国际工程总承包项目施工方的合同风险防控对策研究

1、 题目：国际工程总承包项目施工方的合同风险防控对策研究 国际工程总承包项目施工方的合同风险防控对策研究摘要总承包模式是一种由承包商来承担大多数风险的合同模式，所以被大多数的业主方所青睐，很多技术工作复杂，工期比较长，而且要求配合度较高的国际工程都是采用此类的合同模式，所以说总承包模式的市场基础十分的广泛，随着中国经济的不断发展，中国工程类企业逐渐步入国际市场，而中国公司承包的国际工程项目也日益增多，总营业额和合同额度飞速增长，但随之而来的却是巨大的利益亏损以及不断的合同纠纷，因此研究国际工程总承包中的合同风险对中国海外成功市场的扩展以及提高中国企业的抗风险能力是十分有意义的。本文对国际上几种一

2、流的风险管理的理论以及合同的管理方法进行了参考分析，对目前国内的国际工程承包公司所承包的国际项目的合同风险管理的现状做出了分析。而且又针对国内的国际工程企业中所存在的各种问题，例如缺乏合同风险管理能力，没有完善的合同风险管理体系，进而会产生很多合同争议和纠纷以及巨额的财产、利益损失的问题，提出了加强整个项目的全生命周期的动态风险管理从而完善中国承包商在合同风险上的管理模式。首先，本文通过对合同风险产生的必要性进行分析，将国际工程总承包合同中可能存在的风险进行分类识别，然后根据风险的类型和，发生概率以及影响程度选择合适的风险控制方式，并运用过程决策图法(PDPC法)对重点的风险提出了应对的方案。

3、本文在理论研究的基础上，结合了某国际发电站总承包工程的案例，对文章中所提出的方法和理论进行了具体的运用与实践。由此进一步生成一个适应该国际工程的合同风险的检查表，而后在此基础上可以建立出一个与该项目特点相匹配的风险管理体系，用来作为后续的工程项目的合同风险的管理理论以及实践的基础。通过对该项目的实施效果的评估，使得合同风险管理的成熟度有了一定的提升，合同管理人员的素质也得到了较大的提高，面临的风险水平也会降低。对中国企业在海外总承包工程市场的扩张以及中国企业自身对风险的应对能力的提高，还有过被企业的盈利水平增长有很大的借鉴意义。关键词：国际工程 总承包合同 动态风险管理 风险管理方法 PDPC

4、法 Study on Contract Risk Management of the Contractors for International EPC ProjectABSTRACTEPC contract， as the contract model that the major risk is taken by the Main Contractor， However with the development of Chinas economy， Chinese engineering companies and Chinese companies contracting interna

5、tional engineering projects are also increasing， Therefore it is important and necessary for enterprise to study the contract risk management of international EPC project in order to improve its capability in oversea market development and risk control. Based on the risk management theory and contra

6、ct management methods， this paper attempts to demonstrate a proposition that is enhancing the full lifecycle of dynamic risk management of the project and creation of dynamic contract risk management system of enterprise， through the analysis of the current actuality of contract risk management by u

7、sing Chinese contractor in International EPC project.First， this paper analysis the necessity of contract risks， for the international engineering general contract of the risk classification recognition， and then， according to the type of risk and probability of occurrence and influence degree to ch

8、oose the right means of risk control， And using the method of PDPC to made the plan.At last， this paper combined with the case of a general contracting international power station project， the article puts forward the method and theory for the specific use and practice. conduct a case study accordin

9、g to the foregoing discussion and creation of dynamic contract risk management system are also been justified such as upgrade of risk management capacity including risk level decreasing and Risk Management Maturity.Key Words：International project EPC contract Risk management theory Risk management P

10、DPC 目 录第一章 绪论11.1研究背景11.2研究的目的及意义21.3国内外研究现状5 1.3.1国外研究现状5 1.3.2国内研究现状61.4研究方法71.5研究的主要内容8第二章 文献研究102.1关于风险管理的发展研究102.2合同风险管理的发展研究13 2.2.1合同范本研究.14 2.2.2对索赔和反索赔的研究.15 2.2.3合同风险管理过程的研究.16第三章 风险管理概念以及国际总承包项目概念的综述173.1风险管理的概念和相关理论17 3.1.1风险管理的相关概念17 3.1.2风险管理的目的及意义19 3.1.3风险分类和识别方法20 3.1.4风险管理的过程及方法21

11、3.1.5合同风险243.2国际总承包工程项目的概念和合同特点25 3.2.1国际总承包工程项目概念25 3.2.2国际总承包工程项目的合同特点27第四章 国际总承包工程项目合同风险管理分析304.1合同风险的产生和其必然性30 4.1.1合同的不完全性导致的客观风险30 4.1.2合同的履约成本导致的主观风险324.2 合同风险的识别与分析33 4.2.1合同风险识别34 4.2.2合同风险的分析38 4.2.3合同风险的评价和排序464.3合同风险的控制方式及应对方案48 4.3.1 合同风险的控制方式48 4.3.2 合同风险的应对方案50 4.3.3合同风险应对应注意的问题53第五章

12、国际项目合同管理实例分析565.1项目概况56 5.1.1项目背景56 5.1.2项目的合同结构57 5.1.3 项目管理的组织结构和合同管理框架575.2合同风险识别595.3合同风险分析和评估605.4合同风险应对和解决方案645.5 应用效果分析与评价65第六章 总结与展望686.1论文总结686.2研究展望68参考文献. 70致谢.74英文文献. 75 第一章 绪论1.1研究背景 从上世纪70年代开始，随着中国经济的飞速发展，在“走出去”战略的引导下，经过几代领导人的不懈努力，不断推动，中国在国际工程承包业务的发展上取得了巨大的进展。也逐渐成为推动中国经济发展的直接力量。 中国在对外国

13、际工程承包项目中一向采取的长期策略是巩固并扩大现有价格优势，不断地向追求高技术、高利润的领域发展，并在世界范围内树立中国品牌市场，根据目前的世界经济结构的变化来不断对国内的产业结构进行改善，从而加速融入全球经济化的潮流之中，通过推动国内优势企业或者行业“走出去”的步伐，进而带动其他行业参与到国际竞争中来。 2001年以来，中国不断加大对对外承包工程的支持力度，予以相应的财政贴息，由此可见中国对对外工程项目的发展的重视。在2007年10月党十七大明确指出：坚持对外开放的基本国策，将“引进来”和“走出去”两个对外方案进一步结合起来，不断地调整改善中国的开放结构，并积极扩大对外开放领域，提升开放质量

14、，不断的对内外联动进行改善，建立一个互利共赢安全高效的开放型经济体系，并且逐渐融入到经济全球化的大背景下不断提高自身的竞争力。继2008年7月对外承包工程管理条例出台以后，中国也进一步加快了业务管理规范化的步伐，同时也加大了对外工程的资金投入，扩大双优贷款和援外工程资金规模，为国际工程承包和大型设备出口类项目提供信贷而且实施专门的工作方案，进一步推动了中国对海外工程承包业务量的增长。到2010年，历经几十年的发展中国对外承包工程业务的发展有了十分明显的改善，取得了惊人的成就。中国对外承包市场已遍及一百多个国家和地区，形成了以非洲和亚洲等地区为主，逐步向拉美以及澳洲地区扩展，并积极开拓中东和欧美

15、市场的全方位、宽领域、多层次的对外开放格局，市场分布向多元化趋势发展。根据国家商务部对外投资和经济合作司的统计数据显示，中国对外承包市场的扩张十分迅速。仅以2006年至2010年五年为例，中国企业对海外工程承包完成总营业额由300亿美元增至922亿美元，新签订的合同额也从663亿美元增长至1343亿美元，至2010年末，中国企业对外总承包累计已经完成了约4355亿美元的营业额，签订的合同额度累计完成了6995亿美元。如图1.1所示。 图1.1 2006-2010年中国对外工程业务统计表 Fig.1.1 The statistics of oversea project from 2006 -

16、2010 资料来源：整理自绘1.2研究的目的及意义 在实施了“走出去”的战略背景下，伴随着中国企业的业务能力以及行业竞争力的不断提升，大型企业之间的竞争尤为激烈，于是越来越多的企业积极转变发展方式，向着高端的业务领域不断开拓，项目大型化和总承包化的形式日趋明显。其间虽然遭受过经济危机的冲击，但国家出台的一系列政策有效的拉动了经济增长的有效政策，使得中国对外承包业务的经济发展始终未受太大的影响。根据国际商务部的统计，2009年中国对外工程承包新签的合同额在5000万美元以上的项目多达450个，比08年增加了92个，总计一千多亿美元；其中款额在1亿美元以上的项目有240个，比08年增加了45个，而

17、这些大型项目主要集中在公路、铁路、建筑、水利、化工等领域。到了2010年，仅前三个季度，中国新签订的5000万美元以上合同额的项目已达到310个，其中上亿美元的项目有近159个，合计630多亿美元，占新签合同总额的77%。而在这些大型项目尤其是上亿美元的大项目几乎都是EPC（Engineering，Procurement，Construction，即设计-采购-施工）总承包工程的形式1。鉴于当前中国对外承包项目的大型化和总承包化的发展趋势，使得对国际总承包项目展开深入细致的研究成为了当前中国对外承包商最为关注的课题。在目前国际工程项目的承包方式中，EPC总承包模式为绝大多数业主方所青睐，因为它

18、是一种由承包方来承担大多数风险的合同模式，凡是技术条件较为复杂，配合要求较高以及工期比较长的项目绝大多数采用的都是这种合同模式2。虽然EPC模式将多数风险转移给了承包商，但同时也为承包方将风险转化为利润， 从获取更高的利润创造了可能。但是如何将风险转化为利润，从管理中获得较大的效益对于任何一个承包商来说都是一个艰难的过程。可惜的是，随着中国企业走向国际，完成的总营业额以及新签订的合同额每年都在稳步增长，但是中国企业的盈利水平不仅没有跟上营业额和签订合同额的增长幅度，反而跟来的巨额的亏损报道却是让人触目惊心3。中国的对外承包市场就存在着这样一种经营规模绝对扩大但是盈利水平却相对稀释的一种怪现象。

19、如，目前国内最大的海外工程承包商之一的中国铁建（Engineering News-Record全球承包商排名，2009年排名第四，2010年排名第一），据报道在2009年10月，中国铁建在沙特麦加承包建设的轻轨项目预计将发生严重亏损，合同预计的总收入有120.7亿元，但是合同预计的总成本却达到161.39亿，加上各项预计的财务、劳务费用约为1.54亿元，总计亏损的额度为42.23亿元。亏损率居然有34.41%之多，仅此一个海外项目就将对公司未来几年的利润收入和经济发展产生重大影响。而我们也应该从这个深刻的教训中意识到，虽然中国的承包市场在国内发展的很好，并积累了大量的经验技术，但是海外项目毕竟

20、不同于在国内的承包项目，中国目前在海外项目的承包能力和风险管理能力远远落后于国际一流的水平，中国的承包商在国际工程的施工中会面临很多问题，收到诸多条件的制约，很多是承包商无法估计到的更是无法进行控制的，再加之国际工程的国际性以及各种不确定性的外部环境，使得中国在国际工程承包的工程中蕴含着很多的风险因素。因此加强对国际承包工程项目的风险管理对提升国内工程承包行业的抗风险能力、拓展国际工程市场、提高承包商盈利水平是十分必要和具有现实意义的。合同作为和业主之间权利与义务的依据，自然而然的成为了产生诸多正义和纠纷的焦点，对合同的风险管理也成为了项目中风险管理的源头之一。通过与国外一流的国际承包商相比不

21、难发现，国内的承包商虽然在施工设计、建造等技术工作领域有丰富的经验以及较为先进的技术，但是对合同方面的风险管理却十分欠缺，这些问题严重弱化了中国海外承包商的盈利水平和盈利能力，进而限制住了中国国际工程市场的拓展。这些问题主要概括为以下几个方面4-9： 1.合同管理意识不强，中国在国际工程总承包三项目上的发展并不久远，经验有很大的欠缺，尤其对合同的管理意识极为薄弱，成为国内承包商的致命弱点。 2.合同的条款理解的不够准确，由于国际总承包工程师国际性的项目，国与国之间的文化差异较大，语言表述方式也有一定差异，加之业主可能会故意制造一些有异议的条款来确保己方利益，也对中国承包商造成了比较大的困扰。

22、3.缺乏专门的管理人才，由于国际工程的复杂性的存在，对合同管理人员也提出了比较高的要求，但中国的合同管理人员大多数并不能满足这些要求，人才匮乏。 4.工程变更索赔的理由不够充分，出于国际工程的复杂性，在项目执行过程中产生的超出合同条款规定的事项的情况也很多，而中国承包商常常反应迟钝而为与业主及时沟通，最后造成损失。 5.合同管理的体系不够健全，我国合同管理方面未建立一个完整的合同管理体系，各种条文规范也未能起到实质性的作用，与国际上的一流水平差距依旧很大。详细问题如图1.2中所描述。 图1.2 中国合同管理中存在的问题 Fig.1.2 The problems of contract mana

23、gement in our country资料来源：整理自绘 综上所述，开展对国际总承包合同的风险管理研究的主要意义可以归纳为：第一，是中国国际工程承包行业健康发展的必要条件，EPC总承包模式具有广泛的市场基础，课题的研究具有重大意义，可以减少合同纠纷概率，从而降低成本。第二，是企业当前迫切需要研究的课题，中国对外承包工程的整体质量并不高，很多企业承包项目的营业额虽然十分巨大但由于各种风险造成的损失也是惨不忍睹，甚至入不敷出反而造成了亏损，少数企业还存在盲目追求数量而忽视了经济效益。因此对国际承包项目中的合同风险进行分析进而形成相应措施，可以有效提高企业的盈利能力。第三，这要是提高中国企业竞争

24、力，树立中国对外工程承包企业的品牌和良好口碑所必须面临的核心任务。部分企业签约后，由于自身管理水平不足，履约能力差，风险管理出现失控，进而导致工期拖延，质量低劣等问题，给中国海外公司的声誉乃至国家利益造成了严重的影响。通过对国际总承包项目的合同风险管理进行研究，为中国海外工程承包企业提供参考和指导，进一步提升企业合同管理能力和竞争力。树立中国工程海外品牌及良好的口碑。 1.3国内外研究现状一般概念上的风险管理的研究对象涵盖了社会、经济、贸易、自然等等各方面，在项目管理领域的应用偏重于施工管理、社会经济、自然环境等几个方面。而合同风险管理是随着对合同管理理论与应用实践的发展而逐渐形成，比较早期的

25、项目工程往往工作比较简单，合同条款也并不繁多，导致项目管理者对合同风险并没有十分重视。但随着工程项目朝着大型化、多样化、高科技化的方向发展以及合同文本、合同关系变得越来越复杂，相应出现在合同管理上的问题就越来越多，人们才开始对合同风险管理愈加重视起来。所以说合同风险管理作为项目风险管理的一个分支，相关的研究明显落后于整个风险管理研究的发展过程10。1.3.1国外研究现状近年来国外对动态工程风险管理的分析研究进一步加深，而国际工程市场也逐步完善。早在上世纪40年代，风险分析就已经应用于系统工程和运筹学中。历经几十年理论发展与实践应用，目前学术界已对工程风险管理的理论形成了比较统一的看法，将国际工

26、程风险管理定义成一个系统工程，涉及到工程管理的各个不同方面，包括风险的辨识、风险的控制、风险的管理及评价，其目的就是对项目中存在的环境不确定性因素进行充分的研究与控制，从而可以使成本降低11。自20世纪80年代以来，关于风险管理的理论与应用研究上有了十分迅速的发展。1983 年，美国RIMS 年会上，美国风险与保险管理协会（Risk and Insurance Management Society， RIMS）制定的风险管理准则（The 101 Rules of Risk Management），提出了风险管理的 101 条守则12，并介绍了合同风险管理研究的相关内容，对合同风险是如何产生的，

27、以及如何对合同风险进行识别并如何转移等作了比较详尽的规定，而大型工程项目的设计、工程投标、工程监理及施工等几乎没有不涉及到合同管理的。英国 GBchapman 教授在Risk Analysis for Large projects： Models，Methods and Cases中提出了有关“风险工程”的概念，指出目前的比较大型的项目中，有关合同的风险出现的越来越频繁，因此而受到了较高的关注13。进入90年代，一些发达国家在合同的风险管理研究上已经取得很大的成果，也基本形成了一个相对完整和独立的新领域，并在一些企业的实践中得到了广泛的运用。多数企业设置专职的风险经理用以开展风险管理14。国外

28、各行业经过了多次风险管理实践证明，风险管理对于提高项目执行的效率、节约项目建设成本、改善项目经济效益、扩大项目盈利水平有着显著的作用15。国外的研究重点放在合同管理和风险的控制是如何运用的，如编制标准的合同文件和进行风险措施的分析设计等 16。外国多数的发达国家以契约自由作为他们的法律原则之一，用合同来规定双方权利和义务，解决争议或者纠纷。因此发达国家普遍重视合同，也十分重视合同条款的研究与制定。工业发达国家的合同管理主要分为两个层次：第一层次便是政府对工程合同实行宏观管理；第二层次就是工程师在工程合同上进行具体的管理17。除了政府规定的法律法规外，行业也会进行相应标准合同文件的编制，虽然不是

29、法律，但具有普遍的适用性，并随着合同在使用过程中不断的发展而变得更加完善。1.3.2国内研究现状中国对于风险管理的研究起步较晚。直到上世纪80年代，中国才算真正开始风险管理方面的研究。对风险管理研究方面来看，清华大学郭仲伟教授1987 年出版的风险分析与决策一书，标志着中国对自主进行风险分析研究的正式起步18。此后工程项目管理体制不断发展并逐渐与国际接轨，国家科委也对一些重大项目进行了一些研究，为中国的风险分析理论的研究与应用奠定了基础，并取得了重大成就。1996年雷胜强出版国际工程风险管理与保险19，以及卢有杰、卢家仪1998年编写的项目风险管理20，引起了国内学术界的广泛关注，并进一步推动

30、了风险管理在中国的发展。转观合同风险管理的发展，上世纪80年代初，中国学者就提出了有关工程总承包的概念并对其进行了研究探讨，研究FIDIC条款等国际上最新的合同管理方法、合同管理过程及索赔的手段经验等。蔡绍宽、刘东海、钟登华等在水电工程EPC总承包项目管理理论与实践中从项目管理模式、设计、施工、釆购、试运营与移交管理模式，以及进度-质量控制、成本风险分析及评价、信息集成等方面系统介绍了水电行业开展EPC总承包项目的宝贵经验，对推动中国工程总承包模式的发展具有十分重要的理论及实践价值21。张水波等在国际工程总承包一一EPC交钥匙合同与管理一书中以合同的规定为主线，详细介绍了合同形成、文件组成、业

31、主和承包商的基本权利和义务等基础概念，而后对 EPC合同下关于分包的管理、支付风险及索赔的管理进行了一些论述。何伯森等在国际工程合同与合同管理中用简明通顺的中文介绍各种国际上的合同范本，力求与国际工程项目中的用词和词组译文保持一致，推广普及了总承包合同管理的相关知识，进一步完善了中国工程合同管理理论体系22。尹贻林教授在工程合同管理一书中对工程承包合同的一些相关法律和合同管理的一些知识进行了研究，并在本书中提出了工程合同风险管理的思想23。此外，宋宗宇在建设工程合同风险管理中针对工程项目中的合同实务，并以合同发展为线索，分析建设工程项目合同的制定、履行和出现争议纠纷时会产生的一些误区，并设计出

32、了相应的应对策略24。 表1.1 国内外关于风险管理的研究 Table.1.1 Research on risk management at home and abroad 续表1.1 资料来源：整理自绘1.4研究方法 1.定性、定量相结合的分析研究方法。首先通过对合同风险的定量性的评价，然后采用了调查问卷与层次分析法相结合的方法进行定性分析。本文的研究思路是通过绪论部分的分析，同时研究了国内外对合同风险相应的研究状况，进而确定了本论文的研究方向2.利用实际案例结合理论的研究方法。分析参考国内外的一些实际工程项目合同风险管理的案例文献资料，力争做到可以在理论方面上接近国际水平。然后通过对印尼发

33、电站项目的工程合同风险管理的实例研究，将此作为本文中国际工程合同风险研究的样本。重点对国际承包项目中的合同风险管理进行专门研究与探讨。针对国内企业在如今的国际承包市场所存在的合同风险管理方面的缺陷及问题进行剖析，以此加强合同全生命周期的风险管理。首先，结合项目实际执行过程中遇到的问题并通过对合同风险的产生原因和必然性分析，对国际总承包工程中所存在的合同风险类型进行一个大致的分析了解。然后，根据分析出的合同风险类型研究出合适的合同风险控制方式。根据风险的严重程度来决定其优先顺序。最后根据目前国内对合同风险的存在许多不足的现状，从人才资源、管理经验的方面进行改善讨论，得出最后的有效结论。 图1.3

34、 论文技术路线图 Fig.1.3 Technique road map of paper资料来源：整理自绘本文的理论研究部分结合了实际案例，对文章中提出的研究方法进行了具体的应用实践，并根据所提的研究方法建立了适合该案例的一套合同风险管理体系，并在最后对课题给出了结论与后续的展望。完成本课题的研究，研究路线如图1.3。 1.5研究的主要内容 关于国际工程项目的合同风险管理研究这方面，中国相比于其他发达国家来说仍然有很大差距，相关的理论研究也不是十分的成熟，起步也相对来说较晚。所以本文通过对文献的研究阅读，了解并熟悉了国际工程项目中的合同风险的管理理论，结合案例分析，对本课题进行相应的研究。 本

35、文的主要研究内容包括下述所列出的6个部分： 第一章，绪论。主要介绍了论文的选题背景以及研究的目的和意义，通过对比国内外的研究现状，提出本论文的主旨研究思想。并且大致介绍了风险管理和合同风险管理的相关内容。阐述了本文的研究思路与方法。 第二章，介绍相关理论综述如风险管理的基本概念理论和国际工程合同的概念及特点。并分别对国际总承包项目的合同以及风险管理两方面所包含的内容详细的进行了相应的研究。通过这些常识性理论的学习、介绍，为论文的最终成稿准备了充足的理论基础。 第三章，主要介绍国际总承包工程项目中的合同风险管理分析的内容，从实质性风险因素和道德风险因素出发，对合同风险产生的客观和主观原因进行了深

36、入分析，证明了合同风险的必然性，找到了合同风险产生的源头，并对其成因、分析识别、评价、控制以及应对的方案等各个方面展开详细的研究。 第四章，案例分析，通过一个国际承包工程项目的案例，对案例中所存在的合同风险管理进行深刻的剖析。详细分析该案例的合同中所存在的风险，并对项目进行应用效果分析与评价，提出相应的对策。第五章，结论与展望。对本文所述内容进行总结，并对后续问题研究进行展望。第二章 文献研究2.1关于风险管理的发展研究有关于对风险的研究最早开始于16世纪文艺复兴时期的欧洲。法国数学家帕斯卡(Blaise Pascal) 在1654年便在归纳法的利用上做出了研究，创造了用归纳技术决定结果可能性

37、的三角论，并为现代保险业的发展起到了一定的推动作用，另外在1738年瑞士数学家伯努利(Daniel Bernoulli)引入了评价风险后果度量的效力论概念。进入19世纪后，在古典经济学的理论中已经有了关于风险是由于经营活动而产生的观点，这种观点认为要获得收益就要承担相应的风险，风险也是为了获得收益而所需要付出的代价。到20世纪初，美国学者威瑞特(H.A. Werete)提出，风险就是关于对不想发生的不确定性因素或者事件的客观体现，他首次强调了风险存在不确定性以及客观性。之后20世纪20年代美国经济学家耐特(F. H. Net)在经过对一系列经济活动进行总结后认为风险存在一定的统计规律。直到20

38、世纪30年代的世界经济危机之后对于风险管理的问题便成为了许多经济学家所研究的对象。在1931年美国的风险管理协会的保险部首先倡导在经济活动中进行风险管理，并且也进行了一系列的风险管理的活动。1932年美国成立了纽约经纪人协会，从此就标志着风险管理的兴起 25。1987年，南安普敦大学的教授C. B. Chapman出版的Risk Analysis for Large Projects： Models， Methods and Cases中，提出了“风险工程”这一概念。他认为风险工程是一个有关各种分析技术以及管理方法的集成表现，作用的方式更加灵活，范围也更加的广泛，可以更加效率的进行风险管理，形

39、成了一种用来作为对单一过程中风险分析识别技术不足的模型的补充，从而使在比较高的层次的领域中大规模应用风险管理技术变成了可能26。在1984年PMI (Project Management Institute，美国项目管理学会)制定了PMBOK，其中就把项目风险管理列为其中一个重要内容之一，而后在2000年又对该部分进行了一系列修正，这标志了风险管理已经变成项目管理中的主要组成内容之一，并得到了世界范围学术界的广泛认可。综上所述，对于风险管理的研究，国外（尤其欧美等国）的起步很早，发展也较快，虽然在20世纪以前，大多只限于对理论的研究，但步入20世纪以后，有关于风险管理的理论已打好了坚实的基础，

40、国外学者或机构在理论基础的前提下开展了大量的实践活动，并取得一系列重大的成果，进一步推动了风险管理的发展。很多发达国家企业由于对项目风险管理掌握的十分娴熟而在当前经济全球化的大环境下不断为自身创造了巨大的利益。图2.1描述了对风险管理研究的发展过程。 图2.1 风险管理的发展 Fig.2.1 The development of risk management资料来源：整理自绘随着风险管理的进一步发展，其应用范围也越来越广泛，社交了各个层面和领域之中，也受到欧美等国内学者的重视，其中研究的内容主要有两方面：一是风险管理的观念以及体系的研究，第二个就是具体的风险分析方法研究。风险管理的体系主要分

41、为两个，即动态风险管理体系和静态风险管理体系，所谓静态风险管理体系就是将风险管理视为一个线性的过程，而且只有在风险管理的实施的时候才与项目本身的进行有所关系，而其他阶段一般在项目具体实施前或后进行。这样静态风险体系就将风险管理和风险分析、项目过程给完全分离开。项目管理人员只能按照事前决定的措施来应对风险，不能根据项目过程中的动态风险进行修正。随着静态风险管理的弊端日益暴露出来，很多学者就行了进一步的研究。1992年A. B. Huseby、 S. Skogen两位学者提出了连续项目风险评审模式27，认为在项目不同的实施阶段，要做出很多对项目最后的结果有重大作用的决策。A. Del Cano在同

42、年也提出了DynRisk模式28，作为研究动态风险的一种工具。1993年，TM Williams提出以建立标准的项目管理体系基本准则为基础，然后再度建立一个管理系 29。1995年Stephen C Ward将项目的全过程分成了8个阶段，即概念、设计、计划、分配、控制、递交、检查和支持阶段，并分别论述了各个阶段的存在的风险特点30。C.Chapman在1997年又对风险管理的一般过程做出了描述，把风险管理进行了划分，分为定义阶段，集中阶段，识别阶段，建造阶段，所有权分配阶段，评价阶段，计划阶段，管理阶段这9个阶段，并且将它们和项目的过程结合起来31。1998年GreoffConny提出了一个名

43、为ConSERV（并行模拟工程资源评审技术）的概念体系，用来进行项目风险管理。这项技术清楚的表述了风险管理的步骤和项目管理框架32。Mahdi Seify在2006年所编写的文章中提出了一个相对来说较为先进的风险管理模型CRM，并提出了风险管理的基本原则：对可能会造成严重后果的风险因素不断进行分析评估，对最需要优先解决的风险进行处理，从而实现风险控制的目的，对风险应对方案进行评价确保其有效性33。研究具体内容如表2.1所示。表2.1 某些学者对风险管理的研究Table2.1 The study of risk management资料来源：整理自绘对于风险的分析技术和方法，如图2.2中所示。一

44、般来说风险分析方法难以单独发挥作用，一般都是多种方法共同使用。 图2.2风险分析得技术和方法 Fig.2.2 techniques and methods of Risk analysis资料来源：整理自绘2.2合同风险管理的发展研究合同风险管理是随着风险管理的发展而逐渐兴起的，早期的合同风险管理由于工程类型比较简单，且没有什么复杂的技术和严格的配合要求，所以双方的合同关系并不复杂，对合同的研究也主要停留在法律的层面上，合同的管理人员也多由律师来担任。但进入20世纪七八十年代之后，由于项目工程朝着复杂化、大型化以及多样化的发展趋势，人们开始逐渐认识到合同管理的重要性，并积极加强对合同管理人员的

45、培养，加强他们的合同管理，索赔以及反索赔等的培训教育，使公司各层面人员重视合同与合同管理，从而强化合同，合同管理以及索赔意识34。由此开始工程领域的各个专家学者进一步对合同管理进行了深入的研究，主要针对的是合同管理中不同合同阶段中所潜在的风险分析，以及如何进行风险的回避或者转移，还有风险发生后如何尽量降低风险造成的损失的研究，基本都属于静态风险管理的范畴。这其中，风险的回避和转移是根据不同的风险分配依据来编制合同文本，在不同的合同范本下进行风险分包，转嫁等等。风险降低则是针对出现违约情况之后进行的索赔与反索赔的工作。2.2.1合同范本的研究对于合同范本的研究，主要是为了保证业主与承包商之间可以

46、公平公正，同时平衡双方权利和义务的关系，为了兼顾效率出现了不同适用范围的标准合同文件，就比如图2.3中所示的世界各个著名机构所出版的相应的合同文件。尤其是FIDIC合同条件文本在世界范围内得到了广泛的认可与应用，成为了国际工程承包项目采用的合同文件的首选。在20世纪八十年代末，中国工程界开始了针对FIDIC合同条件的研究，同时也展开了对国际一流的合同管理方法，步骤，以及案例和手段经验的研究。图2.3 有关合同范本的研究Fig.2.3 studies of contract text资料来源：整理自绘就拿合同风险的分配来说，很多学者在FIDIC合同条件的基础上从不同的角度进行了研究分析，如沈显之

47、从FIDIC合同文件角度出发探讨承发包双方的权利和义务之间的对价关系。田威等人通过分析对外承包工程案例，进而对FIDIC条款在实际工程过程中的应用进行研究分析，为承包商可以合理利用FIDIC合同条件提供参考。夏志宏等在国际工程承包风险与规避一书中分析了EPC模式下合同涉及的风险回避的措施和方法，通过对合同差异的比较和合同文件的细化等为合同风险的回避和转移提供了参考方案35。综上来讲，以上的对合同范本的研究为国际总承包合同的体系的构建有比较重要的作用，也为合同风险管理做出了一定的贡献，但是并没有对合同中非故意遗漏的并没有进行明确的工作范围、导致项目成本上升的因素还有业主在项目执行过程中提出对合同

48、或者标准的不同理解，以至产生更为高级的质量，技术和交付审批以及文档要求带来更高的成本没有进行更为深入的探讨。2.2.2对索赔和反索赔的研究针对于风险发生之后而需要采取的措施，也即索赔或者反索赔的管理，国内外学者也对具体的案例进行了一定的分析。具体内容如表2.2所示。表2.2 针对索赔方面的研究Table2.2 The study of their claims资料来源：整理自绘综上来看，无论国内外的学者，对合同索赔都进行了不同角度的研究，为合同的风险管理做出了进一步的贡献，但针对于目前的EPC总承包模式的合同条件下，承包商需要承担大多数的风险，在这样的框架下，承包商向业主提出索赔就变得比较困难

49、，因此对于如何在这样的大环境下为承包商争取更多的索赔和反索赔的机会研究，还需进一步进行。2.2.3合同风险管理过程的研究与合同的范本和合同索赔与反索赔的研究相比，人们在合同风险管理过程中的研究相对来说比较深入，针对合同风险管理很难进行定量分析的特性，应用风险识别和评价技术对合同风险进行定性和定量相结合的分析研究工作，如丁香乾、任明等人应用层次分析法(AHP)对项目风险和合同管理风险进行风险排序和风险点的重要性研究，为项目合同管理人员在有限资源下对重点风险的防范指明了方向，如表2.3中所示。 表2.3 对合同风险管理过程的研究Table2.3 The study of contract risk

50、 management process资料来源：整理自绘综上所述，可以看出上述的分析方法要求运用该技术的人员对合同风险识别形成了一定的框架，建立了适应的风险管理体系，属于自上而下逐步精进的一个过程，对于经验不足缺乏合同管理意识的基层管理人员来说，应用此方法会有一定的困难，而且也并没有对风险管理经验做出有效总结的方法和工具。从国内外对合同风险管理的研究来看，人们虽然对合同风险已经有了一定的认识，而且也做了大量的研究分析，但仍存在下述的局限：1.合同风险管理作为风险管理与合同管理的交叉存在，所以无论是风险管理领域还是合同管理领域的管理人员，多数被局限于自己的领域研究管理方式或者管理的手段，无法将两

51、个学科有效的结合在一起。对合同方面的风险识别和控制的了解甚少。2.目前虽然有很多文献对合同风险管理做出了很多的研究和贡献，但对项目全生命周期内的动态风险管理文献并不多见，尤其是针对合同中非故意遗漏的没有明确工作范围或者人为因素导致成本提升的因素和应对的策略，没有做出更加深入的研究，也没有提出一个有效的工具或方法来对合同风险管理的经验进行总结。3.中国的企业进入国际市场的时间并不长，欠缺经验，而且先前的理论提供的资料十分有限，这样就极大限制了中国这方面的理论的研究和发展，因而适合中国公司海外总承包项目的合同风险管理体系建立的研究分析非常少。第三章 风险管理概念以及国际总承包项目概念的综述目前国际

52、上多采用的EPC总承包的模式，所以对承包商来讲相应的承担的风险也就比较大，如何提前做好风险的分析，并积极做出应对措施，将风险最大化的转化为利润，对承包商来说是个不小的考验。所以对于承包商来讲，当务之急是对风险管理、合同风险的管理有一个深刻的认识，并不断通过科学的理论进行实践，如此便可以提高中国企业的市场竞争力和盈利的能力水平。本章针对于风险管理以及国际合同的相关概念做出了介绍，以便于之后的研究。3.1风险管理的概念和相关理论3.1.1风险管理的相关概念1.风险的含义在各种社会经济活动中，会有着许多不确定因素的存在，而这些不确定性因素可能会给我们的经济、社会活动带来无法预料到的损失。总的来讲，风

53、险有客观存在性，是无法去避免的，但在某些特定的条件下却又有规律可寻，有利于我们提早做好相应的措施来把风险所带来的损失降到最小，而完全的消除风险是不可能做到的，所以这就对人们的主动去了解风险，控制和应对风险的能力做出了相应的要求。 表 3.1 风险的定义 Table3.1 The definition of risk资料来源：整理自绘 关于风险的含义，目前还没有一个统一的规定。由于对风险有着不同的理解以及对风险的思考方向与研究角度有着差异，所以多数学者对风险的含义说法不一，产生了多种不同的概念与解释，具体内容如表3.1所示。中国杜端甫教授认为，风险（Risk）是指由于不确定因素而发生的损失，也即

54、人们对未来事件所发生的不确定性因素可能会导致偏离预期的目标而造成一定的损失46。2.风险产生的过程 风险的产生过程主要与三个要素有关，即风险因素、风险事件以及损失。 风险因素指的是风险可能发生的概率或者风险可能造成损失的大小的影响因素，根据风险因素的性质可进行分类，大致可分为实质性因素、道德因素以及心理因素。其中实质性因素大多指风险产生或损失增加的直接因素，如合同条款有误，合同中存在矛盾或说辞含糊不清，由此而导致承包商方面设计施工产生偏差，最终承包方与业主互相推卸责任，工期延误，成本增加而造成损失；道德因素主要指相关人员在项目建设过程中由于道德素质不良而致使风险的产生，例如承包商故意偷工减料，

55、合同欺诈等行为；心理因素主要指在施工过程中由于粗心大意等主观意识上的疏忽而使风险产生或增加了风险所带来的损失，例如施工人员测量失误，计算漏项等等问题。风险事件不同于风险因素，是风险产生或者风险损失增加的直接和外在原因，或者说风险事件是损失形成的一种直接媒介。损失指的是在风险管理过程中由于非计划性的、无意的、非预期的价值的减少。关于风险因素、风险事件以及损失三者之间的关系的解释的理论主要有两种：一种是哈同（W.Haddon）的能量释放理论，一种是亨利希（H.W.Heinrich）的骨牌理论。虽然这两种观点总的来说都认为风险事件是有风险因素而引发的并且由风险事件直接导致了损失，但是两者研究的侧重点

56、并不相同。前者认为之所以会出现损失是因为事物可以容纳的能量无法承受其应该承担的能量，也就是是实质性因素发挥的主要作用，而后者则认为风险因素、风险事件和损失形成了并排的三个骨牌，它们的相继倾倒主要是由于错误的人为因素引起的47。这三者的关系可由图3.1表示出来。一般来讲，致使风险因素产生的条件越多，那么风险发生的概率就会越大，进而造成的损失也会越大。所以加强对风险因素的研究分析有助于从源头控制风险，也是我们风险管理中最重要的一步。 图 3.1风险因素、风险事件和损失的关系 Fig.3.1 Relationship between Risk factor， Risk case and lost资料

57、来源：整理自绘3.风险管理的概念美国学者Williams和Heine在他们所撰写的风险管理与保险一书中对风险管理做出了比较明确的描述：通过对风险进行一系列的分析、识别、监控，并以此做出相应的风险应对策略，从而用最低的成本将风险带来的损失降低到最少的管理方法48。J.S.Rosenbloom认为风险管理的意义就是纯粹的解决风险问题的管理方法。中国学者林义则认为风险管理的本质就是通过对项目风险进行不断的分析研究，并对其进行有效控制从而用经济合理的方法做出有效的应对策略而实现最大的安全保障。卢有杰则把风险管理的概念定义为项目的管理者通过对风险的识别、评价等，以此作为工程项目的风险管理的依据来合理使用

58、管理方法或者手段，用管理的技术来有效的对风险实施控制手段，采取积极手段将风险所造成的损失进行妥善处理，用最少的成本保证项目安全的进行最终实现项目总目标49。3.1.2风险管理的目的及意义对承包商来说风险管理的目的就是在风险来临之前首先要做到的就是做好相应的准备，来尽量减小风险所带来潜在的损失，然后就是减少忧虑以及忧虑价值，最后再满足外部的附加条件的影响（如政府颁布的法律条文中禁止的做法）；在风险到来之后，风险管理的目的就是采取有效应对策略，使实际损失减小到最少53。 图3.2 风险管理的意义 Fig.3.2 The meaning of risk management资料来源：整理自绘如何做好

59、国际承包项目中的风险管理，对于施工方来说具有十分重大的意义，具体表现如图3.2所示。3.1.3风险分类和识别方法1.风险的分类依据风险的一般理论，可以从不同的角度以及标准对风险进行如下的分类：（1）根据风险的发生形态不同可分为动态和静态风险。静态风险指的是在社会环境稳定的状态下由于外界物质、自然环境发生不规则变化，或者由于人力、行为的错误改变而产生的风险。动态风险则是因为社会环境的改变而成为直接原因产生的风险，是因为人的需求改变、社会制度或者法规变化以及政治、经济、文化的变迁而引发的风险。（2）根据损失产生的原因或者风险源头可以把风险分为自然风险和人为风险。由自然力带来的台风地震等自然灾害而给

60、人们带来的、人员伤亡等风险就属于自然风险。而由人类活动，如政治变革、金融危机等等所带来的风险损失则属于人为风险。（3）根据风险性质的不同，美国的一名学者莫布莱(A. H. Mowbray)又将风险分为纯粹风险和投机风险。纯粹风险指的是只会给人类的生命财产带来纯粹的危害的风险，而投机风险指的是可以妥善利用并将其转化为利润的风险，可能会造成损失也可能会带来收益。纯粹风险可以进一步分为财产风险和人为风险以及责任风险；投机风险可以进而划分为投资、经营、市场风险。为了可以从不同角度或者根据不同的国际标准来针对项目风险进行分类、管理，并比较全面深刻的意识到国际项目总承包中所蕴含的风险因素，一般来讲简单的采