电力施工安全生产风险管理体系审核手册

1、153/161中国南方电网有限责任公司安全生产风险治理体系审核指南电力施工企业部分（初稿）二O一二年三月导 言 安全生产风险治理体系贯彻“一切事故都能够预防”的安全理念，融合了国际先进的安全治理体系内容，从风险操纵动身，运用国际先进的安全治理理论，系统化的提出了安全生产治理的模式和方法，解决了安全生产“管什么、如何管，做什么、如何做”的问题，从治理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控、在控。全面、扎实、有效地在电力施工企业推进安全生产风险治理体系建设，是落实南方电网公司安全生产建设的一项重要工作，是建立安全生产治理长效机制的有效途径，更是夯实安全基础治理工作和不断提高公司系统安全生产风险治理

2、水平的重要举措。为了强化工程建设过程中的管控力度，在全面梳理电力施工企业业务的基础上，基于电力施工企业的业务性质与特点对审核指南（电力施工企业部分）进行全面修编，秉承“有则实施，无则忽略”的原则，结合广东电网公司16家电力施工企业承包商试点经验基础之上，特制订本审核指南。本指南适用于电力施工企业。本指南是原审核指南的继承与延伸，它基于对作业风险的辨识与操纵，既贯彻了原体系“基于风险”的核心思想，又强化了体系的针对性、适宜性和协调性。本指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA审核思路和要紧关注的问题，为审核人员提供参考。在使用过程中，如发觉问题或有好的建议，请及时反馈。本指南由广东电

3、网公司基建部编制，在编制过程中得到了南方电网公司安监部、基建部的指导及广东汇安恒达治理顾问有限公司的关心。 使 用 讲 明要紧审核内容本指南的审核内容保持了原体系的差不多框架不变，要紧针对以下九个单元，分不为：安全治理、危害辨识与风险评估、应急与事故治理、作业环境、生产用具、生产治理、职业健康、能力要求与培训和检查、审核与改进。第一单元“安全治理”包含十二个要素，考虑电力施工企业的业务特点，将“供应商与承包商治理”要素中建设单位对承包商的治理要求转化为承包商对分包商的治理要求，其它要求和内容与原体系差不多相同。第二单元“危害辨识与风险评估”包括危害辨识与风险评估总体原则、作业风险评估、环境与职

4、业健康风险评估三个要素，忽略了原指南电网风险评估、设备风险评估的内容，涉及电力施工企业施工过程中的设备风险纳入到作业风险评估中进行考虑。第三单元“应急与事故治理”其要求与内容与原体系差不多相同。 第四单元“作业环境”包含八个要素，考虑电力施工企业的业务特点，对以下要素的审核要点进行调整：“标识治理”侧重作业现场安健环设施，如标识、围栏、牌图等设施，“划线治理”侧重施工现场区域划分及定置治理，“通风”侧重施工现场通风不良的有限空间作业，“建筑物、构筑物”侧重作业现场临时建筑及构筑物治理。其它要求和内容与原体系差不多相同。第五单元“生产用具”包含七个要素，考虑电力施工企业的业务特点，对以下要素的审

5、核要点进行调整：“工器具”侧重施工机具治理。“用电设备”侧重施工用电设施治理。“爬梯、平台及脚手架”侧重施工脚手架治理。其它要求和内容与原体系差不多相同。第六单元“生产治理”是依据电力施工企业的要紧业务而设计，将“工程建设治理”细分为“项目施工前预备、项目施工过程治理、竣工验收与交付和工程回访与保修”明确了企业在工程建设的全过程治理，保留了“作业过程操纵”和“物资与仓储治理”，忽略了原指南“ HYPERLINK l _Toc310586839 规划与设计”、“ HYPERLINK l _Toc310586895 新设备投运及并（联）网治理”、“用户治理”的内容。第七单元“职业健康”其要求与内容

6、与原体系差不多相同。 第八单元“能力要求与培训”其要求与内容与原体系差不多相同。 第九单元“检查、审核与改进”其要求与内容与原体系差不多相同。 分数分配与计分方法（一）SECP分数分配及计分方法本指南仍采纳原体系系统性环节SECP比例，计分方法详见原指南。（二）本指南对部分要素分数分配进行了调整，调整后体系各单元分数分配如下：单元一二三四五六七八九总计安全治理危害辨识与风险评估应急与事故治理作业环境生产用具生产治理职业健康能力要求与培训检查、审核与改进分数14701250100068073019503804807008640三、绩效认可 安全生产治理绩效认可应结合承包商实际，体现注重结果，关注

7、过程的原则。绩效评价包括两方面：一是工伤意外率；二是努力成绩。前者相当于结果，后者相当于过程。SECP绩效评价标准为：认可等级过程治理得分率工伤意外率（DIFR）五钻95四钻80三钻65两钻55一钻50其中：-当审核周期内发生人身死亡（含分包单位）时，导致供电企业发生较大及以上电网、设备事故时，取消绩效认可；-当过程治理得分率与其它指标得分率不同等级时，以低档对应的级不作为评级依据。-工伤意外率，取审核最近12个月内的数据；指标计算公式：-工伤意外率（DIFR）=； -工伤意外人员受伤职业病职业性疾病；-工伤意外次数：指由工作导致或工作时所受到的损伤，使伤者无法或无法完全履行日常指定职务工作达

8、一个或以上工作日次数；工作意外次数应包括本单位职员（含分包单位）在本单位工作发生意外次数（全口径统计）。-分包单位1年内工作小时数以实际在本单位工作人数进行统计。-200,000是一个基数，按100人工作一年(50周)，每周40小时计算得出。 目录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc320309109 第一单元 安全治理 PAGEREF _Toc320309109 h 2 HYPERLINK l _Toc320309110 1.1安全生产方针（85分） PAGEREF _Toc320309110 h 2 HYPERLINK l _Toc320309111 1.2安

9、全生产责任制（170分） PAGEREF _Toc320309111 h 2 HYPERLINK l _Toc320309112 1.3安全生产法律法规与其它要求（140分） PAGEREF _Toc320309112 h 3 HYPERLINK l _Toc320309113 1.4 安全生产目标与指标（225分） PAGEREF _Toc320309113 h 4 HYPERLINK l _Toc320309114 1.5 安全生产会议（85分） PAGEREF _Toc320309114 h 5 HYPERLINK l _Toc320309115 1.6 安全治理机构与人员配置（85分）

10、 PAGEREF _Toc320309115 h 6 HYPERLINK l _Toc320309116 1.7 安全生产文件与数据的操纵和治理（170分） PAGEREF _Toc320309116 h 7 HYPERLINK l _Toc320309117 1.8 流程与变化治理（125分） PAGEREF _Toc320309117 h 10 HYPERLINK l _Toc320309118 1.9 安全生产信息沟通（125分） PAGEREF _Toc320309118 h 11 HYPERLINK l _Toc320309119 1.10 供应商与分包商治理（170分） PAGER

11、EF _Toc320309119 h 12 HYPERLINK l _Toc320309120 1.11 安全科技（45分） PAGEREF _Toc320309120 h 14 HYPERLINK l _Toc320309121 1.12 工余安健环（45分） PAGEREF _Toc320309121 h 15 HYPERLINK l _Toc320309122 第二单元 危害辨识与风险评估 PAGEREF _Toc320309122 h 16 HYPERLINK l _Toc320309123 2.1危害辨识与风险评估总体原则（200分） PAGEREF _Toc320309123 h

12、16 HYPERLINK l _Toc320309124 2.2电网风险评估（不作审核要求） PAGEREF _Toc320309124 h 18 HYPERLINK l _Toc320309125 2.3设备风险评估（不作审核要求） PAGEREF _Toc320309125 h 18 HYPERLINK l _Toc320309126 2.4作业风险评估（800分） PAGEREF _Toc320309126 h 18 HYPERLINK l _Toc320309127 2.5环境与职业健康风险评估（250分） PAGEREF _Toc320309127 h 20 HYPERLINK l

13、_Toc320309128 第三单元 应急与事故治理 PAGEREF _Toc320309128 h 22 HYPERLINK l _Toc320309129 3.1应急治理（500分） PAGEREF _Toc320309129 h 22 HYPERLINK l _Toc320309130 3.2事故/事件治理（500分） PAGEREF _Toc320309130 h 25 HYPERLINK l _Toc320309131 第四单元 作业环境 PAGEREF _Toc320309131 h 29 HYPERLINK l _Toc320309132 4.1标识治理（100分） PAGERE

14、F _Toc320309132 h 29 HYPERLINK l _Toc320309133 4.2划线治理（60分） PAGEREF _Toc320309133 h 30 HYPERLINK l _Toc320309134 4.3通风（90分） PAGEREF _Toc320309134 h 31 HYPERLINK l _Toc320309135 4.4照明与能见度（80分） PAGEREF _Toc320309135 h 32 HYPERLINK l _Toc320309136 4.5建筑物与构筑物（80分） PAGEREF _Toc320309136 h 33 HYPERLINK l

15、_Toc320309137 4.6内务治理（40分） PAGEREF _Toc320309137 h 34 HYPERLINK l _Toc320309138 4.7消防治理（150分） PAGEREF _Toc320309138 h 35 HYPERLINK l _Toc320309139 4.8 安保治理（80分） PAGEREF _Toc320309139 h 36 HYPERLINK l _Toc320309140 第五单元 生产用具 PAGEREF _Toc320309140 h 38 HYPERLINK l _Toc320309141 5.1个人防护用品（100分） PAGEREF

16、 _Toc320309141 h 38 HYPERLINK l _Toc320309142 5.2工器具（100分） PAGEREF _Toc320309142 h 39 HYPERLINK l _Toc320309143 5.3 特种设备（120分） PAGEREF _Toc320309143 h 41 HYPERLINK l _Toc320309144 5.4 测试设备（100分） PAGEREF _Toc320309144 h 42 HYPERLINK l _Toc320309145 5.5用电设备（110分） PAGEREF _Toc320309145 h 42 HYPERLINK l

17、 _Toc320309146 5.6爬梯、平台、脚手架（100分） PAGEREF _Toc320309146 h 43 HYPERLINK l _Toc320309147 5.7 机动车辆（100分） PAGEREF _Toc320309147 h 44 HYPERLINK l _Toc320309148 第六单元 生产治理 PAGEREF _Toc320309148 h 45 HYPERLINK l _Toc320309149 6.1规划与设计（ 不作审核要求） PAGEREF _Toc320309149 h 45 HYPERLINK l _Toc320309150 6.2工程建设（100

18、0分） PAGEREF _Toc320309150 h 45 HYPERLINK l _Toc320309151 6.3新设备投运及并（联）网治理（不作审核要求） PAGEREF _Toc320309151 h 49 HYPERLINK l _Toc320309152 6.4系统运行治理（不作审核要求） PAGEREF _Toc320309152 h 49 HYPERLINK l _Toc320309153 6.5用户治理（不作审核要求） PAGEREF _Toc320309153 h 49 HYPERLINK l _Toc320309154 6.6设备运行治理（不作审核要求） PAGEREF

19、 _Toc320309154 h 49 HYPERLINK l _Toc320309155 6.7作业过程操纵（800分） PAGEREF _Toc320309155 h 49 HYPERLINK l _Toc320309156 6.8 物资与仓储治理（150分） PAGEREF _Toc320309156 h 51 HYPERLINK l _Toc320309157 第七单元 职业健康 PAGEREF _Toc320309157 h 55 HYPERLINK l _Toc320309158 7.1职业健康治理（300分） PAGEREF _Toc320309158 h 55 HYPERLIN

20、K l _Toc320309159 7.2人机工效（80分） PAGEREF _Toc320309159 h 57 HYPERLINK l _Toc320309160 第八单元 能力要求与培训 PAGEREF _Toc320309160 h 58 HYPERLINK l _Toc320309161 8.1 职员选聘（80分） PAGEREF _Toc320309161 h 58 HYPERLINK l _Toc320309162 8.2 能力与意识提升（400分） PAGEREF _Toc320309162 h 60 HYPERLINK l _Toc320309163 第九单元 检查、审核与改

21、进 PAGEREF _Toc320309163 h 61 HYPERLINK l _Toc320309164 9.1 检查（260分） PAGEREF _Toc320309164 h 61 HYPERLINK l _Toc320309165 9.2 审核（230分） PAGEREF _Toc320309165 h 63 HYPERLINK l _Toc320309166 9.3 纠正与预防（210分） PAGEREF _Toc320309166 h 66第一单元 安全治理1.1安全生产方针（85分）目的: 体现企业安全生产、职业健康、环境的宗旨和方向以及企业持续降低安全生产风险的承诺，为企业安

22、全生产治理提供方向。审核要点审核发觉批注制定1、是否有标准规定了方针的制定、传达与回忆的要求？2、是否制定了安全生产方针？方针是否由最高治理者签发？3、方针的内容是否满足法定等要求，并体现了企业宗旨、目标以及治理关注点。包括：-遵守国家法律、法规的承诺；-进展战略目标和方向；-对安全、健康、环境及持续改进的承诺；-客户、职员、社会和其他相关方的需求。传达与沟通1、是否采纳了有效的方式传达、公布和对外披露企业安全生产方针？如：讲解、张贴。2、企业是否在新职员入职前进行方针的培训? 相关年度培训、会议中是否体现方针的相关内容？3、治理者及职员是否熟悉方针内容并理解其内涵？4、方针修改后是否正式公布

23、，并确保其为企业内唯一现行有效版本？回忆与修订1、是否每年通过安全生产委员会会议或治理评审等对方针进行回忆，确保了方针的适宜性？2、国家或上级政策、企业内外部条件发生变化时是否进行了回忆或修订？3、企业安全生产治理各项工作是否符合/体现方针精神？1.2安全生产责任制（170分）目的:确保企业内安全生产的职责、权限得到规定和沟通。审核要点审核发觉批注制定1、是否有标准规定了责任制的制定、沟通与回忆的职责与要求？2、是否制定了各岗位安全生产责任制？包括：-安全生产职责及其到位标准；-权限与义务3、安全生产责任制是否满足法律法规以及上级相关要求？是否体现了责任的有机传递、分层分级负责并落实到人?4、

24、各岗位的安全生产职责和到位标准是否清晰并与相关工作标准的规定相对应？5、治理层是否为落实责任制配置了有效资源？6、是否制定了职员拒绝作业的标准，规定了拒绝情形、报告、调查、处理与分析的程序？沟通1、制定责任制过程中是否与各级人员进行沟通？2、责任制颁布后是否逐级向职员进行了培训、宣贯？3、各级人员是否清晰自己的职责、权限与到位标准？4、是否将职员拒绝程序向所有的职员进行了沟通与宣贯？职员是否清晰拒绝程序？5、责任制修订后是否正式公布，职员是否容易猎取？履行1、是否分层、分级负责并落实责任制？重点关注以下层面职责及到位标准的实际执行情况。-领导层；-治理层；-执行层。2、拒绝事件是否得到客观的调

25、查处理和反馈？评估与回忆1、是否对各层面责任制的落实情况进行了年度评估？评估是否针对治理/工作绩效与存在的问题？2、是否针对评估结果，制定改进措施？3、是否制定考核方法，对责任制履行情况进行考核？4、机构与职能发生变化时是否及时对责任制进行修改？5、是否每年对责任制的全面性、合理性与可操作性进行回忆，对存在的问题进行了修订？6、拒绝事件是否进行了统计分析，对分析结果是否提出改进措施？7、企业是否对责任制的落实情况进行回忆和激励？1.3安全生产法律法规与其它要求（140分）目的: 确保企业对所有相关的法律法规与其它要求的依从。审核要点审核发觉批注识不与猎取1、是否有标准规定法律法规与其他要求的识

26、不、猎取、融入、依从和回忆的职责与要求？ 2、企业猎取法律法规与其它要求的渠道是否明确、畅通？3、是否建立了法律法规与其它要求数据库？数据库是否涵盖了安全生产相关的国家法律法规、省部委及地点法规、国家和行业标准，必要时考虑国际惯例。？4、是否对法律法规与其它要求的版本、类不、适用条款、融入的制度进行记录和动态治理？融入1、 是否将已识不的安全生产法律法规的适用条款与其它要求融入了企业制度与标准？2、在融入时，是否充分关注了适用的法律法规与其他要求的具体要求，并具备可操作性？3、法律法规与其它要求变化时，是否及时识不出与企业相关的变化内容，并融入企业制度和标准？执行与依从1、标准、制度是否符合了

27、法律法规与其它要求？2、因法律法规与其它要求变动而修编的企业相关制度和标准内容是否对职员进行宣贯？3、相关的法律法规与其它要求是否在治理、生产现场得到落实？4、企业或职员是否有不符合法律法规与其他要求的事项，并及时纠正？回忆1、是否每年对法律法规与其它要求的数据库进行回忆？已识不的法律法规与其他要求是否适用于企业的治理系统、标准及程序？2、现行的法律法规与其他要求是否得到充分识不、猎取、融入和依从？3、企业或职员是否发生违反法律、法规事件？1.4 安全生产目标与指标（225分）目的：为企业的安全生产治理提供焦点与方向。审核要点审核发觉批注目标与指标的设立1、是否有标准对目标与指标的设立、实施与

28、监测、回忆等方面的工作进行治理？2、是否分层、分级设定安全生产目标与指标并文件化？3、目标和指标是否体现企业战略目标、承接了上级下达的目标和指标？4、目标和指标项目设定和分类的合理性？目标和指标值的合理和可行性，权重的适宜性？是否关注：-持续改进的要求；-治理评审的结果；-绩效评估的结果；-风险评估的结果；-相关方的中意度；-同类企业平均水平或先进水平；5、是否考虑所需操纵的风险和安全生产绩效而制定目标与指标？目标与指标是否可测量？6、安全生产目标是否体现了以下方面？-改善安全生产治理的努力和行动；-对事故、事件操纵的期望；-对生产运行指标操纵的期望。实施与监测1、是否为实现安全生产目标与指标

29、提供了足够的资源保障？2、企业各层次是否制定了保障目标与指标实现的工作打算？3、工作打算是否按期顺利开展？4、是否定期对目标、指标和相应工作打算完成情况进行监测、分析？5、是否对工作打算执行中发觉的问题采取了补救措施？目标与指标回忆1、是否每年对目标与指标完成情况进行回忆？包括经验、存在问题及建议措施。2、是否完成了工作打算，实现了年度目标与指标？3、是否每年对目标与指标制定的科学性与合理性进行回忆？-是否真实反映风险操纵需要和绩效水平；-是否与企业实际状况相适应。1.5 安全生产会议（85分）目的：为企业提供一个反映、讨论和处理安全生产问题的平台。审核要点审核发觉批注会议预备1、是否有标准对

30、安全生产会议进行治理？明确了会议的类不、召开频率、组织与实施要求、处置与跟踪？2、组织安全生产会议时，是否明确了召开时刻与地点、主持人与参会人员、会议目的与议题、会议材料预备要求、会议实施的资源需求等？。3、会议需研究、沟通、讨论或处理的事项，是否事先通知有关人员，给予参会者合理预备时刻？会议实施1、是否按期召开安全生产委员会会议？内容是否包含：-研究、确定安全生产治理的方向与措施；-研究、确定安全生产目标与指标，并评估其完成情况；-确定操纵企业安全生产风险的措施与打算；-研究、解决安全生产中的突出问题；-监督安全生产风险操纵打算的执行情况，审议有关考核意见。2、是否按期召开安全生产工作会？内

31、容是否包含：-对企业上年度安全生产情况进行回忆、分析、认可与激励；-公布年度安全生产目标、指标；-公布实现年度安全生产目标、指标的工作打算。3、是否按期召开安全生产分析会议？内容是否包含：-督促落实年度安全生产措施打算的月度执行情况；-分析、回忆上月安全生产工作情况；-评估上月风险操纵措施实施效果；-对阻碍安全生产目标、指标的风险进行分析；-协调布置月度安全生产重点工作。4、是否依照企业风险情况按需召开安全生产专题会议？内容是否包含：-对企业风险变化或面临的风险进行分析、评估；-制定操纵措施打算与实施要求，落实所需的资源。行动与跟进1、会议是否形成会议纪要，并明确工作任务、完成的时限及责任单位

32、或责任人？2、会议是否解决重大安全生产问题？3、对会议提出的行动打算或部署，是否进行跟踪、检查、验收、反馈及效果评价？4、是否定期对安全生产会议的策划、组织、实施、落实情况及会议效果进行回忆，并对发觉的不足进行改进？1.6 安全治理机构与人员配置（85分）目的：为企业安全治理提供必要的资源保障。审核要点审核发觉批注机构设置1、是否有标准对安全生产治理机构设置、安全治理人员配置、任命及资质进行治理？2、是否成立安全生产委员会，建立安全生产委员会工作规则？3、是否设置安全生产治理机构，并配备安全治理人员？4、是否建立三级安全治理网络？人员配置1、安全生产委员会成员是否包含要紧安全生产部门负责人？2

33、、安全治理机构人员的数量与企业规模和安全治理任务是否相适应？3、安全治理人员是否满足安全治理工作的需要？4、项目部（生产性车间、工区）是否设专职安全员，其他车间、班组（工地）是否依照法律法规要求设专、兼职安全员?5、是否依照企业风险和治理区域设置安全区代表？安全区代表数量是否满足区域检查等工作的需要？ 人员资质与任命1、以下人员是否通过最高治理者书面任命？-安全区代表；-内部审核员；-事故/事件调查员。-法律法规需增加的职位及与风险/阻碍评估相关的职位 2、被任命的人员是否参加了下列相关培训并获得相应资质？-法律法规要求的各项资质培训；-安全生产风险治理体系及内审员培训；-安全生产治理培训；-

34、危害辩识与风险评估的培训；-事故/事件调查与分析技术的培训；-安全治理岗位和职责的培训。4、如企业配备有专职大夫、职业卫生员、专职护士时，相关人员是否具备相应有效的资质？6、安全区代表的责任范围和职责是否在所负责的区域现场予以了标示？职责履行1、安全生产委员会是否有效发挥作用？2、安全生产治理机构是否有效履行职责？3、被任命的人员是否清晰理解并承诺履行职责与义务？4、所有职员是否明白任命的本区域安全区代表及其职责？5、任命的人员是否能熟练运用其同意培训的知识、专业技能并胜任工作？6、所有安全区代表、安全员是否掌握其治理范围要紧危害及其分布、要紧风险及其操纵措施？1.7 安全生产文件与数据的操纵

35、和治理（170分）目的：为安全生产风险治理体系的运行提供依据，确保其有效运行并受控。审核要点审核发觉批注安全生产文件的制定1、是否有标准对文件产生、标识、发放、培训、保存、回忆、修编、作废与外部文件治理进行规定？2、是否建立了安全生产过程所需的文件？包括：-治理工作标准； -技术支撑标准；-作业指导书、记录格式及检查表。3、依据治理工作标准要求制定的技术支撑标准的充分性？4、依据关键任务分析要求编制的作业指导书的充分性？5、依据治理工作标准要求制定的记录与检查表的充分性？安全生产文件的操纵1、是否对文件的主索引表、颁布与执行时刻、版本编号、批准、发放操纵、解释权、变化废止，及强制性文件、法律法

36、规要求和外部文件的接收、处理与反馈进行操纵？2、是否建立系统对企业产生的所有文件进行集中治理，以确保文件的可用性？3、是否针对文件系统的治理任命了人员并规定了职责？ 4、文件产生效率？-对文件需求的响应及时；-文件产生流程畅通；5、文件操纵系统的效力？-文件的有效性；-文件存储的充分性；-文件索取的及时性；-外部文件治理有效性；-文件的分发充分。6、企业所产生的文件的质量？-文件格式明确、合理；-文件内容简洁、明了；-治理流程清晰、完善；-支撑文件清晰。7、数据记录是否真实、完整、齐全、准确、及时？8、文件及数据是否按保密相关规定分等级妥善治理，并满足相关保密操纵要求。安全生产文件的回忆1、是

37、否对安全生产文件产生、使用和操纵的针对性、合理性、功能性、流转与闭环、所需资源的效力进行评估？2、是否每年对安全生产文件治理的流程、适应性、针对性、全面性、修订或废除、操纵和重视产权爱护进行回忆？安全生产数据及其分析与应用1、企业是否识不出法律法规、安全治理、安全生产、与相关方往来活动中需要建立的安全生产数据与记录？2、安全生产数据与记录是否易于查询，并满足完整性、准确性、及时性、可追溯性等要求？3、企业是否建立以下安全生产治理数据与记录？- 安全生产会议纪要。- 流程治理信息。- 事故调查报告。- 检查数据与记录。- 质量操纵与进度实施记录。- 纠正与预防行动记录。- 采购与发包过程信息。-

38、 分包商和供应商信息。- 技术档案与图纸资料。- 培训记录。- 其它。4、企业是否建立以下安全生产作业活动数据与记录？- 内、外部不符合/事故、事件。- 设备、设施与工器具检查维护和校验。- 任务观看。- 许可记录。- 应急演练。 - 其它。5、企业是否建立以下安全生产风险治理体系运行数据与记录？- 治理评审摘要。- 系统审核。- 危害辨识、风险评估与关键任务分析。- 职业健康检查和监测。- 环境因素登记和监测。- 其它。6、数据与记录是否按规定填写、归档、保存、处置？7、企业是否对安全生产数据和记录进行统计分析，并将其运用于施工的过程治理操纵和绩效提升？8、是否有因数据或记录不准确而阻碍工作

39、正常开展或决策推断的情况？1.8 流程与变化治理（125分）目的：实现安全生产风险治理流程优化，操纵变化带来的风险，确保其有效运行并受控。审核要点审核发觉批注流程治理1、是否有标准对工作和治理流程进行治理？2、工作和治理是否流程化？-流程是否在体系文件中体现；-复杂的工作项目是否有相应的流程图；-流程是否闭环，满足PDCA闭环。3、流程与标准是否相匹配？4、流程是否体现治理目的、重点、要紧环节、不符合项的处置反馈？5、工作是否按规定的流程执行？6、流程是否能满足工作需要且易于执行？变化治理1、是否有标准对变化进行治理？2、在对工作现场开展变化治理前，是否进行了下列工作？-适用现场的法律法规、标

40、准识不；-对工作现场进行风险评估；-对工作现场风险进行操纵或缓解。3、企业是否识不并操纵以下变化可能带来的风险？-治理方面：法律法规、标准规程、组织机构的变化，流程变化；-生产条件：关键人员、环境、作业方式及物料引起的变化； -供应商、分包商的变化。4、组织机构和资源配置变化时，流程和治理是否适应？5、由于变化而产生的要求是否得到响应？-流程要求；-四新技术应用要求；-设计变更的要求；-工程项目范围变更要求;-设备要求；-维护要求；-应急要求；6、变化治理的结果是否在以下工作中反映？-识不危害；-进行风险评估；-制定相应操纵措施。7、必要时，企业是否成立专家组或问题解决小组，针对变化完成安健环

41、风险评估、缓解、操纵行动？8、所有的变化是否对应急程序、培训要求进行了更新，对相关人员是否进行了培训？11、变化治理是否文件化，变化是否进行记录并保存？回忆1、每年是否对流程和变化治理效率进行回忆，增加、修订或废除相关流程？2、是否每年针对流程的执行情况和有用性进行回忆？3、是否每年针对变化涉及的风险进行回忆？4、是否有变化治理不到位而返工的工程项目？5、是否因变化治理的缘故导致事故/事件的发生？1.9 安全生产信息沟通（125分）目的：确保企业信息交换、传递快捷、有效。审核要点审核发觉批注沟通建立1、是否建立了包括沟通内容、对象、时机、方式和职责的信息沟通的标准？2、是否针对以下情况识不所需

42、沟通的信息内容？-法律、法规；-上级文件、治理标准和要求；-本企业标准、制度；-有关生产及事故/事件信息；-风险概述；-应急程序及设施；-纪要、简报、简讯；-职员或相关方对安全生产的建议和抱怨。3、是否全面识不所有需沟通的相关方？内部和外部沟通1、是否就识不的沟通内容向治理者、职员或相关方进行了沟通？2、负责人是否在适当的时机、采纳合适的方式，每月就特定或职员关怀的安健环问题，主动与职员进行一对一沟通，听取职员对安健环问题的意见和建议？3、是否按规定开展小组会议，讨论安全问题，收集职员关怀的问题和建议？4、在安排工作的同时，是否进行正确的任务讲明？5、职员是否正确同意任务讲明，清晰任务目标、风

43、险和操纵措施？6、是否按月、季或年公布内部、外部的安全生产信息？7、是否定期收集企业内部对安全生产工作的意见和建议？8、是否及时将企业安全生产有关信息向相关方进行沟通？9、是否向参观者、业主、分包商和供应商等进入施工现场的工作人员提供风险告知、操纵措施等信息？10、企业内外部沟通是否有效？-所需沟通方辨识是否充分；-沟通渠道和机制是否畅通；-沟通的对象能理解并对沟通内容做出响应；-内外部沟通是否达到预期效果；-职员或相关方是否对企业沟通人员能力、渠道或机制有抱怨。合理化建议1、是否建立合理化建议制度，定期听取职员、客户、供应商和分包商的意见及建议？2、所有职员是否熟悉合理化建议制度，掌握建议的

44、渠道、方式？3、企业是否通过在工作场所醒目位置设置建议箱，或填写建议表、当面提出建议、通过安全区代表提出、通过电话、E-mail提出建议或其它方式收集职员客户、相关方和分包商的意见及建议？4、是否将收集的建议进行分析、处理、反馈和回复，必要时进行奖励、鼓舞？1.10 供应商与分包商治理（170分）目的：治理与供应商和分包商相关的风险。审核要点审核发觉批注选择与评价1、是否建立和实施了包括以下方面的供应商评价标准？-合法经营资质；-按期提供产品、质量保证、售后服务和技术支持的能力；-经验、信誉、履约情况；-产品在企业的运行情况；-供应商的安健环表现。2、是否评价并建立了合格的安全生产设备与材料/

45、危险化学品供应商清单？3、是否依照供应商评价结果和招投标要求选择供应商？4、是否保存供应商评价和选择的记录？5、事故/事件中发觉的供应商问题是否反馈到评价、招标环节并得到处理？6、是否建立包含以下方面的分包商治理标准？ -识不分包商可能带来的潜在风险；-对分包商风险操纵的要求；-选择的要求；-合同治理的要求；-现场安健环表现与服务质量评价的要求；-相关治理的信息要求。7、是否对分包商进行以下方面的评价和审查？-具备合法经营资质(安全生产许可证、承担工程的相应资质、人员资质)；-内部治理机构和制度是否健全；-职员是否通过培训，具备相应资质；-在生产过程中安健环的表现；-是否按规定参加相应保险；-

46、工伤事故情况。8、是否依照风险操纵要求、资质评价结果、现场表现、遵守强制性要求的能力、满足企业安健环要求的能力及保险程序的充分性选择分包商？合同治理1、是否与确定的供应商、分包商签订供货、工程或服务合同，合同的内容是否涵盖以下内容：-需依从的法律、法规和技术标准；-供应商和分包商必须遵守企业的安全生产要求；-双方的责任和义务；-争议事项的解决方案。2、供应商、分包商是否按合同要求提供产品或服务？3、供应商、分包商在合同期内的安健环表现是否反馈到选评价、招标环节，得到相应处理，或作为今后招标的依据？过程操纵1、是否评估供应商及其产品可能给企业带来的安健环风险并实施操纵？2、是否分析和识不供应商和

47、分包商进入企业工作带来的风险并操纵？3、企业是否在供应商和分包商进入现场工作前对其进行全面的安全技术交底，并在工作过程中与供应商、分包商的指定人员协调安健环事宜？4、两个以上分包商在同一作业区域内进行作业，可能危及对方生产安全的，是否签订安全生产治理协议，明确各自的安全生产治理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产治理人员进行安全检查与协调？5、企业是否采取有效措施（包括作业许可、过程检查、沟通协调、问题督促改进等）对供应商和分包商的现场工作进行管控？6、对供应商和分包商现场工作表现是否作为其评价的依据？7、是否发生因供应商、分包商治理及其产品、服务所导致的事故/事件？ 履约（诚信）评价

48、1、是否建立供应商、分包商履约（诚信）评价标准，是否包含以下内容：-供货、工程和服务的准时性；-产品、工程或服务所达到的技术标准、质量标准-供货、工程或服务期间安健环的表现；2、是否把履约评价结果是否作为供应商、分包商招标的依据？3、供应商、分包商及其评价、选择的资料、记录是否保存齐全、完整?4、是否有不符合资质要求的供应商、分包商进入企业？1.11 安全科技（45分）目的：通过安全科学技术的研究、应用与开发，提高对安全生产风险的操纵能力。审核要点审核发觉批注研究1、是否有治理标准，对安全科技研究、应用及职责和内容做出规定？2、是否有鼓舞开展安健环科技研究的措施和要求？3、企业是否开展了围绕降

49、低安健环风险为目的的科技研究、QC活动？应用1、企业开展的安全科技项目研究成果是否运用于生产中？2、实施科技项目前是否进行风险评估与分析？3、科技成果（新产品、新技术、新工艺、新材料或新设计）应用前是否进行风险分析或评估，实施了操纵措施？4、科技项目应用过程的操纵措施或改进打算是否得到执行？评估1、是否定期对安全科技项目应用效果进行回忆？2、安全科技项目应用后是否有效降低企业安健环风险？3、是否依照顾用效果回忆发觉存在的不足，对相关标准和制度进行修订？1.12 工余安健环（45分）目的：培养工余安健环及其防护意识，促进安健环社会效应。审核要点审核发觉批注意识推广企业是否开展工余安健环意识宣传，

50、宣传的形式有哪些？工余安健环意识宣传内容是否考虑了以下方面：-家居安全；-交通安全；-疾病防范；-环境爱护；-身心保健。经验分享企业是否鼓舞职员报告工余安健环事故/事件？ 企业是否定期或不定期地组织职员开展工余安健环经验的交流、分享活动？企业是否收集和分享有参考价值和教育意义的外部事件，作为工余安健环宣传内容？回忆1、企业应对工余安健环工作进行回忆，回忆应考虑以下内容：-职员的安全行为；-职员对安全、健康、环境的理解；-企业安全、健康、环境文化氛围。2、职员对工余安健环工作的认同度如何？工余安健环工作的效果如何？第二单元 危害辨识与风险评估2.1危害辨识与风险评估总体原则（200分）目的：应用

51、规范、动态、系统的方法去识不及评估企业安全生产过程中的风险，优化风险操纵秩序，制定风险操纵策略，实现风险的超前操纵，把风险降低到可同意的程度。审核要点审核发觉批注风险治理策划1、是否建立危害辨识与风险评估治理标准？并明确以下内容：-危害辨识与风险评估的治理、实施职责；-危害辨识与风险评估的流程、内容与方法；-危害辨识与风险评估的动态、闭环治理要求；-风险操纵及操纵效果评价治理要求；-制定风险概述的要求；-风险概述的定期回忆、更新要求；-风险概述的应用和动态治理要求。2、企业是否建立风险评估的实施工作打算，并明确风险评估工作任务、完成时刻、责任人员？风险评估治理执行1、是否对开展风险评估的人员进

52、行风险评估方法的培训？2、是否开展了危害辨识工作？3、是否基于危害辨识进行风险评估，确定风险种类、范畴和等级？4、企业是否每年或发生变化时对风险评估进行回忆和更新？ 5、风险评估的结果是否已文件化？并予以公布？6、是否开展了基准风险评估,依据基准风险评估结果制定了企业风险概述？7、风险概述是否已包括以下信息：-危害名称及信息描述；-风险的种类与范畴；-风险值、风险等级及排序；-可能暴露于风险的人员、设备及其它信息；-现有及建议操纵措施；-措施的经济性和有效性推断；-执行措施的责任人和时限。8、风险概述是否描述了风险的可能过程并按风险的严峻程度排序？9、风险概述是否整合了所有的风险评估结果？是否

53、能体现企业的风险概况？10、是否开展了基于问题的风险评估和持续的风险评估，并对风险概述进行更新？ 11、是否对风险评估结果中不可同意的风险制订了操纵措施，明确了措施实施、完成的时刻和责任机构/人员？ 风险评估治理的依从性1、危害辨识与风险评估的过程是否得到了企业治理层和职员的广泛参与？2、职员对风险评估方法、步骤的掌握情况如何？3、是否所开展的风险评估均依从了技术标准的要求？4、对所管辖的区域内和区域外的危害是否存在未识不的现象？5、内部各部门、单位选择的同类型风险的评估方法是否具备一致性、可重复性和可审核性？6、风险评估是否包括了作业、职业健康与环境的风险评估？7、风险评估范围是否覆盖了企业

54、所有的场所和生产活动过程？8、风险评估时是否考虑了内部和外部的变化?9、企业是否针对基准风险评估结果中所有高风险的问题和发生的事故/事件暴露出的所有高风险问题进行了基于问题的风险评估？10、企业对所选择的风险操纵方法进行了可行性与适用性论证并对其可操作性和经济性进行分析吗？操纵方法是否遵循体系要求的顺序进行选择？11、重大的风险问题是否提交安委会？安委会是否明确了操纵措施并保障了相应的资源？12、企业在确定风险操纵措施前是否对措施可能带来的新的风险进行评估？13、企业对风险操纵措施实施的效果进行测量、评估了吗？14、风险概述是否定期及发生变化时得到更新？15、风险概述是否真实反应企业风险分布?

55、风险评估治理绩效1、企业职员是否熟悉与其岗位相关危害因素及风险？以及风险操纵措施？2、标准规定的风险评估方法、流程是否清晰、全面、易理解、易操作？3、企业职员对风险评估方法是否熟悉并能结合实际工作开展风险评估？4、企业风险概述是否应用于： -企业流程、制度、标准的制订与修订； -作业过程风险操纵及工作环境改造；-环境爱护及职业健康治理工作；-职员培训5、企业风险操纵的效果如何? -高风险问题是否呈现下降趋势；-企业预期目标是否差不多实现；-事故、事件发生数量是否呈下降趋势；2.2电网风险评估（不作审核要求）2.3设备风险评估（不作审核要求）2.4作业风险评估（800分）目的：识不作业过程潜在的

56、风险，制定有效的风险操纵方案，幸免和减少事故及其损失。审核要点审核发觉批注作业风险评估策划1、是否建立作业风险评估技术标准，并明确以下内容：-作业风险评估方法；-作业风险评估的范围与对象；-实施作业风险评估的具体步骤；-作业风险评估风险等级划分标准；-评估过程与结果的填报表格。2、是否建立了关键任务识不与分析的治理标准？并明确以下内容：-关键任务识不与分析的职责-关键任务识不与分析的策划、实施、结果应用、回忆的治理要求；-关键任务识不与分析的方法。3、是否有开展作业风险评估和关键任务分析的具体工作打算？4、是否针对打算匹配了相关的资源，包括人力、物力及时刻等？作业风险评估的实施1、是否对作业风

57、险评估人员进行了培训？2、是否依据技术标准对作业危害因素进行了辨识与风险评估？是否确定了作业带来的设备、电网、人身与职业健康的风险？3、在识不作业危害因素时是否依照所有危害类不，全面考虑了作业环境、设备与工器具、人员行为、治理、作业方法等内容？ 4、作业风险评估是否覆盖所有作业任务，并充分考虑了作业的时刻性及可能的紧急情况?5、是否基于作业风险评估的结果建立作业风险数据库，形成风险概述并动态更新，作为作业时风险操纵的依据？6、当新的作业任务、作业方法、作业环境出现，或发生事故时，是否进行基于问题的作业风险评估？7、作业人员在进行作业前是否进行了作业风险分析和安全技术交底？8、是否对作业风险采取

58、相应的操纵措施？9、是否对预防和操纵措施的适宜性和有效性进行监测？10、是否对作业风险评估结果进行回忆？11、是否开展关键任务识不与分析并编制关键任务清单？12、关键任务识不与分析是否考虑了过去的事实、现在的实际和今后的可能？13、每年或发生变化时是否对关键任务进行回忆？14、所有关键任务是否都建立了作业指导书？作业风险评估的依从1、作业风险评估是否覆盖了作业的全过程、全方位？2、作业风险评估结果是否文件化并公布？职员是否能够方便地猎取作业风险评估数据？3、是否对所有作业任务进行了关键任务分析？4、是否对所有关键任务均建立了作业指导书？作业风险评估的绩效1、作业风险评估的过程是否全面？2、作业

59、风险评估结果是否与现实情况相符？3、是否因作业风险评估不充分而导致事故/事件？4、关键任务分析结果是否与现实情况相符？5、是否由于关键任务分析有遗漏，重要工作无作业指导书而导致的事故？6、职员是否熟悉与其岗位作业相关风险的操纵措施？2.5环境与职业健康风险评估（250分）目的：识不及评估生产活动中阻碍人员健康和环境的危害因素。审核要点审核发觉批注环境与职业健康风险评估的策划1、是否建立环境与职业健康风险评估技术标准，并明确以下内容： -环境与职业健康危害因素辨识；-环境与职业健康风险评估方法及要求；-环境与职业健康风险评估评估的范围与对象；-实施环境与职业健康风险评估的具体步骤；-环境与职业健

60、康风险评估风险等级划分标准。2、企业是否制定了环境与职业健康风险评估的具体工作打算，包括针对识不的环境与职业健康相关危害制定监测打算？3、企业是否针对打算匹配了相关的资源，包括人力、物力及时刻等？环境与职业健康风险评估的实施1、是否识不企业生产场所和活动中可能危及环境及人员健康的危害因素？2、是否依照实际选择定性或定量的评估方法，针对识不的环境及人员健康的危害因素进行定量检测或定性风险评估？3、对定性评估识不的暴露于物理、化学、生物和人机工效，可能造成严峻健康风险的危害，是否开展并完成了定量暴露的监测？4、职业健康风险评估是否充分考虑了材料安全数据清单、职业卫生监测结果、职员体检结果、卫生监督