0国际工程合同管理-结构介绍课件

1、 讲座目录第一部分：国际工程管理引言第二部分：FIDIC 合同与管理第三部分：如何做好项目管理 第一部分：国际工程管理引言为什么学习国际工程管理国际工程合同的性质与类型工程合同形成的过程与签约国际常用工程合同范本 引言1：一个国际工程管理者的困惑：1. 为什么学习国际工程管理 引言2：一个真实的国际工程案例：1. 为什么学习国际工程管理 张水波博士讲稿2009年,迪拜世界对外宣布延迟6个月偿还债务，而迪拜政府随即宣布对此不承担责任。经济条件一度优越的阿联酋也深深陷入了这场新的债务危机。迪拜世界是迪拜政府控股公司，是迪拜政府在全球投资的旗手，迪拜世界的这一危机，使得其旗下的众多项目都蒙上资金链断

2、裂的阴影，而在阿联酋有大量承包业务的中国公司也都或多或少地受到牵连。 张水波博士讲稿2011年2月发生在尼日尔的军事政变，总统被扣押，全国实行宵禁，中止宪法，解散机构。这使得在尼日尔的各种资源型项目被迫暂停，各承包商纷纷采取应急措施，首先保障生命财产安全，但项目进展前途未卜。中国政府26日派出2架专机，将从利比亚撤至希腊克里特岛的首批541名中国公民接运回国。来自中国水利水电第2工程局有限公司的唐小波是四川人，2月18日，他在工作地腿部被暴乱分子开枪打伤。他今天坐在轮椅上，被优先送上飞机。 张水波博士讲稿2月24日至今天，中国驻希腊大使馆租用希腊大型渡轮，已从利比亚撤回7000多位中国公民。其

3、中首批541人乘坐国内派来的专机启程回国。 建立信誉获得利润培养人才承包商目标国际工程市场vs合同1. 为什么学习国际工程管理 造价质量工期业主目标安全环保约束条件合同合同1. 为什么学习国际工程管理 国际工程承包市场的特点 1. 为什么学习国际工程管理 项目参与各方关系外部组织关系内部组织关系PMC/监理分包商业主企业内部组织关系项目内部组织关系项目管理程序与流程组织关系和工作内容总承包商进度管理设计采购施工试运行竣工验收费用管理质量管理HSE管理合同管理风险管理分包管理信息管理团队文化其他各方总承包商1. 为什么学习国际工程管理 涉外工程的特点：跨国的经济活动高度的不确定性合同关系显著性管

4、理工作复杂性1. 为什么学习国际工程管理 国际工程合同的特点：交易资产的专用性交易过程的远期性交易过程的长期性交易环境的复杂性工程合同的多样性1. 为什么学习国际工程管理 为什么合同对我国国际工程公司尤其重要？1. 为什么学习国际工程管理管理文化、经济法律形态的差异对工程管理与合同管理认识不一对国际工程合同管理角色不重视 1. 为什么学习国际工程管理 请您思考：国际工程中，“承包商”的“英文”是什么？“Contractor”合同商，为什么？1. 为什么学习国际工程管理 请您思考：如何才能签订一份恰当的合同？如何才能执行好一份国际工程合同？1. 为什么学习国际工程管理 第一部分：国际工程管理概述

5、为什么学习国际工程管理国际工程合同的性质与类型工程合同形成的过程与签约国际常用工程合同范本 2. 国际工程合同的性质与类型 理解合同的性质和作用：合同是权、责、利的约定合同具有法律强制执行力任何合同都是不完整合同合同是我们工作的出发点 2. 国际工程合同的性质与类型工程合同类型：按工作性质与关系层次特许协议设计合同运营协议咨询协议EPC合同建安合同分包合同供货合同 2. 国际工程合同的性质与类型工程合同类型：按定价机制 单价合同 总价合同 成本加成 混合类型 第一部分：国际工程合同管理为什么学习国际工程合同管理国际工程合同的性质与类型工程合同形成的过程与签约国际常用工程合同范本 3. 工程合同

6、形成的过程与签约工程合同形成的模式：公开招标邀请招标直接议标目的：预测并选择恰当的人，实现业主的目标！ 3. 工程合同形成的过程与签约招标阶段程序：单阶段单信封单阶段双信封两阶段招标资格预审与后审 3. 工程合同形成的过程与签约招标文件 投标文件投标文件 合同文件合同文件 项目执行 3. 工程合同形成的过程与签约投标价格的形成：投标报价投标技巧工程量核实 施工条件核实 商务条件核实 社会依托条件招标文件研读标前会议现场考察人、材、设备投入量竞争对手市场调查制定进度计划和施工方案 计算人工、材料、设备基础单价 待摊费用计算和各细目单价分析 千万不要忘记风险管理 3. 工程合同形成的过程与签约国际

7、工程合同谈判：签约前的谈判工程变更索赔谈判 第一部分：国际工程合同管理为什么学习国际工程合同管理国际工程合同的性质与类型工程合同形成的过程与签约国际常用工程合同范本 4.国际常用工程合同范本FIDIC 合同系列范本世行亚行系列合同范本ICC交钥匙合同范本英国常用工程合同范本美国常用工程合同范本 4.国际常用工程合同范本世行亚行系列合同范本类似，世行范本：工程采购合同范本工程总承包交钥匙货物采购合同范本咨询服务合同范本LINKLINKLINKLINK 4.国际常用工程合同范本世行亚行系列合同范本类似，亚行范本：设计建造-交钥匙范本1999成套设备设计-安装总承包合同范本2006LINKLINK

8、4.国际常用工程合同范本关于美国与英国工程合同常用范本，请参阅：张水波、陈勇强编著：国际工程合同管理第5章、第6章中国建筑工业出版社 第二部分FIDIC 合同管理与案例 讲座目录1. FIDIC合同条件类型与演变2. FIDIC各合同范本适用条件3. FIDIC合同条件分析与案例4. 与工程承包相关的其他合同 1.FIDIC合同条件的演变与特点总部位于瑞士日内瓦的“国际咨询工程师联合会”，成立于1913，其目标 推动成员之间就国际工程咨询与承包进行研究.其主要工作就是举办国际会议、专业讲习班以及编制用于国际工程领域的文件。FIDIC因其编制高质量的国际合同文件范本而享誉全球。FIDIC是什么

9、? 1.FIDIC合同条件的演变与特点 文本编制质量高，处理问题公正 在全球范围内工程承包市场应用最为广泛 了解国际惯例，丰富合同谈判知识 学习国际工程合同管理的理想基础教程为什么学习FIDIC合同条件范本 ? 1.FIDIC合同条件的演变与特点土木工程施工合同条件 (1957, 1965, 1977, 1987, 1992(DAB)土木工程施工分包合同条件 (1994)机电设备安装合同条件(1963, 1980, 1987)设计建造与交钥匙合同条件 (1995)业主与咨询工程师标准服务协议书 (1979, 1990, 1998) 在1998年之前，FIDIC出版的主要合同文件有哪些？ 1.F

10、IDIC合同条件的演变与特点 Conditions of Contract for Construction Conditions of Contract for Plant and Design-Build Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects Short Form of Contract为了适应国际形势，FIDIC 1999年新版合同条件出版： 1.FIDIC合同条件的演变与特点Conditions of Contract for Plant and Design, Build and Operate为了适应国际形势，FIDIC 2

11、008年新版合同条件出版：因其封面为金色，因此被称为“金皮书”。 1.FIDIC合同条件的演变与特点Conditions of Contract for Construction (Harmonized Editions)For multi-development bank应世行以及其其他多边开发银行的要求，FIDIC 2006年专门出版了和谐施工合同条件，并与2010、2012年出版修订版：该范本是在1999年新红皮书的基础上修改的，增加了银行的内容，强调了“HSE”的工作。 1.FIDIC合同条件的演变与特点Conditions of Subcontract for Constructio

12、n (2011 first edition)为配合其施工合同条件（施工总承包），FIDIC 于2011年出版了配套的施工分包合同条件：该范本与新红皮书施工合同条件配套使用，也可以稍加修改用于任何施工分包工作。 讲座目录1. FIDIC合同条件类型与演变2. FIDIC各合同范本适用条件3. FIDIC合同条件分析与案例4. 与工程承包相关的其他合同 1.FIDIC合同条件的演变与特点各类大型或复杂工程主要工作为施工业主负责大部分设计工作由工程师来监理施工和签发支付证书按工程量表中的单价来支付完成的工程量 (即单价合同)业主承担的风险较大1999新红皮书什么情况下适用？ 1.FIDIC合同条件的

13、演变与特点机电设备项目、其他基础设施项目以及其他类型的项目业主只负责编制项目纲要（即：“业主的要求”）和工程 设备性能要求，承包商负责大部分设计工作和全部施工安装工作工程师来监督设备的制造、安装和施工，签发支付证书在包干价格下实施里程碑支付方式，在个别情况下，也可能采用单价支付风险分担均衡1999新黄皮书什么情况下适用？ 1.FIDIC合同条件的演变与特点 1999银皮书什么情况下适用？ 私人投资项目，如BOT项目（地下工程太多的工程除外）固定总价不变的交钥匙合同，并按里程碑方式支付业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式， 但严格竣工检验和竣工后检验，以保证完工项目的质量项目风险大

14、部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定的费用 1.FIDIC合同条件的演变与特点 1999简明合同格式什么情况下适用？ 适合小型项目工作范围可以是施工+设计，也可以是施工风险分担对承包商有利由业主代表直接管理，不需雇佣工程师 讲座目录1. FIDIC合同条件类型与演变2. FIDIC各合同范本适用条件3. FIDIC合同条件分析与案例4. 与工程承包相关的其他合同 3.FIDIC 核心合同条款分析新版合同条件共用多少条款？ 新红皮书、新黄皮书、银皮书采用统一格式，都包括20条，且大多数条款都一样 绿皮书更加简明，共包括15条总体条件编制方法更“项目管理化”。 红、黄、银皮书的20个条款的结

15、构？ 1 一般性规定2 业主3工程师/业主的管理4 承包商5. 指定分包商/设计6 人员与劳工7 工程设备，材料与工艺8 开工，延误与暂停9 竣工检验10 业主的接收11缺陷责任12计量与估价/竣工后的检验13 变更与调整合同价格与支付15业主终止合同16承包商暂停与终止合同17风险与责任18保险19不可抗力20索赔，争端与仲裁3.FIDIC 核心合同条款分析 一、业主的主要义务是什么？ 按照合同按时支付承包商（14）在规定的时间内提供现场与道路通行权（2.1) 协助承包商获得相关法律文件以及各类许可证和批准，包括材料、设备等货物进出关等许可（2.2) 保证其业主雇员配合承包商的工作（2.3)

16、 在承包商要求时有义务告知其项目资金到位情况（2.4) 业主在扣发承包商任何款项必须遵守索赔程序。（2.5) 3.FIDIC 核心合同条款分析印度项目签证问题案例越南项目现场移交标准案例 二、承包商的主要义务是什么？（4） 按照合同规定和业主的指令完成设计、采购、施工等工作，以及除约定甲方供应之外所需的一切物品和条件。确保项目实施方式恰当、正确、符合良好惯例保证项目实施中的安全以及环境保护派出合格的项目经理与各类职员与劳工提供履约保函或担保3.FIDIC 核心合同条款分析 三、工程设计和采购是怎样管理的？（5，7，14） 设计是EPC工程的龙头，其核心在于承包商的设计水平以及业主对设计过程的管

17、理。3.FIDIC 核心合同条款分析FIDIC 设计管理设计案例 三、工程设计和采购是怎样管理的？（5） 3.FIDIC 核心合同条款分析一个完善的设计管理程序如下：将承包商整个设计阶段的文件归类；规定哪些文件只是提交，供业主知情；哪些文件需要业主审议，审议期限；哪些文件需要业主批准，批准期限；设计文件审议或批复的最终循环次数。将述规定纳入合同关于设计管理的规定中。 三、工程设计和采购是怎样管理的？（5） 3.FIDIC 核心合同条款分析问题：1.10设计文件的知识产权归属于哪一方？ 三、工程设计和采购是怎样管理的？3.FIDIC 核心合同条款分析材料设备采购的质量控制：检查货源地，检验加工工

18、艺，检查大型设备制造进度，拒收大型设备运抵现场前提前21天通知业主运到现场后或承包商得到支付后，材料设备所有权转给业主材料设备运到现场后支付材料设备款80%采购案例 四、业主与承包商是怎样分担风险的？ 新版FIDIC合同条件在风险分担方面分两类：新红皮书、新黄皮书、绿皮书规定，业主承担的风险多些，被认为“亲承包商”；银皮书规定，承包商承担的风险多些，被认为“亲业主”。3.FIDIC 核心合同条款分析 业主承担风险的核心条款有哪些？ 第17.3款 业主的风险；第19条 不可抗力；第8.8款 工作暂停；第8.9款 暂停的后果；第4.120 现场数据 第4.12款 不可预见的困难；第13条 变更与调

19、整（立法与物价）；第8.4款 竣工时间的延长3.FIDIC 核心合同条款分析 第17.3款 业主的风险 战争以及敌对行为等： 工程所在国内部起义，恐怖活动，革命等内部战争或动乱； 非承包商(包括其分包商)人员造成的骚乱和混乱等； 军火和其他爆炸性材料，放射性造成的离子辐射或污染等造成的威胁，但承包商使用此类物质导致的情况除外； 飞机以及其他飞行器造成的压力波； 业主占有或使用部分永久工程(合同明文规定的除外)； 业主方负责的工程设计； 一个有经验的承包商也无法合理预见并采取措施来防范的自然力的作用。 3.FIDIC 核心合同条款分析 第4.12款 不可预见的外界条件 （新红黄/绿6.1） “外

20、部障碍的条件”指的是承包商现场遇到的外部天然条件，人为条件，污染物等，包括水文条件和地表以下的条件，但不包括气候条件； 承包商发现没有预料到的不利外部条件时，应尽快通知工程师； 承包商在此情况下应采用适当的方式和措施继续施工，并同时遵守工程师可能签发的指令，如果指令构成变更，按第13条变更与调整处理； 如果遇到的外部条件无法预见，承包商同时发出了通知，发生的情况也导致承包商支出了额外费用和延误的工期，则他有权索赔此类费用和工期。3.FIDIC 核心合同条款分析小浪底洞挖索赔 第4.12款 不可预见的困难 （EPC银皮书）承包商被认为已经了解到了有可能影响到工程的一切风险因素；只要承包商签订了合

21、同，就意味着他接受了预见到圆满完成工程所 碰到的一切困难以及所需要的全部费用；合同价格不因任何没有预见到的困难或费用而进行调整；合同中另有说明的除外。3.FIDIC 核心合同条款分析 第8.4款 竣工时间的延长 承包商在下列情况下可以索赔工期：（1）发生合同变更或某些工作量有大量变化； （2）本合同条件中提到的赋予承包商索赔权的原因； （3）异常不利的气候条件； （4）流行病或政府当局的原因导致的无法预见的人员或物品短缺； （5）业主方或他的在现场的其他承包商造成的延误，妨碍或阻止。3.FIDIC 核心合同条款分析 张水波博士讲稿有了风险，怎样应对？ 风险规避 RISK AVOIDANCE风险

22、减轻 RISK MITIGATION风险转移 RISK TRANSFER风险自留 RISK RESERVATION3.FIDIC 核心合同条款分析 张水波博士讲稿五、关于工程付款是怎样规定的？ 国际工程承包合同对支付方面的规定主要涉及以下方面： 合同价格的性质 (单价、总价) 业主的支付能力 业主的支付信誉 合同对业主支付方面的约束3.FIDIC 核心合同条款分析 张水波博士讲稿FIDIC合同价格的性质(14.1)： 3.FIDIC 核心合同条款分析新黄皮书与银皮书基本为总价合同，新红皮书为单价合同，并且新红皮书的单价可以按下列条件调整（12.3）：一项工作的数量变动超过工程量表或其他明细表表

23、中列明的10%以上，并且变化数量乘以单价已经超过了中标合同款额的0.01%，而且数量变化对单位工作量费用的直接影响超过1%；以及该项工作并没有在合同中被标明为“固定单价项” 张水波博士讲稿承包商有权查阅业主的支付能力： 2.4 业主的资金安排 (Employers Financial Arrangements)3.FIDIC 核心合同条款分析如果承包商提出要求，业主应在28天内向承包商提供合理证据，证明其工程款资金到位，有能力按合同规定向承包商支付；如果业主对自己的资金安排要作出大的变动，他应通知承包商，说明详情。工程现金流 张水波博士讲稿合同对业主支付时间的约束： 3.FIDIC 核心合同条

24、款分析预付款：中标函签发后42天内，或提交履约保函和预付款保函后21天（以晚者为准）进度款：业主在工程师从承包商收到申请后的56天（2828）支付最终结算款：业主在从工程师收到最终支付证书后56天内 张水波博士讲稿不按规定时间付款的后果责任： 3.FIDIC 核心合同条款分析承包商自动获得利息，按支付货币国中央银行的贴现率3，并按月复利计算（14.8）承包商有权放慢或暂停工作（16.1）承包商有权终止合同（16.2） 张水波博士讲稿关于工程支付货币： 3.FIDIC 核心合同条款分析国际工程中常常用多种货币支付工程款，这就涉及兑换率问题。新版规定(14.15)： 投标书附录中应规定兑换率，若没

25、有规定，则 使用工程实施所在国中央银行规定的在基准日期当天的兑换率。 货币问题 张水波博士讲稿保险哪些内容？保险条件怎样确定？覆盖哪些风险？注意哪些问题？3.FIDIC 核心合同条款分析六、工程保险（18）： 张水波博士讲稿3.FIDIC 核心合同条款分析六、工程保险（18）： 保险范围工程、工程设备、材料施工机具第三方财产人员保险：承包商、业主、公众 张水波博士讲稿投保方投保额度投保时间联合名义免赔额限制3.FIDIC 核心合同条款分析六、工程保险（18）： 保险条件 张水波博士讲稿riot, commotion or disorder Employer/Contractor designF

26、orce of NatureOther Contractors risks as available3.FIDIC 核心合同条款分析六、工程保险（18）： 覆盖风险 张水波博士讲稿免赔额的大小保险单中的例外责任承包合同与保险单的一致性3.FIDIC 核心合同条款分析六、工程保险（18）： 注意问题保险案例除外责任 张水波博士讲稿3.FIDIC 核心合同条款分析保险单（insurance policy）批单（endorsement）免赔额 (deductible)明细表（schedule）联合被保险人(joint insured)： 被保险人(insured)： 投保人（insurance ap

27、plicant） 施工一切险(Construction All Risks)安装一切险(Erection All Risks)雇主责任险(Employers Liability Insurance)第三方责任险(Third Party Liability Insurance) 保险小知识 张水波博士讲稿3.FIDIC 核心合同条款分析七、变更、索赔与争端：变更权（13.1）： 业主方/监理可以就下列六项内容进行变更： （1）合同中单项工作的工程量的改变，但此类工程量的变化也不一定构成变更； （2）合同中单项工作的质量或其他特性的改变； （3）工程某部分的标高，位置或尺寸的改变； （4）某项工作

28、的删减，但此类删减的工作也不得由他人来做； （5）对原永久工程增加任何必要的工作，永久设备，材料，（6）工程实施的顺序和时间安排的变动； 张水波博士讲稿3.FIDIC 核心合同条款分析七、变更、索赔与争端：变更估价（13.3， 13.4 ）： 参照原合同中的类似单价没有类似价格，双方以实际成本，谈定新价格支付货币参照实际开支以及原合同规定的货币来确定。达不成一致意见，先按业主方/监理意见定，之后进入索赔阶段对我们的单价、价格分解和计日工报价有什么启示？香港变更管理失误案例 张水波博士讲稿若承包商认为按照合同有权索赔工期和额外款项，他应在28天内尽快向工程师发出通知，说明导致索赔的事件； 在承包

29、商得知(或本应意识到)索赔事件发生后的42天内，或承包商建议并经过工程师同意的其他时间内，向工程师提供完整的索赔报告，包括索赔依据，索赔的工期和款额。 工程师应在收到索赔报告42天内给予同意或不同意索赔的答复或原则性答复。3.FIDIC 核心合同条款分析七、变更、索赔与争端：索赔时间要求（20.1）： 张水波博士讲稿若双方在合同执行问题，尤其在索赔问题上，不同意工程师的determination，可以将给争端提交DAB； DAB在84天给出decision；若一方不满意，在28天内，通知另一方对decision不满；通知发出之后的56天为友好解决即谈判解决阶段若56天内没有解决，提交仲裁。3.

30、FIDIC 核心合同条款分析七、索赔与争端：争端解决方法（20.420.520.6）： 张水波博士讲稿小知识：国际知名仲裁机构 国际商会国际仲裁院(巴黎) (The ICC International Court of Arbitration) 英国伦敦国际仲裁院 (London Court of International Arbitration) 瑞典斯德哥尔摩商会仲裁院 (Arbitration Institute of the Stockholm Chamber of Commerce) 中国国际经济贸易仲裁委员会 (China International Economic and T

31、rade Arbitration Commission) 香港国际仲裁中心 (Hong Kong International Arbitration Centre) 3.FIDIC 核心合同条款分析 张水波博士讲稿请思考：你会计算索赔费用吗？你会计算索赔工期吗？你会编制索赔报告吗？你对合同谈判知识知多少？3.FIDIC 核心合同条款分析七、索赔与争端：索赔时间要求（20.1）： 谈判基本知识SCL索赔准则 张水波博士讲稿讲座目录1. FIDIC合同条件类型与演变2. FIDIC各合同范本适用条件3. FIDIC合同条件分析与案例4. 与工程承包相关的其他合同 张水波博士讲稿4.与工程承包相关的

32、其他合同工程采购合同管理要点工程分包合同管理要点工程 JV 合同管理要点 张水波博士讲稿4.与工程承包相关的其他合同物资采购合同管理要点：非标/长周期设备采购大宗材料标准设备采购 张水波博士讲稿4.与工程承包相关的其他合同物资采购合同管理要点：与EPC合同规定的一致性交货期的严格性设备制造标准与制造过程检查运至现场材料设备的所有权问题关于ICC INCOTERMS 的采用问题 LINK 张水波博士讲稿4.与工程承包相关的其他合同分包合同管理要点：业主、总包、分包之间的关系分包需业主许可，不允许整体分包分包合同直接的接口问题总包对分包工作负最终责任管理方式：目标控制与过程控制 张水波博士讲稿4.

33、与工程承包相关的其他合同JV/Consortium合同管理要点：联营的目的是优势互补各方负担连带责任牵头方的指定联营体组织机构不得肆意改变 张水波博士讲稿第三部分如何做好国际工程项目管理？ 张水波博士讲稿未来承包商的竞争力不在于它有多少施工设备，而是取决于它的创新机制以及优秀的项目管理人才。The key to the success of contractors in the future lies in, not how much “hardware” it has, but the quantity and quality of its “software”, i.e., innovation system and project managers.第三部分：如何做好国际工程项目管理 张水波博士讲稿合同管理费用管理质量管理进度管理内部管理外部管理人力资源HSSE管理建立项目管理体系-清单样例第三部分：如何做好国际工程项目管理 张水波博士讲稿合同的本质?规定合同双方的权利、义务，以及保证实现此类权利和义务的可靠且可操作