安全政策+安全保证+安全促进

1、11.1安全政策11.1.1总要求11.1.1.1安全管理体系（SMS ）运用系统管理的方法管理安全，通过风险 管理机制和闭环的运行监控管理将运行安全状态保持在可接受的 水平，同时着力开展安全文化建设，最终确保持续、可靠的安全。11.1.1.2安全管理体系包括安全政策、风险管理、安全保证和安全促进四个 组成部分。安全政策是技术分公司安全管理体系的总体策划、管理 理念、目标和原则，并为安全管理体系的运作明确方向；风险管理 是利用科学的方法对生产运行中的危险源进行分析和评估，制定措 施规避风险、确保维修安全；安全保证是安全管理体系的闭环管理 机制，通过提取和分析运行信息，发现生产运行中与运行目标之

2、间 的偏差并及时修正；安全促进的核心是建立良好的安全文化，鼓励 员工自愿、积极地参与安全管理工作。11.1.1.3安全管理体系结构图：11.1.1.4安全管理体系应融入本单位的整个体系和各个单位/部门内，包括:1）航线维修；2）定检维修；3）部/附件维修；4）生产控制；5）航材管理；6）质量控制；7）技术数据8）技术文件管理；9）资源管理（工具设备、人员、厂房设施）；10）培训管理；11）记录管理；12）合同管理。11.1.1.5通过编制本章节“安全管理体系”和相应维修工作程序，对维修单 位安全管理体系过程实施文件化管理;通过制定风险管理过程的输 入、转换活动和输出的监控和测量方法，确保将风险

3、控制在公司可 接受水平或其以下；通过安全保证机制，持续分析和评估风险控制 措施的有效性，确保安全管理体系过程形成闭环管理。11.1.1.6通过深入了解其生产运行过程的结构和组织，有效识别其管理过程 和生产运行环境中存在的危险源，记录和监控风险控制措施实施进 程，测量和分析风险控制措施所达到的预期效果，达到保护员工和 客户的利益，实现安全生产运行的目的。11.1.1.7将安全管理体系与质量体系相结合，充分利用有效的维修资源，积 极推动安全管理体系的建设和持续改进。11.1.1.8维修单位应努力推进积极、公正、和谐的安全文化，培养全体员工 参与安全管理的良好风气，促进安全管理体系的发展，提高运行安

4、 全水平。11.1.2安全政策与目标11.1.2.1技术分公司安全政策由安全总监组织制定，经技术分公司安全管 理委员会讨论后，由责任经理批准，形成正式文件并予以发布。11.1.2.2安全政策应包括下列内容：1）实施安全管理体系的承诺；2）持续改进安全水平的承诺；3）遵守适用的法规要求的承诺；4）对风险进行管理的承诺；5）对安全实施闭环管理的承诺；6）鼓励员工进行安全问题报告且不受到报复的承诺；7）不安全事件调查时注重识别系统和组织缺陷的承诺；8）培育积极、健康、公正、和谐的安全文化的承诺；9）为落实安全政策提供必要的资源的明确声明；10）清晰的可接受行为规范；11）明确管理层和员工在安全绩效方

5、面的职责；安全政策的制定和管理要求：1）安全政策必须符合国家的相关规定，并且是可测量的；2）安全政策应为制定和评审安全目标提供管理指导；3）制定和修改安全政策时应与全体员工和责任方进行充分沟通；4）应定期评审安全政策，确保安全政策与组织相关和适宜。技术分公司的安全方针是：安全第一、预防为主、综合治理、 持续改进。技术分公司安全政策：1）秉承未雨绸缪、与时俱进、居安思危、防微杜渐的理念，对安 全实施管理。不安全是常态的，只要坚持防患于未然的安全管 理方法，就可将公司安全状况始终保持在可接受水平。安全管 理工作只有起点没有终点，只要坚持和善于总结安全管理工作 的经验教训，不断提高安全管理水平，就能

6、够做到保持安全的 时间越长，就越能长时间的保持安全。2）遵循将科学管理与经验管理相结合、法规/规章管理与行政管理 相结合的原则，对安全实施管理。3）全力推进安全管理体系的实施和完善，实现有效的风险管理， 实现系统的、闭环的安全管理。4）注重通过教育和培训，提高运行人员的总体素质和职业素养， 从而有效地降低人为不安全事件的发生。5）着力培育积极、健康、公正的安全文化，增强全员的安全意识、 法规意识和责任意识。6）通过贯彻落实本手册所规定的安全政策与质量管理政策，致力 于做“手册公司”，要求全体人员做“手册管理者”、“手册员工”，严肃查处故意违章违纪现象。7）鼓励员工参与安全管理，自愿报告所发生和

7、发现的不正常运行 状态；注重从不安全事件中吸取经验教训。8）传承“三老四严”（做老实人，说老实话，办老实事；严格的要 求，严密的组织，严肃的态度，严明的纪律）的优秀传统，强 化“执行规章不随意，规范维修防侥幸，钻研业务求进取，确 保安全讲奉献”的机务作风。9）注重安全监察，更注重反馈和复查机制，强调将抓落实作为安 全管理工作的落脚点。10）实行安全管理问责制和安全绩效考核制度。11）为实现安全管理各项方针，确保安全管理体系有效运作，技 术分公司承诺：a）严格遵守国家、民航局有关运行安全方面的法律、法规和 规章，确保各类手册、文件、规定对相关法律、法规和规 章的持续性符合性。b）严格地按照安全管

8、理体系的要求实施安全管理，并对安全 管理体系进行持续改进和完善。c）运用系统的、有效的安全管理方法，科学地制定安全政策、 安全目标，清晰地界定各级安全管理人员和运行人员的安 全管理职责和权限，确保所有的运行达到较高的安全绩效 水平；在满足法规、规章的基础上，采取有效的措施，持 续地提高运行安全水平，以实现系统的、持续的安全。d）严格按照手册、程序规定的启动机制启动风险管理，并按 照手册、程序确定的方法和要求实施操作，确保风险管理 的各项功能得以实现。e）安全管理机构和各级人员严格按照手册、程序的要求，实 施信息获取和分析以及系统评价工作，确保风险控制措施、 预防和纠正措施能够得到持续、有效的落

9、实，形成安全管 理体系的闭环管理。f）在实施不安全事件调查时，注重通过不安全事件来挖掘、 发现其中包含的不正常的运行状态、运行系统和组织机构 存在的缺陷等因素，并应用安全保证功能实施纠正、预防 和控制。g）加强员工安全报告和反馈系统的建设，采取有效措施鼓励 员工积极主动地报告所发现的不正常运行状态、不安全事 件、安全隐患、潜在的危险源、对运行安全管理工作的意 见和建议等。技术分公司对员工的报告给予及时的反馈， 保证员工的安全报告行为不受到报复，并为报告人保密。h）采取有效的措施培育与安全管理体系相适应的安全文化， 使安全管理理念逐步渗透到维修单位的整个运行体系中， 是员工形成较强的安全意识和安

10、全使命感、责任感，把安 全管理的方针、政策、程序和标准变成全体员工的价值观 和行为方式。i）提供必要的人力资源、财务资源、设备设施资源和环境资 源，保障安全管理体系的有效实施和安全政策的有效落实。技术分公司在已确定并发布的安全政策的基础上制定安全目标 /指标。制定安全目标时需遵循以下原则：1）安全目标不得低于局方的要求，同时需考虑行业的平均安全水 平；2）安全目标必须适合技术分公司的运行类型、规模以及现有安全 水平；3）安全目标必须具有可实现性并可以被测量。技术分公司安全目标：1）杜绝重特大维修事故和重特大航空地面事故；2）杜绝一般维修事故；3）杜绝人为原因的维修事故征候；4）与东方航空技术有

11、限公司签订的其他安全指标。5）过程控制性安全指标详见安全绩效考核方案。11.1.3质量政策11.1.3.1本手册5、6、7、9等章阐述了本单位的质量管理政策，并据此制 定了各部门和人员的职责。责任经理应确保技术分公司的质量政策与安全政策相一致。11.1.4安全策划11.1.4.1安全策划是安全管理的一部分，通过制定/修订安全目标并具体规 定必要的生产运行过程、调配所需资源，以确保实现安全目标。11.1.4.2技术分公司安全总监组织安全管理委员会根据东方航空技术有限 公司安全指标、技术分公司安全政策、中国民用航空局下达的安全 指标、技术分公司上年度运行安全状态系统评价以及管理评审的结 果，按照1

12、1.1.2.6的要求，制定/修订本年度安全目标，经责任经 理批准后，向全体员工发布。11.1.4.3安全目标的分解：1）技术分公司安全总监负责组织将安全目标向各单位/部门分解， 分解方案经安全委员会讨论后，由责任经理批准予以发布，并 交由安全质量分部备案。2）各单位/部门对分解后的指标进行再分解和备案，技术分公司鼓 励各单位/部门将安全指标分解至各岗位，将安全管理责任落实 到每个员工。3）安全指标的分解应结合“风险管理”中的“系统和工作分析”（具 体见11.2“风险管理”部分）进行，对于关键子系匆流程应予 以重点考虑。4）分解后的安全指标也必须满足11.1.2.6的要求。11.1.4.4应利用

13、系统评价和管理评审功能（具体见11.3“安全保证”内容）， 定期对安全目标/指标进行评审，对不适宜的安全目标/指标按照 11.1.4.2和11.1.4.3的要求进行修订和分解。11.1.4.5技术分公司建立安全绩效考核机制，对各单位/部门的安全指标的 完成情况进行评价和考核，形成完善的安全生产责任体系。11.1.4.6安全管理计划1）技术分公司根据安全目标/指标制定安全管理计划，明确实现安 全目标/指标拟采取的方案、步骤和措施等。2）安全管理计划包括：a）年度安全培训计划；年度安全宣传/教育活动计划；提高风险管理水平的各类工作项目；完善安全保证功能的各类工作项目；安全管理沟通计划；安全管理监督

14、检查计划；应急响应培训和演练计划；落实安全目标/指标所需开展的其他工作。安全总监负责组织制定安全管理计划，安全质量分部组织实施 并对实施情况进行监控。根据技术分公司安全管理计划，各单位/部门结合自身运行情 况，制定本单位安全管理计划，组织实施并对实施情况进行监 控。11.1.5组织机构与职责11.1.5.1安全管理体系应融入技术分公司各个系统、单位和部门，所有员工 均应承担相应的安全管理职责。11.1.5.2安全管理体系主要管理人员职责1)责任经理技术分公司责任经理是安全管理的第一责任人，也是建立、 实施并保持安全管理体系的最终责任人。责任经理具有以下职责：负责组织规划并批准技术分公司安全管理

15、体系的组织机 构设置及调整方案；负责领导技术分公司的安全管理工作，计划、组织、指导、 控制员工的活动；负责批准发布技术分公司安全管理方针、政策、安全目标 /指标和维修管理手册第11章“安全管理体系”；负责为安全管理体系各项活动提供资源保障；负责组织实施技术分公司安全管理体系的管理评审工作， 并批准发布评审报告；负责指令启动技术分公司专项的运行安全管理项目。安全总监技术分公司安全总监由责任经理任命，负责技术分公司安全 监督职能的实现。安全总监具有以下职责：负责具体组织开展技术分公司安全管理体系各项工作，批 准启动安全管理体系相关工作项目，在安全管理方面直接 向责任经理负责；负责组织制定/修订技术

16、分公司安全管理方针、政策、安 全目标/指标和维修管理手册第11章；直接向责任经理报告安全管理体系绩效和改进需求；负责组织开展安全文化建设，确保提高全技术分公司内对 安全要求的认识；在认为技术分公司生产运行活动直接影响航空安全时，有 权直接向局方报告。安全监督：技术分公司D.4105维修许可证件下的安全监督部门为安全 质量分部，由安全质量分部牵头对生产运行进行持续监督和 检查，支持安全管理体系的运作。安全监督部门应独立于生 产运行系统，部门内各岗位的职责和权限应在手册和程序中 明确规定，并予以公布。技术分公司履行安全监督职责的岗位为质量审核，其职责和 权限应在手册和程序中明确规定，并予以公布。质

17、量审核岗位职责：负责对技术分公司生产运行过程和安全管理体系进行监 督和检查；负责对技术分公司各系统、单位、部门进行内部审核；负责对事故、事件进行调查；负责收集各类安全运行信息并进行分析；负责实施系统评价工作；负责实施安全风险管理工作并对危险源信息库进行维护； (7 )负责对各类控制措施进行跟踪、验证。安全风险管理专家组:技术分公司成立安全风险管理专家组，协助进行安全风险管 理和安全保证的相关工作。专家组成员涉及生产运行各系 统、各专业，经过评审和培训合格后予以任命，并定期进行 复训。安全风险管理专家职责：负责按照风险管理人员的要求开展风险管理工作；负责自主开展本系统、本专业相关的风险管理工作；

18、协助质量审核人员进行安全运行信息分析以及系统评价 工作。参与完善技术分公司安全管理体系工作程序，对安全管理 方法提出修订建议；参与技术分公司安全管理体系的监督和检查工作；11.1.5.3安全管理体系组织机构图：11.1.5.4安全管理体系主要管理机构职责安全管理委员会职责：坚持“安全第一、预防为主、综合治理、持续改进”的安全 方针，贯彻落实国务院、国资委、民航局关于安全工作的指 示精神，认真执行国家、民航局、工程技术公司有关安全工 作的法规、规章、标准及措施，并依法对技术分公司安全工 作实施管理。b）定期分析技术分公司安全运行状况，把握安全趋势，研究制 定技术分公司安全工作的政策、措施；研究决

19、定技术分公司 有关安全工作的重大问题。c）制定、审议技术分公司安全工作规划、年度安全目标和指标， 并予以发布。d）审定技术分公司各项安全管理制度和措施并监督执行。e）组织、指导技术分公司安全宣传教育、安全活动，发布技术 分公司有关安全工作的指令和信息。f）负责批准风险管理措施、预防和纠正措施、安全文化建设、 安全培训和教育所涉及的重要资源投入。g）对技术分公司各单位实施安全监督和检查，及时消除各类安 全隐患。h）根据航空安全状况，对技术分公司各单位安全工作提出相应 要求。2）技术分公司安全质量分部a）负责具体组织实施技术分公司安全政策、安全风险管理、安 全保证、安全促进等方面的工作，包括制定并

20、落实技术分公 司年度安全管理计划、开展安全风险管理、安全信息的获取 和分析、实施系统评价、实施安全审核、各类控制措施的落 实和监控等等；b）负责组织编写技术分公司安全管理体系工作程序；c）负责制定技术分公司安全指标分解方案，并实施安全绩效考 核；d）负责组织调查和处理技术分公司的不安全事件；e）负责监督技术分公司安全管理体系的运行状况。3）各生产单位、职能部门a）负责制定并组织实施本单位/部门内部的安全指标和安全生 产考核制度；b）负责协助安全质量分部实施各项安全管理工作；c）负责协助安全质量分部调查和处理不安全事件；d）负责制定和落实本单位/部门的各类控制措施并予以反馈；e）负责落实本单位/

21、部门的安全生产监督检查工作；f）负责组织开展本单位/部门的安全教育、培训工作。11.1.5.5技术分公司全体员工具有以下安全管理职责：a）按照技术分公司维修管理手册和程序要求，严格执行技术 分公司安全政策；b）建立生产运行安全风险管理意识，加强风险管理能力，落实各 项控制措施，将风险管理运用于机务维修实际工作中；c）按照技术分公司维修管理手册和程序要求，主动收集、报 告安全运行信息，积极配合安全管理人员开展信息获取和分析 工作；d）积极参加各项安全培训、安全宣传和教育活动。11.1.6与法规和其他要求的符合性11.1.6.1安全管理体系应符合安全相关法规和其他要求，技术分公司所建立 的局方或上

22、级部门文件收发制度和主管部门问责制度，能够确保安 全质量分部和其他相关部门及时评估和落实相关安全法规或其他 适用要求。11.1.6.2应利用系统评价和管理评审功能，对安全管理体系进行评审，确认 安全管理体系的各体系流程符合安全法规和其他相关要求。11.1.6.3技术分公司建立安全管理体系与安全法规、相关要求的符合性的日 常监控机制，对于发现的与安全法规、相关要求不符合的情况，安 全质量分部应及时组织制定或修改体系文件，确保安全管理体系与 安全法规相符合。11.1.7程序与控制11.1.7.1为有效落实安全政策，实现安全目标，技术分公司应对生产运行与 安全相关的活动进行评估，并形成具有测量标准的

23、维修工作程序。11.1.7.2维修工作程序的管理要求：1）维修工作程序应符合技术分公司安全政策以及相关规章、法律法规的要求；2）维修工作程序应明确维修活动的要求，使员工能够清晰的理解 自己在生产运行中的角色和作用。11.1.7.3技术分公司应建立并保持过程控制措施，通过质量监督和审核机 制，确保与安全相关的生产运行及其活动符合相关程序要求。11.1.8应急准备与响应11.1.8.1应急情况指突然发生的、直接或间接威胁飞行安全或地面安全、引 发运行混乱、造成重大损失的事件或情况。11.1.8.2技术分公司应针对以上应急情况，建立应急预案，以：1）识别潜在的事故和事件；2）协调、策划维修单位对事故

24、和事件的响应；3）定期进行演练。11.1.8.3技术分公司生产技术分部负责组织制定应急预案，经技术分公司安 全委员会讨论通过后予以发布。11.1.8.4应急预案应包括下列内容：1）应急工作领导小组成员名单、工作职责和联系方式；2）应急机构、应急管理人员或应急联络员的工作职责和联系方式；3）应急情况等级和相应的应急响应启动机制；4）应急反应、应急救援工作的实施流程，包括救援、处置、保护、 调查、记录和恢复的各项措施及要求；5）应急准备工作要求和实施流程，包括应急指导文件和程序的准备、应急物资和设备的准备、人员应急响应培训和演练等；6）应急响应反馈流程，通过对演习或真实的应急响应工作的分析 和讲评

25、，发现问题，总结提高。11.1.9文件及记录管理11.1.9.1技术分公司安全管理体系文件包括维修管理手册第11章以及 相应安全管理工作程序。11.1.9.2技术分公司维修管理手册第11章“安全管理体系”具体明确 了技术分公司的安全政策、安全目标、安全管理体系构架、安全管理体系的实施方法和要求。11.1.9.3技术分公司维修工作程序（YNMOP）第1章“安全管理”具体规 定了技术分公司各系统、单位、部门在安全管理方面的工作职责、 工作流程、工作要求以及相互作用和接口关系。11.1.9.4文件管理要求：1）文件的编写应易于阅读、易于识别；2）文件应具有日期标识（包含修订日期）；3）文件应经过批准

26、，并予以发布，确保相关部门都能够获得文件 的最新版本；4）文件应有序保存，易于查找；5）文件应按照规定的期限进行保存，过期文件应隔离或采取其他 等效措施防止误用；6）应利用系统评价和管理评审功能对文件进行定期评审。11.1.9.5安全管理体系所有相关工作必须形成记录，安全管理体系人员必须 保证各类记录清晰、易读、可识别并具有可追溯性。11.1.9.6应按照手册和程序的要求和时限对安全管理体系记录进行有效保 存，确保记录：1）易于找到；2）被有效保护，避免损坏、变质和丢失。11.1.9.7技术分公司应建立文件和记录管理机制和管理程序，明确文件和记 录的管理职责，规范书面、电子形式的文件和记录的标

27、识、维护、 处置、管理方法、保存期限和要求。11.3安全保证11.3.1总要求11.3.1.1安全保证是安全管理体系的闭环反馈控制机制，它运用质量保证 技术，通过对各系统和生产运行进行监测，对生产运行过程的各类 信息进行收集和分析，评估技术分公司生产运行过程中所实施的风 险控制措施的符合性和有效性、评价手册的有效性和执行状况、评 价对局方规章以及相应的整改要求的符合性，以实现以下功能：1）识别新的危险源；2）测量风险控制措施的有效性；3）确保符合规章要求。11.3.1.2安全保证具体包括：安全监督系统、员工安全报告与反馈系统、安 全信息管理、系统评价、预防和纠正措施、管理评审、持续改进。11.

28、3.2安全监督系统11.3.2.1技术分公司安全监督系统由质量管理部门和生产运行部门组成。通过持续监控、审核、调查等手段，对生产运行过程进行监管，以 确认生产运行活动与法律、法规、手册、程序的符合性以及安全管 理活动的有效性。同时收集各类安全运行信息，用以实现安全保证 的功能。11.3.2.2持续监控1）技术分公司安全监督系统对运行过程实施持续监督检查，并收 集、汇总、整理和分析各类安全运行信息，同时对各类控制措 施的落实情况进行监督和检查。2）技术分公司安全监督部门监控相关的生产运行数据以：a）评价风险控制措施的符合性；b）测量风险控制措施的有效性；c）评价系统运行状况。3）技术分公司各生产

29、运行部门经理应确保对生产运行过程的安全 相关功能进行监控：a）指定监控人员，制定监控计划并实施监控；b）确保风险控制措施的实施与策划的相符合；c）评价风险控制措施的有效性。4）技术分公司对来自外委方的产品和服务也实施监控。11.3.2.3内部审核1）技术分公司定期进行内部审核，对持续监控的过程和结果进行 评估和分析，确认生产运行系统和安全管理体系满足：a）安全管理功能（政策制定、风险管理、安全保证及安全促进） 运行有效；b）与安全管理体系法规和局方要求相符合。2）审核必须由功能上独立于被审核的技术过程的单位或个人进 行。3）审核员资格确定、审核计划的制定以及审核的实施均应按照本 手册第10章“

30、自我质量审核”的要求执行。4）技术分公司责任经理或安全总监监控审核计划的执行。11.3.2.4外部审核1）外部审核结果也应作为安全运行信息进行分析和评价。11.3.2.5 调查1）技术分公司应收集以下数据：a）事件b）事故技术分公司建立明确的调查程序，对维修过程中发生的事故、 事件以及潜在的不符合规章的事件进行调查，调查的结果作为 安全运行信息的一部分进行分析和评价，查找系统和组织缺陷， 实现预防和纠正目的。根据调查结果制定的纠正措施需进行持续跟踪，确保有效落实。11.3.3员工安全报告与反馈系统11.3.3.1技术分公司鼓励员工主动报告与安全相关的问题，并且对员工报告 的信息来源保密，确保员

31、工不会受到报复。11.3.3.2员工自愿报告的途径：员工可填写航空员工安全信息报告表，并选择以下任一方式 进行上报：技术分公司途径：电话：(周一至周五9:00-16:30，节假日除外)。电子邮件(E-mail)：。邮寄：国际机场技术分公司安全质量分部(员工安全报告 负责人收)，邮编：。股份公司途径：网络：安全运行管理网。网址:。移动平台：掌上员工主动安全报告中的员工报告，选择部 门为二级单位-工程技术公司24小时录音电话：工作电话：传真(FAX)：电子邮件(E-mail)：邮寄：安全监察部(员工安全报告负责人收)，邮编：技术途径：电话：(周一至周五8： 30-17： 00，节假日除外)。传真(

32、FAX)：电子邮件(E-mail)：邮寄：技术安全质量部质量监督分部(员工安全报告负责 人收)，邮编：2）各单位、部门也应建立畅通有效、安全保密的员工报告途径。11.3.3.3员工强制安全报告：1）当员工发生不安全事件时，应向所属安全管理机构报告。2）对于员工强制安全报告，技术分公司各级单位、部门应按照手 册、程序及规章的要求进行上报，防止迟报、漏报、谎报、瞒 报事件的发生。11.3.3.4员工安全报告的信息是安全运行信息的重要来源，应进行监控并及 时进行处理、分析和反馈，同时纳入系统评价（参见 11.3.5）中进 行分析和评价。11.3.4安全信息管理11.3.4.1技术分公司安全信息管理具

33、体包括信息收集、信息获取、信息分 析、信息发布及利用等环节。11.3.4.2技术分公司建立并不断完善安全信息管理系统，制定信息收集、分 析、处理、传递、反馈的工作流程以及共享和利用要求。11.3.4.3技术分公司利用股份公司安全运行管理网进行安全运行信息的管 理工作，确保信息处理的及时性和信息传递的安全性。11.3.4.4信息收集来源至少包括：1）持续监控；2）运行安全审计/审核；3）调查；4）员工安全报告和反馈；11.3.4.5信息获取是将包含在公司运行过程中、能够真实地反映公司实际运 行状态的报告、记录、资料等数据，根据机务系统的特点，采取不 同的渠道、工具和方法有效地提取成为“信息”的过

34、程。11.3.4.6信息分析是指应用相应的方法和工具，对获取到的信息进行分析， 发现导致运行偏差和安全问题的原因（差错和威胁）或要素（SHEL）， 以对安全运行状态进行综合评估。11.3.4.7技术分公司建立相应的安全信息上传下达机制，确保各类强制性上 报内容及时报告至相关管理部门，各类安全工作要求、信息及时通 过相应的渠道、方法传达至相关岗位。11.3.4.8技术分公司通过安全信息管理，以判断现行风险控制措施和安全 管理体系是否有效，并评估生产运行过程和安全管理体系是否需要 改进。11.3.4.9技术分公司通过对安全运行信息进行处理和分析以实现安全保证 的各项功能。11.3.5系统评价113

35、.5.1技术分公司制定系统评价工作流程，明确系统评价的实施方法和要 求。113.5.2通过安全信息管理的结果以量化评价以下方面的绩效：1）生产运行过程的安全相关功能是否符合要求；2）生产运行过程中的安全实际绩效是否满足目标绩效的要求；3）安全管理体系是否符合其要求。113.5.3系统评价得出以下结论：1）运行安全状态的趋势；2）安全管理体系和生产运行状态是否符合运行手册、运行文件、 法规以及现行风险控制措施的要求；3）现行风险控制措施是否有效；4）运行环境是否发生变化；5）是否存在因内部流程接口不匹配或与其他单位之间的流程接口 不匹配而造成的不安全状况；6）是否存在新危险源。113.5.4根据

36、系统评价结论：1）对于发现的新危险源、无效的风险控制措施或需要更改系统时， 启动风险管理；2）对于发现的不符合手册、文件、法规以及现行控制措施的情况， 采取相应的纠正和预防措施进行修正；3）对于符合手册、文件、法规以及现行控制措施的情况，继续进 行监控。113.5.5应按照11.1.9的要求对系统评价形成的文件和记录进行保存。11.3.6预防和纠正措施11.3.6.1技术分公司根据系统评价的结果采取预防和纠正措施：1）对识别出的与手册、文件、法规以及现行控制措施不符合问题 的纠正措施；2）对识别出的与手册、文件、法规以及现行控制措施潜在不符合 问题的预防措施。11.3.6.2制定并实施预防和纠

37、正措施时应考虑安全经验教训，确保制定的措 施具有针对性和可操作性。11.3.6.3调查结果及发现的问题也应纳入系统评价的范围并视情制定预防 和纠正措施。11.3.6.4制定和实施预防、纠正措施的职责由经审核评估证实存在问题的生 产运行部门承担。11.3.6.5应及时落实预防和纠正措施，并对落实情况进行持续跟踪和及时验 证，预防和纠正措施的相关记录应永久保存。11.3.7管理评审11.3.7.1管理评审由责任经理组织实施，对技术分公司安全管理体系的现 状（包括安全管理体系的适宜性、充分性和有效性），安全方针、 政策的贯彻落实以及安全目标的实现情况进行评价。11.3.7.2管理评审通常为每年组织一

38、次，当出现下列情况时，可由责任经理 批准组织专题管理评审：1）运行使用的法律、规章、标准及其它要求发生重大变化；2）组织机构、职能分工、资源设置、运行种类等有重大变化导致 安全管理体系结构调整；3）局方安全检查或第三方运行安全审计发现严重不合格；4）出现重大不安全事件或安全形势出现较大起伏；5）责任经理认为必要的其他时机。11.3.7.3管理评审的内容：1）安全方针、目标、指标的适宜性和有效性；2）风险管理、安全保证的有效性；3）安全经验教训分析、总结、学习的充分性；4）生产运行过程是否需要改进；5）安全管理体系是否需要改进；6）其他需评估的内容。11.3.7.4技术分公司安全质量分部收集管理

39、评审所需要的支持性文件，并分 析形成技术分公司安全管理体系运行状态报告。11.3.7.5责任经理组织技术分公司最高管理层及安全管理委员会成员，根据 安全管理体系运行状态报告，对运行安全状态和安全管理体系实施 分析和评价。11.3.7.6根据管理评审的结果，技术分公司安全质量分部形成安全管理体系 管理评审报告，向技术分公司全体员工发布，并对报告中制定的改 进措施的落实情况进行跟踪验证。11.3.7.7应按照11.1.9的要求对管理评审形成的文件和记录进行保存11.3.8持续改进11.3.8.1技术分公司通过安全和质量政策、目标、持续监控和审核结果、 系统评价、预防和纠正措施、管理评审等手段持续改

40、进安全管理体 系和风险控制措施的有效性。11.3.8.2持续改进的内容包括以下方面：1）政策的改进，包括对安全政策与目标、管理决策、手册程序、 文件记录和管理等方面的优化或改进。2）生产运行系统的改进，包括对系统运行状态、组织机构、人员 配置、设施设备等方面的优化和改进。3）风险管理的改进，包括对风险管理方法、风险控制措施的适宜 性和有效性、风险控制措施的控制方法、危险源信息库等方面 的优化或改进。4）安全保证的改进，包括对安全监督系统、员工安全报告与反馈 系统、安全信息管理系统、系统评价方法、预防和纠正措施控 制方法、管理评审内容及方法等方面的优化或改进。5）安全促进的改进，包括对人员能力要

41、求、人员选择、人员培训、 安全文化、安全教育和培训、安全管理沟通、安全投入等方面 的优化或改进。6）其他需要改进的方面。11.4安全促进11.4.1安全文化11.4.1.1技术分公司推行“遵章守法、规范诚信、群策群力、学习分享”的 安全文化，致力于树立“责任荣誉、科学规范、严谨笃行、高效和 谐”的价值观，提倡“执行规章不随意、规范维修防侥幸、钻研业 务求进取、确保安全讲奉献”的工作作风，倡导做手册公司、手册 干部、手册员工，反对不按章操作、随意办事的行为。并通过安全 管理体系的运作，不断促进安全文化的建设。11.4.1.2技术分公司通过安全宣传和教育、安全信息沟通、安全管理沟通、 安全培训、安

42、全经验教训学习等方式，不断提升员工的整体素质和 职业素养，增强安全意识、法规意识和责任意识。11.4.1.3责任经理通过以下方式，积极促进安全文化：1）发布向全体员工声明的高层管理人员对安全的承诺；2）高层管理人员履行安全管理体系承诺的具体事例证明；3）组织内人员安全责任沟通；4）与全体员工就安全政策、目标、标准和绩效进行清晰、定期的 沟通；5）建立有效的、必要时可为报告人保密的员工安全报告和反馈系 统；6）使用具有方便且高效的信息获取手段的安全信息系统；7）实施和保持安全管理体系所必要的资源的配置。11.4.1.4安全文化渗透于系统的各个环节、各个单位，所有员工均应该积极 参与安全文化建设的各项活动，并将安全文化理念和价值观体现在 具体岗位和实际工作中。11.4.1.5技术分公司应确保安全宣传和教育、沟通、培训、安全经验教训学 习等能够按计划有效实施。11.4.1.6技术分公司建立公正的奖惩制度，对于员工提出的有利于安全运行 或安全文化建设的建议和意见给予奖励，提高员工主动参与安全工 作积极性。11.4.2沟通与获知11.4.2.1技术分公司建立并公开