龙湖集团招标管理原则专项内审结果报告41页通用课件

1、龙湖集团招标管理原则专项内审结果报告集团内审中心目录A. 审计目标、范围B. 审计发现的主要问题C. 审计总结A. 审计目标、范围招标流程执行有效性 管理原则适用性与完备性 五地区横向对比、取长补短 规范统一各地区公司工程和材料设备招标的关键原则及流程，减少人为随意性 保证招标质量，控制成本供各地区地产公司在此基础上制订具体实施细则管理原则目的审计目标A. 审计目标、范围审计目标A. 审计目标、范围各地区公司09年2-7月工程、采购类符合招标范围的相关合同 审计范围制度依据及审计范围制度依据成都公司至今尚未根据集团管理原则制定实施细则，造成流程实际执行与集团管理原则要求偏离较大，造采职能负责人

2、蒋承江负管理责任B. 审计发现的主要问题B. 审计发现的主要问题审计主要发现 七大纪律三项注意纪 律 考察的重要性推荐人回避招标资料规范注意 招标 范围1 会签 审批7 开标3投标数量2 招标 组织6评标4 定标5B. 审计发现的主要问题 纪律 1. 招标范围北京、重庆不满足招标周期情况突出北京滟澜山：3笔 “合同需求提晚了” 重庆西永： 3笔 “与营销节点安排冲突导致” 不满足招标周期最多的项目 项目整体招标计划不到位、工作清理和跟踪不力 职能间缺乏沟通协调, 未能充分发挥矩阵效应项目总监陈明伟、寇晓军应负管理责任 症 结现 象B. 审计发现的主要问题 纪律 1.招标范围不重视特殊审批流程，

3、流程和权限被绕过，使公司管理层及集团运营中心信息严重滞后，只能被动接受既成事实特殊审批流程执行情况不佳危 害集团运营中心09年4月关于严格执行龙湖集团招标管理原则的通知/News/Pages/NewsShowItem.aspx?id=ef417369-afaf-5581-f0cd-51ba5db36649B. 审计发现的主要问题审计主要发现 七大纪律三项注意纪 律 考察的重要性推荐人回避招标资料规范注意 招标 范围1 会签 审批7 开标3投标数量2 招标 组织6评标4 定标5B. 审计发现的主要问题 纪律 2.有效投标单位数量重庆、上海招标有效投标单位数不足有效投标单位数不少于2n+1a).

4、技术标合格；b.) 经济标报价范围与招标文件发包范围一致、标价计算上不存在算术错误。如因技术标淘汰引起有效标不足，应及时引入新的分供方或触发免招标特殊审批流程。集团原则保证有效竞争环境，控制和降低成本 对有效标理解有误 为招标而招标，形式大于实质症 结目的对 症 下 药造采会议决议典型案例 伪招标地区招标标段入围单位实际情况分析重庆西永项目一期(样板区外)铁艺制作安装工程25家百特：“未参与制作样板”考察报告描述：润发：“此单位样板质量最差，因此排除在考察名单中”赛恒：“建议参与报价，但不采用”剔除以上三家不合格单位，实际有效入围单位数为2家，不符合制度规定B. 审计发现的主要问题 纪律 2.

5、有效投标单位数量对外走形式，对内要讲清楚，不要把自己人给忽悠了 目标已锁定，采用招标形式仅是为了形成竞争态势，以取得更低的价格 对外：走“形式招标” 对内：走特殊审批流程，取得合法性地区公司理由点 评对 症 下 药造采会议决议B. 审计发现的主要问题审计主要发现 七大纪律三项注意纪 律 考察的重要性推荐人回避招标资料规范注意 招标 范围1 会签 审批7 开标3投标数量2 招标 组织6评标4 定标5B. 审计发现的主要问题 纪律 3.开标北京公司公开唱标违反集团管理原则不进行投标单位在场的公开唱标 公开唱标表面上看来体现了公平公正原则，但对公司的成本控制可能带来实质性损失： 可能造成最低价中标单

6、位得知价差较大而放弃“露底了”，对以后同类项目的招标报价带来负面影响北京公司目前采用最后一轮公开唱标的做法，抽样12单，其中5单采用最后一轮公开唱标 集团原则现 象危 害B. 审计发现的主要问题审计主要发现 七大纪律三项注意纪 律 考察的重要性推荐人回避招标资料规范注意 招标 范围1 会签 审批7 开标3投标数量2 招标 组织6评标4 定标5B. 审计发现的主要问题 纪律 4.评标集团原则：技术标只有合格与不合格之分，避免主观判断 技术标评定过程，定性分析比重较大，结果容易受主观因素影响。一条线，避免人为因素的干扰，凡是评定为合格的均视为符合龙湖技术要求目的部分地区公司对集团评标原则理解有误，

7、开标后直接淘汰高价标 B. 审计发现的主要问题 纪律 4.评标如因对投标文件理解差异造成的首轮报价虚高而被淘汰，可能会错误淘汰了不该淘汰的单位，降低投标竞价的竞争性北京抽样12单，有1单开标后直接淘汰高价标重庆抽样10单，有1单开标后直接淘汰高价标成都抽样7单，有4单开标后直接淘汰高价标对症下药一般需经过经济标初步评审确定高价标报价清晰无误、无须澄清方可淘汰隐 患现 象造采会议决议B. 审计发现的主要问题 纪律 4.评标集团原则：经济标选择每标段前2名或前3名（入围单位大于5家时） 形成龙湖的投标游戏规则，逐步减少分供方试探性报价行为，避免虚报，保持竞争性 重庆、成都公司存在开标即定标，不议价

8、的情况。 价格似海棉，“挤挤总是有的” 拿时间紧为理由，是招标管理没做好的直接体现在目前的市场环境下，不得“初次开标即定标”，必须议标后方可定标目的长期合作、对价格有把握；时间紧，没时间谈了，当天就得定标地区公司理由点 评现 象对 症 下 药造采会议决议B. 审计发现的主要问题审计主要发现 七大纪律三项注意纪 律 考察的重要性推荐人回避招标资料规范注意 招标 范围1 会签 审批7 开标3投标数量2 招标 组织6评标4 定标5B. 审计发现的主要问题 纪律 5.定标集团原则：合理最低价中标考察、入围阶段把关不严，导致最低价被淘汰 提高考察的重视度，在入围阶段筛选合格的供应商入围 入围即代表满足龙

9、湖对实力、能力、产品的要求，不得在定标时以主观理由淘汰 对症下药病 灶案 例造采会议决议在非最低价合格中标时，需在在定标报告里做出书面记录，在总经理审批时，一并完成该特殊事项审批，并抄送运营中心。 B. 审计发现的主要问题 纪律 5.定标集团原则：必须与目标成本、相似项目历史成本比较 与目标成本和相似项目比较是经济标评标判定的重要参考依据，不是摆设； 不比较，也许最低价也要比类似项目招标结果高很多却茫然不知 危 害相似项目历史成本获取困难 直接咨询各地区招采负责人 通过成本系统“分供方管理”模块查询地区公司反映解 决 途 径造采会议决议跨地区历史项目各地区造采负责人、招采中心负责人、预结算组负

10、责人有跨地区查询权限B. 审计发现的主要问题 纪律 5.定标中海议标、定标规则详细约定了评定标过程中各种情况的处理原则 议标单位的选择，应以标价为顺序，不得跨越标价顺序人为地挑选投标单位安排议标。 目的：避免人为因素干扰招标结果的客观性 工期因素：如果工期在招标文件中已经作了限定要求，而投标单位或议标单位已经响应的，则在定标原则上，不应再考虑工期因素。 目的：避免定标中主观因素干扰 可以修正投标总价的情况、不得修正投标价格的情况 无因降价：议标单位出现无因降价的，无中标优先机会 目的：规范澄清报价要求，避免报价信息泄漏后的非理性降价带来的风险建议：运营中心制定龙湖评定标规则，明确评标、定标细节

11、标准和判定尺度 龙湖尚为形成统一明确的评标、定标详细规则 外部视角B. 审计发现的主要问题审计主要发现 七大纪律三项注意纪 律 考察的重要性推荐人回避招标资料规范注意 招标 范围1 会签 审批7 开标3投标数量2 招标 组织6评标4 定标5B. 审计发现的主要问题 纪律 6.招标组织定标会议严肃性普遍不足，重庆、西安最差 注：北京公司对定标会与会人员有明确的记录，其他地区公司无记录，为招标经办人回忆的。点 评定标会议是招标中最为重要的会议，不参与定标会议、对评定标细节了解不充分，却会签审批定标报告是不负责任的做法招标组长和副组长应同时参加，不能同时参加缺席会议应授权同意召开，否则会议无效 实际

12、未见任何授权记录 定标会组长副组长至少一人参加。在定标报告中，明确记录定标会参会人员及缺席人员授权情况，在会签审批时由相关人员确认。现状集团原则对 症 下 药造采会议决议B. 审计发现的主要问题审计主要发现 七大纪律三项注意纪 律 考察的重要性推荐人回避招标资料规范注意 招标 范围1 会签 审批7 开标3投标数量2 招标 组织6评标4 定标5B. 审计发现的主要问题 纪律 7.会签审批会签审批：合同需求、入围审批、招标文件集团09年2月关于OA中“工作联系-招标审批”模块的使用公告/News/Pages/NewsShowItem.aspx?id=6a554d02-daa4-89cb-7814-

13、eeeb4cb9c1f6 北京入围和招标文件大量缺少工程经理会签 重庆合同需求未在“招标审批-合同需求”模块中提交，经办人漏添加权限表规定的会签审批人员 上海“合同需求”大都未经网上审批 对招标审批权限表和OA招标审批模块的培训宣贯不足导致： “工程经理”岗位非系统固化，但经办人不熟悉权限表，不知道必须手工添加哪些人员 工程部不知道要在招标模块中提交“合同需求” 上海工程人员无网上提交“合同需求”的意识 信息中心将权限表中规定“必须手工添加”的岗位直接固化到系统中 造价采购部就权限表及OA招标审批模块的应用给予工程人员指导培训对症下药现 象成 因B. 审计发现的主要问题 纪律 7.会签审批会签

14、审批：合同需求、入围审批、招标文件（续）造采会议决议B. 审计发现的主要问题 纪律 7.会签审批会签审批：评定标报告隐患评定标人员不参与评标报告的会签，甚至在任何地方都没有记录： 是否认可定标结果，有无异议无从得知 上网审批的定标报告是否反映了评定标真实情况缺少复核，更无法追溯查询 填制定标记录，供定标会议与会人员签署后，扫描后与定标报告一同提交审批 OA审批则仅需系统固化人员复核审批即可对症下药 记录定标会议参与人员信息（可追溯性） 作为定标会参与人认可定标结果的记录（定标会议严肃性） 简化网上审批流程，提高审批效率（高效性）作 用造采会议决议北京、重庆和西安部分中标通知书未经审批 B. 审

15、计发现的主要问题 纪律 7.会签审批B. 审计发现的主要问题审计主要发现 七大纪律三项注意考察的重要性推荐人回避招标资料规范注意 B. 审计发现的主要问题 注意 1.考察的重要性不重视考察报告 西安、上海、成都抽样的大部分分供方考察无考察人员信息 北京公司对所有考察人员均有详细记录，且所有抽查项目均使用标准明确的考察表现状 重庆所有抽样的分供方考察均无考察人员信息。隐 患考察的深度和全面、客观性，直接影响到入围和技术标评价。考察报告则是入围审批最重要的依据，粗制滥造的考察报告可能直接导致招标失败或给工程埋下地雷。 系统性解决建议集团运营中心建立龙湖标准的分供方评价管理体系，明确考察标准、入围条

16、件、分供方过程评价、分供方评级等 B. 审计发现的主要问题 注意 1.考察的重要性工程人员应是考察的组织者和核心成员，不参加考察如何进行技术标评定 危 害北京公司有3单招标涉及9家分供方考察无工程人员参与（注：在可做出判断的样本中，西安、上海均有工程人员参加，重庆、成都信息缺失，不作判断）试用承建商其评价 定期评估承建商考察意见表由公司领导和部门考核代表签署意见 承建商名册试用 承建商履约情况调查表承建商名册合格 合格承建商履约情况调查承建商履约情况调查表 履约情况评价未获通过的，自动丧失今后工程投标资格承建商考察 312 “承建商管理体系”（合约部统一管理）中海考察无工程人员参与 现象外部视

17、角B. 审计发现的主要问题审计主要发现 七大纪律三项注意考察的重要性推荐人回避招标资料规范注意 B. 审计发现的主要问题 注意 2.推荐人回避重庆、成都、西安所有抽样均无从获取推荐人信息 北京所有抽样均可获取到推荐人信息（在入围单位一览表中记录）；上海抽样中绝大部分无法获取到推荐人信息；推荐人参与考察，且为该职能唯一参与人1推荐人为唯一的评标人2注：评定标过程未考虑推荐人的适当回避 B. 审计发现的主要问题 注意 2.推荐人回避招标工程案例描述半壁店项目廉租房和商品房弱电工程中标单位中加集成由项亚锋推荐，项亚锋也是该职能唯一考察人和经济标的唯一评标人。北京龙湖西苑项目样板区硬景工程中标单位圆方

18、苑园林公司由余梦华推荐，余梦华也是该职能唯一考察人和经济标的唯一评标人。牛栏山花园洋房公共区批量装修中标单位东易日盛由彭江推荐，但在定标会上无总经理及工程副总参与，彭总是参与定标会级别最高的。评定标过程未考虑推荐人的适当回避（续） 典型案例系统性解决 投标流程要保证公平公开，则要做到“形式上”和“实质上”的独立。 建议运营中心在制度中增加推荐人回避相关要求： 严格把关资格预审考察，推荐人不得参与考察推荐单位 评定标阶段，推荐人员如有回避需要，应主动申请回避，但是由招标小组组长确定是否必须回避B. 审计发现的主要问题审计主要发现 七大纪律三项注意考察的重要性推荐人回避招标资料规范注意 B. 审计发现的主要问题 注意 3.招标资料规范及完备性地区入围一览表开标记录评标报告资料关联性北京好好好好重庆差差一般好成都差差差好上海一般好一般差西安差一般差好运营中心对招标相关文档进行规范，编制龙湖集团标准模板，细化评标报告要求，以减少地区间文档质量的差异系统性解决地区间招标相关文档的规范及完备性差异巨大 详细比较：造采会议决议C. 总结集团运营部应尽快修改完善招标管理原则，出台集团统一的招标管理原则配套文件在充分调研的基础上，出台统一的招标管理原则的配