期货从业资格考试《法律法规》知识试题（416题）

1、期货从业资格考试法律法规知识试题（416 题）（单项选择题）根据期货交易管理条例。期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调 查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。3万元以上10万元以下1万元以上3万元以下1万元以上5万元以下5万元以上10万元以下正确答案：C,（单项选择题）下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。期货交易所实行当日无负债结算制度期货交易所应当及时将结算结果通知客户客户应指及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算正确答案：B,（单项选择题）期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除按规定用于交易

2、结算外，严禁 挪作他用。客户期货保证金安全存管监控机构期货交易所会员正确答案：D,（单项选择题）持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）金额最高数额数量比例止确答案：C,（单项选择题）根据期货交易管理条例，（）可以要求期货公司交易软件、结算软件供应商提供该软件相关资料。国务院期货监督管理机构期货交易所期货保证金存管银行期货保证金安全存管监控机构正确答案：A,（单项选择题）下列关于期货交易所的表述，正确的是（）。期货交易所是以营利为目的的法人期货交易所是期货公司的股东期货交易所是非营利的社团组织期货交易所是实行自律管理的法人正确答案：D,（单项选择题）以下情形发生时，期货交易所应当解散的是（

3、）。章程规定的营业期限届满会员数少于规定的最低数量中国期货业协会请求解散总经理决定解散正确答案：A,（单项选择题）会员结算准备金最低余额由会员以（）向期货交易所缴纳。客户资金自有资金银行贷款有价证券正确答案：B,9（单项选择题）根据期货交易所管理办法，下列关于期货交易所总经理的表述止确的是（）。总经理由中国证监会提名期货交易所应设总经理1人，副总经理2人总经理每届任期2年总经理连任不得超过两届止确答案：D,10.（单项选择题）期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或 者釆取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作口内向中国证 监会相关派出机构报告。

4、TOC o 1-5 h z 57立即10正确答案：C,11（单项选择题）下列机构中，任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法的是（）期货公司期货交易所自营会员中国期货业协会期货交易所正确答案：A,12（单项选择题）期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）及时移送中国证监会处理作出行政处罚给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚及时向期货交易所发出行政处罚建议书正确答案：A,（单项选择题）期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）。先执行并向中国证监会报告先执行并向期货公司董事会报告抵利并及时向中国期货业协会报告抵制并及时向期货公司高级管理人员或

5、者董事会报告止确答案：D,（单项选择题）根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）客户期货公司中国期货保证金监控中心中国期货业协会止确答案：C,15（单项选择题）根据期货市场客户开户管理规定，应当为每一个客户设立（）并建立其与客户在交易所交易编码的对应关系。统一开户编码期货结算账户股东代码内部资金账户止确答案：A,16(单项选择题)根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，投资于存款、债券等债 权类资产的比例不低于资产管理计划总资产()的，为固定收益类资产管理计划。80%70%60%90%止确答案：A,17.(单项选择题)根据证券期货投资者适当性管理

6、办法，经营机构应当每()开展一次适当性自 查，形成自查报告。两年三年半年一年止确答案：C,18(单项选择题)期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()正确答案:B,正确答案:B,注销期货公司期货业务许可证强制转让期货公司股权吊销期货公司营业执照交更期货公司业务范国正确答案：A,19.（单项选择题）期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。最大限度维护投资者利益为投资者创造最大权益满足投资者的各项要求维护投资者的合法权益正确答案：D,20（单项选择题）根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资

7、者按其风险承受能力从低到高划分类別后，最高的类别是（） TOC o 1-5 h z C7C5C3C4（单项选择题）境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违 法所得，并处违法所得，并处以（）的罚款。1倍以上5倍以下1倍以上2倍以下1倍以上10倍以下1倍以上3倍以下正确答案：A,（多项选择题）实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持（）属于结算会员自有的有价证券非结算会员在结算会员保证金账户中的资金结算会员自有账户中的资金非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券正确答案：B,D,

8、23（多项选择题）期货公司应当承担违约责任的情形包括（）.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异 议在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单期货公司没有代客户履行申请交割义务正确答案：A,C,D,24.（多项选择题）根据期货从业人员执业行为准则（修订）o期货从业人员在执业过程中应当（）保障期货市场稳健运行诚实守信、恪尽职守珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉对期货交易各方高度负责止确答案：A,B,C,D,25（多项选择题）制定期货从业人员执业行为准则（修订）的宗旨包括（）。促使期货从业人员提高职业道徳维护期

9、货市场秩序规范期货从业人员执业行为促使期货从业人员提高业务素质正确答案：A,B,C,D,26（多项选择题）期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者期货从业人员执业行为准则（修订）规定的，（）可以向中国期货业协会举报。聘用期货从业人员的期货经营机构其他期货经营机构投资者其他期货从业人员正确答案:A,B,C,D,27.(多项选择题)根据期货投资者保障基金管理办法，期货交易活动实行的原则有()投资者投资决策自主、投资风险自担公正公平公开止确答案：A,B,C,D,28(多项选择题)下列关于期货公司风险监管指标标准的表述，正确的有()。符合规定的最低限额结算准备金要求流动资产与流动负债的比例不得高于10

10、0%净资本不得低于人民币1500万元净资本与净资产的比例下得低于20%止确答案：A,B,D,29.(多项选择题)证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件()最近5年未因重大违法违规行为被行政处罚净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理正确答案:B,C,30(多项选择题)证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有()按规定履行信息披露义务将开户资料提交期货公司向股东承诺共担风险向股东作获得保证正确答案:A,B,31(多项选择题)根据证券公司为期

11、货公司提供中间介绍业务试行办法，下列关于客户从事期货交易的表述，正确的有()。证券公司不得间接为客户从事期货交易提供融资证券公司不得直接为客户从事期货交易提供担保证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资证券公司不得间接为客户从事期货交易提供担保止确答案：A,B,C,D,32.(多项选择题)下列关于申请期货从业资格、从事期货业务的表述，错误的有().未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务正确答案:B,C,D,33（多项选择题）期货

12、公司的期货从业人员必须遵守（）期货交易所的自律规则期货交易管理条例期货从业人员管理办法期货从业人员执业行为准则（修订）止确答案：A,B,C,D,34.（多项选择题）期货从业人员管理办法规范的事项包括（）。期货从业人员的任用期货从业人员执业行为期货从业人员资格的申请期货公司高级管理人员任职条件止确答案：A,B,C,35（多项选择题）下列关于期货交易所名称的表述，正确的有（）.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样非经中国证监会批准的期货交易所，不得使用“期货交易所”或近似名称商品现货批发市场可以使用“期货贸易所”的名称经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样止确

13、答案：B,止确答案：B,止确答案：A,B,C,D,止确答案：A,B,D,36(多项选择题)交割仓库不得从事的行为包括().违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库泄露与期货交易有关的商业秘密违反国家有关规定参与期货交易出具虚假仓单止确答案：A,B,C,D,37.(多项选择题)期货公司办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有()合并、分立、停业、解散或者破产变更住所或营业场所变更注册资本且调幣股权结构变更业务范围正确答案：A,C,D,38(多项选择题)期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有()取消交易品种修改交易规则制定章程上市交易品种39.(单项选择题

14、)根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是()。中国期货业协会中国证监会国务院商务主管部门国务院财政部门正确答案：B,40(单项选择题)期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度是()涨跌停板制度结算准备金制度结算担保金制度保证金制度止确答案：C,41(单项选择题)当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持()原则。减少客户损失客户合法利益优先公司合法利益优先公司利益不受损害止确答案：C,止确答案：C,42（单项选择题）会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）。理事会董事会监事会专业委员会正确答案：A,43（单项选择题）根据期货交易管理条例，

15、有权指定交割仓库的是（）国务院期货监督管理机构派出机构中国期货业协会期货交易所国务院期货监督管理机构止确答案：C,（单项选择题）期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。资金价格时间平仓（单项选择题）止确答案：A,止确答案：A,下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是（）.乙企业或有负债占净资产的40%丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元丙企业实收资本和净资产均达到2亿元甲企业净资产占实收资本的50%正确答案:B,46（单项选择题）根据期货公司监督管理办法，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。交易账户

16、和客户编码工作人员工资和劳务合同客户资产营业场所和设施止确答案：C,47.（单项选择题）下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（）期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况期货公司应当定期向全体股东，董事会和监事会或者监事报告相关交易情况自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案期货公司应当定期向独立董事提交专项报告48(单项选择题)全面结算会员期货公司应当在()开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。与非结算会员约定的商业银行期货保证金存管银行期货交易所期货保证金安全存管监控机构正确答案:B,49.(单

17、项选择题)期货公司下列人员中，必须具有期货从业人员资格的是()财务负责人董事长监事会主席独立董事正确答案：A,50(单项选择题)期货公司拟免除()职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。首席风险官监事会主席独立董事董事长止确答案：D,止确答案：D,51（单项选择题）期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官 的工作。监事会董事会董事长总经理正确答案:B,52.（单项选择题）期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）。为期货公司提供中间介绍业务的机构期货投资咨询机构期货公司期货交易所正确答案：D,53（单项选择题）期货从业人员违反期货从业人员管理

18、办法，中国证监会及其派出机构可以（）进行调查，限制其人身自由进行调查，给予纪律惩戒给予其训诚、公开谴责采取责令改正、监管谈话等措施54(单项选择题)()应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。期货交易所中国证监会中国证监会各派岀机构中国期货业协会正确答案：D,55.(单项选择题)()应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及所在机构应当予以 配合。期货保证金安全存管监控机构期货交割仓库中国期货业协会期货保证金存管银行正确答案：C,56(单项选择题)()应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一

19、致性复核。监控中心中国证券登记结算公司期货交易所中国期货业协会 正确答案：A,57.(单项选择题)期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币()元，且净资本不低于人民币()元2 亿;5000 万2 亿;8000 万1 亿;8000 万1 亿;5000 万正确答案：C,58(单项选择题)期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突 的，应当遵循()的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循()的 原则予以处理。客户利益优先;公平对待自身利益优先;先开发的客户利益优先自身利益优先;公平对待客户利益优先;先开发的客户利益优先正确答案：A,59.(单项

20、选择题)下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作岀必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务正确答案：D,60（单项选择题）非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。结算协议约定期货交易所规定全面结算会员期货公司规定中国证监会规定止确答案：A,61（单项选择题）从事期货中

21、间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。一年月周半年止确答案：D,62.（单项选择题） 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展介绍业 务应当提供的服务是()。收取期货保证金为客户存取期货保证金提供期货行情信息、交易设施代办期货交割正确答案：C,63(单项选择题)根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业 务的人员必须具备()。期货投资咨询资格证券投资咨询资格期货从业人员资格证券销售人员资格正确答案：C,64.(单项选择题)销售机构应当募集资产管理计划结朿后()个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确

22、、及时提供给证券期货经营机构 TOC o 1-5 h z 10735正确答案：A,砧.（单项选择题）根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（）证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接集合资产管理计划存续期间，持续3个工作口投资者少于2人证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接正确答案：B,66（单项选择题）根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监

23、管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务可能导致期货公司风险监管指标发生5%以上变化的业务正确答案：C,67.（单项选择题）根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司出现（）情形时，中国证监会 派出机构应当在知晓相关情况后2个工作口内对相关情况和原因进行核实未按期报送风险监管报表的风险监管指标达到预警标准的风险监管指标不符合规定标准的报送的风险监管报表有虚假记载的正确答案：C,68(单项选择题)()应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储

24、保障基金。期货交易所期货公司中国证监会期货投资者保障基金管理机构止确答案：D,69.(单项选择题)根据期货投资者保障基金管理办法，动用保障基金对期货投资者的保证金损 失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得()。清偿权代位权受偿权撤销权止确答案：C,70(单项选择题)期货投资者保障基金按照()的原则筹集。效率与公平相结合统一性与多层次性相结合取之于市场、用之于市场强制性和适度性正确答案：C,（单项选择题）根据证券期货投资者适当性管理办法，投资者主动要求购买风险等级高于其 风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其 销售相关产品或者提供相关服务。可以暂缓拒绝应当正确答

25、案：A,（单项选择题）根据证券期货投资者适当性管理办法，中国证监会及其派出机构对经营机构 未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的，可以给予警告，并处以（） 万元以下的罚款 TOC o 1-5 h z 531510 正确答案:B,73（单项选择题）根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构对匹配方案、告知警示资料、 录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。 TOC o 1-5 h z 1510205正确答案：C,（单项选择题）期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。中国证监会期货交易所中国期货业协会从事期货经营业务的机构止确答案：C,（单项选择题）期

26、货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）.客户承担部分责任非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任期货公司承担赔偿责任，非受托人不承担责任期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外正确答案：D,76（单项选择题）侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。侵权合约履行地违约当事人选择的诉由止确答案：D,77.（单项选择题）期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）20%40%60%80%止确答案：D,78（多项选择题）从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国

27、证监会可以对其（）。停业整顿警告罚款吊销期货业务许可证止确答案：A,B,C,D,79.（多项选择题）下列关于期货公司的表述，正确的有（）。设立期货公司的法律依据主要是中华人民共和国公司法和期货交易管理条例期货公司是经营期货业务的金融机构未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审止确答案：A,B,C,80（多项选择题）根据期货交易管理条例，可以成为期货交易所会员的有（）.在深圳登记注册的国有企业在纽约登记注册的中资企业在北京登记注册的外资企业在上海登记注册的民营企业正确

28、答案：A,C,D,81（多项选择题）下列关于期货公司股东会的表述，正确的有（）.股东会每年应当至少召开一次会议期货公司应当在股东会作出决议后3个工作日内向中国证监会备案期货公司股东应当按照出资比例行使表决权期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行 审议和表决正确答案：A,D,82.（多项选择题）中国证监会可以根据期货交易所的（）决定交易所风险准备金的规模。发展计划潜在风险机构设置业务规模止确答案：A,B,D83（多项选择题）会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用（）来承担风险。期货交易所风险准备金期货交易所的自有资金结算担保金违约会

29、员的自有资金止确答案：A,B,C,D,（多项选择题） 根据期货公司监督管理办法，期货公司应当在()提示客户可以通过中国期货 业协会官网查询其从业人员资格证书等资料。中国证监会指定报刊或媒体本公司网站营业场所期货交易所网站正确答案：B,C,(多项选择题)下列关于期货公司报送资料的表述，错误的有()期货公司的法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官和和财务负责人 应当对月度报告签署确认意见期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有 异议的，应当拒绝签字期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料止确答案

30、：B,C,86(多项选择题)期货公司出现下列情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚()未按规定报告董事的处分情况任用未取得任职条件的人员担任董事未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员 正确答案:A,B,C,D,87.（多项选择题）首席风险官制作的工作底稿和工作记录，应当（）.至少保存20年真实、充分地反映其履行职责情况至少保存30年由独立董事签署意见正确答案:A,B,88（多项选择题）根据期货公司首席风险官管理规定（试行），首席风险官在履行职责时不得（）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职

31、责利用职务之便牟取私利对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐事知情不报 正确答案：A,B,C,D,89.（多项选择题）根据期货市场客户开户管理规定，（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。期货交易所中国期货保证金监控中心中国期货业协会中国证监会派出机构92.（多项选择题）92.（多项选择题）正确答案：A,C,90（多项选择题）下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（）.研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格，研究分析人员姓名，从业证号，制作日期等制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权研究分析报告应当注明相关信息资料的來源

32、、研究分析意见的局限性与使用 者风险提示研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息來源合法合 规，研究方法专业审慎，分析结论合理正确答案：A,B,C,D,91（多项选择题）根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司应当按照信息公示有关 规定，在（）公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容，投诉方式等相关 信息。营业场所证监会网站公司网站期货交易所网站止确答案：A,C,C. 一般投资者C. 一般投资者95.（多项选择题）全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算 前向（）报告。中国证监会中国期货业协会期货交易所期货保证金安全存管监控机构正确答案：

33、C,D,93（多项选择题）全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有（）非结算会员结算准备金最低余额违约责任风险管理措施、条件及程序结算流程止确答案：A,B,C,D,94.（多项选择题）下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有（）。期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用正确答案：A,C,D,经营机构对专业投资者进行细化分类和管理的根据包括（）专业投资者投资实力专业投资者投资经历专

34、业投资者获利能力专业投资者的业务资格止确答案：A,B,D96（多项选择题）根据证券期货投资者适当性管理力法，经营机构提供的产品或者服务存在下 列因素时，应当审慎评估其风险等级。产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务止确答案：A,B,C,D,97.（多项选择题）经营机构应当按照期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），将投资 者分为（）。专业投资者普通

35、投资者D.特殊投资者正确答案:A,B,98(多项选择题)期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期 货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易， 或者泄露该信息，情节严重的，应受刑事处罚()。单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役单位犯该罪的，对单位判处罚金单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金自然人犯该罪的，判处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金止确答案：A,B,D,(多项选择题)期货公司进行混码交易，但能够举证证明其己按客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有()。期货公司不承担民事赔偿责任客户承担相应的交易结果期货公司不承担责

36、任期货公司可能被行政处罚止确答案：A,B,D,(多项选择题)根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理力法，下列确定资产管理计划 所属类别的说法，正确的是()投资于商品及金融行生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产 的80%,且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产10%的，为商品及金融衍 生品类投资于债权类、股权类、商品及金融行生品类资产的比例未达到固定收益类、 权益类、商品及金融衍生品类标准的，为混合类投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的， 为固定收益类投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资 产80%的，为权益类正确答案:B,

37、C,D,（不定项选择题）某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后， 期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓, 期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足 以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所动用其他客户的保证金弥补亏损以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权以公司的结算担保金承担违约责任止确答案：C,（不定项选择题） 某期货公司注册资本为1亿元，甲公司岀资560万元，为其第五大股东。下列关 于期货公司与甲公司关系的表述错误

38、的是（）期货公司不得向甲公司提供融资因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保期货公司不得与甲公司进行不当的关联交易甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求 正确答案：B,D,103（不定项选择题）客户甲将1000万元费金划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公 司出金100万元，期货公司和客户应当通过（）账户进行转账。期货交易所专用结算账户期货公司自有资金账户客户登记的期货结算账户期货公司备案的期货保证金账户正确答案：C,D,（不定项选择题）根据期货市场客户开户管理规定，下列表述中正确的是（）期货公司为客户申请、注销交易编码，应当统一通过中国

39、期货保证金监控中 心办理中国期货保证金监控中心应当确保开户资料的合格、真实、准确和完整期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理止确答案：A,D,止确答案：A,D,中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作，应当为每一个 客户设立统一开户编码正确答案：A,C,D,(不定项选择题)小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是()。仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经 首席风险官批准后，为其开立账户正确答案

40、：A,D,(不定项选择题)下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是()。在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证 监会派出机构备案期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投 资咨询业务资格及从业资格期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当遵守金融信 息传播相关规定，保护他人的知识产权期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传 播活动(不定项选择题)期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是().与客户小林约定各自出资50万元共同投资，按1:1的比例共享收益，共担损失应客户要求，以公司业务员

41、小刘的名义收取服务报酬向客户小王保证收益不低于10%,并约定收益高于30%时，超出部分按1:1的比例与小王分红市场传言国家将出台某政策措施，根据该传言为客户小马设计投资方案止确答案：A,B,C,D,(不定项选择题)根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，下列属于期货公司投资者咨询业务的是()。接受归国华侨陈某的全权委托，进行期货投资为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略为某粮食企业企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息，研究分析期货、现货价格及相关影响回素，提供研究分析报告协助客户老张建立操作流程，提供风险管理的顾问服务正确答案:B,C,D,(不定项选择题)某期货公司

42、开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是()。应当告知客户自主做岀期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息不同客户之间存在利益冲突的，应当道循公平对待的原则予以处理应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标 准等相关事项应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险。可以就市场行 情做出确定性的判定止确答案：A,B,C,（不定项选择题）某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业 务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面 的专业人才。公司还鼓励交易，结算等其他部门工作人员在完成本职

43、工作的前提 下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据期货公司期货投资 咨询业务试行办法，下列表述正确的是（）。公司行为符合期货公司期货投资咨询业务试行办法的规定公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的。期货投资 咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应 当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的。期货公司总 部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实现统一管理止确答案：B,C,D,（不定项选择题） 下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户

44、的是（）.D.流动资产/流动负债D.流动资产/流动负债公司副总经理的配偶陈某公司股东刘某公司董事张某公司董事长的母亲钱某正确答案：B,D,(不定项选择题)某期货公司期末风险监管报表显示，该公司净资本为2800万元，净资产为1亿 元，风险资本准备为5000万元，负债为3000万元，该公司风险监管指标符合标 准的是()净资本/风险资本准备负债/净资产净资本净资本/净资产正确答案:B,D,(不定项选择题)某期货公司期末风险监管报表显示，该公司净资本为6000万元，风险资本准备为5500万元，净资产为1.5亿元，负债为1.7亿元，流动资产为8000万元，流动负债为7500万元。下列风险监管指标中触及预

45、警标准的是()净资本/净资产净资本/风险资本准备负债/净资产正确答案:B,D,（不定项选择题）根据期货公司风险监管指标管理办法，出现下列情形时期货公司应当向全体股东报告或进行信息披露。（）净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%风险监管指标达到预警标准关于风险监管指标具体情况的半年度报告风险监管指标不符合规定标准正确答案：D,（不定项选择题）根据期货公司风险监营指标管理办法，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（）风险监管指标达到预警标准净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%风险预警期结束风险监管指标不符合规定标准正确答案：A,B,D,

46、（不定项选择题）中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送 的风险监管报表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合期货公司风险 监管指标管理办法规定的是（）。认定该期货公司风险监管指标不符合规定止确答案：A,C,止确答案：A,C,要求该期货公司提交合规检查报告要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告要求该期货公司限期报送或者补充更正止确答案：D,（不定项选择题）某期货公司的期末财务报表显示，净资产为16000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定其资产调整值为1300万元，无负债调整 值，该公司的期末净资本为（）14

47、700 万元.16000 万元17300 万元13700 万元正确答案：A,11&（不定项选择题）监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司存在以下情形，其中违反期货公司风险监管指标售理办法的是（）。风险监管报表仅保存了 4年净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%,但未向 监管部门报告法定代表人未在月度风险监管报表上签字净资本与上月相比向不利方向变动超过20%,但未向监管部门报告（不定项选择题）某期货公司财务部工作人员任某用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票 交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪 用保证金的刑事责任表述，正确的

48、是（）任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任正确答案：B,（不定项选择题）某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司 在计算风险资本准备时期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的 分类评价结果为A类，分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本 准备为（）。1.2亿元2亿元1.6亿元0.96亿元正确答案：D,（多项选择题）期货公司应当定期向中国期货保证全监控中心提交客户的影像资料，包话（

49、）个人客户的身份证正反面扫描件个人客户的头部正面照单位客户有效身份证明文件扫描件单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件止确答案：A,B,D（多项选择题）某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗 用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损100万元。下 列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正确的是（）监管机构可以处罚期货公司监管机构可以处罚陈某期货公司应承担相关赔偿责任擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担正确答案：A,B,C,（多项选择题）张某在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一

50、家互联网公司。某期货公司将其开发为金融期货客户。下列说法正确的有（）因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力，产品认知 能力，风险控制与承受能力等因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分 提示金融期货风险止确答案：D,止确答案：D,虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货 法律法规，业务规划和产品特征正确答案：B,D,（单项选择题）某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据期货 公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取

51、的监管措 施（）。责令限期整改责令有关股东限期转让股权限制或暂停部分期货业务限制有关股东行使股东权利止确答案：A,（单项选择题）王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户， 经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后， 王某在乙期货公司从事;期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表 述，正确的是（）。由乙期货公司承担由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费由签订期货经纪合同的经办人员承担由王某承担（多项选择题）某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管规定的是 （）0董事会决议要求李平对总经理负责李平在期货公

52、司兼任财务部门负责人期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议李平在期货公司兼任合规部门负责人正确答案：A,B,C,（多项选择题）甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关 于申请人民法院采取保全,执行措施的说法中，正确的是（）。甲有除保证金之外的其他财产的.人民法院应当依法先行冻结，查封.执行甲的 其他财产丙可以申请人民法院到期货交易所冻结，扣划甲的保证金丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施可以申请人民法院对甲的持仓依法采取.保全和执行措施止确答案：C,D,（单项选择题）下列关于金融期货交易结算

53、制度的表述中，错误的是（）.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内 容、格式处理方式等全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整正确答案：C,（单项选择题）根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构未按照规定划分产品或者服 务风险等级的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款 TOC o 1-5 h z 2153正确答案：D,（单项选择题）期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下

54、列说法错误的是（）交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接 损失交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司 承担交易价格超岀客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担正确答案：D,（单项选择题）根据证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法，出现下列哪些情形时， 资产管理计划应当终止（）托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接集合资户管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤

55、销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的正确答案：C,（单项选择题）下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法所称的经理层人员的是（）。财务负责人监事董事长首席风险官正确答案：D,（单项选择题）下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的 特别提示期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书期货交易风险说明书由期货公司自行制定正确答案：D,（单项选择题）下列属于会员制期货交

56、易所应当召开理事会临时会议情形的是（）监事长提议中国证监会提议总经理提议1/4以上理事联名提议正确答案:B,（单项选择题）根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。由监事会由董事长由总经理根据公司章程的规定止确答案：D,（单项选择题）期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）.及时向期货交易所发岀行政处罚建议书做出行政处罚给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚及时移送中国证监会处理正确答案：D,（单项选择题）非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。全面结算会员期货公司规定结算协议约定期货交易所规定中国证监会规定正确答案:B,

57、13&（单项选择题）根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。期货交易所中国期货业协会中国证券登记结算公司中国期货保证金监控中心止确答案：D,（单项选择题）下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）止确答案：A,止确答案：A,期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的 正常进行期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金正确答案：C,（单项选择题）客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认该日之前所有持仓和交易结算结果该

58、日之后所有持仓和交易结算结果该日之前部分持仓该日之前部分交易结算结果正确答案：A,（单项选择题）根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构对匹配方案、告知警示资料、 TOC o 1-5 h z 录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年2010515142.（单项选择题）142.（单项选择题）期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认己充分理解和接受。电话面谈公证书面止确答案：D,143（单项选择题）根据期货市场客户开户管理规定，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。客户期货交易所中国期货业协会期货公司止确答案：D,（单项选择题）期货公司

59、应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）决策权知情权报告权经营权正确答案:B,（单项选择题）期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）期货公司期货交易所期货投资咨询机构为期货公司提供中间介绍业务的机构正确答案:B,（单项选择题）被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经 营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内接触对其采取的有关措施。 TOC o 1-5 h z 5 H10 日15 日3 H正确答案：D,（多项选择题）下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（）。营业部不能承担的，由期货公司承担

60、营业部独立承担责任期货公司不承担责任客户有过错的，应当承担相应的民事责任正确答案：A,D,14&（多项选择题）根据期货投资者保障基金管理办法，使用保障基金前，中国证监会和保障基 金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变 现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。期货交易所风险准备金期货公司结算担保金期货公司变现资产期货公司自有资金止确答案：C,D,（多项选择题）期货公司应当定期向中国期货保证全监控中心提交客户的影像资料，包话（）个人客户的身份证正反面扫描件个人客户的头部正面照单位客户有效身份证明文件扫描件单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件止确答案：A,B