项目管理课程专题五、六课件(PPT 73页)

1、专题五:项目收尾与后评价专题六:项目综合管理一.项目风险管理二.项目冲突与沟通三.项目监督一.项目验收二.项目审计三.项目后评价2022/7/211第1页，共73页。一.项目验收(一)项目验收种类1.生命周期 2.项目验收范围 3.验收内容(二) 项目验收组(三)项目验收程序(四)项目验收内容：质量验收和文件验收(五)项目交接(六)项目清算返回2022/7/212第2页，共73页。二.项目审计(一)审计程序(二)项目前期审计(三)建设期间审计(四)竣工审计(五)费用决算返回2022/7/213第3页，共73页。三.项目后评价(一)项目后评价内容(二)项目后评价程序方法(三)项目后评价报告(怀洪

2、新河项目后评价)返回2022/7/214第4页，共73页。项目验收：按项目生命周期分类合同期验收：项目业主针对目标文件(进度计划、质量标准等)进行论证验收，签定具有法律效力的合同，以此作为项目启动依据和完成后评价的标准。中间验收：适时地跟踪调查。国际惯例。FIDIC合同条款规定。承包商和工程师之间的检查与被检查权利义务。竣工验收：项目基本完成，交付使用前，业主、项目团队、监理等对项目交付成果审查接受。是对项目的总体验收。合同期验收中间验收竣工验收返回2022/7/215第5页，共73页。项目验收组项目验收组织构成：项目验收组职责：大中型和限额以上基建和技改项目工程，由国家计委或由国家计委委托项

3、目主管部门、地方部门组织验收；小型和限额以下基建技改项目，由项目（工程）主管部门或地方政府部门组织验收。验收组应该包括：投资方、银行、环保、劳动、消防等，接管单位、施工单位、勘察设计单位参加验收。审查预验收情况报告、移交生产准备情况报告；审查技术资料：可研、设计文件、概预算、会议记录等复验项目主要设备设施，评定工程质量；等等返回2022/7/216第6页，共73页。项目验收程序项目收尾准备验收材料项目团队自检检查验收资料初审正式验收签署验收合格文件固定资产移交提交验收申请书和验收资料1.前期准备工作：(1)做好项目收尾工作(2)准备项目验收材料(3)自检(4)提出验收申请，报送验收材料2.验收

4、方应做好验收工作：(1)组成验收工作组或验收委员会(2)项目材料验收(3)现场(初步)验收(4)正式验收 (5)签发项目合格文件(6)办理固定资产形成和增列手续返回2022/7/217第7页，共73页。项目验收内容：质量验收1概念阶段的质量验收：规划阶段的质量验收：项目机会研究和可研是否收集到足够、准确的信息；使用方法是否合理；评估是否科学；评估内容是否全面；是否考虑了项目三约束关系；对客户需求是否有科学、可行、量化的描述等检查项目目标定位、描述是否准确、清晰；范围规划是否全面，WBS分解是否科学，结果能否达到目的；工作排序的逻辑性、工作延续时间估计是否准确；资源计划的依据是否可行、费用预算是

5、否精确；质量计划如何安排，质量保证是否完善等等2022/7/218第8页，共73页。项目验收内容：质量验收2实施阶段质量验收：对单个工序依据规划阶段对质量验收评定的标准、范围和依据进行验收，对验收结果汇总统计，形成上道工序的质量结果，以检查项目质量的等级，最终形成全部项目质量的验收结果。项目收尾阶段的质量验收：返回2022/7/219第9页，共73页。项目验收内容：文件验收1文件范围：概念阶段文件包括：机会研究报告及相关附件初步可行性研究报告及附件详细可行性研究报告及附件项目方案及论证报告;项目评估及决策报告规划阶段：项目背景概况项目目标文件项目范围说明书项目范围管理计划项目工作结构分解图（W

6、BS）项目计划资料（包括：完整的项目进度计划、质量计划、费用计划和资源计划等）2022/7/2110第10页，共73页。项目验收内容：文件验收2实施阶段:采购计划及工程说明采购合同的招标书和投标书(含未中的标书)合格供应商资料完整的合同文件全部合同变更文件、现场签证和设计变更等项目实施计划、安全计划等项目进度报告；现场环境报告项目质量记录、会议记录、备忘录、各类通知等进度、质量、费用、安全、范围等变更控制申请及签证质量事故、安全事故调查资料处理报告等。第三方所做的各类试验、检验证明、报告等2022/7/2111第11页，共73页。项目验收内容：文件验收3收尾阶段:项目竣工图项目竣工报告项目质量

7、验收报告项目后评价资料项目审计报告项目交接报告返回2022/7/2112第12页，共73页。项目交接对于个人企业投资项目：交接依据：合同移交范围：项目成果、项目文件、项目合格书、项目产权证等对于政府、国家投资项目：分两级交接：1.项目团队向项目业主(地方政府部门如建委、城建局等)进行项目验收和移交。2.项目业主向国家进行验收和移交。 一般在项目法人和国家有关部位或国有资产授权代表之间进行。移交内容：工程实体移交和工程技术档案文件移交返回2022/7/2113第13页，共73页。项目清算项目清算的情况：项目清算的程序：业主召集项目团队、工程监理等相关人员组成项目清算小组；小组依据合同，对项目完成

8、、失败部分，进行责任确认，估算损失，索赔方案制定等；找出项目失败所有原因；明确责任，确定损失，形成项目清算报告，仲裁，诉讼等。项目决策失误项目规划、设计中出现重大技术方向错误，造成项目计划不可能实现出现重大不可挽回质量事故，导致不利的经济效益和社会效益资金到位无法实现制约项目运行的相关政策出台等返回2022/7/2114第14页，共73页。项目审计程序1.审计准备。主要包括的工作包括：2.实施审计。包括：常规审计、特殊审计、纠错3.报告审计结果：审计报告4.后续工作：审计报告建议部分的实施、审计总结选择审计项目、明确审计目的、确定审计范围项目审计工作组织了解概况，准备资料制定项目审计计划返回2

9、022/7/2115第15页，共73页。项目前期审计11.可行性研究审计：2.项目计划审计：审查可研人员审查市场调查预测审查技术研究情况审核项目建设方案审查项目的财务评价审查国民经济评价寿命期环保审查项目总计划审计进度安排审计成本估算和成本计划审计质量计划审计其他分计划审计2022/7/2116第16页，共73页。项目前期审计23.项目组织审计4.招标审计组织形式审查项目经理审计审查项目人员项目投资前，文件报审计部门备案：（标底、招标方式、合同类型、项目建议等）审查投标单位的营业执照、承包许可证审查投标单位的简历审查投标单位的技术力量、管理状况、财务状况审计部门参加招标会议，审查招标过程。20

10、22/7/2117第17页，共73页。项目前期审计35.投标审计6.项目合同审计审查投标工作组制定的建设方案审核成本估算 审核项目风险审查合同当事人法人地位；审查合同双方履行合同能力审查合同内容与中标要求内容是否一致审查合同条款是否全面审查双方权利义务是否均衡合理返回2022/7/2118第18页，共73页。建设期间审计11.报表、报告审计2.设备材料审计进度报告审计成本报告审计质量报告审计财务报表审计设备材料采购审计设备材料发出审计审查设备材料的供应计划审查定货合同审查验收入库和保管制度审查各项采购费用审查购入材料设备的会计 核算工作2022/7/2119第19页，共73页。建设期间审计23

11、.项目建设收入审计4.施工管理审计收入是否符合国家规定？出售产品价格是否合理？售出产品质量？产品收入是否全部入帐？收入的分配是否合理？建设进度审计建设质量审计建设成本审计返回2022/7/2120第20页，共73页。项目竣工审计1.竣工验收审计2.竣工决算审计3.效益审计：工期、成本、投资决策审计等剩余物资、设备的处理情况？项目的试运行情况？项目建设资料的归档和移交情况？审查索赔情况？人员复员情况？项目验收审计项目预算的执行情况？项目资金来源和运用是否正常？交付使用的财产总表和明显表是否正确？竣工情况说明书的编制是否真实？竣工决算的编报是否及时？返回2022/7/2121第21页，共73页。费

12、用决算项目费用决算：由项目业主编制；资料由项目团队提供；从筹建到交付使用的全部费用的确定。以实物量和货币为单位，综合反映项目实际投入和投资效益，核定交付使用财产和固定资产价值的文件。决算依据：合同、合同变更，包括的主要原始资料有： 项目费用决算的结果：决算报表原始概(预)算审计图样或图样会审的会议纪要审计变更记录施工记录或施工签证单各验收资料停工(复工)报告竣工图材料、设备等调差价记录其它施工中发生费用记录2022/7/2122第22页，共73页。决算报表：建设项目竣工财务决算表资金来源金额/千元资金运用金额一.经营基金二.银行贷款三.利用外资四.专项基金五.自筹合计一.交付使用财产二.在建工

13、程三.应核销投资支出1.拨付其他单位基建数2.移交其他单位未完工程3.报废工程损失四.应核销其他支出1.器材销售亏损2.器材折价损失五.器材六.施工机具设备八.应收款九.银行存款及现金合计补充资料2022/7/2123第23页，共73页。决算报表：建设项目交付使用财产表建设项目名称：工程项目名称总计固定资产流动资产合计建安工程设备其他费用2022/7/2124第24页，共73页。建设项目交付使用财产明细表建设项目名称：工程项目名称建筑工程设备工具器具家具结构面积价值名称规格型号单位数量价值安装费用合计合计返回2022/7/2125第25页，共73页。项目后评价内容1.项目竣工验收项目后评价准备

14、阶段2.项目效益后评价3.项目管理后评价经济效益环境影响综合评价社会影响可持续性评价投资者表现借款人表现项目执行机构表现外部因素分析返回2022/7/2126第26页，共73页。项目后评价程序方法项目后评价的四阶段：(1)自评阶段：从项目业主或主管部门角度对项目的实施进行全面总结。(2)行业或地方初审阶段(3)正式后评价阶段(4)成果反馈阶段常有方法：有无对比法对比的重点是：分清项目作用的影响与项目以外作用的影响。理想的做法是找一个“对照区”进行比较和评价。返回2022/7/2127第27页，共73页。怀洪新河项目后评价1综述270年代82年之间至停缓建期间建设情况3怀洪新河（江苏实施段）续建

15、工程项目前期阶段评估4怀洪新河工程项目实施阶段评估5项目社会后评估6评估结论与建议 返回2022/7/2128第28页，共73页。怀洪新河项目后评价综述 建设项目后评价是基本建设程序的最后一个环节，是固定资产投资管理的一项重要内容。其目的是总结经验，吸取教训，以提高项目的决策和投资效益，为拟建项目的规划、设计和相应规范的修订、完善提供有益的参考依据；对国家制定产业政策、巩固水利的基础地位等具有重要的理论和现实意义。河海大学经济学院受淮河水利委员会的委托，对怀洪新河续建工程项目前期和实施阶段进行后评估。 怀洪新河是分泄淮河干流洪水，扩大崇潼河排涝能力，兼有灌溉、通航等综合效益的一条河道。怀洪新河

16、续建工程是1991年9月国务院治淮治太会议确定的治淮重点骨干工程，自安徽省怀远县何巷起，经符怀新河、澥河洼、香涧湖、崇潼河、窑河及双沟注入洪泽湖，全长为124.23公里，流域面积1.2平方公里，怀洪新河续建工程自1991年11月开工，至2001年竣工，历时10年，工程总投资25.05亿元。怀洪新河续建工程（江苏实施段）1994年4月开工，2001年6月完工。工程总投资6.73亿元，内容主要包括：峰山段河道工程、窑河段河道工程、窑河交通桥以及影响工程。返回2022/7/2129第29页，共73页。怀洪新河（江苏实施段）续建工程项目前期阶段评估（一）项目筹备、决策的评估（二）工程方案的评估（三）征

17、地拆迁工作的评估（四）勘察设计工作的评估（五）资金落实情况的评估（六）物资落实情况的评估（七）对前期工作的总评估返回2022/7/2130第30页，共73页。项目筹备、决策的评估在充分考虑了怀洪新河分洪、排涝、灌溉、航运、环境治理及其巨大的社会效益后，怀洪新河续建工程最终被国务院治淮治太会议确定为治淮重点骨干工程。其中，关于分洪流量以及江苏实施段的南、北峰山河线方案的确定都是在多次分歧意见的基础上，通过周密地考虑不同方案的投资规模、效益、环境、工程难度各方面因素而最终决定的。各单项工程开工前均编制了详细的勘测设计报告、可行性研究报告，并上报主管部门，以其批复作为项目施工决策的重要依据。返回20

18、22/7/2131第31页，共73页。工程方案的评估怀洪新河续建工程（江苏段）的河线方案确定主要是对于南、北峰山方案的选择。 南、北峰山方案主要优、缺点对比表 杨庵峰山段河线方案的选择实在充分考虑了施工地的实际情况，结合两种方案的优、缺点，并综合了各种因素最终确定下来的。最终采用北峰山方案，是在综合评价各方面影响因素后确定下来的。该方案尽管投资规模较大，但从长远利益出发，更加有助于充分续建工程整体防洪效益。从1997年建成后防洪排涝的实际情况验证来看，该方案的选择是基本正确的。返回2022/7/2132第32页，共73页。征地拆迁工作的评估征地拆迁赔偿的做法。涉及内容：序号赔偿项目单位合同数量

19、实赔数量一土地亩17520.8818951.48（一）永久征地亩5662.36209.1281耕地亩5012.445230.0942坡、苇地、水塘亩649.86979.034（二）临时占地亩11858.5812742.352二青苗补偿亩8077.128512.159三房屋拆迁平方米30592.0231733.62四远迁人口人7517512022/7/2133第33页，共73页。征地拆迁工作的评估结论结论：水利工程的移民拆迁补偿标准是按有关水利部门的规定执行。从总体来看水利工程的移民补偿标准比其它基础产业部门如交通、能源等偏低。另外，水利工程尤其防洪工程的移民安置未能按开发性移民执行，尤其缺乏建

20、成后对移民区的继续扶持，因此今后应逐步加大移民安置资金的投入，执行开发性移民和移民区后期扶持，使工程在运行中不产生移民安置遗留问题，使工程发挥正常效益。 返回2022/7/2134第34页，共73页。资金落实情况的评估怀洪新河续建工程（江苏实施段）投资总额为：67383万元，其中，中央投资63606万元，占总投资的94.39%，由江苏省及宿迁、淮阴两市投资3777万元，占总投资的5.61%，除了由宿迁负责完成的投资由于该市财政困难未能及时到位外，其余资金均及时到位，资金及时到位率达99%以上，充分保证了工程建设所需资金要求。各单项工程资金落实情况（略）返回2022/7/2135第35页，共73

21、页。物资落实情况的评估1. 2. 3怀洪新河江苏段影响工程。怀洪新河续建工程影响工程的材料及设备供应，基本上做到严格按中央及省有关文件精神执行，并在每一批的招标文件中充分体现。除部分项目建设单位本着有利于材料、设备质量控制，采取了指定厂商外，绝大部分项目材料均由中标的施工单位按合同要求自行采购，泗洪县第三、四批主要机电设备通过招标方式，选定最佳的厂商。工程建设期间，建设单位指定的厂商和通过竞争供应的设备质量均符合设计要求及有关技术规定，且供应及时，没有给工程质量、工程进度带来影响。建设单位指定和承包方自行采购的材料质量、数量以及供料时间也均符合要求，工程结束后基本上达到工完料清，没有出现浪费现

22、象。返回2022/7/2136第36页，共73页。对前期工作的总评估怀洪新河续建工程（江苏实施段）是在怀洪新河工程建设基础上进行的,72年至76年已经完成的主要工程有双沟切岭、老淮河疏浚等，虽然后来因为国民经济调整、峰山河线方案分歧的原因停建，但为怀洪新河续建工程打通了淮河的入洪泽湖口，从而奠定了续建工程的基础。 勘查设计:关于南、北峰山方案的意见分歧最大。通过详细分析两个方案的各种优、缺点的基础上，综合考虑防洪等方面的因素后，在初步设计中，通过了采用了北峰山方案的意见。该方案虽然投资较南峰山方案大，但由于施工、防洪等方面的优点，最终采用这一方案，97年建成后的实践证明该方案的决策是正确的。各

23、单项工程初步设计及设计变更能够达到工程整体设计标准，工程资金及时到位率达99%以上，物资供应及征地拆迁等前期准备工作均较好的完成，但水利工程的征地拆迁标准比其他产业如交通、能源相对较低，今后需进一步研究如何提高水利征地拆迁补偿标准，另外移民安置仍采用各级政府包干负责的办法也有待改进，适应市场经济需求，积极采用开发性移民安置模式，为工程的顺利开工提供了条件。 返回2022/7/2137第37页，共73页。怀洪新河工程项目实施阶段评估（一）“三制”执行情况的评估（二）“三通一平”工作的评估（三）项目开工的评估（四）项目变更情况的评估（五）施工组织与管理的评估（六）项目建设资金供应与使用情况的评估（

24、七）项目建设工期的评估（八）项目建设成本的评估（九）项目工程质量和安全情况的评估（十）项目竣工验收的评估（十一）同步建设评估（十二）工程竣工决算成果评估（十三）工程竣工资料成果评估（十四）项目施工阶段总评估 返回2022/7/2138第38页，共73页。“三制”执行情况的评估“招标制”:怀洪新河峰山段工程是江苏省率先进行招标投标的项目之一。除峰山切岭试挖段和部分临时工程、管理设施等经水利部淮委同意采取议标外，其它工程全部实行公开招标或邀请招标，择优选择施工队伍。“监理制”:峰山段河道工程是江苏省水利行业实行建设监理制度较早的项目之一。市指挥部先后委托淮安市淮源工程建设监理中心（原淮阴市水利勘测

25、设计研究院监理部）、江苏省苏源工程建设监理中心水科所监理部承担怀洪新河峰山段工程施工监理任务。 在监理工作中，根据各阶段工程实施内容、特点，配备与之相适应的专业技术人员和必要的检测设备，对工程施工进行全过程的控制，同时积极配合建设单位协调各方关系，较好地完成了工程建设任务。 “合同制”:峰山段工程除征地、拆迁赔偿、部分临时工程、管理设施采用固定总价合同（或协议）外，其余均为固定单价合同。 返回2022/7/2139第39页，共73页。施工组织与管理的评估江苏省、淮安市（原淮阴市）、泗洪县分别成立了专门的建设管理机构，明确分工、各负其责：江苏省治理淮河工程指挥部主要负责宏观控制，上下协调，施工图

26、设计和年度实施计划的审核及组织工程项目招投标等；淮安（原淮阴）市江苏段怀洪新河工程指挥部，具体负责工程建设全过程的施工管理工作。包括组织施工图设计、年度工程实施计划以及工程招投标文件的编报等；泗洪县怀洪新河工程指挥部专门负责怀洪新河工程的征地拆迁赔偿、干河部分赔建工程的建设管理工作；水利部淮河委员会、江苏省水利厅（代表江苏省人民政府）、淮安市水利局（代表淮安市人民政府）作为工程项目的三级主管单位。 这种层层签订建设管理（投资包干）协议，将各自职责以合同形式固定下来的模式实践证明是可行的，基本符合水利建设中以国家无偿拨款为主的项目的管理需要。返回2022/7/2140第40页，共73页。项目建设

27、资金供应与使用情况的评估怀洪新河续建工程江苏段批复的建设的资金概算总额为67383万元，由于合同管理、监理支付规范，各项工程投资均控制在概算批复的经费内，实际完成投资59355.26万元，节余资金8027.74万元。各项工程概算、资金到位、节余情况详见表4-6-1。除影响工程的3777万元为江苏省地方配套资金外，全部为中央投资（中央投资额占总投资的94.39%）。资金到位率达到100%，除了第四批影响工程由于项目较多、投资较大，宿迁市财力困难，配套资金稍许拖后外，其他各项工程的中央、地方资金到位都很及时，保证了工程建设的正常进行。返回2022/7/2141第41页，共73页。项目建设工期的评估

28、除个别项目工期偏长外，大部分项目工期控制合理。个别项目工期受不同因素影响，主要有：峰山段河道开挖工程初期的征迁补偿问题影响；第四批影响工程由于宿迁市财政困难所造成的资金供应影响。项目工期控制效果显著，主要表现为工程跨汛施工计划安排合理，工程安全度汛，各项主体工程能够及时建成并发挥效益。返回2022/7/2142第42页，共73页。项目建设成本的评估根据江苏省河道工程、建筑工程单价表计算的项目工程概算，项目建设成本较好地控制在预算范围内，从前面工程资金到位、使用评估结果，以及审计结果分析，江苏段工程项目整体建设成本控制情况较好。各项成本支出费用中，主要超支费用为建设单位管理费及勘测设计费用，其中

29、，峰山段河道工程与窑河段河道工程建设单位费共超支425.74万元，超出概算183.51%；勘测设计费超支218.29万元，超出概算40.54%。返回2022/7/2143第43页，共73页。工程竣工决算成果评估从总体看，怀洪新河续建工程江苏段竣工决算表明，该项目工程在施工过程中能够严格依照相关施工设计要求，在满足施工工期、质量要求的基础上，各项主体工程的投资均控制在调整概算范围内，并有不同程度节余，反映了工程建设单位在工程管理方面的成果。存在问题及下一步需进行工作包括：峰山段工程未完尾工工程125.23万元，需抓紧实施，预留费140万元，需严格控制使用，土地征迁费543.67万元，征迁工作要抓

30、紧落实；建设单位管理费超支较多，需进一步研究水利建设工程项目中管理费的标准设定问题，同时加强各项费用的开支控制。勘测设计费用由于调整而发生的增加额需要及时通知淮委。从本项目决算可看出差价预备费节余结余较多，这与国内近几年物价上涨率低有关，而在概算中所列价差预备费未分不同水利工程类型，也未与不同时期预测物价上涨率挂钩。因此，今后在概算时应根据水利工程的不同情况和国内经济宏观状况等因素制定较为合理的百分比。另外建设单位管理费也应按工程实际情况、工期等合理制定。返回2022/7/2144第44页，共73页。项目施工阶段总评估项目实施阶段“三制”的执行情况良好，设计的变更未影响工程标准和施工质量。该工

31、程的施工组织由水利部淮委、江苏省水利厅及淮安市水利局成立三级指挥部是一种较成功的模式。项目总体质量合格率达到100%，优良率达到60%以上，工程总体被评为优良。除由宿迁市负责的部分影响工程资金因财政困难未能及时到位外，其它各项资金均能够及时到位工程投资控制效果良好，各段工程经审计，投资均未超过投资概算，共节余资金8027万元成本控制中，除部分管理费和勘察设计费用超过概算外，工程整体成本控制效果较好。各单项工程均保留有完整的施工管理原始资料，资料收集较完整，整体较规范。返回2022/7/2145第45页，共73页。项目社会后评估（1）项目防洪能力的评估（2）工程社会效益评估防洪效益评估。从原有不

32、到40年一遇提高到百年一遇，多年平均防洪效益(减少损失)达1.26亿元。排涝效益评估。其三年一遇内涝水位将比治理前同频率的内涝水位降低1.0米左右，其二十年一遇洪水位只相当于治理前三至五年一遇的内涝水位。如果再遇1954年、1963年雨情，相应减少淹没耕地分别为125万亩与56万亩，多年平均防治内洪内涝的年效益达1.74亿元 灌溉效益的评估。 2022/7/2146第46页，共73页。泗洪县社会经济效果情况对照表 社会经济效果情况19942001乡村人口数（万人）86898434其中：劳动年龄内上学的人口数（万人）25218年末实有耕地面积（千公顷）1037813866农民年人均纯收入（元）9

33、593117农作物播种面积（千公顷）1927019579粮食作物单产（公斤/公顷）36555422农村非农行业总产值（万元）97324500215农林牧渔业总产值（以1990年不变价）（万元）1200732312992022/7/2147第47页，共73页。泗洪除涝效益除涝效益。怀洪新河续建工程（江苏段）完成后，235.71km2的洼地排涝标准可达到5年一遇，增加排涝量108.75m2/s。本次计算实际年均除涝效益可以按怀洪新河续建工程（江苏段）影响工程设计的受益面积，即工程前后淹没面积之差即为除涝减灾受益面积。该圩区洼地主要农作物为稻谷，按照“2001年泗洪统计年鉴”，受益地区稻谷单产约为1

34、100斤/亩，单价约为0.6元/斤，按由三年一遇到五年一遇排涝标准计算，受益面积为28.9万亩。计算得除涝效益为5737万元/年。返回2022/7/2148第48页，共73页。评估结论与建议建议:1怀洪新河工程完成后，进入洪泽湖的水量加快加大，增大了淮河下游地区防洪压力，提高了洪泽湖周边滞洪机遇和洪涝的威胁，建议尽早实施入海水道远景工程，加快洪泽湖周边滞洪区的安全建设，加速淮河下游地区水利现代化步伐。2.防洪、除涝工程属于公益性工程，长期以来，管理运行费一直得不到解决，希望在规划设计中能更多地安排一些有利于工程正常运行的项目和费用。3.溧河洼治理工程及窑河段右堤防护工程需要进一步完善，以保证怀

35、洪新河续建工程整体效益。4.本工程按四十年一遇防洪，三年一遇除涝标准建成，为受益区上进一步大规模农业开发创造了必要条件，为充分利用这有利条件，建议有关方面进一步加强受益区农业开发配套工作。返回2022/7/2149第49页，共73页。一.项目风险管理(一)风险的概念1.风险 2.风险效用函数3.项目风险(二)项目风险管理过程1.风险管理计划的编制2.项目风险分析:(SWOT分析)3.项目风险管理的应对措施返回2022/7/2150第50页，共73页。风险的概念保险理论：“风险是对被保险人的权益产生不利影响的意外事故发生的可能性。”项目管理：“风险是活动或事件消极的、人们不希望发生的潜在可能性。

36、”“Risk Management and Insurance”：给定情况下存在的可能结果的差异性。所有定义都和两个要素相关：风险定义：风险=f（可能性，影响），任何一个因素增加都会导致风险增加。某事件发生的可能性;该事件带来的后果返回2022/7/2151第51页，共73页。风险效用函数风险效用：个人从风险事件中获得的满足或愉悦程度。风险效用函数：随着风险性资产增量带来的风险收益不断增大，人们因此而产生的效用感受的增量情况。风险效用函数的三种类型：风险厌恶型风险偏好型风险中性型偏好中性厌恶返回2022/7/2152第52页，共73页。项目风险的特点.得失量风险与机会t风险影响启动收尾实施计划

37、2022/7/2153第53页，共73页。项目风险的分类按照风险得失的结果：按照风险属性按照承担者：业主、承包商、担保风险等纯风险商业风险技术风险管理风险组织风险外部风险返回2022/7/2154第54页，共73页。风险管理计划的编制计划的编制必须考虑项目的总体目标：编制的结果：项目风险管理计划，包括内容：项目章程WBS组织单位的风险管理政策项目干系人的风险承受限度方法论：选择确定在项目风险管理中使用的方法、工具和数据来源。风险管理费的预算风险的评级承受度频度2022/7/2155第55页，共73页。风险评级对项目的主要影响程度范围成本进度质量极小(0.1)几乎察觉不到范围变动成本增加不明显进

38、度拖延不明显几乎无质量等级的降低较小(0.3)影响范围的次要部分成本增加比例小于5%进度拖延比例小于5%只影响到质量的某些方面一般(0.5)影响范围的主要部分5%10%5%10%质量等级降低需业主批准较大(0.7)业主不接受范围的变化10%20%10%20%业主不接受质量的降低极大(0.9)项目产品实际中不可用大于20%大于20%项目最终产品不可用返回2022/7/2156第56页，共73页。项目风险分析项目风险分析：风险识别方法：德尔菲法、头脑风暴法、访谈法、系统分析法、事故树法等等SWOT法。SW：项目的资金保证、技术成熟程度、项目团队情况、管理经验等方面的优势和劣势；OT：项目无法控制的

39、外部威胁和机会项目风险的识别(定性)项目风险的评估(定量)返回2022/7/2157第57页，共73页。SWOT分析法(1)SWOT组合分析法(2)SWOT分析的基本要素(3)专家评估(4)总优势、总劣势、总机会、总威胁力度计算(5)战略类型方位计算(6)战略强度确定(7)企业战略选择(8)无锡供电公司多经战略的SWOT基本要素(9)无锡供电公司多经战略定位返回2022/7/2158第58页，共73页。SWOT组合分析法美国著名管理学家迈克波特竞争优势中提出了4种可供选择的战略：战略，战略，战略，战略。 优势(主要优势因素) 劣势(主要劣势因素) 机会(主要机会因素)战略（利用企业的优势去抓住

40、外部机会的战略） 战略（改变企业内部劣势来利用外部机会的战略） 威胁(主要威胁因素) 战略（发挥企业的优势避开或减轻外在威胁打击的战略） 战略（直接克服企业内部的劣势和减轻外部威胁的战略） 返回2022/7/2159第59页，共73页。SWOT分析的基本要素研究企业的战略选择问题时，分析的要素包括：战略环境因素（机会和威胁) 战略条件因素(优势和劣势) 与本企业利益相关的政策法规与本企业相关的重大事件企业产品的新市场或潜在市场竞争对手情况原材料情况金融环境、信贷情况本企业主要产品的替代品情况其它外部环境情况企业内部管理情况资金状况企业技术与设备情况产品成本人力资源状况企业规模企业营销能力新产品

41、开发能力企业产品质量情况其它优势劣势条件返回2022/7/2160第60页，共73页。SWOT：专家评估SWOT方法成功关键在于专家评估。一般聘请专家参与测评并给出专家及各因素的权数的方法进行专家评估。机会威胁因素专家评估表 因素 估计强度 估计概率% 分值 -4-3-2-1123420406080100机会因素 威胁因素 因素 估计强度 估计重要性% 分值 -4-3-2-1123420406080100优势因素 劣势因素 优势劣势因素专家评估表 返回2022/7/2161第61页，共73页。总优势、总劣势、总机会、总威胁力度将专家评估表中同一因素的强度值，重要性或概率值取其算术平均值得到各因

42、素的对应平均强度值，平均重要性和平均概率值。由这些值计算各因素的力度值，计算： 第个因素的优势力度：=对应强度平均值对应重要性平均值第个因素的劣势力度：=对应强度平均值对应重要性平均值第个因素的机会力度：=对应强度平均值对应概率平均值第个因素的威胁力度：l =对应强度平均值对应概率平均值返回2022/7/2162第62页，共73页。SWOT：战略类型方位计算1首先以总优势、总劣势、总机会和总威胁4个变量各为半维构成四半维坐标系。 其次，构造战略四边形。在四半维坐标系的轴、轴、轴和轴上分找出计算出优势力度、劣势力度、机会力度、威胁力度的对应点S1、W1、O1、T1依次连成四点即得到战略四边形S1

43、W1O1T1 ，此战略四边形就代表企业的战略地位。 WW1O1S1T1OST2022/7/2163第63页，共73页。SWOT：战略类型方位计算2在四半维平面中SWOT4个因素综合结果以战略四边形的重心来确定，战略四边形重心坐标所在的象限确定战略类型。对战略四边形S1W1O1T1，其重心坐标(X，Y)=(Xi/4，Yi/4)。为了便于讨论，引入战略类型方位变量，根据战略类型方位区分企业战略类型，设表示战略类型方位，则=/，其中02。这样就可以根据的大小选择企业的战略类型 .=arctan(O+T)/(S+W) 说明：第一象限，优势与机会都很大，企业应积极开拓，或靠实力或靠机会；第二象限实力弱机

44、会大，应积极争取；第三象限劣势很大，威胁也大，保守应对；第四象限优势大威胁大，应发挥实力抗争。 返回2022/7/2164第64页，共73页。SWOT：战略强度确定企业所选择的战略类型，应采取何种强度，要求综合考虑分析企业的战略正强度和战略负强度，为此引入企业战略强度系数并以此作为判断企业战略强度的依据。战略强度系数=/(十) 0，1 注：指战略正强度，指战略负强度； U=SO V=WT战略强度系数的大小反映战略类型的实施强度，由公式可知，随值增大，企业的战略强度系数增大，表明企业战略强度增强；随着值增大，企业的战略强度系数减小，表明企业战略强度减弱。 返回2022/7/2165第65页，共73页。SWOT：企业战略选择在模型分析中，以战略方位识别企业的战略类型，以战略系数判断企业的战略强度。在战略类型与战略强度谱坐标系中，坐标(，)形成以为方位角，模为的战略向量。通过战略向量就可以识别和判断企业的战略类型和战略强度进而选择企业的战略 .机会型进取型实力型调整型退却型回避型进取型调整型象限:象限:象限:象限:争取型战略区抗争型战略区保守型战略区开拓型战略区返回2022/7/2166第66页，共73页。无锡供电公司多经战略的SWOT要素 国民经济快速增长；区域经济环境优良；电力消费市场潜力大；电力一、二次设备发展；市场秩序规范化趋势；知识经济和高科技发展发展环境 市场竞争加剧烈；