内控评价收集资料清单

内控谈论收集资料清单内控谈论收集资料清单/内控谈论收集资料清单单位内控谈论资料清单项目组编号58

20*7-03-30模块资料名称份数备注版式

供给部责任人要求门

建议实质资料名称备注提交时间12345678910111213141516171819202122

单位层面

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单位启动内部控制建设，成立内部控制领复印件导小组，成立内部控制联席工作系统，明补，中介供给模1/电子确内部控制牵头部门（或岗位）的会议纪板版要或文件复印件张开内控专题培训的通知、培训资料各1补/电子版风险评估报告1待建电子版有关风险评估制度文件1待建电子版部门职责表1电子版岗位职责说明1电子版业务流程文件1电子版组织及业务流程优化比较文档1待建电子版单位主要负责人主持本单位内部控制工作补，中介供给模方案的制定、改正、审批工作会议纪要或1电子版板文件复印件单位主要负责人主持制定了内部控制工作补，中介供给模分工表，将责任落实到详细部门和人员会1/电子板议纪要或文件版复印件明确了领导权责分工的制度或文件1/电子版议事决议系统的制度或文件1电子版复印件有关内部审计或内部纪检的制度文件1/电子有关估计管理制度1版电子版有关收、支管理制度各1电子版有关政府采买管理制度1电子版有关建设项目管理制度1电子版有关财产管理制度1电子版有关合同管理制度1电子版有关决议系统制度1电子版岗位规章制度及岗位职责手册1电子版存在的问题的经济活动单据1电子版

若有审批，请附审批署名页复印件若有审批，请附审批署名页复印件

2017/4/5模板12017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/5模板22017/4/5模板12017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/5523存在的问题的内外面检盘问题状况报告1电子版若有审批，请附审批署名页2017/4/5复印件现有系统办公系统清单24（涵盖如估计、进出、采买、财产管理、1电子版2017/4/5建设项目管理系统、合同管理（城管局合6同履约系统）等模块的业务系统）各系统功能说明书复印件（涵盖如估计、进出、采买、财产管理、25各1/电子2017/4/5建设项目管理系统、合同管理等模块的业版务系统）估计管理有关资料2017/4/52620X6年下达批复1复印件若有审批，请附审批署名页2017/4/5复印件复印件若有审批，请附审批署名页2720X6年季度估计状况分析报告2/电子2017/4/5复印件复印版件若有审批，请附审批署名页287.估计估计追加、调整有关审批资料2/电子2017/4/5复印件版20X4年、20X5年、20X6年年度估计报告293复印件2017/4/5（财政批复）复印件20X4年、20X5年、20X6年年关决算报告303/电子2017/4/5（财政批复）版进出管理有关资料20X6年1-12月科目余额表31财产欠债表各1电子版2017/4/5收入支出表、三栏明细账3220X6年度收入凭据1复印件2017/4/53320X6年度收入与合同查对记录3/电子系统中查缴款单与缴款记录2017/4/520X6年度单据台账（涵盖申领、启用、版341电子版领票本、罚没单2017/4/5核销、销毁等有关登记记录）358.进出支出类会计凭据、支出审批单25抽查凭据，在核算中心2017/4/51.若有审批，请附审批署名3620X6年度财务分析报告1电子版2017/4/5页复印件37债务管理制度1不合用电子版2017/4/538近一年举债清单1不合用电子版2017/4/5XX举债事项的举债前推行早先论证和集复印件若有审批，请附审批署名页392不合用/电子2017/4/5体决议会议纪要复印件版XX举债事项的按期与债权人查对债务余复印件若有审批，请附审批署名页402不合用/电子2017/4/5额记录复印件复印版件若有审批，请附审批署名页41XX举债事项的债务合同2不合用/电子2017/4/5复印件版采买管理有关资料20X6年度本单位采买项目清单（含采买项目、采买方式、采买金额、注明能否符42合年度政府集中采买目录及标准、注明是1电子版2017/4/5否落实节能环保、促使中小公司发展政策等内容））439.采买非公然招标方式采买公然招标数额标准以1电子版2017/4/5上的货物或服务清单电子版非公然招标方式采买公然招标数额标准以若有审批，请附审批署名页441/复印2017/4/5上的货物或服务报批资料复印件件45政府采买入口产品清单12017/4/5电子版电子版若有审批，请附审批署名页46政府采买入口产品报批资料1/复印2017/4/5复印件件财产管理有关资料电子版4720X6年度固定财产台账1/复印系统查察2017/4/5复印件件48财产20X6年固定财产等财产清点或对账记录1/电子需增补清点或对账有关记录2017/4/5复印版件若有审批，请附审批署名页49财产配置有关审批资料1/电子2017/4/5复印件版建设项目有关资料近5年本单位已完工的建设项目清单（含50项目名称、审计文号、概算文号、总投资1电子版2017/4/5、资本根源、施工单位、审计订价等内容）复印件抽查2012-2016年全部已完51工程改正申请表125/电子工项目改正状况，2017/4/511.建版每年抽25个工程改正申请表复印件抽查2012-2016年全部已完设项目52完工查收资料资料各2/电子工项目改正状况，每年抽22017/4/5版个工样本年全部已完复印件抽查2012-201653决算编制审计资料各2/电子工项目改正状况，每年抽22017/4/5版个工样本设项目复印件抽查2012-2016年全部已完54财产交托资料各2/电子工项目改正状况，2017/4/5版每年抽2个工样本合同管理有关资料5520X6年度合同台账1电子版2017/4/5XX合同审签有关文件（如合同审批表、复印件若有审批，请附审批署名页565/电子