安全隐患与风险管控双重机制

1、安全隐患与风险管控双重机制第一节安全风险分级管控工作责任体系一、总体要求按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行 安全风险分级管控体系建设。结合各部门实际情况，严格落实，做到 “全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。二、工作目标关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评 估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制重特大事故发生，保障公 司员工财产安全。三、基本原则坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进” 的基本原则，充分发挥各部门人员的主导作用，全面落实企业主体责 任。四、安全风险分级管控领导机构成立以总经理为组长的安全风险分级管控领导小组。组

2、长：副组长：成员：五、安全风险分级管控工作机构安全部作为安全风险分级管控的管理部门，设立专职工作小组。组 长：副组长：成员：六、安全风险分级管控领导机构和工作机构人员风险管控职责（一）总经理是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控 工作全面负责，确定安全风险分级管控体系组织机构，明确各职能部 门的职责、权限。主持制定安全风险分级管控方针、目标，组织年度 安全风险辨识和事故后的专项辨识，建立安全风险分级管控制度。（二）分管安全副经理重点负责道路运输安全风险，并进行有效 管控。（三）安全部长协助总经理负责全面安全风险分级管控工作落实 情况监察，以及公司安全风险分级管控工作的具体组织、落实和考核

3、。（四）物流部长重点负责生产经营的安全风险管控工作，重点辨 识评估容易导致事故的安全风险，并进行有效管控。（五）行政办公室主要负责后勤的安全风险管控工作，重点辨识 评估容易导致交通事故、内场消防等事故的安全风险，并进行有效管 控；组织安全风险分级管控的培训教育工作。（六）各岗位通用职责：负责识别本岗位危险源辨识、风险评估、 风险分级管控。第二节安全风险分级管控工作例会制度为了进一步搞好安全生产工作，强化安全生产意识，全面贯彻落 实安全风险分级管控相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。一、安全风险分级管控工作例会与每月安全例会合并召开。二、参会人员为公司各部门负责人及要求参会的相关人员。三、

4、例会内容：（一）总结上月重大安全风险管控措施落实情况，提出现场存在 的安全隐患问题及相应管控措施调整；（二）分析上月重大安全风险管控措施未整改落实的原因；（三）布置本月安全生产动态和形式，及时调整重大安全风险管 控工作重心；（四）组织对安全风险分级管控相关法律、法规的学习，传达上 级部门有关的文件和指令。（五）其它有关安全风险分级管控方面的事项。四、例会作出的决议、工作部署或工作安排，必须由各分管领导 牵头，按要求进行落实到相关责任人。五、安全部必须及时督促、检查各部门对会议决议的事项落实及 完成情况。第三节安全风险分级管控宣传教育培训制度一、培训基本要求（一）安全风险管控宣传教育培训是对在职

5、全体从业人员的教育 和培训，主要包括年度和专项安全风险辨识结果、重大安全风险管控 措施、风险源的辨识、风险评估方法、岗位规范、管理标准和管理措 施等内容。（二）风险管控宣传教育培训遵循统一领导，分级负责的责任体 系，建立员工培训的长效机制和激励机制。（三）风险管控宣传教育培训坚持年度安全生产管理目标来开展 各项风险管控培训工作。二、安全和业务技术培训管理（一）采用事故案例教育、安全演讲、知识竞赛等各种灵活多样 的培训方式，不断提高员工的风险辨识能力、安全素质和操作技能， 促进安全建设。（二）风险管控管理培训考核评估管理安全部牵头，负责落实关键岗位人员风险管控培训工作，培训 内容要包括年度和专项

6、安全风险辨识评估结果以及本岗位相关的重 大安全风险管控措施。安全部每年年底前组织安全风险辨识评估工作。对各部门的考核采取日常监督、月度考核和年度考评的方式进 行。风险管控管理培训评估考核的主要内容：（1）风险管控管理培训制度建设及执行情况；（2）风险管控管理培训计划编制及完成情况；（3）员工培训效果及培训内容的掌握情况；（4）专项培训以该项活动文件规定的考核办法执行。员工风险预控管理培训效果评估（1）员工风险管控管理培训效果跟踪评估工作由安全部归口管 理。风险管控管理培训效果评估根据风险管控管理培训内容、 培训目标采用理论考核和实操两种方法。理论考核采用现场测试方式进行评估，衡量学员通过风险

7、管控管理培训对所学知识、技能的把握和熟练程度；实操评估采用现 场操作。第四节安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度一、适用范围本制度所指的安全风险分级管控，是指公司内部为保障安全建设 自主组织开展的，对生产、管理各环节可能存在或产生的危险、危害 因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。二、辨识范围安全风险辨识范围包括所有生产经营活动的区域和地点，对关键 时段、关键区域、部位、关键环节可能出现安全风险进行摸排。采取 有效措施，全方位、全过程辨识设备设施、道路环境、人员行为和管 理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更 新完善。重点开展以下辨识：年度辨识重点对容易

8、导致事故的危险因素开展安全风险辨识。专项辨识重点对车辆、驾驶员中容易导致事故的危险因素开展安全风险辨 识。三、安全部应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、 监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。四、风险评估方法按照公司统一安排，采用作业节件危险性分析评价法（D=LEC） 对找出的风险点进行安全风险评估，明确管控的重点。安全风险评估 采用D=LEC公式计算风险分值（单位：分），其中：D：作业地点、关键环节等存在的安全风险。L：事故发生的可能性。E：人员接触危险环境的频率。C :发生事故产生的后果。表1： L值的确定分数值事故发生可能性（L）10完

9、全可能6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能表2： E值的确定分数值分数值人员接触危险环境的频率（E）10连续接触6每天工作时间接触3每周一次接触2每月一次接触1每年几次接触0.5非常罕见的接触表3： C值的确定100分数值发生事故产生的后果（C）10010人以上死亡403-9人死亡151-2人死亡7危重工伤3伤残1轻伤表4：风险等级标准风险分级等级D （值）危险程度红色风险一级D （值）320极其危险，必须高度关注、重点防控橙色风险二级320D （值）N160高度危险，应采取严密防控措施黄色风险三级160D （值）N70一般危险，

10、应米取有效防控措施蓝色风险四级D （值）V70危险，需严格按节正规操作第五节安全风险分级管控工作流程制度一、安全风险辨识（一）风险点排查、应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易 于管理、范围清晰的原则，涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状 态的作业活动。（二）组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点台账， 包括风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等内容的基本 信息。（三）按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活 动或上述几种方式的结合进行风险点排查。（四）对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的 影响

11、。二、安全风险评估（一）各部门负责组织人员对危险源进行定性、定量评估，确定 风险等级。（二）安全风险等级从高到低划分为一级、二级、三级、四级， 分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。（三）对评估的重大风险要编制重大安全风险清单，由安全部组 织制定、实施。（四）以下情形为重大安全风险：违反法律、法规及国家标准中强制性节款的。发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以 上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的节件依然存在的。涉及重大危险源的。风险评估确定为重大风险的。三、制定管控措施（一）风险控制措施类别包括专业技术措施、安全管理措施、人 员培训措施、个体防护措施、应急处置措施。（二）在

12、选择风险控制措施时应考虑：可行性、安全性、可靠性， 重点突出人的因素。四、编制安全风险清单在每一轮安全风险辨识和评估后，编制包括全部风险点各类风险 信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。五、落实分级管控责任（一）风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于 操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。（二）上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐 级落实具体措施。重大、较大安全风险分别由分管负责人直接监管， 相关部门的风险由部门负责人总体管控。（三）风险管控层级可进行增加或合并。第六节安全风险分级管控年度辨识评估制度一、每年年底前由安全部组

13、织，领导牵头召集相关部门负责人进 行年度安全风险辨识；二、重点对容易导致事故的危险因素开展安全风险辨识；三、安全部牵头，各部门配合及时编制年度安全风险辨识评估报 告，建立安全风险清单，制定相应的管控措施；四、辨识评估结果要用于确定下一年度安全生产工作重点，并指 导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。第七节安全风险分级管控专项辨识工作制度一、安全部编制，各部门负责人审核认可：（一）专项辨识由分管领导牵头，安全部组织营运、人力、财务 等部门进行；（二）重点辨识地质节件和重大灾害因素等方面存在的安全风险;（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；（四）辨识评估结果用于完

14、善设计方案。二、生产经营、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开展1次专项辨识。（一）专项辨识由分管领导牵头，各部门组织相关人员进行；（二）重点辨识道路环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备 运行等方面存在的安全风险；（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；（四）辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操 作规程。三、新技术推广应用前，连续停工停产1个月以上复工复产前， 开展1次专项辨识（一）专项辨识由分管领导牵头，各部门组织相关人员进行；（二）重点辨识道路环境、生产过程、设备设施、现场操作等方 面存在的安全风险；（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；

15、（四）辨识评估结果作为编制安全措施依据。四、本公司发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或行业 发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识。（一）专项辨识由安全部组织，分管领导牵头召集相关部门进行；（二）识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；（四）辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操 作规程、安全技术措施等技术文件。第八节安全风险分级管控辨识评估结果应用制度一、一级安全风险（红色）（一）定义：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡和巨额财产 损失，社会影响恶劣，需公司、各部门制定严格的制度、措施，重点 管控。（二）管控

16、责任人：一级安全风险由总经理监管，一级风险管控 措施由分管领导负责组织实施。（三）应用：指导年度安全生产工作重点、生产计划、作业规程、 操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案。二、二级安全风险（橙色）（一）定义：发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡事 故，后果严重，需各部门严格执行相关规定要求，重点管控。（二）管控责任人：较大安全风险由公司分管领导直接监管、各 部门协管，较大风险管控措施由分管领导负责组织实施。（三）应用：用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、 安全技术措施等技术文件三、三级安全风险（黄色）（一）定义：有发生严重伤害事故的风险，需各部门逐级落实措施、重点防控。

17、（二）管控责任人：一般安全风险由部门直接监管，严重风险管 控措施由部门负责人组织实施。（三）应用：安全技术措施等技术文件四、四级安全风险（蓝色）（一）定义：有发生伤害事故的风险，需岗位人员加强防范、正 规操作。（二）管控责任人：一般风险由部门负责人直接监管（三）应用：安全技术措施等技术文件第九节安全风险分级管控制度一、按照安全风险评估结论可能造成的危害后果，将安全风险等 级从高到低划分为四个等级。分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标注 警示。同时，及时关注风险源的动态变化情况，随时对警示等级进行 变更。二、各部门要根据安全风险的特点和评估、分级结论，从组织、 制度、技术、应急等方面制定措施，通过隔离

18、风险源、采取技术手段、 实施个体防护、监控设施等办法，对风险源进行有效管控，达到回避、 降低和监测风险的目的。同时对安全风险分级、分层、分类、分专业 进行管理，逐一明确管控层级（公司、部门、岗位），落实具体的责 任单位、责任人和具体的管控措施。三、对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处置 程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止运行，发出预警，撤 出危险区域人员，并报告上级管理部门和单位值班人员，制定措施进 行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知岗 位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的， 采取预防性措施。第十节重大安全风险管控工作方案制定

19、制度一、重大安全风险管控措施由安全部组织分管领导、相关部门负 责人实施；各部门按照主导的原则，对本部门排查的安全风险、评估 分级情况及管控措施进行汇总、审核并上报安全部；二、各部门负责人根据排查出的安全风险，逐一明确管控层级， 落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施，通过隔离风险源、 采取科学手段、实施个体防护、监控设施等办法，对风险源进行有效 管控。三、安全风险根据地点变化，管控措施到位，有时逐步消除，有 时也发生变化，各部门要及时关注风险源的动态变化情况，随时重新 变更、分级，采取针对性管控措施。第十一节重大安全风险公告制度一、在存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。二、制作岗位安全风险明白卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。三、安全部负责