管理单元内审评估报告(原始)(共81页)

1、附件(fjin)2管理(gunl)单元(dnyun)组内审报告（黑体一号加粗、居中）（红色字体部分是需要各单元组填报的，非本单元的内容可以删除。为了汇总上的方便，请材料填报人勿动此排版，谢谢）（内审时间：2015年03月20日- 2015年05月20日）（宋体四号、居中） Xx单元(dnyun)组安全风险(fngxin)控制评估报告（一级题目(tm)：宋体小三加粗）1.企业概况（二级题目：宋体四号加粗；正文：宋体小四号、行间距1.5倍） 企业地理位置、建厂及机组投产时间、现有装机容量及机组结构、资产管理及隶属管理关系、组织机构、职工人数、建厂以来发生过的变革和取得的荣誉等方面说明。2.安全风险

2、控制评估总体情况企业内审组织分工、培训、开展内审情况等工作说明。内审结果如下：2.1安全风险控制评估得分及风险度情况统计表单元标准分（分）应得分（分）实得分（分）得分率（%）风险度（%）全厂21000管理单元2000人员单元2000设备单元15000环境单元20002.2安全风险控制评结果明细表序号评估要素项目数量(个)问题数(个)重点问题数(个)应得分(分)实得分(分)得分率（%）扣分50%项目(个)“0”分项(个)风险度（%）1管理单元1.1方针2105042.585%0015%1.2目标320806480%0020%1.3安全生产管理机构321806682.5%0017.5%1.4法律、

3、法规和其他要求1.5文件与记录1.6安全生产费用管理1.7安全生产会议1.8安全生产信息管理710807593.75%006.25%1.9生产资料准备1.10承包商管理1350180152.584.72%0015.27%1.11供应商管理71011010797.27%002. 72%1.12外部市场管理1.13两措管理1.14安全检查与评价1.15重大危险源管理1.16应急管理1.17事故事件管理1.18审核与纠正管理6101009595%005%2人员单元2.1安全生产责任制2.2生产人员准备2.3培训与能力2.4安全工器具与劳动保护用品2.5人员准入2.6生产任务管理2.7两票管理2.8三

4、讲一落实2.9班组管理2.10安全文化3设备单元3.5信息网络安全3.6设备工况与状况3.7交接班制3.8巡回检查制3.9设备定期轮换与试验制3.10点检3.11缺陷管理3.12设备检修3.13技术改造3.14可靠性管理3.15节能管理3.16环境保护3.17技术监控3.18技术资料3.19科技进步3.20实验室3.21特种设备3.22备品配件3.23燃料4环境单元4.1职业健康4.2安全设施4.36S管理4.4消防管理4.5交通安全4.6治安保卫4.7危化品4.8防灾减灾管理2.3要素(yo s)运行(ynxng)效果(xiogu)评估根据指导手册 单元共有 个要素 个节点（项目），本单元

5、个要素、 个节点（项目）不涉及，应评xx个要素、xx个节点（项目），实评xx个要素、xx个节点（项目）。实评xx个要素中： xx个要素完成了目标、指标；xx要素完成了目标、未完成指标，xx要素目标、指标部分完成，xx要素目标、指标均未完成。不存在问题的节点（项目）xxxx个，占评估节点（项目）的xx%；得分率大于85%的节点（项目）xx个，占评估节点（项目）的xx%；得分率大于50%，小于85%的节点（项目）节点（项目）x个，占评估节点（项目）的x%；得分率低于50%的节点（项目）xxx个，占评估节点（项目）的xx%。经过评估，xx个要素处于受控状态；xx个要素处于偏差状态；xx个要素处于失控

6、状态。其中，有x个要素（XX具体要素名称）风险度为100%。2.4单元运行效果评估xx单元风险度为xx%，存在重点问题数xx个。其中，xx单元满足指标达标要求。xx单元虽不满足指标达标要求，但单元总体运行未出现异常。（xx单元存在存重点问题数超过查评项目的x%，失控要素数超过查评要素数的xx%，风险度是超过xx%，该单元运行异常。）2.5体系运行效果评估查评了xx个要素、xxx个查评项，扣分项xxx项，占实际查评项目的xx%。其中零分项xxx项，占总扣分项目的xx%，扣分xx%及以上项目xx项，占总扣分项目的xx%。查评应得分xxxx分，实得分xxxxx分，得分率为xx%，企业安全风险度为xx

7、%。重点问题共计xxx个，占查评项目的xx%。失控要素数xx个，占查评要素数的xx%。3.突出(t ch)安全风险及管控措施建议安全(nqun)风险控制(kngzh)评估内审人员明细表序号评估要素第一内审员第二内审员第三内审员1管理单元1.1方针曾凡建朱斌1.2目标曾凡建朱斌1.3安全生产管理机构曾凡建朱斌1.4法律、法规和其他要求1.5文件与记录1.6安全生产费用管理1.7安全生产会议1.8安全生产信息管理曾凡建朱斌1.9生产资料准备1.10承包商管理曾凡建朱斌1.11供应商管理曾凡建朱斌1.12外部市场管理1.13两措管理1.14安全检查与评价1.15重大危险源管理1.16应急管理1.17

8、事故事件管理1.18审核与纠正管理曾凡建朱斌备注：第一内审员为该要素具体查评人，第二内审员为所在部门负责人，第三内审员为对应单元负责人或分管副总师。附件: 1.安全风险控制评估各单元评估报告2.要素评估明细表3.查评支撑材料目录4. 不参与评估项目清单 附件1：安全风险控制评估各单元评估报告1. 管理单元评估报告1.1、要素管控运行情况本单元共有(n yu)18个要素，评估要素7个,0个要素(yo s)完成(wn chng)了目标、指标；7要素完成了目标，但指标没有完成；7要素目标、指标部分完成；0要素目标、指标均没有完成。41个节点(项目)参与评估，受控节点(项目)40项，占评估的97.56

9、%；偏差较大节点(项目)1项，占受控项的2.4%；存在偏差节点(项目)13项，占受控项的31%；失控节点(项目)0项，占评估的0%。本单元共有18个要素，评估要素16个,xx个要素完成了目标、指标；xx要素完成了目标，但指标没有完成；xx要素目标未完成、指标完成；xx要素目标、指标均没有完成。xxx个节点(项目)参与评估，受控节点(项目)xx项，占评估的xx%；偏差较大节点(项目)xx项，占评估的xx%；存在偏差节点(项目)xx项，占评估的xx%。受控节点(风险度0%)，偏差较大（风险度大于50%），存在偏差（风险度小于50%）1.2风险管控评估情况按中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指

10、导手册（2014版）的要求，单元共评估要素18个，控制节点(项目)41个。本单元实际评估要素7个，控制节点(项目)41项，应得分680分。经过评估，本单元受控要素7个，失控要素7个，受控但存在偏差要素7个；重点问题数1个；扣分项13项，占总评估项的31%，其中扣分50%项0个，占扣分项的0%； 0分0项，占扣分项的0%。本单元评估实得分602分，得分率88.52%，风险度11.4%，实现指标达标，风险管控体系运行正常。1.3.管理单元评估结果统计表序号评估要素项目数量(个)问题数(个)应得分(分)实得分(分)得分率（%）扣分50%项目(个)“0”分项(个)风险度（%）1管理单元1.1方针215

11、042.585%0015%1.2目标31807290%0010%1.3安全生产管理机构33805973.75%0026.25%1.4法律、法规和其他要求1.5文件与记录1.6安全生产费用管理1.7安全生产会议1.8安全生产信息管理73806783.75%0016.25%1.9生产资料准备1.10承包商管理136180122.568.05%1131.94%1.11供应商管理721109485.45%0014.54%1.12外部市场管理1.13两措管理1.14安全检查与评价1.15重大危险源管理1.16应急管理1.17事故事件管理1.18审核与纠正管理621009090%0010%1.4发现的主要

12、(zhyo)问题和整改建议：风险(fngxin)1：重点(zhngdin)问题1：发电部集控运行、化验员等中有1人没有取得资格证。设备部点检员定员缺少2人。发电部集控运行中，只有10人有脱销操作证。风险提示：因岗位从业人员业务和技能不能满足岗位任用资格，存在因员工综合素质不强，可能会在生产过程中引发各类不安全事件。整改建议：依据中国大唐集团公司安全生产监督规定和中国大唐集团公司安全生产工作规定的相关(xinggun)要求，公司人力部制定计划，安排未取证人员进行培训取证。附件(fjin)2：单元(dnyun)及要素(yo s)评估明细表序号控制节点风险控制重点评估频次管控效果评估存在问题的责任人

13、风险提示/整改建议应得分(分)实得分(分)得分率（%）风险度（%）重点问题(个)1管理单元1.1方针2次/年管控效果评估：要素完成了目标、指标：信阳公司确定的“安全第一、风险预控、严格管理、持续改进”的企业安全生产方针，实现了安全生产管理的宗旨和持续降低风险的承诺。5042.585%15%01.1.1制定 依据中国大唐集团公司安全生产工作规定要求，结合企业生产实际，制定本企业方针1次/年管控效果评估：节点受控。按照中国大唐集团公司安全生产工作规定要求，结合本厂实际，制定“安全第一、风险预控、严格管理、持续改进”的企业安全生产方针。从内容可以看出，大唐信阳发电公司安全生产方针结合生产实际，体现了

14、“安全第一、预防为主、综合治理”的思想，体现了持续改进的安全工作思想，同时方针也体现了企业发展方向，员工及社会和其他相关方需求。2525100%001.1.2传达与沟通1.方针制定或修订后，以文件形式下发；2.所有员工应熟悉和掌握安全生产方针；3.通过会议、网络、简报等形式进行强化；4.向承包商、供应商及其他相关方传递第1、2、4条：1次/年；第3条：1次/年管控效果评估：节点受控，但指标没有100%完成：存在偏差。1.信阳公司方针制定或修订后，以文件形式下发；2. 通过会议、网络、简报等形式进行强化；3.向承包商、供应商及其他相关方传递问题：1、抽查27名员工，只有2人知道方针内容。其中：抽

15、查：天目检修项目部，抽查6人，只有1人知道；天翼运行项目部燃运一班，抽查20余人，无人知道。风险提示：企业安全生产方针，是企业安全生产指导性、纲领性文件，如果工作人员和外协工作人员不了解本企业的安全生产方针，在具体的安全生产作业中，容易使工作人员迷失方向，从而威胁安全生产。整改建议：依据中国大唐集团公司本质安全型发电企业安全风险要素管控重点要求的相关规定，公司制定安全生产方针后，要及时传 达给全体员工（承包商、供应商及其他相关方），并组织全体员工学习，对学习培训情况要进行考核考试，做到公司人人清楚、掌握，理解其内涵。2517.570%30%01.2目标要素完成了目标、指标：信阳公司依据方针，结

16、合实际，制定清晰、量化、有针对性的安全目标。806480%20%1.2.1设定每年制定企业的安全生产目标1次/年管控效果评估：节点受控，目标、指标完成。大唐信阳发电厂已制定了2015年度安全生产目标，以文件关于印发大唐信阳（华豫）发电有限责任公司2015年安全生产目标的通知（华豫电安监20153号）下发），主要内容为“人员零伤害、机组零非停、全厂零火灾、环保零曝光、锅炉零灭火、四管零泄漏”的“六零”目标。安全生产目标已经通过职工代表大会审议通过，各类指标不低于2014 年水平。2020100%0%01.2.2 确认1.目标确认和分解可量化、可考核；2.按层次逐级横向分解到各部门（车间、值、项目

17、部），纵向按照四级控制要求分为杜绝指标和控制指标，分解到各级、直至每个人；3. 新建、扩建机组的“三同时”必须获得政府备案文件1次/年管控效果评估：节点受控，目标完成。但指标没有100%完成：存在偏差。1、检查设备管理部、发电部、输煤管理部、制定的部门级安全生产目标不合理。缺少控制未遂、违章异常等相关量化目标。2、检查的部门没有按层次逐级横向分解项目部、专业、班组（值）、项目部，直至每个人；3，2号机组脱硝“三同时”未完成备案。（未完成，进行中）安全监察部第一责任人、公司各部门第一责任人风险提示：总体目标需要逐级分解到部门、班组和个人，层层落实才能得到实现。部门和班组目标应和公司目标保持一致，

18、如果部门和班组的目标相比公司的目标出现偏差，公司总体目标也不能得以实现。整改建议：1、按照集团公司安全生产工作规定将年度目标要全部“横向到边、纵向到底”的量化分解至所有部门、人员，并要保证所有部门、人员做到目标明确；2：安全目标责任书分解应尽量准确，根据各部门的工作职责将厂部安全目标全部分解至相关部门；安全监督部门要对各部门目标的制定给予指导和监督。403280%20%01.2.3实施与监测1.逐级签订安全生产目标责任状；各级制定实现安全目标的保证措施，经行政正职审核，并逐级上报备案；2.车间、班组、员工制定相应的安全目标和措施；员工（含项目部人员）按要求填写员工安全承诺书，承诺书应明确岗位安

19、全目标，制定保证目标实现的措施应结合岗位实际；3.按月对目标（指标）和相应工作计划及完成情况进行监测、分析,发现偏差及时采取改进措施第1、2条：1次/年；第3条：1次/月管控效果评估：节点受控，但指标没有100%完成：存在偏差。公司逐级签订了安全生产责任状，制定了实现安全目标的保证措施；员工都按要求填写员工安全承诺书。问题1：抽查公司一些部门（项目部）、班组制定的实现安全目标的保证措施，有些措施与本部门的目标内容不符，针对性不强、措施不具体、可操作性较差。问题2：缺少各部门、班组每月对安全目标进行分析和纠偏的有关痕迹。风险提示：1、由于实现安全目标的保证措施不具体、针对性不强，可操作性较差的问

20、题，使得各级安全目标不能通过落实保证措施来实现，存在措施不能很好得到落实，容易发生一些不安全事件的风险。2、不清楚本部门安全生产目标指标落实存在的问题和偏差，更没有改进措施，可能导致安全生产目标的实现。整改建议：1、依据中国大唐集团公司本质安全型发电企业安全风险要素管控重点要求 ，电厂各级、各岗位要针对各自所制定的安全生产目标，一对一的制定实现安全生产目标的保证措施，措施要具体，具有针对性和可操作性，让部门、员工能够在工作中了解、掌握、贯彻、落实。2、安全目标责任书与实现安全目标的保证措施制定后，各级部门应做到闭环管理，按月对目标（指标）和相应工作计划及完成情况进行监测、分析,发现偏差及时纠正

21、。201260%40%01.3安全生产管理机 构管控效果评估：要素完成了目标，但指标没有100%完成：存在偏差。建立有系统、分层次的安全生产保证体系和安全生产监督体系。806682.5%17.5%21.3.1管理制 度1.建立和完善企业安全生产机构和管理人员的管理制度；2.机构设置、人员配置符合集团公司的制度要求；3.企业制定发承包工程安全管理制度，明确发包方和承包方的职责、权利和义务第1条：1次/年；第2条：1次/月管控效果评估：节点受控：但指标没有100%完成：存在偏差。信阳公司建立和完善企业安全生产机构和管理人员的管理制度；.机构设置、人员配置符合集团公司的制度要求；企业制定发承包工程安

22、全管理制度，明确发包方和承包方的职责、权利和义务。 存在问题：个别外委单位没有签订安全协议（比如：联达公司）。发包部门负责人、安监部负责人风险提示： 1、不签订安全协议，就不能明确双方的权利、义务。既增加了安全风险，同时，又不利于安全事件的顺利解决。整改建议：1、对所有外委单位安全协议进行排查、补签。302480%20%01.3.2机构设 置1.企业安全管理机构设置、人员配置符合集团公司相关要求；2. 3.对外委项目部实施“大监督一体化”管理；4.承包方队伍安全管理机构或安全管理人员应符合要求；5.企业三级安全监督网络健全1次/年管控效果：节点受控：公司设置了独立的安监部、安监人员（11人）配

23、置符合集团公司相关要求；信阳公司与联达公司存在资产或管理关系的多种经营、租赁经营等纳入企业的统一管理范畴；对河南第一火电建设公司信阳项目部、江苏天目建设集团有限公司信阳项目部等实施了“大监督一体化”管理，项目部安监人员实现了合署办公；公司三级安全监督网络健全。3030100%001.3.3岗位人员配置1.集控运行、点检员、继电保护、热控等岗位的人员配置满足岗位定员标准；2.企业安全监督、集控运行、点检员、煤化验、及脱硫、脱硝、特殊工种等岗位人员按规定持证上岗1次/年管控效果：节点失控：指标没有100%完成：存在偏差。存在问题：1、设备部点检员定员缺少4人.2、发电部集控运行有3人、化学专业1人

24、，合计4人没有取证。风险提示：因岗位定员定员不到位及从业人员业务和技能不能满足岗位任用资格，存在因员工综合素质不强，可能会在生产过程中引发各类不安全事件。整改建议：依据中国大唐集团公司安全生产监督规定和中国大唐集团公司安全生产工作规定的相关要求。此项工作由公司人力资源部牵头，各生产需求部门配合，制定计划，尽快安排未取证人员进行培训取证。201050%50%21.4法律、法规和其他要求1106559%41%21.4.1管理制度1.建立识别适用的安全生产法律法规、标准规范的制度；2.明确主管部门，确定获取国家法律、法规，省、部委及地方法规，行业标准获取的渠道、方式和频次1次/年管控效果：节点可控，

25、 目标指标完成。 公司建立了识别适用的安全生产法律法规、标准规范的制度；以识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范管理标准*制2015*号文，明确主管部门，确定获取国家法律、法规，省、部委及地方法规，行业标准获取的渠道、方式和频次。总经部孙文重新修订公司识别适用的安全生产法律法规、标准规范的制度。5月15日完成暂不扣分3535100%001.4.2识别与获取1.建立适用于企业相关的法律法规清单，清单按规定程序和方式进行公布；2.依据清单所列法律、法规和行业标准等制定、更新相关管理制度；3.法律法规、规程或标准变化后及时更新清单第1、2条：1次/年；第3条：1次/半年管控效果：节点可控，存在偏

26、差问题1：2015年初，公司未组织建立、按规定程序和方式进行公布适用于企业相关的法律法规清单，清单；公司2014年底行文发布的法律法规清单与现行有偏差，需更新补充。总经部及各责任部门风险提示：1、未组织建立、按规定程序和方式进行公布适用于企业相关的法律法规清单，清单，公司管理制度、标准无法进行修编、更新。整改建议：此项工作由总经部牵头，公司各部门按照责任分工，收集法律法规，更新现行制度标准；总经部负责汇总制度清单按照流程公布。5月20日前完成暂不扣分。3030100%01.4.3传达1.将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求传达给企业从业人员和相关人员；2.组织对从业人员的培训，确保其了

27、解相关安全生产法律法规、标准规范及其他要求1次/半年管控效果：节点可控，存在较大偏差。问题1：检查设备管理部、输煤管理部、火一项目部等外委单位未及时将特种设备法等适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求传达给企业从业人员和相关人员；问题2：未组织对从业人员培训特种设备法等相关安全生产法律标准规范培训考试。各责任部门风险提示：1、法律法规，相关标准传达不及时无法真正落实集团公司依法治企要求，人员对法规标准不熟悉，工作可能存在严重偏差。2、员工对相关法律法规，标准制度不掌握，工作易出现偏差整改建议：1、总经部牵头，组织各部门按照责任分工，对相关的法律、法规发布、传达。例如：特种设备法由安全监察部

28、负责上网发布传达等。2、责任管理部门内部人员，组织学习法律法规、标准规范，进行考试。留有学习记录。2000100%11.4.4转化将法律、法规和上级相关要求中的内容转化为本企业的制度、管理办法或实施细则1次/季管控效果：节点可控，存在偏差问题1：公司个别管理标准、制度转化不及时。未见引用现行的新版法规和要求。例如：查到公司设备检修管理标准、反事故措施管理标准等，未见引用国家能源局印发防止电力生产事故的二十五项重点要求、及中国大唐集团公司防止全厂停电指导意见（2014年版）文件。各责任部门风险提示：对上级相关要求内容转化不及时，易造成对法律、法规在企业中不能得到很好的落实，存在法律风险。整改建议

29、：总经部牵头，组织公司各部门具体落实，全面修编相关标准、规定。2520（0）80%（100）20%（0）11.5文件与记录要素完成目标，指标未完成：节点流程：体系文件制定；文件批准与颁布；文件执行与反馈；文件回顾；数据记录建立；数据记录标识；数据记录的回顾与处置完成11094.585.9%14.1%1.5.1体系文件制 定1.每年公布现行有效安全生产规章制度清单，制度清单经组织审核、审批后公布；2.制定文件应考虑以下因素或要求：（1）法律、法规要求和国家、行业标准；（2）流程管理与节点控制要求；（3）相关方的要求；（4）与企业发展相关的外部信息1次/年管控效果：节点可控。公司每年公布现行有效安

30、全生产规章制度清单，制度清单经组织审核、审批后以文件形式进行了公布。制定文件考虑了流程管理与节点控制要求。问题：风险评估各部门针对评估情况修编标准，制度，暂未将现行安全生产制度清单公布发电、设备、安监输 煤部门主任对修订的标准制度清单，按照流程公布。5月20日前完成暂不扣分1515100%01.5.2文件批准与颁布根据上级的规定制定企业相关的制度和细则，并及时修订，所有文件批准与颁发人程序完整，及时有效管控效果：节点可控，存在偏差。信阳公司能够根据上级的规定制定企业相关的制度和细则，修订文件批准与颁发人程序完整。问题1：，每年对公司现行有效的标准、制度、规程复查修订不及时；不需要修订的管理标准

31、、制度未出具复查人、批准人签名的“可以继续执行”书面文件。风险提示：制度修编不及时，批准、颁布程序存在偏差，易造成制度内容和相关工作执行存在偏差。整改建议：1. 不需要修订的管理标准、制度出具复查人、批准人签名的“可以继续执行”书面文件。10770%30%1.5.3文件发放与培训1.发放文件到相关岗位，并告知相关人员管理要求；2.及时组织相关人员进行培训与考试，培训计划、培训记录、考试统计表及考核记录齐全管控效果：节点失控，存在偏差公司发放文件能够通过OA及上网及时到相关岗位，并告知相关人员管理要求；问题 ： 公司发放文件，各生产部门及外委单位未能及时进行培训与考试。责任管理部门主任风险提示：

32、文件传达不及时，无法保证文件执行实效性，及时性；整改建议：公司文件发放后，各生产部门及外委单位应及时进行培训、考试，使员工了解、掌握相关管理标准制度，工作中很好的执行，满足安全生产的需要 。1511.576%24%1.5.4文件执行与反馈建立反馈渠道，收集文件执行中存在的问题，为下一步修订工作做好准备管控效果，节点可控，目标完成。公司制定并下发了大唐信阳华豫发电有限责任公司规章制度管理办法，办法中明确了反馈渠道。为每年修订标准制度，提供了依据。存在问题：检查发现，设备管理部、输煤管理部未见到反馈表在执行中存在偏差，检查发文部门保存的反馈的记录痕迹较少，未真正让反馈渠道常态化运行。总经理工作部牵

33、头，各责任部门主任具体落实风险提示：反馈的记录痕迹较少，对下一年标准制度修订提供的依据少，日常在标准制度中存在的问题就不能很好的解决。整改建议：公司主管部门牵头（总经理工作部）、发文部门具体落实，应通过明确的反馈渠道，收集对文件执行过程中的反馈及问题，做好相关记录，做为修订的依据。10990%10%01.5.5文件变更与废止文件变更与废止工作及时，且方法受控1次/年管控效果节点可控：公司每年基本上能够执行对标准制度进行梳理，并进行“废、改、立”工作且方法受控。5510001.5.6文件保存做好文件的保存归档1次/年管控效果：节点可控公司能够按照要求做好文件的保存归档。5510001.5.7文件

34、回顾1.按要求做好回顾工作；2.按要求对文件进行审查，主要审查内容：（1）文件颁布与执行时间；（2）文件的版本与编号；（3）批准和发放控制；（4）解释权；（5）变更与废止；（6）强制性文件、法律法规要求和外部文件的接收、处理与反馈要求；（7)文件保存要求1次/年管控效果：节点可控公司能够按照要求做好文件的保存归档。按要求对文件主要审查进行审查。101010001.5.8数据记录建立1.按文件要求，针对各项安全生产活动建立相应的数据记录；2.各项安全生产活动记录保存完整：安全生产管理数据与记录、安全生产作业活动数据与记录、生产运行数据与记录、安全生产星级管理体系运行数据与记录完整管控效果，节点可

35、控。公司能够对各项安全生产活动建立相应的数据记录。问题1：检查：公司一些部门、班组，一些安全生产活动记录较乱，不规范。不完整，如：发电部（机炉电专业）手抄报表不全，火一项目部、天目、天翼、哈重等外委项目部安全生产分析会记录不全、班主长日记不全等。风险提示：部分安全生产活动生产管理缺少记录、分析、原因、措施、检查的闭环，管理水平不可能有循序渐进提升过程。 整改措施： 公司各部门（项目部），必须建立相应的安全生产活动数据记录，并形成长效机制，更好地为生产服务。生产管理是有记录、有分析、有原因、有措施、有改进、有检查闭环持续改进提升管理水平。 151280%20%1.5.9数据记录标识按文件要求做好

36、记录标识管控效果：节点可控，公司能够按照要求对文件做好记录标识。55100%01.5.10数据记录审 查1.按文件要求做好记录审查；2.审查数据与记录完整性、准确性和及时性，重点审查以下内容：（1)数据与记录的可追溯性；（2)数据与记录的存储的安全性与使用的方便性；（3)数据与记录的维护方式；（4)获取信息的记录管控效果：节点失控，目标完成但指标存在偏差。问题1： 河南火一、江苏天目、郑州天翼、哈重金环等外委项目部安全生产分析会记录、班主长日记不全等，数据与记录的可追溯性；。风险提示：部分安全生产活动生产管理缺少记录、分析、原因、措施、检查的闭环，不利于提高安全生产管理水平。整改措施： 公司各

37、部门（项目部），必须建立相应的安全生产活动数据记录，并形成长效机制，更好地为生产服务。生产管理是有记录、有分析、有原因、有措施、有改进、有检查闭环持续改进提升安全生产管理水平。10550%50%01.5.11数据记录的回顾与处置定期对数据记录进行回顾、分析，按文件要求做好记录处置与保存1次/季管控效果：节点可控公司能够定期对数据记录进行回顾、分析，按文件要求做好记录处置与保存，比如：抽查信阳公司反违章记录、月度风险分析会材料、安委会材料等。1010100%01.6安全生产费用管理807188.7511.2501.6.1管理制 度1.建立安全生产费用管理制度；2.管理制度内容完善1次/年管控效果

38、：公司修订了安全生产投入费用管理标准华豫电安监201518号文下发；管理制度内容基本完善。1515100001.6.2计划1.安全费用优先用于满足安全生产监督管理部门提出的整改措施或达到安全生产标准所需支出；2.安全生产费用计划应涵盖为满足安全生产条件的重大隐患整改、安全设施、安全培训、劳动防护、工伤保险等1次/年管控效果：查阅公司2015年费用计划，体现了安全费用优先用于安监部提出的整改措施及满足安全生产标准的支出；该费用计划涵盖了重大隐患整改、安全设施、安全培训、劳动防护、工伤保险等项目。2020100001.6.3实施1.费用发放及时，满足安全生产工作要求；2.资金应按将计划落实到现场工

39、作；3.建立从事高空、高压、易燃、易爆、剧毒等高危作业人员清册，并为其办理团体或个人意外伤害保险；4.安全第一责任人应亲自审定“两措”计划，落实资金，并定期（每半年）组织对落实情况进行检查和考核；5.“两措”资金计划应及时落实；6安措资金应由安监部门掌握1次/6个月管控效果：节点可控。查阅费用发放资料，公司2015年安全生产费用发放及时，能满足安全生产工作要求；资金使用按计划落实；查阅公司“两措”计划审批及资金落实相关资料，“两措”计划均由公司总经理亲自审批签发，落实资金；安措资金由安监部掌握。问题1：公司未建立从事高空、高压、易燃、易爆、剧毒等高危作业人员清册，并未为其办理团体或个人意外伤害

40、保险。人资部王亚主任牵头、生产各部门主任具体落实。风险提示：公司未个人意外伤害保险，存在法律纠纷的风险。整改措施：依据中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册第1.6.3条规定，由公司人力部要建立从事高空、高压、易燃、易爆、剧毒等高危作业人员清册，并为其办理团体或个人意外伤害保险。4536802001.7安全生产会议706795.74.301.7.1管理制度建立安全生产会议管理制度1次/年管控效果：公司建立了生产调度会管理标准、安全生产委员会管理制度、生产调度会管理标准、月度安全分析会议制度。1010100001.7.2周期及时间对安全生产委员会会议、安全生产分析会、安全监督网例会、生

41、产调度会等会议的时间及周期进行规定。1次/年管控效果：公司例会制度（或标准）对公司安全生产委员会会议、安全生产月度分析会、安全监督网例会、生产调度会等例会，召开时间及周期进行了明确规定。1010100001.7.3参与人员明确参会人员及主持人1次/年管控效果：公司例会制度（或标准）明确了公司安全生产委员会，月度安全生产分析会、安全监督网例会、生产调度会的参会人员及主持人；查阅了上述会议的签到表与会议纪要，参会人员及主持人符合制度规定的要求。1010100001.7.4会议议程明确会议议程，会议议程要包括对安全生产问题的分析、安全措施的制定和落实情况的反馈1次/年管控效果：公司安全生产例会标准，

42、明确了公司安全生产委员会会议、月度安全生产分析会、安全监督网例会和生产调度会的主要会议议程，会议议程涵盖了对公司各类安全生产问题的分析及安全措施的制定和落实情况的反馈。1010100001.7.5召开与记 录及时召开会议并做好记录1次/月管控效果：查阅公司安委会、月度安全分析会、安全监督网例会、生产调度会相关记录，上述会议均能及时召开并有会议记录。1515100001.7.6信 息发 布及时发布会议纪要或信息，并按会议要求指导安全生产工作1次/月管控效果：登录公司网站，自动化协同办公平台，公司、部门及项目部均能够及时发布会议纪要并按会议纪要的要求指导公司、部门及项目部的安全生产工作。问题1：生

43、产部门及外委单位按规定召开月度安全分析会，但会议纪要不齐全。生产部门及外委单位月度安全分析会应形成会议纪要并按时发布。1512802001.8安全生产信息管 理管控效果：要素完成了目标，指标有偏差，没有100%完成：企业与员工、上级部门、政府部门及其它相关方的安全生产信息能进行快捷交流。同时，实现信息的有效公开。806075%25%1.8.1管理制度建立安全生产信息管理制度，内容符合相关要求1次/年节点受控管控效果：公司制定了生产安全信息报送管理办法华豫电制（2015）9号文。明确了生产安全信息管理职责、管理内容、管理程序等。1010100%001.8.2提出及时、按时提出信息无法确定次数管控

44、效果：查阅厂安全简报、月度安全分析会报告，公司基本能够对发生的不安全事件及时分析，下发通报组织学习。1010100%001.8.3审核按级别审核信息，确保信息的正确无误无法确定次数管控效果：节点失控，指标有偏差没有100%完成上司向大唐河南公司报送经公司公司领导审核，但部门向公司报送的安全信息报送，缺少按级别审核签字的痕迹：各部门及外委单位向公司报送安全生产发违章月度总结、月度安全分析会材料、专项总结、隐患排查、闭环整改等相关材料报送未经部门主任（项目经理）审核。发电部、设备管理部、输煤管理部、质检部、科技公司、联达公司及（外委单位）负责人风险提示：信息报送把关签字不严，质量将受到影响。不利于

45、问题的整改。从而影响安全生产。整改建议：部门及公司上报各类安全生产信息，均应按级别审核签字，确保上报信息准确无误。10510%50%01.8.4传递1.及时传递信息；2.信息按照上传与下达两个方向的流程进行传递；3.不安全事件必须在规定时间内上报；4.日常安全生产信息按规定上报管控效果：节点失控公司各级能够及时传递信息；信息按照上传与下达两个方向的流程进行传递；公司不安全事件能够按照在规定时间内上报；日常安全生产信息按规定时间向省公司上报。存在问题：公司设备部、发电部、输煤管理部及火一、天目、哈重、科技公司等外委单位单位，向公司报送安全生产发违章月度总结、月度安全分析会材料、专项总结、隐患排查

46、、问题闭环整改异常分析报告等相关材料报送不及时。发电部、设备管理部、输煤管理部、质检部、科技公司、联达公司及（外委单位）负责人风险提示：1、日常安全生产信息按规定上报不及时，存在体系运转不正常风险。2、请发电部、设备管理部、输煤管理部、质检部、科技公司、联达公司及（外委单位），向公司报送安全生产发违章月度总结、月度安全分析会材料、专项总结、隐患排查、闭环整改、异常分析报告等相关材料，按照公司安全生产信息报送管理制度按时报送。201050%50%01.8.5接收应在规定时间内接收信息管控效果：节点受控。公司总经理工作部设有文秘岗位，负责对上级公文及信息的传递及处理，查阅公司办公平台，公文管理系统

47、，对文件、安全信息上传与下达的流程办理规范；安全监察部、设备管理部、发电部、各专工对口负责的安全生产信息及日常安全生产信息均按公司要求及时上报。1010100%001.8.6处理应在规定时间内处理信息管控效果：节点受控安全生产交互平台、及OA文件流转，公司领导能够对大部分安全生产文件及时作出具体批示，主办部门及时组织学习贯彻落实。存在问题：设备部、发电部、输煤管理部、大唐科技公司、联达公司缺少接受信息的记录等管理痕迹。设备管理部、输煤管理部，没有将公司下发的文件传递给外委单位。风险提示：没有将上级及公司下发的文件传递给外委单位，存在对上级的要求落实不到位的风险。整改措施：公司各生产部门及外委项

48、目部对于下发的文件建立目录档案。请输煤管理部、设备管理部将公司下发及时传递给外委单位。10550%50%01.8.7反馈应在规定时间内反馈信息管控效果：节点受控查阅公司办公自动化系统、集团安全生产交互平台以及总经部对各部门对文件处理的反馈情况网上公示等资料，公司基本能够在规定时间内反馈安全生产信息。1010100001.10承包商管理管控效果：要素完成了目标，指标没有100%完成，存在偏差：公司依据发包工程及临时用工安全管理标准（Q/CDT XYHYPC 214020072015。标准中对发包工程中各部门的管理职能进行了界定。180152.584.72%15.27%1.10.1管理制 度依据集

49、团公司发承包工程安全管理规定制定相关制度1次/年管控效果：节点受控：依据公司发包工程及临时用工安全管理标准（Q/CDT XYHYPC 214020072015）。制度中对各部门的管理职能、管理的内容与要求、管理与考核等进行了较详细的规定。配套的制度有反违章管理标准、文明生产考核管理标准、生产现场准入管理标准等1010100%001.10.2工程立项1.对外发、承包工程应由企业统一管理；2.需要利用系统外人力资源的，均采用对外发包工程的方式；3.根据实际需求编制对外发包工程项目；4.按照相关要求开展招标工作第1、2条：1次/年管控效果：节点受控：目标完成。指标完成。对外发包工程由厂经营部统一负责

50、合同管理,设备部、安监部二级资质审核，监察审计部负责过程监督；公司根据实际需求编制对外发包工程项目。制定有大唐信阳(华豫)发电有限责任公司 招标管理办法（试行）查阅了公司起重、电梯维护、自动消防设施维护等合同，均能按照规定开展招投标工作。2020100%01.10.3资质审查与招标资质审查包括：1.法律法规许可的资质；2.施工简历和近3年安全施工记录；3.人员年龄、工种、健康状况等符合要求；4.工作负责人、工程技术人员和工人的技术素质应满足工程需要；5.特种作业人员应持有合格的特种作业操作证；6.承包方保证安全施工的组织机构、工器具、安全防护设施、安全用具满足安全施工要求；7.专兼职安全管理人

51、员持有有效资质证书1次/年管控效果：节点受控，指标没有100%完成，有偏差：1、查东方建筑公司、天津贝尔达公司无施工简历和近三年的安全施工记录； 风险提示：承包商资质材料不完善或有过期资料，存在法律风险和安全隐患。整改建议：应按照发包工程及项目部安全管理规定严格承包商资质审核。缺少相关资料的，要立即补齐。301860%40%1.10.4承包商选定按照相关要求选定最优承包商，选定承包商应满足对外发包工程项目的基本安全生产要求1次/年节点受控公司能按照大唐信阳(华豫)发电有限责任公司 招标管理办法（试行）开展招投标工作。通过对“生产现场职业危害因素监测”承包商选定过程进行观察。其招标工作组成立，发

52、标、评标（按照规定审阅投标资料、咨询投标代表、最后独立打分后评出最优承包商），全程监察审计部录像并实施监督。符合程序和规定。1010100%01.10.5合同管理1.与选定的承包商签订正式工程或服务合同和安全协议；2.正式签订工程或服务合同应明确以下内容：（1）需依从的法律、法规和技术标准；（2）承包商必须遵守的安全生产要求；（3）双方的责任和义务，争议事项的解决方案1次/年管控效果：节点受控，抽查2014年5份承包合同，江苏天目建设集团有限公司；#2、3机组脱硝尿素搬运、溶液制备；河南中特检测技术有限公司：#1、4炉安全阀校验；郑州鑫源防磨耐材有限公司：#4炉水冷壁受热面防磨；宁夏丰达电力技

53、术应用有限公司；#4炉空预器热端蓄热元件框架、仓隔板、中心筒及扇形板修复工作.公司与选定的承包方均签订了正式工程合同和安全协议，合同中明确了双方需依从的法律、法规和技术标准；承包商必须遵守的安全生产要求；双方责任和义务，争议事项解决方案的相关内容。2020100%01.10.6抵押金管理按标准收取承包商足额风险抵押金，并设立专门账户管理。1次/年节点完成目标，指标没有100完成，有偏差：管控效果：1、查2015年#4炉空预器吊装、清洗、维修工作。总金额53万。按照规定应交纳2.65万风险抵押金。实际只交了1万元。2、长期外委单位风险抵押金没有按照要求缴纳。风险提示：风险金不能按照标准缴纳，对外

54、包队伍的约束力小。对安全生产影响较大。整改建议：1、按照中国大唐集团公司发承包工程安全管理规定的通知（大唐集团制201111号）第二十一条承包方在开工前要向发包方交纳工程总造价的5，作为安全风险抵押金的要求落实整改。2、对长期外委单位进行梳理。没有交齐的外委队伍，补齐抵押金。5360%40%1.10.7承包商安全生产组织机构和人员审查1.对承包方安全生产组织机构和人员进行审查；2.承包方组织机构健全，管理、技术人员资质满足项目需要；3.施工队伍超过300人的应设有专职安全管理机构；施工队伍超过30人的应配有专职安全员，30人以下的应设有兼职安全员；4.承包商指定人员协调职业健康安全生产事宜1次

55、/年管控效果：节点完成目标，指标有偏差存在问题：1、公司河南火一、江苏天目、郑州天翼承包商提供的相关资料中，缺少指定人员协调职业健康安全生产事宜的内容。2、南顺达电梯维护单位工作人员无特种作业作业人员操作证。山东国安吹灰器维护安全员没有资质证。风险提示：1、没有专人负责职业健康事宜，不利于项目部对工作人员的职业健康情况进行管理，不利于危害因素的检查与整改。易产生职业病和形成法律纠纷。整改建议：1、公司主管承包商资质审查的相关部门，在资质审查过程中应要求承包方在提供的相关资料中对此项内容予以明确。151280%20%1.10.8组织措施、技术措施、安全措施及施工方案审查对承包方项目组织措施、技术

56、措施、安全措施及施工方案进行审查，并由主管领导批准节点完成目标，指标没有100完成，有偏差：管控效果： 根据集团公司要求，公司对发包的工程和较大的技改项目均按照要求，编写了三措一案。还专门出台了大唐信阳（华豫）发电有限责任公司“三措一案”管理制度华豫电制201430号。对三措一案的编写、审核、批准等环节进行了规范。存在问题：检查发现，仍有技术措施中，技术标准的数据支撑欠缺、安全措施缺项等现象。管理部门审核把关不严。风险提示：三措一案存在问题，将失去对现场作业的指导意义。，将起到与安全生产相反的作用，从而威胁安全生产。整改建议：各级管理和技术人员，要逐级对三措一案进行审核把关，严格落实谁签字，谁

57、把关、谁负责的制度。使该项措施的实施，真正起到指导现场的作用。151280%20%1.10.9培训、安全技术交底与准入1.向承包商提供企业有关安全生产的规程、制度及要求等资料，并对承包方负责人和工程技术人员、工人进行安全教育培训和考试；2.工作前对承包商进行全面的安全技术交底；3.严格执行人员准入证制度节点完成目标，指标有偏差管控效果：查设备管理部对外包工程安全培训材料针对性相对较差，没有针对性。安监部代表厂级分专业培训材料内容进一步补充，重点应以规章制度、事故案例进行培训。风险提示：培训不合格的人到达生产现场，其安全知识、安全技能存在差距，存在人身伤害的安全风险。整改建议：厂各部门应严格按照

58、中国大唐集团公司发承包工程安全管理规定（大唐集团制201111 号）第八条“开工前对承包方负责人、工程技术人员进行全面的安全技术交底，并应有完整的记录。必要时，在承包方教育培训的基础上对承包方负责人和工程技术人员、工人进行安全教育培训和考试，提供有关安全生产的规程、制度、要求”规范安全交底记录。157.550%50%1.10.10现场管理与质量控制1.对承包商人员现场进行保证安全施工组织措施、技术措施（安全技术交底）的学习，并签字；2.在对外发包工程每个作业点要设置一名监护人，工程进行中监护人不得从事其他工作；3.企业工程技术人员、安全监督人员每天到现场进行监督检查与违章处理，并对项目现场安全

59、生产措施和方案落实到位情况进行检查；4.对项目质量、进度、安全情况全面监督控制每项工程检查1次；第3条：施工期间每天检查一次）管控效果：节点受控公司各项目部的检修施工作业有“三措”专项措施；公司承包商管理规定有“双负责人”的规定，每个作业点设置一名工作负责人担任监护人；公司设备部专业人员、安全监督人员每天到现场进行监督检查与违章处理；对项目质量、进度、安全情况全面监督控制。2525100%001.10.11验收按要求开展项目验收工作，并及时对发现问题提出整改要求每项工程检查1次管控效果：节点受控。目标完成指标完成公司制定有设备检修管理标准和大唐信阳（华豫）发电有限责任公司设备再鉴定管理标准。对

60、检修作业完成后质量验收、考核等做了详细的规定。55100%001.10.12质保期管 理在项目质保期内对发现问题及时提出整改要求，并追溯承包商责任每项工程检查1次管控效果：节点受控公司对外包工程项目质保期内发现的问题能及时提出整改要求，并追溯承包商责任。如2013年11月份#1炉大修期间，A磨煤机大修时，发现轴承间隙超标，及时做了退回更换处理。55100%001.10.13项目部管 理1.建立合格相关方的名录和档案；2.新厂新制企业外委项目与企业日常安全监督管理应实现一体化管理第1条：1次/月；第2条：1次/年管控效果：节点受控。公司安监部建立了承包方名录和档案；公司外委项目部与公司日常安全监