A6-基金从业人员证券投资管理监控信息系统合同教学提纲

1、Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。A6-基金从业人员证券投资管理监控信息系统合同-_基金从业人员证券投资管理监控信息系统采购合同_工银瑞信基金管理有限公司与卓沃信息技术（上海）有限公司日期:2014年2月系统采购合同就基金从业人员证券投资管理监控信息系统（以下简称“系统”）采购事宜，依据中华人民共和国合同法及相关法律法规的规定，工银瑞信基金管理有限公司（以下简称“甲方”）、卓沃信息技术（上海）有限公司（以下简称“乙方”）在平等协商的基础上签订本系统采购合同（以下简称本“合同”）如下。合同双方工银瑞信基金管理有限公司办公地址：联系人：电话

2、：卓沃信息技术（上海）有限公司办公地址：上海市东方路778号江苏大厦7楼（200122）联系人：慕少燕电话统信息序号系统名称功能说明1基金从业人员证券投资管理监控信息系统详见附件一合同金额及付款方式1、本合同总金额为人民币125,000.00元（大写：壹拾贰万伍仟元整）。2、本合同采用分二期支付的方式。1）在合同签订后十个工作日内，甲方向乙方支付合同总价的50%，即人民币62,500.00元（大写：陆万贰仟伍佰元整）作为预付款。2）在系统正式上线后的十个工作日内，甲方进行验收并签署验收单，验收合格后，乙方提供付款通知书、正式发票，甲方向乙方支付合同剩余尾款，即人民币6

3、2,500.00元（大写：陆万贰仟伍佰元整）。4）乙方帐户乙方户名、开户银行和账号：开户银行：华夏银行上海浦东支行户名：卓沃信息技术（上海）有限公司账号：43312000018102002426553、在乙方向甲方提示付款时，乙方应当向甲方出具合法有效的的正规发票。系统安装调试及上线1、在本合同签订后，乙方在甲方指定的时间到甲方公司实施系统的安装和调试，甲方应当给予必要的配合。2、乙方应根据双方协商制订的开发计划约定的期限，从安装系统之日起不超过_30_个工作日完成系统的安装调试并正式上线。验收通过应当以甲方向乙方出具正式的书面验收报告为准。3、双方确定，因履行本合同，由双方各自提出的新的技术

4、内容而形成的智力成果，双方各自享有知识产权，未经对方书面同意，一方不得就相关技术成果申请或主张任何知识产权，也不得将相关技术成果作任何超出本合同目的以外的其他使用。维护服务1、乙方同意于合同生效之日起，对本系统提供维护服务（包括但不限于调试、修复、咨询、侦错、除错维护、定期例行维护和技术服务），以维持本系统之正常运作功能。但如因甲方故意、或不可抗力或甲方非经乙方同意自行拆卸、改装或其它非正常使用所致之损害不在维护服务范围之内，但乙方应证明该等事实的发生。2、乙方提供系统为期一年的免费维护，从系统验收通过、正式上线之日起算。自第2年开始，每年收取合同总金额的10%作为维护费。维护费的支付方式为每

5、服务年的年初支付。3、维护服务方案，详见附件二。违约及赔偿1、如因乙方原因，包括但不限于技术原因或系统质量问题，致使系统不能实现合同目的，甲方有权解除合同，如果因该等行为给甲方造成经济损失的，乙方应负责赔偿因此给甲方造成的经济损失。如乙方未按约定的期限和标准开发完成系统，自约定期限到期之次日起每日应向甲方偿付本合同总金额的千分之五的违约金。逾期超过30日的，甲方有权解除本合同，乙方应当退还甲方已支付的款项,并应向甲方一次性支付相当于本合同总金额百分之十的赔偿金。2、如甲方不按照本合同规定及时支付款项时，应从付款期限到期之次日起，每周向乙方偿付逾期付款部分总值的千分之五为违约金，不足一周按一周计

6、。若甲方未经乙方同意逾期付款超过30天的，乙方除有权要求甲方支付违约金外，还有权收回所提供的相关系统。3、在一方违约时，守约方向违约方发出书面通知，在守约方发出该等通知的五个工作日内，违约方未能纠正的，守约方有权立即解除本合同，并由违约方向守约方承担最高不超过本合同总价的损失。4、在履行合同过程中，因遇不可抗力，甲、乙双方均应提供有权机关的证明，并采取有效措施尽力减少损失并阻止损失的扩大。因不可抗力致使乙方无法按约履行本合同的，乙方可免予承担违约责任，但应当退还甲方已支付的款项。5、乙方保证其有法定的资质及足够的技术、管理能力、人力资源等向甲方提供本协议项下的服务，并不会侵犯任何第三方的权利，

7、包括但不限于知识产权、商业秘密等。对于因乙方提供本协议项下的服务所引起的宣称对第三方权利的侵权而可能产生的任何及所有索赔和诉讼，乙方应承担全部的责任，并使甲方在上述第三方索赔和诉讼中免受损害并为甲方辩护。6、乙方保证其交付的软件不含有或携带软件病毒如木马程序等危害和妨碍甲方系统及软件运行、系统安全、资料信息安全的程序和内容。由此造成甲方损失的，乙方应承担赔偿责任。7、乙方同意，其因履行本合同而获取的甲方的经营、人员、客户、资产、网络、制度、业务流程及其它任何商业信息均应保密，非因法定事项或经甲方事先书面同意，不得用于本合同以外的任何目的，也不得向任何第三方泄漏或透露。乙方应保证仅限于参与本项目

8、的其雇员、董事有权知悉上述信息，并且该等人员承担与其同等的保密义务，如该等人员发生违反保密义务的情形，不论该等人员在职或已离职，乙方应承担连带赔偿责任。赔偿金包括甲方一切直接、间接损失及由此而支出的费用。8、乙方不得向甲方及其工作人员支付回扣，若乙方违反上述规定，则甲方有权向乙方追索本合同全部款项的50。争议解决方式因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方首先应当通过友好协商方式解决；协商不成或不愿协商解决的，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会依据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。其他1、乙方应依法接受中国证监会及其派出机构的信息安全延伸检查。2、本合同经双方法定代表人或授权代表签字并加

9、盖各自公章后生效。3、本合同一经签署，未经双方同意，任何一方不得随意更改合同内容。本合同在履行过程中有任何变更、补充或修改，双方应另行签订书面协议。4、本合同所列的附件及补充协议等文件，经双方签字后视为合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。5、本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。合同附件附件一系统功能说明附件二技术支持与服务附件三系统相关文档工银瑞信基金管理有限公司卓沃信息技术（上海）有限公司（印章）（印章）法定代表人/授权代表（签字）：法定代表人/授权代表（签字）：年月日年月日附件一系统功能说明模块功能描述事后申报从业人员及亲属投资本公司基金、专户信息申报。系统自动从TA

10、或营销数据中心读取交易和持仓信息，方便员工填写。从业人员及亲属投资非本公司基金、专户信息申报。每个季度分三种情况填报：无持有无交易、有持有无交易、有持有有交易。从业人员及亲属投资股票、股权、债券、权证、期货等证券申报申报审核信息查询跟踪事前申报投资本公司基金、专户信息买卖事前填报，含草稿保存，提交流程，申请记录跟踪股票、股权、债券等买卖事前申报，含草稿保存，提交流程，申请记录跟踪股权、债券、期货等买卖事前申报，含草稿保存，提交流程，申请记录跟踪交易审核投资股票、本公司基金及专户产品等买卖事前审批员工交易与组合交易对比分析，与估值系统（近期持仓与交易记录）、交易系统（当日交易指令与成交回报）进行

11、数据交互，实现交易监控方面的各类规则需求交易监控员工及亲属股票交易监控与事后分析员工基金交易监控与事后分析监察稽核部管理与数据维护，支持对员工申请的信息进行代填和修改功能，所有操作均详细记录日志从业人员投资行为登记、管理与审查分析系统管理员工以及亲属信息维护用户与权限管理数据采集与集成与FA/FM系统进行数据交互，实现交易监控方面需求；与行情资讯库进行数据交互，便于员工智能化填报数据采集模块，包括数据交互：资讯、交易系统、估值系统、TA、OA、券商导出接口等与邮件系统集成附件二技术支持与服务技术支持的可靠和及时是保证用户系统正常运行的重要条件。为保证整个系统能够长期高效、高可靠、高效益地运行，

12、卓沃公司提供以下的技术支持和服务：1、服务内容日常维护主要包括：应用软件与系统软件在运行中的自身故障及错误。应用软件与网络环境、主机及其他外设适配带来的调整工作。应用软件与系统软件适配带来的调整工作。因用户非正常操作带来的系统及数据的修复工作。定制开发主要包括：根据甲方的特定需求，乙方提供产品二次开发服务。乙方提供甲方系统开发服务的人员单价原则上不高于人民币贰万伍仟元/人月，开发工作量由甲乙双方项目负责人共同确定。2、服务方式现场服务电话、Email培训、知识转移系统每季度进行巡检、性能优化增值服务3、响应时间在接到系统故障发生报告后，乙方保证在2个小时内做出有针对性的响应，如需现场处理的问题，保证1个工作日内派专业人员到达现场。4、用户意见反馈服务采用“双轨执行”建立了服务监督体系，服务监督体系接受用户反馈，处理用户投诉，并定期对种技术服务提供机构进行服务质量监督。定期主动派人收集用户的意见和新的需求。附件三系统相关文档系统管理员操作手册用户操作手册系统安装配置手册系统验收报告附件四项目实施与服务完成备忘录项目实施与服务完成