的 认识开始形成网链的概念。Harrison进而将供应链定义为：供应链是 执行采购原材料，将他们转换为中间产品和成品，并且将成品销售到 用户的功能网链2杨路明在2007年电子商务物流管理中将供应 链定义为：供应链是围绕核心企业的，通过对物流、信息流和资金流 的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销 售网络把产品送到消费者手中，将供应商、制造商、分销商、零售商 和最终

21、用户连成一个整体的功能网络。中国物流行业协会将供应链定 义为：所谓供应链（supply chain，SC）是指由原材料的供应商、制 造商、分销商、零售商、顾客等成员，通过与上游，下游成员的链接 组成的链状结构或网络结构。这三种定义都比较权威，但似乎都没有涉及到供应链的实质和内 涵部分内容，笔者认为供应链更应该强调的是成员企业之间的战略合 作伙伴关系，它属于“软件”部分，它才是供应链内涵中最实质、最 重要的部分。网络结构只是供应链成员企业战略合作伙伴关系的载 体，通过其可以实现供应链成员企业的交流与合作，实现共赢目标。图2-1是以一个核心企业或者是一种核心产品为主体建立起来的 一条供应链，它包括

22、原材料和零部件的供应商、核心企业、分销商、 零售商和最终用户甚至包括分包商等几部分组成，通过物流、商流、 资金流以及信息流，实现成员企业的经济效益。虽然整个供应链是一个利益共同体，但供应链上的企业毕竟是一个个 独立经营的市场主体，有各自的经营战略、目标市场、技术水平、运作水 平、以及各自的企业文化等，甚至存在同属于多个相互竞争的供应链的情 形3甚至也存在一个大型企业组织多条供应链的情形，所有这一切都会 增加供应链运作中的不确定性，从而导致风险产生。2.2供应链的特征供应链的复杂性因为组成供应链的节点企业的跨度或层次不同，不少供应链是跨国、 跨地区和跨行业的组合，它所涉及的地理环境、物流基础设施

23、、法律条件、 技术能力、人文风情以及政治经济环境的差异比较大；另外供应链操作又 必须保证其目的的准确性、行动的快速反应性和高质量服务性，这便不难 看出供应链复杂性的特点。虽然过去的物流系统也具有复杂性，但是其复 杂程度都无法与供应链相比。供应链的选择性和动态性供应链中的企业都是在众多企业中筛选出的合作伙伴，合作关系是非 固定性的，也是在动态中调整的。当核心企业的经营目标或服务方式发生 变化时，当意外事故导致供应链中断时，当供应链利润分配发生不公平现 象时，当某些成员企业违约，包括降低产品质量、泄露供应链重要信息、 经常性延误交货时间等时，都可能造成供应链中的成员企业发生变化，甚 至会导致供应链

24、领域的重新组合。没有永远不变的供应链，成员企业为了 实现自身的利益最大化，必定选择适合自己的最优的供应链。当供应链的 经营绩效、经营状态发生变化时，供应链内的成员企业甚至是组织结构都 可能发生变化。供应链的整合性和协调性供应链本身就是一个强调沟通、协作、合作的相对稳定的联盟系统，它由多个企业通过非正式契约组合在一起，为了各自的经济效益和供应链 的整体竞争力而相互合作与协同。可以说，没有供应链成员企业之间的协 调与合作，没有相互之间的优势互补，就没有供应链的发展前景。保证不 了最基本的生产经营活动，供应链就没有存在的意义。供应链的虚拟性在供应链的虚拟性方面，主要表现在它是一个协作组织，而并不一定

25、 是一个集团企业或托拉斯企业。这种协作组织以协作的方式组合在一起， 依靠信息网络的支撑和相互信任关系，为了共同的利益，强强联合，优势 互补，协调运转。由于供应链需要永远保持高度竞争力，必须是优势企业 之间的连接，所以组织内的吐故纳新、优胜劣汰是必然的。供应链犹如一 个虚拟的强势企业群体，必须消除供应链瓶颈，不断地进行优化组合，实 现供应链成员企业的的最佳组合。此外，供应链的存在和竞争力在于高质量管理，而供应链管理的重要 手段是信息网络和信息资源配置。供应链是单向的、无阻碍的、无缝的连 接，没有组织和信息障碍。3供应链风险特征与分类在研究供应链风险特征与分类之前，我们需要对几个相关名词进行 一下

26、解释，这几个名词包括：风险、供应链风险、供应链风险管理。3.1风险的含义风险一词在日常生活中常用，其确切说法不一，在不同的学科领域或 从不同的角度分析也有不同的含义，目前关于风险的定义有如下几种代表 性观点：以研究风险问题著称的美国学者A.H.威雷特认为:风险是关于不愿意 发生的事件的不确定性之客观体现。日本学者武井勋认为：风险是在特定环境中和特定期间内自然存在的 导致经济损失的变化。美国项目管理协会(US Project Management Institute)指出风险是 一种不确定性事件或者形势，一旦发生，则会对项目目标产生积极或者消 极的影响。我国大陆不少学者认为，风险是指实际结果与预

27、期结果相背离从而产 生损失的一种不确定性。虽然上述风险含义各不相同，但有两点是可以肯定的：一是风险是一 种可能性与不确定性，是尚未发生的，其信息是不可知、不可预测的；二 是风险后果具有损失性和危害性，使人们不愿意接受的43.2供应链风险的定义供应链风险的概念，许多文献都没有明确，而是直接给出了风险的类 型和影响因素，从侧面表述了供应链风险的相关含义，其中只有少数几位 给出了明确的定义。1）丁伟东等指出供应链风险是一种供应链潜在的威胁，会导致供应 链系统的脆弱性，对供应链系统造成破坏，给上下游企业以及整个供应链 带来损失和损害。供应链上的各环节是环环相扣的，彼此依赖，相互影响， 任何一个环节出现

28、问题，都可能波及其他环节，影响整个供应链的正常运 作。2）胡金环认为：供应链风险是指供应链企业在生产过程中，由于各 种实现无法预测的不确定性因素带来的影响，使供应链企业实际收益与预 期收益发生偏差，从而有受损的风险和可能性3）根据Deloitte咨询公司2004年发布的一份供应链研究报告，供 应链风险是指对一个或多个供应链成员产生不利影响或破坏供应链运行， 使其达不到预期目标甚至导致供应链失败的不确定性因素或意外事件。综上所述，结合风险的定义，我们可以看出，供应链风险是指在供应 链企业的运营过程中，给供应链及其成员企业带来危害、破坏和损失的一 种纯粹风险，一种特殊领域的风险，是由于各种无法预测

29、的不确定性因素 使供应链企业实际收益与预期收益发生偏差的大小及可能性。3.3供应链风险管理供应链风险管理（Supply Chain Risk Management）是供应链研究领域 中的一个重要方向，目前尚没有一个被普遍接受的定义。这里采用 Paulsson给出的一个定义：供应链风险管理就是与供应链中的各方共同 协作或者独自进行，运用风险管理的工具去处理那些由物流或相关活动引 起的或受其影响的供应链中的风险和不确定性。这个定义既包含了供应链 企业个体面临的风险，又强调了供应链企业作为一个整体在相互协作中所 面临的风险。3.4供应链风险的特征客观性与必然性自然界中的火山、地震、泥石流、洪涝灾害等

30、自然灾害与社会环境中 出现的战争、冲突等，都是一种不以人们的主观意志为转移的客观存在， 因而它们决定了供应链风险的产生具有客观性。此外，虽然供应链是作为 一个整体来应对市场竞争，但供应链环节中的企业仍是市场中的独立经济 实体，彼此之间仍存有潜在利益冲突和信息不对称。在这种不稳定的系统 环境中，各节点企业通过不完全契约方式来协调相互间的关系，但并不能 完全消除矛盾，因而供应链必然存在风险性。动态性与复杂性前面已经分析过，没有经久不变的供应链，供应链是在动态中发展的， 供应链成员企业每发生一次变动，供应链风险就随着发生变化；同时随着 社会政治经济环境的变化，供应链风险也将变化，这就是供应链风险的动

31、 态性。供应链风险的动态性放大了其复杂性，同时由于供应链风险具有多 样性，它包括普通单个企业需要面对的系统风险与非系统风险、财务风险、 人员风险、危害性风险，还包括由于供应链的特有结构而决定的企业之间 的合作风险、技术与信息资源传递风险、合作利润在不同企业中分配的风 险、市场风险等。这些风险产生的原因也是很复杂的，有时很难对其进行 分析与预防。偶然性和不确定性尽管供应链风险的产生具有客观性与必然性，但我们并不能确切地知 道，风险在何时、何地、以何种形式出现，其危害程度、范围如何。这是 因为风险所引起的损失后果往往是以偶然的和不确定的形式呈现在人们 面前的。供应链风险是作为一种具有发生和不发生两

32、种可能的随机现象而 存在的。在一定条件下，人们可以根据经验数据的统计发现，某一风险存 在或发生的可能性具有比较规则的变化趋势，这就为人们预测风险提供了 可能。传递性与放大性由于供应链从产品开发、生产到流通的过程是由多个节点企业共同参 与的，因此风险因素可以通过供应链流程在各个企业间传递、积累并放大， 不只会影响到当事企业，而是利用供应链系统的脆弱性，对供应链系统造 成破坏，给上下游企业带来损害和损失，影响整个供应链的正常运作。这 是由于供应链作为一个系统而产生的特点。因此，对供应链风险的传递和 控制是供应链风险管理的关键之一。较低的可控性由于经济人的思维方式，在决策的时候，供应链节点企业考虑的

33、是单 个企业的利益最大化，而不是整个供应链的利益最大化。对于供应链风险 的管理也是如此。一个成员企业的风险往往会涉及到供应链其他成员企 业，如财务风险、人员风险、管理风险等，但现有的供应链合作模式不能 使信息完全共享，大大降低了企业对供应链风险的控制程度63.5供应链风险的分类按照供应链风险的起因分类按照供应链风险的起因来划分，可以将供应链风险分为外部风险和内 部风险。1）外部风险外部风险是指由外界的不确定性因素导致的风险，这些风险一般是难 以预测和控制的，也可以称为环境风险。（1）自然环境风险。主要包括源于地震、火山爆发、洪水、泥石流、 台风等以及其他各种不可抗拒的自然灾害原因，给供应链成员

34、带来的风 险。（2）社会环境风险。社会环境风险主要是指由于社会中各种不确定 性因素造成供应链中断的风险。主要包括以下几个部分：政治动荡、意外的战争和恐怖主义。主要指由于社会冲突、政治动 荡、意外战争和恐怖事件的存在，给货物和商品的流通造成了很大的危害， 增加了许多供应链企业的风险，导致了更多供应链的中断。政策的转变。包括产业政策、环境政策、汇率政策等经济政策，由 于企业的预期失误而影响供应链中上下游实体之间的策略行为，也有增加 节点企业风险的可能。经济波动。经济高速增长和经济萧条对供应链的发展都有或好或不 好的影响。2008年美国金融危机导致全球经济急剧下滑，市场需求骤减， 产品大量积压，致使

35、无数企业由于流动资金不足而倒闭，无数供应链彻底 中断。其他风险。如法律环境的变化、市场需求的变化、社会信用风险等。 由于风险的复杂性，风险通常不会单独出现，一种风险的发生会引起其它 一种或多种风险的发生，企业面对的将是一系列的可能性风险。法律环境 的变化很容易造成市场需求的变化，从而可能造成供应链财务风险，并诱 发其他风险的发生。2）系统风险“经济人”风险。“经济人”风险又称理性人风险，在公司制管理 形式下，管理者为了实现利润最大化目标，很容易忽视企业的产品质量， 也就是社会责任。同时，在供应链中，由于成员企业的经营目标可能不一 致，“经济人“往往会为了自身的经济利益而牺牲供应链整体的利益。系

36、统瓶颈风险。所谓瓶颈风险，是指在供应链系统中，由于某个企 业无法满足整个供应链生产发展的需要，从而阻碍供应链发展的风险。3）供应链运营风险管理风险、财务风险与人员风险。管理风险是指因管理手段失效或 运用不当等因素，造成供应链运行到不到预期目标的可能性；财务风险是 指因供应链系统财务状况恶化，而导致供应链管理达不到预期目标的可能 性;人员风险是指供应链内部成员企业之间以及成员企业人内部的人力资 源流动给供应链带来损失的可能性。供应风险与物流风险。供应风险主要是指造成原材料、零部件供应 中断的风险，包括供给不足带来的生产中断和供应过剩造成的库存积压。 物流风险主要是指在原材料、零部件、产成品的运输

37、过程中出现损失的可 能性，主要受自然环境、社会交通环境的影响比较严重。信息风险。信息风险是指由于信息在供应链系统节点企业间传递失 真、延迟、阻塞和不完全等，导致供应链运行达不到预期目标的可能性。 信息风险主要包括三种：牛鞭效应、逆向选择和道德风险。按风险结果程度划分按照风险结果带给供应链的影响程度来划分，可以将供应链风险分为 偏离风险、中断风险和灾难风险。偏离风险的产生是由一个或更多个参数变化所引起的，这些参数有 成本、需求、提前期等等。当这些参数偏离它们的预期值或者均值的时候， 供应链的根本结构没有什么改变。这样的风险有：需求波动、供应波动、 采购成本和产品成本等成本的波动、提前期和运输时间

38、的波动等5。人为因素或自然因素产生的不可预料事件引起了某种产品、仓库和 运输的不可获得时，会导致供应链系统根本的改变，这时中断风险就产生 了。中断风险有：产品的中断，比如1999年台湾921地震造成了 IC芯片 生产中断，由于芯片供给不足，许多供应链中断，Apple公司丢掉了大量 的客户订单；供应的中断，比如在英格兰传播的口蹄疫导致的肉类供应的 中断；运输中断，比如2002年美国西海岸发生工潮，港口关闭两周，由 于美国西海岸是中远集团进入美国的门户，中远集团的集装箱无法卸货返 航，只是中远集团在两周内至少损失一千多万美元，同时也使中远集团的 客户损失惨重。灾难风险是指不可预计的灾难性的系统性中

39、断导致了暂时的不可挽 回的供应链网络的停滞。比如，9.11恐怖主义袭击事件后，美国消费低 迷，很多工厂停工，所有这些造成了美国整体经济的暂时停滞。通常，供应链可以设计得足够强健以应对偏离风险和中断风险，但是 依靠设计一个足够强健的供应链来应对灾难风险则是不可能的。按照行为主体的不同划分供应链是一个多参与主体、多环节的复杂系统，参与供应链活动的行 为主体，包括提供原辅材料和服务的供应商、生产商、批发商、零售商以 及物流服务商等。按照行为主体的不同，供应链风险又可划分为供应商风 险、生产商风险、批发商风险、零售商风险、物流服务商风险等。另外， 根据供应链管理的目标，供应链风险可以分为时间风险、质量

40、风险和成本 风险。以上对供应链风险的分类是从不同的角度来考虑的，同一风险从不同 的角度考虑属于不同的类别，比如库存风险从产生的风险因素划分，属于 信息因素产生的风险，但它同时也是偏离风险。5按照风险发生的概率和事后危害性划分一般说来，风险可以根据其发生的概率和事后危害性这两个维度进行 简单地划分。本文主要考虑如下两类典型的风险：一类属于日常风险，其 特点是发生概率大、事后危害性不大、易于控制；另一类属于突发事件， 其特点是发生概率小、事后危害性大、不易控制。将第一类风险称为供应 链管理的日常风险，客户需求的不确定性和供应环节的供需不平衡是这类 风险产生的最根本的原因；称第二类风险为供应链管理的

41、突发风险，供应 链环节中无法预料的突发事件是这类风险产生的最根本的原因。4供应链风险来源供应链风险是多方面的，包括火山、地震、龙卷风、暴风雪等具 有不可抗性的自然灾害，社会政治经济环境中的不确定性因素、供应 链系统自身的不确定性因素以及经营者和经营者之间的主观行为等 等，都可能给供应链带来不确定性。只有系统地分析供应链风险因素 并及时采取有效措施，才能尽可能的降低甚至消除供应链的相关风 险。4.1供应链环境风险环境风险主要是由供应链系统外部社会环境与自然环境因素给 供应链整体带来损失的可能性。环境风险通常带有极大的偶发性，系 统无法控制或支配。自然环境威胁水灾、火山、地震、山洪、泥石流、台风等

42、以及其他各种不可抗 拒的自然灾害，都会产生非常巨大的破坏性作用，造成供应链中物流、 信息流受阻或中断，使供应链系统及其成员企业的生产经营过程遭受 损失，使既定的经营目标、财务目标无法实现等。社会环境风险经济全球化的深入、网络通讯技术的广泛应用以及市场竞争愈来 愈激烈，社会政治经济环境变化也愈来愈迅速，社会环境风险也不断 升级。社会环境风险由以下几个部分组成：政治动荡、意外的战争和恐怖主义。近年来局部战争不断升级， 国际恐怖主义活动猖獗，海盗横行等等，都给货物和商品的流通造成 很大的阻碍。现代战争强调打击敌人后勤，通过轰炸桥梁、公路、电 站、输油线路以及仓库等使敌方基础设施瘫痪，这无疑会带来更多

43、的 供应链风险，甚至直接导致供应链彻底断裂。产业政策的转变。国家的产业政策对一个行业的兴衰起着至关 重要的作用。当一个行业发展过于火热，就会导致大量资源消耗，甚 至影响其他产业发展，国家将采取抑制性的宏观调控政策，迫使大量 企业退出此行业，大量供应链断裂。经济波动。经济高速增长容易导致企业原材料供应出现短缺，影响企业的正常生产，而经济萧条，会使企业产品库存成本上升。2008 年以来，全球金融危机致使全球经济由繁荣转变为急剧衰退，无数企 业破产，国际需求锐减，导致我国出口贸易急剧下滑，大量企业资金 流断裂，供应链联盟也面临断裂风险。除此之外还有法律环境、税收政策及汇率政策等给供应链带来的 风险，

44、这些风险主要表现在对供应链的经营目标、资金筹集、投资成 本、市场需求预测以及其他经营管理活动等产生及影响，使供应链的 经营风险增大7。4.2系统风险系统风险是由供应链系统自身构成要素与结构决定的、使供应链不能有效发挥其功能，并遭受损失的可能性。供应链是有许多独立的 企业主体环环相扣构成的非线性复杂系统。这种复杂性系统尤其独特 的系统动力结构，这种结构的特点决定了系统复杂性和不确定性的存 在，并由此带来了许多潜在风险 。4.2.1 “经济人”带来的供应链风险供应链内的一切活动都受到“经济人”的驱动和支配。供应链组织为 了自身利益的最大化，必然会在成本小于收益的情况下，为了追求本企业 的经济利益而

45、牺牲供应链整体的利益。尽管这只是个别企业的个别行为， 但是对于整条供应链来说，这就存在一种巨大的潜在风险。这里这种对诱 发经济人风险的几个关键因素进行分析。社会责任意识缺乏，产品质量监管不严格2008年，我国河北省石家庄三鹿集团股份有限公司由于部分牛奶供应商在牛奶中掺水和三聚氤胺以增加牛奶重量和蛋白质含量，三鹿公司由于监管不力，产品质量出现严重问题，最终导致十几万婴儿患 病，几百患儿死亡。三鹿集团股份有限公司面临破产、被收购的境地， 五十二年的品牌毁于一旦，最终退出市场。不管是何种性质的企业， 除了自身的经济利益，最重要的就是社会责任意识，只有以社会责任 为己任，以提高人民生活水平为己任，严把

46、产品质量关，才能得到社 会的认可。三鹿及其某些供应商逐利忘本，最终以三鹿为核心的供应 链联盟彻底断裂。目标不一致供应链管理强调的是系统整体目标最优化，但是各成员企业都是独立 经营、自负盈亏的经济人，在各自的经营管理过程中，他们总是努力追求 自我目标的实现，甚至不惜损害其他成员和整体目标的实现。权利冲突虽然供应链合作伙伴之间是互相依赖的，但这种依赖关系大多是 不对称的，他们在供应链中的地位不同、拥有的权力不等。权力较大 者（如核心企业）会运用在价格、库存、渠道、运营、信息等方面的控 制力对其他成员施加影响，从而为自己谋求更大的利益，甚至不惜牺 牲弱小成员的利益。而受到侵害的关键成员或者予以报复，

47、或者干脆 退出联盟，从而可能导致供应链联盟的失败 。整体利益与局部利益冲突供应链作为一个由独立经济利益和市场主体地位的企业组成的 一个复杂系统，当各个节点企业追求自身利益最大化时，它们很难能 从整个系统的高度和立场出发看问题。如在供应链进行业务流程重组 时，需要对某些决策权、资源进行重新配置，使之达到系统整体最优， 但对某些节点企业却可能意味着利益的损失，从而引发他们的阻挠， 导致“系统内耗”现象出现。这种“内耗”会极大地削弱供应链的整 体竞争力。当这些矛盾和冲突的累积结果达到一定程度后，不仅会产生系统 风险，还会诱发其他风险，如供应与物流中断、信息阻塞、管理成本 急剧上升等，严重损害供应链的

48、整体运行效率和安全稳定，最终将可 能导致供应链联盟关系的破裂。系统瓶颈形成的供应链系统风险管理理论认为，如果一个系统由一连串的环节构成，环环相扣， 则系统的整体强度取决于最弱的一环，而不是最强的一环，这就是管 理学中的“木桶原理”。这个制约系统整体强度的最弱的一环就是系 统瓶颈，系统绩效的改进取决于“系统瓶颈”的改进。如若某独家关 键供应商供货能力不足，则该供应商就构成了整个供应链生产能力的 瓶颈，同时也表明该供应链系统结构不合理。 在以整体利益最大化为 目标的激励约束机制缺失的情况下，供应链各节点企业仍习惯于凭各 自的实力争夺资源，以谋求自身利益的最大化。结果系统资源配置呈 现出“马太效应”

49、，系统瓶颈得不到优化，系统绩效得不到改进，甚 至有可能进一步恶化。某一薄弱环节的破裂，就可能给整个供应链系 统带来崩溃的危险84.3供应链运营风险供应链运营风险是指在供应链节点企业的独立经营以及节点企 业之间交流、沟通以及信息传递等过程中产生不确定性因素，从而导 致供应链系统的运行偏离预期目标的可能性。供应链运营风险是由于 预测、决策、协调、指挥及领导等失误或不及时产生的，属于供应链 系统风险内生原因的一部分。它主要包括以下三部分。管理风险、财务风险与人员风险1）管理风险管理风险是指因管理手段失效或运用不当等因素，造成供应链运 行到不到预期目标的可能性。诱发供应链管理风险的因素，除了成员 企业

50、的有限理性外，还有以下重要原因：利益分配缺乏公平性供应链中的企业是一个利益共同体，成员企业之间的合作关系是 用利益驱动和维持的，利益分配的主要手段是价格。在供应链整体利 润一定的条件下，某些企业利润的提高，会导致其他企业利润的降低。 一旦企业感觉到没有得到应得的回报，或其他企业从合作中得到了比 自己更多的利益，就会产生不公平感，其合作的积极性必将受到打击， 从而导致消极合作，甚至退出联盟，这种管理上利益分配的不公，增 加了供应链系统中断的风险性。协作与信任危机供应链中各合作伙伴之间的协调主要是通过战略联盟这种暂时性安排来实现的，成员企业之间也许有协议，但这种协议不具有法律 约束力，联盟也缺乏监

51、督与惩罚机制，合作成功应主要依赖于相互之 间的信任。但由于各节点企业的独立地位和各自发展目标的不同，存 在既合作又竞争的关系，客观上造成了各节点企业往往进行有限合 作，彼此心存戒备。他们为了自身利益，而竭力抢夺有限的系统资源， 动摇供应链一体化运作的基础，造成了管理的失效，联盟关系受到威 胁。另外，随着供应链规模的不断扩大、地域分布广泛、系统复杂性 增加、核心企业风险协控力不足、整体战略计划不准确、库存与财税 制度缺陷以及风险响应机制不健全等问题，使得整个供应链管理变得 十分复杂和困难，也增加了联盟失败的可能性 8。成员企业的机会主义行为机会主义行为指市场主体出于自利动机，用各种投机取巧的办法

52、 来增加自我利益，包括说谎、窃取、蒙骗等。拥有自利动机的供应链 成员企业是否实施机会主义行为及其机会主义行为的程度，取决于其 所处的环境和条件，即机会主义的收入与违约成本之间的差额，差额 越大，成员企业就越有可能违约。供应链成员企业出现机会主义行为 的主要诱因包括信息的不对称和合同的不完全。2）财务风险财务风险是指因供应链系统财务状况恶化，而导致供应链管理达 不到预期目标的可能性。根据财务管理学理论，成本控制、理财能力 和财务状况，是财务风险的重要表征因素。不当的投资成本、过高的 营运资金、成本控制方法不科学、材料采购成本超预期增加以及生产成本增加过快，都将导致供应链整体财务状况恶化、资金流速

53、度下降， 甚至中断8。供应链中，某些成员企业在生产运营中，可能会占用上下游企业 大量的资金，如果其财务状况不够稳健，将随时会对整条供应链予以 致命打击。供应链中的上下游企业之间互相遵守信用，各企业都需要 在反应速度和效率之间进行权衡，一旦哪一家企业出现资金危机，上 游提供品不能正常输出，下游则会因输入品供应不及时而影响生产或 销售，这将导致链条某一环的断裂。一环的断裂会以极快的速度传遍 整个供应链，有如多米诺骨牌，整个供应链面临崩溃。另外，汇率因 素、代理问题，也是造成供应链财务风险的重要原因。3）人员风险现代企业的竞争归根到底是人才的竞争，供应链模式也是组合各 类优秀人才资源进行竞争的一种有

54、效形式。每个企业都在寻找属于自 己的最优人力资源，既能适合当前的业务需要，又能给将来的发展留 下足够的空间，提升自身的竞争优势。但是随着社会竞争的加剧以及 高层次人才稀缺的特性，留住企业所需的人才成本正在不断提高。人 力资源成本的增加同时也从一个侧面说明人员风险在不断增加。供应风险与物流风险供应风险与物流风险也是供应链中的两个重要风险因素，从原材 料供应，到产品配送的任何环节出现“断裂”，都会影响整个链条的 运作。从系统论来看，系统结构不合理，表现在实践中仅仅依赖于少数 供应商，甚至单独供应商，这样一旦供应失败，将给供应链系统带来较高的供应风险。根据委托代理理论，供应与物流风险既有核心企业 对

55、合作伙伴选择不当的逆向选择问题，又有因合作伙伴有自利动机而 出现的败德行为。从管理学方法角度看，因经济订货批量的存储模型 技术的局限性，会导致订货决策失误；因物资运输优化不当，会造成 交货延迟；因市场需求预测不准确，会造成产品库存积压或缺货等， 这些都是形成供应链风险的根源。另外，供应与物流风险还表现在供 应商生产能力不足或不能按时足额交货，关键供应商流失或破产，运 输时产品数量不足，质量缺陷，地点差错等，其结果都可能造成供应 链系统物流中断。信息风险由于每个企业都是独立经营和管理的经济实体，供应链实质上是 一种松散的企业联盟。当供应链规模日益扩大，结构日趋繁杂时，信 息传递延迟以及信息传递不

56、准确的可能性都会增加，并使整个供应链因此陷入困境。信息风险是指由于信息在供应链系统节点企业间传递失 真、延迟、阻塞和不完全等，导致供应链运行达不到预期目标的可能性。尽管从理论上讲，通过EDI、POS、ERP以及网络等技术的运用可以实 现供应链系统的信息共享，但由于实际中的供应链节点企业都是理性的 “经济人”，为了保证自己的利益最大化，会将有些信息当做商业秘密加 以封闭，不愿与上下游企业共享，从而形成一个个“信息孤岛”，结果导 致整个供应链的信息不能顺畅流通或失真，信息不对称和信息流阻塞现象 普遍存在，信息风险随之产生。其主要包括牛鞭效应、逆向选择和道 德风险8。牛鞭效应也称需求放大效应，是指供

57、应链上最终用户的需求由 于成员企业对信息的曲解沿着下游企业向上游企业（顾客 -零售商- 分销商-制造商/核心企业-供应商）逐步放大的现象。随着供应链的 增长，参与供应链运作的成员企业越多，牛鞭效应就越明显。牛鞭效 应会造成低质量的客户服务、低效运输、货物短缺或积压以及错误的 需求预测等严重影响供应链管理运作效率的现象。引起供应链牛鞭效 应的主要原因有六个方面：需求预测、批量订货、价格波动、理性对 策、时间延迟和缺乏协调14。在管理经济学中，逆向选择、道德风险是由信息不对称引起的。 由于供应链是以业务外包为特征的集成企业网络系统， 其成员企业间 的关系实际上就是一种委托代理关系。当供应商比制造商

58、了解更多的 信息，而这些信息可能对制造商不利，签约后会使制造商利益受损， 由此导致了逆向选择，即制造商无选了不适合自身情况的制造商；由 于事后信息和行动不对称，即当委托人无法了解代理人行为时，代理 人可能做出不利于委托人利益的行动，即为道德风险，如供应商采用 劣质原材料以获得降低成本的好处，供应商推后交货或降低服务标准 等，都会损害制造商的利益。2008年三鹿事件也是由于信息不对称 导致的败德行为，致使三鹿供应链彻底断裂。这两种信息风险的存在，终将增加供应链系统的总运营成本，降 低供应链的整体竞争力，给供应链系统协调运行带来较大的风险。5供应链风险防范措施风险管理就是经济单位透过对风险的识别、

59、衡量与分析，通过采 取相应的措施，以最小的成本取得最大安全保障的管理方法。对于供 应链风险，我们可以通过采用行之有效的风险管理措施大大降低甚至 完全消除部分风险，强化供应链应对风险的能力，提高供应链的稳定 性，增强供应链企业的竞争力。通过对供应链风险的分析，本文认为 可以米取以下有效措施：5.1正确看待环境风险，同时建立企业和供应链风险应急 管理系统美国经济学家、芝加哥学派创始人奈特在其名著风险、不确 定性及利润中指出只有不确定性才是利润真正源泉的风险学说。 水能载舟，亦能覆舟。风险既可以给供应链企业带来丰厚的利润，也 可以置供应链于断裂的边缘。现代企业的本能是追逐利润，但同时不 可避免要面临

60、风险。供应链成员企业对风险的态度有三种情况：风险 爱好、风险中性和风险厌恶13。不管是哪一种情况，本文认为最佳的 决策方案应该是：通过定量与定性分析，计算风险成本与收益的相对 比例，确定两条警戒线，在何种风险条件下可以迎险而上，在何种风 险情况下必须望险止步。在挑战风险的同时，供应链节点企业要对风险事件的发生有充分的 准备，提早预测各种风险的损失程度，制订应变措施和应对风险事件的工 作流程，运用各种风险控制工具，把风险损失降低到最低程度，尽快 恢复并保持企业的正常运营。对供应链中难以避免的风险，企业应作的 准备主要有：持有安全库存。供应链上各节点企业应该持有适当的库存是避免 缺货风险的最简单和