国际民航组织持续监测做法(CMA)ppt课件

1、继续监测做法 Continuous Monitoring Approach ,CMA 曹海峰2021年5月1概论背景推提高骤CMA目的过渡方案 CMA要求CMA优势 CMA与SSP2背景 USOAP的开展强迫性审计方案(USOAP)1999 2004附件 1, 6, 8Annex-by-AnnexApproach04年第 35届会议综合系统方法CSA2005 -2021平安相关附件中的相关规定CMAUSOAP2021年以后A-36/407年第 36届会议3思索2021年后的普遍平安监视审计(USOAP)需求进一步更新开展，需求引入新的CMA概念。在更普遍的范围内运用平安风险因子分析，以评价各国

2、的继续监视才干。引自ICAO大会决议A36 4推提高骤4继续监测做法是指建立一种系统，继续监测成员国的平安监视才干，采取协调一致的做法评价航空活动的平安程度，评价平安管理才干。引自ICAO2021年高级别平安会议什么是CMA5CMA 督导委员会CMA 任务小组CMA全球进展情况CMA 咨询小组CMA 方法6CMA 选择未来最好的方法72021后USOAP 的六种备选方案8几种方案的优缺陷比较9备选方案 1：对一切缔约国进展全面系统做法的后续访问 优点 a) ICAO可以核实平安监视审计以来获得的进展； b) 后续访问可查明艰苦的平安关切； c) 比全盘的全面系统做法审计方案要省时； d) 将使

3、该方案与现一轮的USOAP在 2021 年同时终了。缺陷a)初次审计与后续访问之间存在时间真空期； b) 后续访问能够仅能提供涵盖该时间框架的更新信息； c) 后续访问取决于每一国家纠正行动方案获得的进展； d) 后续访问不是审计， 其目的不是对一国的总体平安监督才干进展评价；e) 需求制定后续报告进程。几种方案的优缺陷比较10备选方案 2：对一切缔约国进展第二轮全面系统做法的审计优点 a) 将提供时机以核实缔约国实施其纠正行动方案的进展； b) 第一轮和第二轮审计的 结果可以用于对照； c) 将更能准确地反映新情况，更全面评价一国监视情况；d) 能对一切适用的技术领域进展评价。缺陷a) 审计

4、报告仅能反映审计当时总体平安监视制度的情况；b) 取决于国家在实施第一轮审计后制定的纠正行动方案方面已获得了进展； c) 无视每一国家的纠正行动方案实施程度而进展强迫性审计能够没有本钱效益； d) 必需在每一次访问后进展全面系统做法的审计报告编制过程，以便提出审计报告；e) 审计员在各地域人手短缺几种方案的优缺陷比较11备选方案 3：对一切缔约国进展附件 1、6 和 8的审计 优点 a) 可对之前审计期间搜集的相关平安数据进展更新核实； b) 可以搜集最新信息，并可对之前审计的纠正行动核实； c) 可查明额外的平安方面发现的问题； d) 比现一轮的审计制度所需的审计员较少，时间较短。缺陷a)

5、关于其他附件的执行情况，至少有六年将不进展评价； b) 此类审计将在固定的时间框架内实施，能够仅能提供涵盖该时间框架的信息； c) 将需求制定报告编制过程以便提出审计报告； d) 此类审计将偏离普遍平安监视审计方案的原那么；e) 仅就有限领域进展信息搜集。几种方案的优缺陷比较12备选方案 4：对一切缔约国进展附件 11、13 和 14的审计 优点 a) 可对之前审计搜集的相关平安数据进展更新与核实； b)评价国家在附件11、13和14等方面的平安监视才干； c) 可查明额外的平安方面发现的问题； d) 比现一轮的审计制度所需的审计员较少，时间较短。缺陷a) 关于各国对其他与平安相关附件的执行情

6、况，至少有六年将不进展评价； b) 此类审计将在固定的时间框架内实施，能够仅能提供涵盖该时间框架的信息； c) 将需求制定报告编制过程以便提出审计报告； d) 此类审计将偏离普遍平安监视审计方案的原那么；e) 仅就有限领域进展信息搜集。几种方案的优缺陷比较13备选方案 5：推迟普遍平安监视审计方案的审计活动 优点 推迟期间不需求审计员;费用将会减少。缺陷a) 偏离普遍平安审计的原那么； b) 对缔约国的平安监视才干将没有新的评价； c) 将无从评价各缔约国能否执行了新的规范和建议措施； d) 将缺乏正式的监测机制； e)将需求重新分派或遣散审核人员f) 重新建立普遍审计方案的起步任务所费甚巨。

7、CMA的特点继续监测做法将要求建立一个中央数据库，以便适当管理不断地从不同来源得到的信息。继续监测做法将经过数据分析来判别各国采取的手段能否能有效地减轻平安风险和问题。 继续监测做法将要求各国继续地提供反响，以便判别ICAO需求对其采取全盘性的还是部分性的监测活动。14经过延续监测各国的平安监视才干，促进全球航空平安经过以下措施，促进国家平安监视才干与平安管理才干: 确定平安隐患;评价相关平安风险;制定干涉和援助战略；优先思索援助。 CMA目的15实行积极自动的平安管理理念和平安管理方法。从一次性评价活动“快速过渡到延续的监测过程。提供了平安数据共享，提倡和鼓励国际间平安信息共享。建立了国家平

8、安监视才干延续监测机制。不断改良，以监测各成员国的平安绩效。 允许对平安风险的识别。实时与交互的网络系统网络支持。各种干涉活动将根据不同情况分层次进展。长期来看，是本钱有效、资源高效和可继续的做法。CMA 优势 16CMA 也存在一定的局限17向继续监测做法过渡将会有以下局限： a) 经过继续监测方案搜集的平安数据能够需求进展现实调查/核实访问以确保数据的准确性和完好性；b) 继续监测做法将要求各国正式建立并维持更新继续监测方案； c) 国家将有义务定期更新其继续监测做法相关数据。d) 为有效起见，继续监测制度必需能高速高效地处置浩繁的数据。为何选择CMA1. 采用CMA备选方案使得在未来得以

9、实施一套更加灵敏和更具有本钱效益的监测系统。 2. 继续监测做法运用在平安监视进程中也符合ICAO的政策，即：在平安管理概念下以自动的做法抓平安。3.ICAO秘书处目前搜集的信息以及ICAO举行的各种培训与研讨班得到的信息均阐明，继续监测做法的方法曾经得到业界和效力提供者的普遍支持。18过渡期方案19CMA 循环图20国家平安监视系统的8个要素21CMA的要求在继续监测做法概念之下，各缔约国将根据要求正式建立并实施国家继续监测方案CMP 。国家继续监测方案将涵盖先前全面系统做法的要素，如国家航空活动问卷SAAQ和遵守情况检查单等，同时推出一套新的继续监测做法报告规程供各国完成，由其不断地支持继

10、续监测做法进程。在国家继续监测方案下，还可获得由已实施了阅历证的国家航空平安纲要的国家所提供的额外信息，并进展审查。 22CMA的要求继续监测做法的运用将有以下要求： a) 国际民航组织将需求开发基于网站的运用程序以便利总部、 地域办事处和各缔约国在继续监测做法中的互动参与。 b) 地域办事处将需求参与援助活动， 并为核实和现实调查访问活动提供支持。c) 约请各国际和地域民用航空组织与国际民航组织缔结协作协定。d)继续监测做法需求各国和各国际组织借调短期和长期专家。e) 继续监测做法的运用将要求为一切国际民航组织地域制定和举行研讨会和培训班。f) 将需编制技术指点资料和基于网络或计算机的在线工

11、具并向缔约国提供， 以支持继续监测做法。 23平安信息和数据，是继续监测做法得以开展的首要前提，也是用来开展后续干涉补救行动和开展支持技术工程的根据。CMA要求各国提高平安信息的质量和可靠性，并强调信息的交互与共享。为了使继续监测做法发扬效能， 需求制定平安效绩目的， 使其演化成为一个为国际民航组织、各国和公众，继续不断地提供有关缔约国平安效绩可靠信息的系统。24CMA的要求CMA的要求过渡期的成员国义务签署新的体谅备忘录确定一个国家延续监测协调员(NCMC,以前称为NSOC)管理在线国家航空活动调查表 (SAAQ)国家延续监测协调员和其他国家员工运用在线 CMA框架接受培训定期更新USOAP

12、审计的纠正行动方案CAP制定继续监测做法的规程，以确保CMA按时实行一旦订立方案，随后将需求遵守其既定的时间表。 25各国组织对CMA的态度美国支持并已提议将CMA作为检测和衡量国家平安管理才干包括平安绩效和平安监视在内的一个数据驱动做法的手段。26各国组织对CMA的态度欧盟、欧洲民用航空会议、欧洲空中航行平安组织USOAP在继续监测做法CMA的根底上迅速演化，当之无愧是国际民航组织的一个优先事项，以便将其转变为一项循证、积极自动且具有更高本钱效益的方案。欧洲完全支持向继续监测做法过渡，由于这能提高国际民航组织、缔约国和地域组织资源的运用效率，同时又能以更积极自动的方式进展平安管理。 27澳大

13、利亚澳大利亚支持国际民航组织方案采用继续监测做法 (CMA)，对国家的航空平安监视才干进展审查，但首先必需有所需的方法和工具，包括对各国的必要的详细指点。这会便利于正确了解给国际民航组织和各国带来的资源方面的影响。澳大利亚建议继续监测做法应首先由国际民航组织进展各种活动，确保各成员国清楚地了解平安规范和建议有效实施情况的全貌。28各国组织对CMA的态度CMA与SSP的关系国家航空平安纲要SSP与继续监测做法CMA是分别但又相互支持的活动;它们利用了基于风险的过程来确保平安;两个方案之间存在的联络，就是搜集和分析不同但又互补的数据。29SSP是一个国家用来管理平安的一套综合的旨在改良平安的规章和

14、活动。国家航空平安纲要包含了平安风险管理和平安保证的组成部分，以确保在战略上实现各项平安目的。SSP衡量各种特定的目的，以便评价一个国家民用航空系统的整体平安效绩。继续监测做法经过搜集和分析大量的平安数据，提供了一个继续的平安评价进程，它也是以平安风险管理和平安保证原那么为根底的。这方面的数据信息主要来自于对各成员国遵守国际平安规范的规定性评价。继续监测做法是国际民航组织一切成员国平安监视才干的一个标志。随着继续监测做法的成熟，它还将日益具备衡量一个国家SSP实践效绩的才干。30CMA与SSP的关系SSP是由各国制定和实施的管理系统， 继续监测做法那么完全由国际民航组织制定、实施和管理，各国和

15、其他相关方积极参与。国家航空平安纲要和继续监测做法都具有共同的积极自动的平安活动：平安数据分析制定强有力的平安保证对平安缺陷和要挟作出反响的有效性进展监测这些活动是继续进展的，并提供了可获取的全面分析才干，可用来及时查明平安问题、制定缓解战略并评价其有效性。 31CMA与SSP的关系32CMA与SSP的关系衡量各国的平安监视才干分析各国相应的平安数据经过CMA从各国获得的平安数据对支持SSP的有效实施至关重要SSP提供的数据，可用来改良CMA数据交互国际民航组织将接纳来自各种渠道的有关各国的数据，包括：国家航空活动问卷SAAQs 协议问卷PQs国家电子申报差别对成员国遵守规定性要求的情况，将经

16、过继续监测过程开展评价国家航空平安纲要的实施和继续成熟，又会产生越来越多的珍贵的平安数据，包括：事故和事故征候报告对预测性平安目的的分析数据对干涉战略的评价数据33CMA与SSP的关系a) 均以两个根本的平安管理原那么为根底； b) 均遵照一种共同的决策做法； c) 均扩展了对平安规章的运用、综合了平安风险/行政管理； d) 均将监视延伸到遵守规定性要求之外，以包含实践效绩； e) 均依赖于综合的平安风险/遵守情况审计； f) 均根据平安保证，优先安排监视活动和缓解战略； 34CMA与SSP的关系CMA与SSP的一样点CMA与SSP的关系小结国家航空平安纲要的有效实施，是以平安管理原那么为根底

17、的，没有支持平安风险管理和平安保证进程的平安数据便无法获得胜利。随着国家航空平安纲要的推进，将产生日益增多的平安数据流，这些数据为继续监测做法接纳各成员国和其他组织的平安数据提供了根底条件。对国家航空平安纲要和继续监测做法产生的数据进展综合分析，将加强国家航空平安纲要/继续监测做法的联络，并将平安监视管理方面产生宏大的效益。 35CMA的平安绩效衡量做法CMA对平安绩效目的SPI衡量的原那么平安绩效的措施对于有效的平安管理和决策是必要的；平安绩效衡量的原那么需求一致界定；平安绩效衡量的原那么、概念、程序等将列入ICAO平安管理手册的第三次修订。 36 平安绩效衡量图表为了实施基于效绩的监管，需

18、求规定平安效绩目的平安衡量图表提供了可自创的平安绩效目的制定原那么37CMA的平安绩效衡量做法平安衡量图表概述38CMA的平安绩效衡量做法平安衡量图表目的解读1 平安效绩目的必需简单、可衡量及可靠。2 必需有可用的数量与质量方面的数据。3 第一层的平安效绩目的，包括事故数据损坏、受伤、死亡，这种数据属于引起公众高度兴趣的现实性数据。4 第二层平安效绩目的，是针对航空效力提供者例如，包括运营人、维修机构、制造商等。5 第三层目的，着眼于监管机构采取的缓解措施的有效性。39CMA的平安绩效衡量做法平安绩效目的用法第一层的平安效绩目的，大部分是战略规划和公共信息。它们描画了系统的总体结果，也是公众最为关怀的问题。 第二层的平安效绩目的，是用来指点效力提供者和监管机构减轻平安风险的行动，它们是其平安管理系统/国家航空平安纲要的组成部分。因此，它们也影响到资源分配。 第三层的平安效绩目的，向监管当